国际经济法学(3.1.2)--国际海上运输提单

海上货物运输法规课程提单1. 引言本文档是关于海上货物运输法规课程提单的详细说明。

提单是海上货物运输中最重要的文件之一，记录了货物的收货、装运和交付等详细信息。

本课程旨在深入介绍海上货物运输中的法规要求，帮助学员全面了解提单的重要性和使用方法。

2. 提单的定义提单（Bill of Lading）是一份海上货物运输合同的证明文件，用于确认货物的收货和运输要求。

它记录了货物的数量、品名、包装、装运港口、目的港口以及货主、承运人和收货人等信息。

提单是海上货物运输中的重要单证，具有法律效力。

3. 提单的种类提单根据使用场景和功能可以分为以下几种种类：3.1. 直接提单（Strght Bill of Lading）直接提单是一种指示货物直接交付给特定收货人的提单。

货物只能由指定的收货人领取，不能转让给其他人。

直接提单更加安全，适用于货主和收货人之间有直接业务关系的情况。

3.2. 转让提单（Order Bill of Lading）转让提单是一种可转让给第三方的提单。

货物可以由原始收货人转让给其他人，转让提单类似于一种货物所有权证明。

转让提单的转让必须符合法律规定和运输合同的约定。

3.3. 海运电放提单（Sea Waybill）海运电放提单是一种不需要纸质文件的电子提单形式，货物可以通过电子方式进行交接和确认。

海运电放提单减少了文书工作和交付时间，提高了业务效率。

4. 提单的重要性提单在海上货物运输中具有以下重要作用：•作为货物的凭证：提单是货物收发的凭证和证明，货物的收发必须依据提单的要求进行。

•作为货物所有权的证明：转让提单可以证明货物的所有权转移，提供给第三方作为相关权益的证明。

•作为运输合同的证明：提单是货物运输合同的一部分，记录了合同中的各项条款和约定。

•用于贸易融资：提单可以作为贸易融资的抵押品，以获取贷款和信用证。

5. 提单的填写要求正确填写提单是保障货物运输顺利进行的重要环节。

以下是提单填写的基本要求：•准确详细的货物描述：填写货物的数量、品名、包装等细节，确保准确性和一致性。

2019法考国际经济法必背之提单的内容及法律特征提单
提单是指承运人签发的，用以证明海上运输合同和由承运人接管
或装载货物，以及承运人保证据以交付货物的单证。

(1)法律特征
①提单是海上货物运输合同的证明(运输合同的证明而非运输合
同本身);
②提单是承运人出具的接收货物的收据(货物收据);
③提单是代表货物所有权的凭证(物权凭证)。

注意：提单在托运人手中时仅仅初步证据，若货物与提单上的记
载不符，承运人能够向托运人提出异议。

但在托运人将提单背书转让
给第三人的情况下，对于提单受让人来说，提单就成了终结性的证据。

(2)内容
提单分正反两面，提单正面是提单记载的事项，提单的背面为关
于双方当事人权利和义务的实质性条款。

提单正面的记载事项一般包括下列各项：①承远人的名称和主营
业所;②托运人的名称;③收货人的名称;④通知方;⑤船舶名称;⑥装货
港和卸货港;⑦货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积;⑧
提单的签发日期、地点和份数;⑨运费的支付;⑩承运人或者其代表的
签字。

提单背面条款主要内容：①管辖权和法律适用条款;②承运人责
任条款;③承运人的免责条款;④承运人责任期间条款;⑤赔偿责任限额
条款;⑥特殊货物条款;⑦留置权条款;⑧共同海损和新杰森条款;⑨双
方有责碰撞条款。

提单中还相关于战争、检疫、冰冻、罢工、拥挤、
转运等内容的条款。

⼀、班轮运输 1、当事⼈：承运⼈和托运⼈ 2、提单特征： A.是海上运输合同的证明 B.是承运⼈出具的接收货物的收据 C.是承运⼈凭以⾳乐会货物的具有特权特性的凭证 3、提单的种类： A.装船提单和收货待运提单：银⾏⼀般接受已装船提单 B.记名提单、不记名提单和指⽰提单：记名提单⼀般不能转让 C.清洁提单和不清洁提单 D.直达提单、转船提单和联运提单 E.运费预付提单和运费到付提单 4、提单内容： A.正⾯：提单记载事项 B.背⾯：关于双⽅当事⼈权利和义务的实质性条款 5、《汉堡规则规定》 A.善意保函有效 B.恶意保函⽆效 C.有效的保函也只在托运⼈与承运⼈之间有效，不能对抗第三⼈ 6、跟单信⽤证机制中保函的使⽤情况： A.以保函换取清洁提单：恶意：承运⼈先赔偿收货⼈再依保函向托运⼈索赔 B.以保函倒签提单和预借提单：均为⽆效保函 倒签提单：提单中注明的装船⽇期早于实际装船的⽇期 预借提单：在货物装船前签发已装船提单 C.为提货⽽出具保函：以副本提单加保函提货，区别善意与恶意 恶意：承运⼈赔偿收货⼈全部损失，且保函⽆效 善意：承运⼈对收货⼈承担责任后通过保函从提货⼈处得到补偿 ⼆、调整班轮运输的国际公约 1、《海⽛规则》：偏袒承运⼈ A.承运⼈最低限度义务：适航义务和管货义务 B.承运⼈的责任期间：钩⾄钩责任，船舷为责任期间的起⽌点 C.承运⼈免责：疏忽、意外等17项 D.赔偿责任限额：每件或每单位不超过100英镑，已注明性质和价值的除外 E.托运⼈的义务和责任：托运⼈对提供货物不正确所造成的损失负赔偿责任 F.索赔通知与诉讼时效：3⽇内提出，货物交付之⽇起⼀年 H.公约的适⽤范围：任何缔约国签发的⼀切提单，不适⽤租船合同。

不适⽤舱⾯货和活牲畜 2、《维斯⽐规则》 A.提单对于托运⼈是初步证据，对善意受让⼈是最终证据 B.承运⼈的责任限制：每件或每单位1万⾦法郎或每公⽄30⾦法郎为限 C.承运⼈的雇⽤⼈或代理⼈的责任限制：适⽤责任限制规定，享受责任限制保护 D.诉讼时效：1年，经双⽅协商可以延长。

第三章国际货物运输与保险国际货物运输的方式很多，主要包括海上运输、铁路运输、航空运输、邮政运输、管道运输、及多式联运。

司法考试中重点考海运部分。

第一节国际海上货物运输一、提单运输（班轮运输）（一）提单运输的概念（略）（二）提单运输的当事人提单运输的当事人是承运人和托运人，不包括实际承运人和持单人。

在运输中，托运人和承运人的谈判地位不平等。

其表现为提单背面的内容是承运人单方面写的。

运输合同的当事人是承运人和托运人，但提单一旦签发以后，提单可以对第三人产生效力，这里的“第三人”包括实际承运人、提单的受让人。

比如CIF合同，由于该合同是出口人办运输，那么出口方到原公司租船，在订舱位时，托运人和承运人已建立了关系。

因此，二者是提单运输的当事人。

提单可以对受让人起作用。

其作用为：提单的受让人可以凭提单去向承运人求偿；实际承运人有请求运费的权利。

（三）提单的概念和法律特征提单是班轮运输中的重要法律文件。

1.是海上货物运输合同的凭证。

原因：（1）他们的合同在订舱时就建立了，是一个口头合同，而不在签发提单时建立的；（2）双方当事人的谈判地位是不对等的。

2.是承运人出具的接收货物的收据。

在托运人手中提单只是初步证据而不是最终证据。

在受让人手中，提单就是最终证据。

3.是承运人凭以交付货物的具有物权特性的凭证。

不记名提单和指示提单具有流通性；承运人在目的港应向提单持有人或合法受让人交货。

但承运人不知道自己的货物运到目的港以后会把它交给谁，除非是记名提单。

（四）提单的种类1.根据货物是否已装船可分为：已装船提单和收货待运提单。

在国际贸易中真正流通的是已装船提单。

2.依收货人的抬头可将提单分为：记名提单、不记名提单和指示提单；其中记名提单不可转让，不记名提单可转让并不必用背书转让，指示提单可以转让但是必须背书转让。

3.根据提单有无批注分为：清洁提单和不清洁提单；不清洁提单不流通。

其中保函不能对抗第三方。

（五）提单在使用过程中产生的问题（略）第二节其他方式的国际货物运输（了解）主要掌握以下两点：1.概念2.这些运输方式中其货运单的作用以及哪些公约去调整它们。

中国政法大学民商经济法学院在职研究生课程班课程作业题目：海运提单的三个法律职能姓名：凌云学号：100800318专业：民商经济法科目：国际经济法任课老师：许浩明一、海运提单的概念海运提单，是货物的承运人或其代理人收到货物后，签发给托运人的一种证件。

这个证件说明了货物运输有关当事人，如承运人、托运人和收货人之间的权利与义务。

《中华人民共和国海商法》(1993年7月1日施行)第71条规定：“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。

提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。

”二、海运提单的法律职能提单具有三个法律职能： 1、提单是承运人与托运人之间国际海上货物运输合同的证明。

2、提单是承运人接管货物或货物装船的支付凭证。

3、提单是承运人保证向收货人交付货物的物权凭证。

(一) 提单是证明承运人已接管货物和货物已装船的货物收据对于将货物交给承运人运输的托运人，提单具有货物收据的功能。

不仅对于已装船货物，承运人负有签发提单的义务，而且根据托运人的要求，即使货物尚未装船，只要货物已在承运人掌管之下，承运人也有签发一种被称为“收货待运提单”的义务。

所以，提单一经承运人签发，即表明承运人已将货物装上船舶或已确认接管。

提单作为货物收据，不仅证明收到货物的种类、数量、标志、外表状况，而且还证明收到货物的时间，即货物装船的时间。

本来，签发提单时，只要能证明已收到货物和货物的状况即可，并不一定要求已将货物装船。

但是，将货物装船象征卖方将货物交付给买方，于是装船时间也就意味着卖方的交货时间。

而按时交货是履行合同的必要条件，因此，用提单来证明货物的装船时间是非常重要的。

(二) 提单是承运人保证凭以交付货物和可以转让的物权凭证对于合法取得提单的持有人，提单具有物权凭证的功能。

提单的合法持有人有权在目的港以提单相交换来提取货物，而承运人只要出于善意，凭提单发货，即使持有人不是真正货主，承运人也无责任。

第⼀节国际海上货物运输 ⼀、班轮运输（⼜称提单运输，调整的国际公约主要有海⽛规则，维斯⽐规则，汉堡规则） 1、当事⼈：承运⼈和托运⼈（实际承运⼈和收货⼈不是合同当事⼈，但是合同波及他们） 2、提单特征： （1）是海上运输合同的证明； （2）是承运⼈出具的接收货物的收据（如提单中记载不实由托运⼈引起，承运⼈可以向托动⼈提出抗辩，但不得以此对抗提单的受让⼈，以保证提单的流通性和善意第三⼈）； （3）是承运⼈凭以交付货物的具有物权特性的凭证。

3、提单的种类： （1）装船提单和收货待运提单：银⾏⼀般接受已装船提单； （2）记名提单、不记名提单和指⽰提单：记名提单（提单正⾯记载收货⼈名称的提单）⼀般不能转让，指⽰提单正⾯载明凭指⽰交付货物的提单，转让必须经过背书；不记名提单是正⾯未载明收货⼈名称的提单，这种提单的转让只要交付即可发⽣转让效⼒，⽆须背书，故风险很⾼⼀旦丢失被盗，根本⽆法补救 在国际海上货物运输中，如承运⼈签发的是指⽰提单，下列关于该提单的表述中哪些是正确的？（） A.提单正⾯载明了收货⼈的名称 B.提单在转让时不需要背书，只要将提单交给受让⼈即可 C.提单的转让必须经过背书 D.提单中的收货⼈⼀栏没有具体的收货⼈名称，⽽是载明“凭指⽰”的字样 CD （3）清洁提单和不清洁提单（提单上批注有表明货物表⾯状况有缺陷的提单），除⾮在信⽤证规定可以接受不清洁提单，银⾏⼀般不接受不清洁提单。

（4）直达提单（如A、B）、转船提单（如A-B-C）和联运提单 （5）运费预付提单和运费到付提单 4、提单内容： （1）正⾯：提单记载事项 （2）背⾯：关于双⽅当事⼈权利和义务的实质性条款 经常发⽣问题在签发提单和提货两个阶段 提单是承运⼈交付货物的凭证 5、《汉堡规则规定》我国海商法吸收其实际承运⼈的概念 （1）善意保函有效； （2）恶意保函⽆效； （3）有效的保函也只在托运⼈与承运⼈之间有效，不能对抗第三⼈ 6、跟单信⽤证机制中保函的使⽤情况： （1）以保函换取清洁提单：恶意：承运⼈先赔偿收货⼈不得依保函向托运⼈索赔； （2）以保函倒签提单和预借提单：均为⽆效保函 倒签提单：提单中注明的装船⽇期早于实际装船的⽇期 预借提单：在货物装船前签发已装船提单 （3）为提货⽽出具保函：以副本提单加保函提货，区别善意与恶意 恶意：承运⼈赔偿收货⼈全部损失，且保函⽆效，承运⼈不得依保函向提货⼈索赔； 善意：承运⼈对收货⼈承担责任后通过保函从提货⼈处得到补偿。

案例案例1我国荣塔公司向日本富士株式会社订购彩电800台，合同规定，彩电价格为每台600美元CIF宁波，2000年6月30日长崎港装货。

货物于1994年6月30日装船，装船时外包装有严重破损，富士株式会社向船舶公司出具了货物品质的保函。

船长应富士株式会社的请求，出具了清洁提单，富士株式会社据此人银行取得了货款。

货物到达宁波后，荣塔公司发现，电视机外包装箱有严重破损，船舶公司出示了富士株式会社提供的保函，认为该事应向富士株式会社索赔。

问题：（1） 船舶公司是否应承担责任？为什么？（2） 富士株式会社是否应承担责任？为什么？（3） 保险公司如何对待荣塔公司的索赔？（4） 荣塔公司的损失如何得到补偿？答案：（1） 船舶公司应当承担责任。

因富士株式会社的保函没有对抗第三人的效力。

（2） 富士株式会社应承担责任。

因船舶公司这所以出具清洁提单，是因为富士株式会社出具人保函，因而富士株式会社依保函对船舶公司承担责任。

（3） 保险公司不负赔偿责任。

因为根据海商法的规定，除合同另有约定以外，对包装不当造成货物损失的，保险人不负赔偿责任。

（4） 荣塔公司的损失可要求船舶公司赔偿，因为它没有如实签发提单。

案例2我国诺华公司与新加坡金鼎公司于1999年10月20日签订购买52500吨饲料的CFR合同，诺华公司开出信用证，装船期限为2000年1月1日至1月10日，由于金鼎公司租来运货的"亨利号"在开往某外国港口运货途中遇到飓风，结果装货至2000年1月20日才完成。

承运人在取得金鼎公司出具的保函的情况下，签发了与信用证条款一致的提单。

"亨利号"途经某海峡时起火，造成部分饲料烧毁。

船长在命令救火过程中又造成部分饮料湿毁。

由于船在装货港口的迟延，使该船到达目的地时赶上了饲料价格下跌，诺华公司在出售余下的饲料时价格不得不大幅度下降，给诺华公司造成很大的损失。

问题：（1） 途中烧毁的饲料损失属什么损失，应由谁承担？为什么？（2） 途中湿毁的饲料损失属什么损失，应由谁承担？为什么？（3） 诺华公司可否向承运人追偿由于饲料价格下跌造成的损失？为什么？（4） 承运人可否向托运人金鼎公司追偿责任？为什么？答案：（1） 属单独海损，应由诺华公司承担。

练习1、首次明确了提单对于善意受让人是最终证据的国际公约是下列哪一项?( )A.《海牙规则》B.《汉堡规则》C.《维斯比规则》D.《海牙议定书》答案：C2、根据我国《海商法》，在国际海上货物运输中，对下列货物损失，承运人应负赔偿责任的选项是：( )A.因船长指挥失误致使船舶碰撞造成的货物损失担责任B.因船上冷冻舱冷冻设备失灵造成的冻猪肉腐烂C.强热带风暴使船舶剧烈颠簸造成货物碰撞带来的损失D.托运人谎报货物重量造成船上吊竿折断，货物落海造成的损失答案：B3.下列哪些选项属于《汉堡规则》对《海牙规则》的改进?( )A.改变了承运人承担责任的原则B.就延迟交货作出了规定C.扩展了承运人承担责任的期间D.延长了诉讼时效答案：ABCD4下列选项中哪些属于《维斯比规则》的规定?( )A.提单对于善意受让人是最终证据B.对承运人提起的货损索赔诉讼，无论是以合同为依据，还是以侵权行为为依据，均可以适用责任限制的规定C.承运人的责任期间为货物在装货港、运送途中和卸货港在承运人掌管下的期间D.承运人的雇用人或代理人也可以享受责任限制的保护答案：ABD5 中国甲公司委托中国某远洋公司运输一批货物至日本，由于是近港运输货物，货物先于正本提单到港，收货人日本乙公司凭副本提单加保函办理了提货手续。

提货后未到银行付款赎单。

后银行起诉承运人。

对于本案，依《汉堡规则》的规定。

下列选项哪些是正确的?( )A.如果承运人与日本乙公司没有恶意串通，则本案中的保函有效B.承运人可以拒赔，而要求银行诉日本乙公司，因为是该公司依保函提的货C.承运人应当赔偿银行D.承运人赔偿银行后可以向日本乙公司提出索赔答案：ACD6下列哪些是调整提单运输的国际公约?( )A.《国际货约》B.《海牙规则》C.《维斯比规则》D.《汉堡规则》答案：BCD7 下列哪几项属于《汉堡规则》的适用范围?( )A.提单或作为海上运输合同证明的其他单证在某一缔约国签发B.提单或作为海上运输合同证明的其他单证上载有适用《汉堡规则》或采纳该规则的任何国内法的首要条款C.装货港或卸货港或备选卸货港位于缔约国D.租船合同项下的提单答案：ABCD。