2019年期货从业资格《期货基础知识》过关练习试卷 附解析

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货基础知识》过关练习试卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A 、资信和业务开展情况 B 、收入规模 C 、人员情况 D 、盈利情况2、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ） A 、杠杆越小 B 、杠杆越大 C 、收益越低 D 、收益越高3、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

（ ） A 、1;1 B 、1;2 C 、2;2 D 、2;34、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。

A 、结算业务B 、自营业务C 、经纪业务D 、咨询业务5、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ） A 、期货保证金监督管理机构 B 、期货保证金第三方管理机构C 、期货保证金审计机构D 、期货保证金安全存管监控机构6、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。

A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、商务部7、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ） A 、非盈利企业法人 B 、非盈利民间团体 C 、官方机构D 、按其章程实行自律性管理的法人组织8、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）A 、为损失的百分之五十以上B 、不超过损失的百分之五十C 、为损失的百分之八十以上D 、不超过损失的百分之八十9、期货交易所实行（）结算制度。

A、当日无负债B、当月无负债C、当日有负债D、次日无负债10、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点11、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（）A、交易所自身并不参与期货交易B、会员制交易所是非营利性机构C、交易所参与期货价格的形成D、交易所负责设计合约、安排合约上市12、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会13、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）A、10人B、15人C、8人D、30人14、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A、长期性经营B、持续性经营C、稳健性经营D、营利性经营15、期权的时间价值与期权合约的有效期（）A、成正比B、成反比C、成导数关系D、没有关系16、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）A、10年B、15年C、20年D、25年17、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A、适当分摊B、合理理赔C、买卖自负D、风险自负18、第一家推出期权交易的交易所是（）A、C、B、OTB、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、19、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3B、5C、7D、1020、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、2B、3C、5D、721、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格22、下列不属于期货交易所职责的是（）A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、保证合约的履行D、按照法律规定对期货市场进行管理23、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x）A、香港证券交易所B、香港商品交易所C、香港联合交易所D、香港金融交易所24、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、10日B、20日C、30日D、14日25、我国期货交易所会员必须是（）A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织26、美国期货市场由（）进行自律性监管。

A、商品期货交易委员会（C、FIC、）B、全国期货协会（NFA、）C、美国政府期货监督管理委员会D、美国联邦期货业合作委员会27、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。

在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）A、5900B、5700C、6300D、610028、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门29、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（）A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资30、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）A、维护客户和公司的合法利益B、保护客户、中小股东的利益C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D、谨慎地在职权范围内行使职权31、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日32、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）A、基础货币供给增加，利率上升B、基础货币供给增加，利率下降C、基础货币供给减少，利率上升D、基础货币供给减少，利率下降33、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。

（）A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会34、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（）A、逐渐增大B、逐渐缩小C、不变D、不确定35、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员36、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。

A、3万元B、5万元C、10万元D、20万元37、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A、净资本B、流动资本C、净资产D、流动资产38、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率B、市场资金集中度C、现价期价偏离率D、期货价格变动率39、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份40、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A、交易B、结算C、交易和结算D、期货保证金安全存管监控41、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

A、3000万B、5000万C、1亿D、10亿元42、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A、3日B、7日C、10日D、15日43、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。

私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。

刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）A、不得以他人名义参与期货交易B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务44、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A、2个月B、3个月C、5个月D、6个月45、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A、时间优先B、会员等级优先C、交易价格优先D、交易量优先46、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）A、500万元B、1000万元C、2000万元D、2500万元47、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM48、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A、中国证监会B、期货交易所C、中国期货业协会D、国家工商总局49、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A、期货业协会B、期货公司C、证监会派出机构D、证监会50、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。