论提单欺诈及其对策(一)

中文摘要提单在国际贸易中扮演着十分重要的角色，为国际贸易带来许多便利和发展，但随之而来的提单欺诈案件也逐渐增多。

提单法律制度的不足与缺陷，难以应付日益增长的提单欺诈现象，因此给参与者造成严重的损失。

有效地打击提单欺诈活动，进一步完善提单制度本身，是摆在世界各国特别是发展中国家面前的一个不容忽视的问题。

我国是一个贸易大国，海运经济在我国国民经济中占有举足轻重的地位。

因此，对提单欺诈及其对策的研究，对我国的经济发展具有重大意义。

本文论述了提单欺诈，并提出了相应的防范措施。

关键词：提单欺诈；立法；司法实践AbstractThe bill of lading plays a very important role in international trade，which brings much convenience and development to the international trade，but the bill of lading fraud is increasing together .The shortages and defects of bill of lading system is hard to cope with the increasing bill of lading of fraud，so that it makes participants caused heavy losses. Effectively striking bill of lading fraud and further improving the bill of lading system itself，is a facing problem that not allowed to ignore in the countries of the world，especially in developing countries. China is a leading trader，and shipping economy plays an important role in China's national economy. Therefore，the research and the countermeasures of bill of lading fraud is of great significance to the development of China's economy. This paper discusses the bill of lading fraud，and puts forward some corresponding preventive measures.Key words：The bill of lading fraud；Legislation；Judicial practice试论提单欺诈及其对策提单是用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接管或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单据。

论提单欺诈及其对策摘要:提单是货物所有权的凭证, 也是银行凭单付款的主要依据，在国际贸易中具有非常重要的地位和作用。

然而，在国际货物买卖中, 提单的使用也带来种种风险，提单欺诈活动日益猖獗,使提单信誉大大受损并影响到整个国际贸易体系。

本文论述了提单欺诈,并提出了相应防范措施。

关键词：提单；提单欺诈；保函；止付令提单是用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接管或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。

它运用于海运已有几百年的历史，在国际贸易中发挥着巨大作用。

但由于提单担负着众多功能，通过各个环节，发生欺诈的可能性很大。

近年来，提单欺诈案件频繁发生，其范围之广、种类之多、危害之大，令人震惊。

有效打击提单欺诈活动，进一步完善提单制度本身，已成为摆在世界各国面前的一个不容忽视的问题。

一、提单欺诈的主要表现形式（一）伪造提单。

提单是信用证所要求的主要单据，在信用证业务中，只要单据符合信用证的要求，银行即凭单付款，而不审查单据的来源及其真实性。

一些不法商人即利用信用证“单据交易、严格相符”的特点伪造提单，以骗取货款，可能货物根本没有装船，或以次充好，蒙骗客户。

1.空单。

空单就是货物极为不符，甚至根本未装船而签发的提单，承运人或其代理人或船长签发的伪造提单的一种。

这种提单可能被完全无辜的收货人或其他持有人用来履行下一个货物买卖。

在德国，大部分学者认为，提单代替货物以为流通，因此，承运人在签发提单后，应担保其记载与所取的货物一致。

所以，承认空单的效力。

英美国家，由于其航运发达，在国际航运上，常扮演承运人角色，因此在承运人责任的立法上采行减轻的主张，以利其航业。

英美法认为提单为承运人或船长接受货物且将之装船的表面证据，可用事实推翻。

所以，实际上承运人未收受货物而发行提单，承运人并不受提单上文义绝对性约束，举出相当证据即可推翻其责任。

即使提单持有人是善意并无过失，也然。

笔者认为，卖方故意在没有交货的情况下伪造提单已构成欺诈，提单无效，其欺诈行为构成侵权。

国际贸易中的提单诈骗案及其防范国际贸易中的提单诈骗案及其防范引言提单诈骗案件的类型高仿提单案件高仿提单案件是指诈骗分子通过伪造或复制真实提单，向买方提供虚假货物信息，达到骗取付款的目的。

这种案件常常给买卖双方带来巨大的经济损失，也影响了国际贸易的信誉。

提货失控案件提货失控案件是指在货物装运过程中，提单丢失或被盗用的情况。

在这种情况下，未经授权的人可能会提取货物，导致货物失踪，给买卖双方带来不必要的损失。

提单诈骗案件的影响经济风险一旦发生提单诈骗案件，买方将很可能支付虚假货物的费用，从而导致巨大的经济损失。

卖方也可能面临货款无法收回的风险。

信任危机提单诈骗案件的发生可能会破坏国际贸易中买卖双方的互信关系。

买方可能会对卖方产生怀疑，不再愿意与其进行交易，从而影响双方的商业合作。

提单诈骗案件的防范措施加强提单管理在国际贸易中，双方应加强提单的管理和保管，确保提单的真实性和安全性。

提单应尽量采用电子形式，避免使用纸质提单，降低提单丢失或盗用的风险。

采用可信赖的支付方式在进行货款支付时，双方应选择可信赖的支付方式，如信用证支付、第三方担保支付等。

这样可以减少支付过程中的风险，确保货款安全到账。

检查提单真实性买方在收到提单后，应仔细核对提单上的货物信息和相关证明文件的真实性。

可以通过与卖方进行多次沟通，对比提供的货物信息与实际情况进行验证。

合理分配风险责任卖方和买方在合同中应合理分配提单诈骗案件发生时的风险责任。

明确双方的权益和责任，为防范提单诈骗案件提供法律依据。

提单诈骗案件给国际贸易带来了巨大的经济损失和信任危机。

只有加强提单管理、选择可信赖的支付方式、检查提单真实性和合理分配风险责任，才能有效避免提单诈骗案件的发生，维护国际贸易的正常运行。

提单诈骗原因分析及预防【摘要】信用证付款是产生提单诈骗的根源。

100多年来,国际贸易制度都与文件息息相关。

首先是信用证(L/C),国际商会UCP400规定银行审查的就是文件,而且只需要从表面上看准确无误就可以了。

而提单(B/L)上面只要有个船名、船长或代理的签字,就能到银行结汇。

由此就产生了提单诈骗。

银行里的职员一般难以辨别出提单真假,一般是看单后就结汇给不法分子,不法分子收到钱就逃之夭夭了。

本文将对常见的提单诈骗形式做简单的总结，分析生成提单诈骗的原因，同时针对常见的漏洞提出相关预防措施。

一、提单定义与提单的流转1.提单的作用：提单是运输合同的证明、货物收据、物权凭证。

2.提单的分类按货物是否已装船区分：已装船提单、收货待运提单。

按提单抬头区分：记名提单、指示提单、不记名提单。

按无影响结汇的批注区分：清洁提单、不清洁提单。

按收费方式区分：运费预付提单、运费到付提单。

3.提单的流转二、提单诈骗定义提单欺诈是一种海事欺诈, 也是一种国际贸易欺诈,欺诈者利用海运和国际贸易程序中的提单进行欺诈, 使无辜的买方或银行上当; 船东使货主上当; 船东, 货主或二人合谋使保险人上当, 从而不正当地, 非法地, 从另一方当事人那里获取金钱, 货物的行为。

国际贸易实践中，提单欺诈产生的原因比较复杂，比如由于提单没有严格的格式要求，对空白提单管理不严格，对空白提单的盗用，法律上也没有规定任何可惩罚措施，因此这种欺诈比较简单易施。

从效益上来看，伪造提单无论在技术上，还是在成本上都比较容易，这大概是利用提单欺诈日益猖獗的直接诱因三、提单诈骗常见形式现代科学技术在航运业的广泛运用使船舶运输时间大为缩短。

由于传统单证贸易流转程序的限制, 在正本提单未到的情况下, 为寻求解决货物到港后压船、压港的矛盾, 通常采取以副本提单加保函换取货物。

这一过程中往往造成正本提单持有人再次凭单向承运人提货, 从而构成欺诈。

1. 无单放货无单放货主要包括以下几种情况: (1) 在货物运抵目的港后, 承运人处于尽快交货的目的, 将货物无任何担保地放给与其有业务关系或者本是该货物的买主却无力付款赎单的提货人。

小议提单欺诈及防范措施在国际贸易运输中，海上货物运输一直占据着最重要作用。

提单是海上运输中最重要的单证。

提单欺诈已经成为目前海事欺诈的最主要形式。

本文以提单欺诈为主线，以解决提单欺诈问题为目标，分析引起提单欺诈的原因并提出相应的防范措施。

标签：提单欺诈成因预防在国际贸易的实践中，提单欺诈的形式是多种多样的，但常见的提单欺诈主要有伪造提单、倒签和预借提单、无单放货等。

引起提单欺诈的原因是多方面的：首先，提单制度本身存在着缺陷；第二，法律原因；第三，国际航运方面原因。

同时预防提单欺诈的措施也是多方面的：从承运人的角度来讲，要杜绝预借提单和倒签提单事件的发生，尽量避免无单放货；从合同当事人的角度来讲，要选择诚实的贸易伙伴，选择可靠的承运人。

一、提单欺诈概述1.提单的定义和性质提单是证明海上货物运输合同和货物由承运人接管或装载，以及承运人保证凭此交付货物的单据。

海运提单有三大性质和作用：货物收据、物权凭证、运输契约的证明。

货物收据是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接受或装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。

物权凭证是提取货物的重要依据，相当于持有提单就取得货物的所有权。

运输契约的证明是托运人与承运人的运输契约证明，双方权利义务关系以提单作为运输契约的凭证。

2.提单欺诈的界定一项国际贸易涉及多个当事人——买方、卖方、船长、船员、保险人、银行经纪人等。

当其中一人成功地利用不正当或非法手段从表面上对其负有特定贸易运输和融资义务的他人获取金钱或其它物质时，海事欺诈就发生了。

这些欺诈常常采用提单欺诈方式，使无辜的买方、卖方或银行上当。

随着国际贸易的空前发展，国际贸易的大部分货款都是以银行跟单信用证的方式进行结算的，银行审核的只是单据表面的一致性，这样更容易引发提单欺诈。

二、提单欺诈形式1.伪造提单伪造提单，即货方根本没有将货物装至船上，或货物根本就不存在，或只装了少量货物，却伪造了表面上完全符合信用证要求的提单来骗取买方的货款。

随着国际贸易事业和海上运输事业的快速发展，提单作为海上运输货物的重要凭证之一，见证了国际贸易从早期的易货贸易到如今的单证交易的历程，作为一种重要的国际贸易和国际航运单证，它在国际货物买卖、结算、运输等环节发挥着举足轻重的作用。

然而，随着国际贸易和航运的日益繁荣，提单欺诈亦疯狂的蔓延起来，已经危及到整个提单的正常运作机制，阻碍了国际贸易的顺利进行。

本文将在前人研究的基础上，对提单欺诈问题做更深入的研究。

本文首先从提单的概念入手，对提单欺诈的概念进行了界定。

随后通过对提单欺诈相关定义的比较分析，为后续的探讨欺诈的对策作必要的理论铺垫。

一、海运提单的含义和作用1、海运提单的含义海运提单：是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。

(《海商法》第71条）简称B/L，在对外贸易中，运输部门承运货物时签发给发货人的一种凭证。

收货人凭提单向货运目的地的运输部门提货，提单须经承运人或船方签字后始能生效。

是海运货物向海关报关的有效单证之一。

2、海运提单的三大作用：(1)货物收据。

对于将货物交给承运人运输的托运人，提单具有货物收据的功能。

承运人不仅对于已装船货物负有签发提单的义务，而且根据托运人的要求，即使货物尚未装船，只要货物已在承运人掌管之下，承运人也有签发一种被称为“收货待运提单”的义务。

提单作为货物收据，不仅证明收到货物的种类、数量、标志、外表状况，而且还证明收到货物的时间，即货物装船的时间。

(2)物权凭证。

对于合法取得提单的持有人，提单具有物权凭证的功能。

提单的合法持有人有权在目的港以提单相交换来提取货物，而承运人只要出于善意，凭提单发货，即使持有人不是真正货主，承运人也无责任。

谁持有提单，谁就有权要求承运人交付提单载明的货物。

(3)海上货物运输合同成立的证明文件。

是托运人与承运人的运输契约证明。

承运人之所以为托运人承运中有关货物，是因为承运人和与托运人之间存在一定的权利义务关系，双方权利义务关系以提单作为运输七月的凭证。

进口提单欺诈原理分析及风险防范进口提单欺诈是一种常见的贸易诈骗手法，通常发生在国际贸易中，企图通过虚构或伪造的进口提单来骗取货物或金钱。

以下是针对进口提单欺诈的原理分析及风险防范措施。

1. 虚假提单：诈骗者可能通过伪造或冒用合法货运公司的提单，虚构虚假的货物进口记录。

他们可能会从事伪造货物的进口提单、运单、保险单等，以获得货物或金钱。

2. 单证套利：欺诈者可能通过在进口合同中虚构高于实际货值的价格，然后再出具低于实际货值的提单和报关文件等，从而套取进口方及保险公司的经济利益。

3. 阻挡货物：欺诈者有时会在货物抵达目的港口后，拒绝接收货物，以此来逼迫卖方或物流公司支付额外费用，或以较低价格获取货物。

1. 加强供应链管理：企业在与供应商建立合作关系时，应进行尽职调查，了解其信誉和资质，并与有经验的供应商合作。

要定期审查供应商的信誉和业务状况。

2. 核实提单真实性：购买方在支付货款前，应核实提供的提单是否真实有效，可以与货运公司进行核实，并确保提单的各项信息与合同相符。

3. 严格对照单据：在货物抵达目的港口后，进口方应仔细核对提单和相关单据的真实性和准确性。

如果有任何疑问，应及时与货运公司或物流公司联系。

4. 保险覆盖：购买方应与保险公司合作，购买货物运输险，并确保合同中明确规定了货物实际价值，以减少损失。

5. 合同审查：购买方在签订进口合应仔细审查合同条款，确保合同明确规定了货物的品质、数量、价格和交付方式等重要信息。

6. 加强沟通与监管：购买方与供应商、货运公司等相关方应保持良好的沟通与合作，及时获取货运和报关等环节的进展情况，并加强对物流环节的监管。

进口提单欺诈是一种常见的贸易诈骗手法，企业在参与国际贸易时，必须提高警惕，加强风险防范措施，保护企业的利益和资产安全。

进口提单欺诈原理分析及风险防范【摘要】本文主要讨论了进口提单欺诈的原理、常见手法、风险防范措施和加强监管与合作的重要性。

进口提单欺诈是一种常见的贸易欺诈手法，通过伪造或篡改提单信息来获取非法利益。

为了防范这种行为，企业应加强对进口提单流程的了解，留意常见的欺诈手法如虚构货物、篡改数量等，并采取有效措施如核对提单真实性、与供应商建立信任关系等来降低风险。

政府部门也要加强监管力度，建立多层次的风险防范体系，提高相关人员的风险意识。

只有共同努力，才能有效地防范进口提单欺诈，维护贸易秩序和市场环境的稳定。

【关键词】进口提单、欺诈、风险防范、监管、合作、风险意识、多层次防范体系1. 引言1.1 进口提单欺诈现象简介进口提单欺诈是指在进口贸易中，通过伪造或篡改提单等手段进行欺诈行为。

这种行为在进口贸易中比较常见，给贸易双方造成了巨大的损失，严重影响了贸易的正常运作。

进口提单欺诈的方式多种多样，包括伪造提单、篡改提单、虚构货物等手法。

这些手法往往让货物实际情况与提单上所载不符，从而造成受害方在货物交割、付款等环节上的损失。

进口提单欺诈不仅破坏了贸易的信誉，也给双方的经济利益带来了损失。

有效防范进口提单欺诈，对于保障进口贸易的合法权益，维护贸易的正常秩序，具有重要意义。

1.2 研究目的研究目的：进口提单欺诈是一个严重的贸易问题，给企业和经济带来了巨大的损失。

本文旨在通过对进口提单欺诈原理的分析，深入探讨其发生的原因和机制，揭示其常见手法以及相关风险防范措施。

通过本研究，希望能够帮助相关企业和机构加强对进口提单欺诈的认识，防范风险，提高经济安全性。

本文还将探讨如何加强监管与合作，构建多层次防范体系，以应对不断演变的进口提单欺诈形式和手法，保障我国进口贸易的安全和稳定发展。

通过对进口提单欺诈现象的深入研究和分析，旨在引起社会各界对这一问题的重视，促进相关部门加大监管力度，共同维护国际贸易秩序和企业利益。

2. 正文2.1 进口提单的基本流程进口提单是国际收付领域中一种常见的贸易凭证，其流程通常包括以下几个基本步骤：1. 卖方与买方签订合同：进口提单的流程始于卖方与买方达成合作协议，约定货物的品种、数量、价格、交货地点、支付条件等相关条款。

提单在实务中遇到的法律问题以及建议的解决方法一、提单的定义《汉堡规则》第1条第7款认为：“提单是证明海上货物运输合同和货物由承运人接管或装载以及承运人保证凭此交付货物的单据。

单据中关于货物应当按照记名人的指示，或不记人的指示交付或交付给提单持有人的规定即是这一保证。

”我国《海商法》第71 条规定：“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。

”二、提单的缺陷a)从提单本身来说，船公司制订的标准格式提单往往各不相同，并且在防伪防假手段上没有投入太多精力，因此，提单的外观与其所对应的货物价值来说，显得极为不符合，一边是有着巨额价值的货物，一边是没有相应的防伪措施的简陋一页纸，导致现实生活中，伪造提单无论在技术上，还是在成本上都比较容易。

b)同时，对提单的管理也不像想象中那么严格，各个船公司或者船代都能很轻易地获得别家船公司的空白格式提单，甚至船公司借用其他船公司的格式提单签发在现实中也非常普遍，更不用说某些船代有意地盗用提单进行欺诈。

简陋的提单制作技术，加上混乱的提单管理现状，都是提单在实务中出现问题的原因三、提单在实务中出现的问题（一）、伪造提单伪造提单，很多时候货方根本没有将货物装至船上，或货物根本就不存在，或只装了少量货物，却假借著名船公司的标准提单进行伪造，或索性自制一份假提单来捏造承运人，船舶名称，货物状况，再将这份不真实表明货物状况甚至不存在所谓“货物”的提单出售给他人，它是最明目张胆的一种提单欺诈。

伪造提单主要包括空单和货量差异两种。

1、空单空单就是在货物根本未装船情况下伪造的提单。

这种提单可能被完全无辜的收货人或其他持有人用来进行转售。

当最终的提单持有人向承运人要求凭单提货时，面临的很有可能就是巨额损失。

这是最为赤祼祼的提单欺诈，但在风险意识已有一定提高的今天，这种方式的提单欺诈已经非常少见。

2、货物差异货物差异就是货物虽然装船，但实际装船数量与提单记载数量存在差异，或者以次充好，或是提单显示货物清洁，但实际上货物有毁损或者干脆是用假冒伪劣产品代替合格产品。

国际贸易中的提单诈骗案及其防范提单诈骗是国际贸易中常见的欺诈手段，给贸易参与方带来了巨大的经济损失。

本文将介绍提单诈骗的概念、案例以及防范措施，以帮助贸易参与者更好地保护自己的利益。

1. 提单诈骗的概念与特点提单是国际贸易中的重要凭证，是货物交接的证明文件。

提单诈骗是指在货物运输过程中，由于提单的虚假或被篡改，导致货物的所有权转移或价值损失的欺诈行为。

提单诈骗具有以下特点：隐蔽性：提单诈骗往往会伪造或篡改文件，使受害人在不知情的情况下签署虚假提单；跨国性：国际贸易中的提单诈骗常涉及跨国犯罪团伙，使打击和追偿变得困难；组织性：提单诈骗往往由专业犯罪团伙组织实施，利益链条复杂。

2. 典型案例分析2.1 提单盗窃案2023年，某公司向一家海外买家出口一批价值百万的货物。

在货物运输过程中，货船上的提单被盗窃，由于提单是货物所有权的凭证，买家拒绝支付货款。

尽管发货公司向法院提起诉讼，但由于提单的丢失，最终无法追回货款。

2.2 提单伪造案一名买方在交易中诱使卖方将货物先发运，以虚假的提单要求付款。

当卖方将货物发运后，买方以各种借口拖延付款，最终卖方发现所收到的提单是伪造的，无法取得货款。

3. 防范提单诈骗的措施3.1 加强信息共享与核查贸易参与方应加强信息共享，定期核对提单信息，确保提单的真实性和完整性。

可以通过使用电子提单等新技术手段，减少提单篡改和伪造的可能。

3.2 建立良好的信任关系贸易参与方应与可靠的供应商、买家建立长期的合作关系，确保合作伙伴的信誉和经验。

在货物交接前，双方应详细核对提单的各项信息，并保留书面记录，以便日后追溯。

3.3 谨慎选择交易方式和付款方式贸易参与方应选择安全可靠的交易方式和付款方式，如信用证交易等。

要谨慎选择承运人和物流公司，尽量选择具备良好信誉和专业水平的合作伙伴。

3.4 做好合同和保险的安排贸易参与方应在合同中明确货物交付和支付的条款，明确提单使用的方式和要求。

参与方应购买货物运输保险，确保在货物发生损失时能得到赔偿。