山东省2017年上半年证券从业资格考试股票的价值与价格考试试卷
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1 山东省2017年上半年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报__代表弃权。
A．0股
B．1股
C．2股
D．3股
2.其他内资持股的持股人不包括__。
A．民营企业
B．中外合资企业
C．外商独资企业
D．国有企业
3.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。
A．25000
B．2500
C．100
D．10
4.证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。
A．每日股票交割单
B．买卖成交报告单
C．每日资金清算单
D．买卖成交汇总表
5. __是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文百度文库 - 让每个人平等地提升自我
2 件。
A．基金契约
B．招募说明书
C．托管协议
D．代销协议
6. 关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是__。
A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
7. 基金管理公司的设立须经__批准。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．中国银监会
8. 关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是__。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
9. 我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20% 百度文库 - 让每个人平等地提升自我
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10. 某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是 12月1日，则已计息的天数是__天。
A．151
B．152
C．153
D．154
11. 公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10
B．20
C．50
D．100
12. 根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A．持有上市公司3%股份的自然人
B．上市公司的监事
C．证券监督管理机构的工作人员
D．证券交易所的有关人员
13. 由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于__
A．增长型组合
B．收入型组合
C．平衡型组合
D．指数型组合
14. 我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。
A．由理事会任免
B．由会员大会选举产生
C．由理事会选举产生
D．由国务院证券监督管理机构任免
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15. 按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的______以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。__
A．30% 2/3
B．30% 1/3
C．50% 2/3
D．50% 1/3
16. 凭证式国债是一种不可上市流通的债券，下列（）不能成为凭证式国债的承销机构。
A．中国工商银行
B．中国建设银行
C．海通证券有限责任公司
D．中国邮政储蓄银行
17. （），我国开始启动股权分置改革试点工作。
A．2004年5月底
B．2005年4月底
C．2005年5月底
D．2006年1月底
18. 基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。
A．3
B．4
C．5
D．10
19. 假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是__元。
A．880
B．900
C．920
D．1000
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20. 目前，中国证监会共有__个派出机构。
A．9
B．36
C．39
D．45
21. 使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。这句话说明的是__
A．货币的时间价值
B．货币的未来值
C．货币现值
D．都不是
22. 关于法人财产权的说法，下列表述错误的是__。
A．规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
B．在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
C．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，但是，无法从经济意义上回答资产的经营问题
D．公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件
23. 2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。
A．中国农业银行
B．中国光大银行
C．中国建设银行
D．中国民生银行
24. 中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求__的意见。
A．国家科学委员会和国家商务部
B．国家发展和改革委员会
C．国家科学委员会和国家经济贸易委员会
D．国家计划委员会与国家发展和改革委员会
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25. 按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的______以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。__
A．30% 2/3
B．30% 1/3
C．50% 2/3
D．50% 1/3
26.基金的投资收益分配原则是__。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配
B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者
C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配
D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
27.公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。
A．10，20
B．10，30
C．20，30
D．15，30
28.某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为__。
A．15%
B．20%
C．16%
D．10%
中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。
A．2006年10月30日
B．2005年11月30日
C．2006年11月30日
