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第1篇一、前言随着我国经济社会的快速发展，企业面临的风险日益复杂和多变。
为了确保企业健康、稳定、持续发展，全面风险管理成为企业管理的重要组成部分。
本报告旨在总结公司年度全面风险管理工作，分析风险管理的成效与不足，为今后工作提供借鉴。
二、年度全面风险管理工作回顾（一）风险管理组织体系1. 成立风险管理委员会：公司成立了风险管理委员会，负责全面风险管理工作的统筹规划、组织协调和监督检查。
2. 设立风险管理部：风险管理部作为全面风险管理工作的具体执行部门，负责制定风险管理策略、组织开展风险识别、评估、监控和应对等工作。
（二）风险识别1. 内部风险识别：通过对公司组织架构、业务流程、管理制度等方面的梳理，识别出公司内部存在的风险点。
2. 外部风险识别：关注宏观经济、政策法规、行业竞争、自然环境等方面的变化，识别出公司面临的外部风险。
（三）风险评估1. 定性评估：结合公司实际情况，对识别出的风险进行定性分析，评估风险发生的可能性和影响程度。
2. 定量评估：运用风险评估模型，对部分风险进行定量分析，为风险管理决策提供依据。
（四）风险应对1. 风险规避：针对高风险项目，采取避免或退出策略，降低风险发生的可能。
2. 风险控制：针对中等风险，采取控制措施，降低风险发生的可能性和影响程度。
3. 风险转移：通过保险、担保等方式，将部分风险转移给第三方。
4. 风险承担：对于低风险，根据公司战略发展需要，选择承担风险。
（五）风险监控1. 风险信息收集：建立风险信息收集机制，及时掌握风险动态。
2. 风险预警：建立风险预警机制，对潜在风险进行预警。
3. 风险应对效果评估：定期对风险应对措施的效果进行评估，及时调整风险应对策略。
三、年度全面风险管理成效（一）风险管理体系不断完善通过全面风险管理工作的开展，公司风险管理体系不断完善，风险识别、评估、监控和应对能力显著提升。
（二）风险水平有效控制通过采取有效措施，公司风险水平得到有效控制，未发生重大风险事件。
风险管理年度总结汇报
尊敬的领导、各位同事：
我很荣幸地向大家汇报我们公司在过去一年的风险管理工作情况。
在过去的一年里，我们公司经历了许多挑战和变化，但通过我们的努力和专业的风险管理团队，我们成功地应对了各种风险，并取得了一定的成绩。
首先，让我们来看一下我们在过去一年的风险管理工作中取得的成绩。
在过去的一年里，我们成功地制定了一套全面的风险管理计划，并严格执行了其中的各项措施。
我们对公司的各项业务进行了全面的风险评估，并制定了相应的风险处理方案。
我们还加强了对市场风险、信用风险、操作风险和法律风险的监控和管理，确保公司的资产和利益不受到损失。
其次，我们还针对公司的各项业务进行了风险管理培训，提高了员工对风险管理工作的认识和理解，增强了公司整体的风险管理意识。
我们还建立了一套完善的风险报告和监控机制，及时发现和处理各类风险事件，确保公司的业务运作不受到影响。
在未来的工作中，我们将进一步完善公司的风险管理体系，加
强对各项业务的风险监控和管理，提高公司的风险抵御能力。
我们
还将继续加强员工的风险管理培训和教育，提高公司整体的风险管
理水平。
我们相信，在未来的工作中，我们将能够更好地应对各种
风险挑战，确保公司的稳健发展。
最后，我要感谢所有参与风险管理工作的同事们，是你们的辛
勤付出和专业精神，才为公司的风险管理工作取得了如此丰硕的成果。
同时，我也要感谢公司领导对风险管理工作的大力支持和关心。
在未来的工作中，我们将继续努力，为公司的发展保驾护航。
谢谢大家！。
第1篇一、前言随着社会经济的快速发展，我国各行各业对安全风险的认识和防范意识日益增强。
本报告旨在对2021年度安全风险管理工作进行全面总结，分析存在的问题和不足，为今后安全风险管理工作提供借鉴和改进方向。
二、2021年度安全风险管理工作回顾1. 风险识别与评估2021年，我单位高度重视安全风险管理工作，积极开展风险识别与评估工作。
通过现场检查、资料查阅、专家咨询等方式，对生产、经营、管理等方面进行全面梳理，共识别出10类安全风险，包括：火灾、爆炸、中毒、触电、机械伤害、物体打击、高处坠落、交通事故、自然灾害和网络安全等。
2. 风险控制与防范针对识别出的安全风险，我单位制定了相应的风险控制措施，包括：（1）加强安全生产责任制，明确各级领导和部门的安全职责；（2）完善安全管理制度，规范操作流程，提高员工安全意识；（3）加大安全投入，提升安全设施设备水平；（4）开展安全教育培训，提高员工安全技能；（5）加强安全检查，及时发现和消除安全隐患；（6）建立应急预案，提高应对突发事件的能力。
3. 安全事故处理2021年，我单位共发生3起安全事故，均为一般事故。
在事故发生后，及时启动应急预案，妥善处理事故，并对事故原因进行调查分析，制定整改措施，防止类似事故再次发生。
三、存在的问题与不足1. 部分员工安全意识不强，对安全风险认识不足；2. 安全管理制度不够完善，部分制度执行不到位；3. 部分安全设施设备老化，存在安全隐患；4. 安全教育培训力度不够，员工安全技能有待提高。
四、改进措施1. 加强安全文化建设，提高员工安全意识；2. 完善安全管理制度，加强制度执行力度；3. 加大安全投入，更新安全设施设备；4. 深化安全教育培训，提高员工安全技能；5. 加强安全检查，及时发现和消除安全隐患。
五、总结2021年度，我单位在安全风险管理工作方面取得了一定的成绩，但仍存在诸多不足。
在新的一年里，我单位将继续加强安全风险管理工作，确保安全生产形势持续稳定。
全面风险报告第1篇一、风险的概念及分类由各类风险因素的未来不确定性所引起的可能的亏损，将导致资产价值减少与负债价值增加的可能性称为企业风险。
企业风险分为：市场风险、信用风险和经营风险三类。
市场风险是指由市场风险因素的变动所引起的资产价值的减少或负债价值的增加的风险。
信用（违约）风险是指交易的某一方失去支付能力导致另一方的损失的产生。
经营风险：是指除市场风险与信用风险外的其它风险，通常与企业经营有关的特殊风险。
二、企业风险管理的意义由于各种不确定因素的存在，企业的经营活动难免存在各种各样的风险，企业必须而且只有及时采取必要的措施对风险进行控制，才能避免或降低风险给企业带来的损失，从而确保企业经营目标的实现。
因此，有效的风险管理对企业来说具有重要的意义。
1、有利于企业在面对风险时做出正确的决策，提高企业应对能力。
在经济日益全球化的今天，企业所面临的环境越来越复杂，不确定因素越来越多，科学决策的难度大大增加，企业只有建立起有效的风险管理机制，实施有效的风险管理，才能在变幻莫测的市场环境中做出正确的决策。
2、有利于企业经营目标的实现，增强企业经济效益。
企业经营活动的目标是追求股东价值最大化、利润最大化，但在实现这一目标的过程中，难免会遇到各种各样的不确定性因素的影响，从而影响到企业经营活动目标的实现。
因此，企业有必要进行风险管理，化解各种不利因素的影响，以保证企业经营目标的实现。
3、有利于促进整个国民经济的健康发展。
企业是国民经济的基础，企业的兴衰与国民经济的发展息息相关。
因此通过实施有效的风险管理，降低企业的各种风险，提高企业应对风险的能力和市场竞争能力，以企业的健康发展促进整个国民经济的良性发展。
三、企业风险管理策略1、明确企业风险管理目标，建立有效的监督体系。
企业风险管理整体框架是建立在明确的企业监督框架和适当的人员责任分配基础之上的，其目标是使风险成为企业文化的内在有机组成部分。
企业风险管理一定要和企业的技术及战略管理相结合，要在全企业范围内明确企业风险管理目标和计划，并将其与企业业务、战略及业绩目标结合起来，建立一个由全企业层次集体支持的风险管理过程。
一、前言企业全面风险管理报告是公司对全面风险管理工作一年来进行回顾、总结和展望的重要文件。
本报告旨在向公司内外各方面介绍公司的风险管理政策、风险管理框架以及与风险管理相关的工作和成果，并展望未来一年的风险管理目标和计划。
二、风险管理政策和框架1.风险管理政策本公司秉持以风险为导向，以综合管理为核心的风险管理原则，建立了一套全面风险管理政策。
该政策明确定义了公司对各类风险的认知、评估、预防、控制和应对要求，明确了各级管理人员的风险管理职责和权限，为公司的稳定发展奠定了良好的基础。
2.风险管理框架公司建立了一套完整的风险管理框架，包括风险识别、风险评估、风险应对和风险监控等环节。
各级管理人员通过风险意识培训和流程管理，有效地将风险管理融入到日常工作中。
同时，公司建立了风险管理部门，负责协调各部门的风险管理工作，及时报告和处理各类风险事件。
三、风险管理工作和成果1.风险识别和评估本年度，公司积极开展风险识别工作，对可能对公司造成重大影响的风险进行了系统的评估。
通过对公司内部和外部环境的分析，以及对业务流程和项目的风险分析，我们成功识别出了多个重要风险。
2.风险应对和控制在风险识别和评估的基础上，公司采取了一系列的风险应对和控制措施。
例如，对高风险项目进行了更加严格的审批和监控，加强了内部控制制度的建设，加强了员工风险意识的培训等。
通过这些措施的执行，我们有效地降低了公司的风险暴露程度。
3.风险监控和报告公司加强了对风险的监控和报告工作，建立了一个全面的风险数据库和风险预警系统。
通过日常的风险数据统计和分析，以及风险事件的跟踪和处理，我们能够及时发现、评估和应对各类风险，保障了公司的稳定运营。
四、未来一年的风险管理目标和计划基于对过去一年风险管理工作的回顾和总结1.进一步完善风险管理政策和框架，提高风险管理的科学性和有效性。
2.持续加强对公司内部和外部风险的识别和评估，提升风险防范和控制的精准性和准确性。
年度风险管理报告尊敬的各方利益相关者：我代表公司，在本年度的风险管理工作中向各位汇报。
本报告将详细介绍我们在过去一年中所采取的风险管理措施，以及风险管理策略的效果和未来的改进计划。
1. 风险识别与评估今年，我们积极主动地开展了风险识别和评估工作。
我们对公司内部运营风险和外部环境风险进行了系统的分析和评估。
通过各种风险识别工具和方法，我们准确地识别了潜在风险，包括市场风险、财务风险、操作风险等。
同时，我们也深入研究了行业动态、监管变化与政策风险等因素，以确保我们对风险的评估具有全面性和准确性。
2. 风险控制与管理在风险识别和评估的基础上，我们积极采取了一系列风险控制和管理措施，以降低风险的发生概率和对公司的潜在影响。
我们建立了完善的内部控制体系，包括审计、内部核查和风险监测等机制，以确保风险的及时发现和处理。
此外，我们加强了员工的风险意识培训，提高了公司整体的风险防范能力。
3. 风险应对与应急预案面对复杂多变的市场环境，我们不仅注重风险预防，也积极制定了一系列风险应对和应急预案。
我们根据不同风险的性质和程度，制定了相应的风险控制和处置方案，以应对潜在的不利因素。
此外，我们与相关部门保持密切合作，确保在应急情况下能够迅速响应，并尽可能减少损失。
4. 风险监测与反馈我们认识到风险管理是一个持续的过程，并采取了严格的风险监测和反馈机制。
我们通过建立风险指标和风险监测系统，实时跟踪风险状况，并根据实际情况进行调整和改进。
同时，我们积极倾听各方利益相关者的反馈和建议，不断优化风险管理策略和措施。
5. 未来的改进计划在新的一年里，我们将进一步加强风险管理工作，以满足快速变化的商业环境和市场需求。
我们将不断优化风险识别和评估方法，提高风险管理的精准性和及时性。
同时，我们将加大风险培训和意识提升的力度，培养更专业和敏锐的风险管理团队。
我们还将继续强化风险应对和应急预案的制定和实施，以保障公司能够在面临各种风险挑战时迅速有效地应对。
2024年度，全球经济和金融市场面临着一系列的风险和挑战。
在这个背景下，我公司坚持以全面风险管理为导向，积极推进风险管理工作，有效应对各种风险，并取得了一定的成绩。
首先，我公司加强了风险识别和评估工作。
在全球经济总体复苏的大环境下，但也面临着经济增速放缓、地缘政治风险加剧等问题，我们认识到风险识别和评估工作的重要性。
在过去的一年中，我们建立了全面的风险识别和评估机制，通过开展风险评估主题研究、开展各类风险指标监测和分析等方式，全面识别和评估了各类风险。
其次，我公司完善了风险管理体系。
通过引进国际先进的风险管理理念和方法，我们对内部控制和风险管理制度进行了全面修订和优化调整。
同时，我们加强了风险管理团队的建设，提升了团队成员的专业素质和风险管理能力。
通过有效的人力资源配置和培训，我们建立了一支专业的风险管理团队，为公司的风险管理工作提供了有力支持。
再次，我公司加强了风险防控和应对措施。
在风险识别和评估的基础上，我们及时采取了一系列的风险防控和应对措施。
通过建立完善的内部控制机制，制定科学合理的风险管理政策和制度，加强了对各类风险的预警和监测工作，提高了对风险的应对能力和防范能力。
同时，我们加强了对外部风险的监测和预警工作，及时采取相应措施应对外部风险的影响。
通过这些措施的实施，我们有效防范了各类风险，保障了公司的稳定运行。
最后，我公司加强了风险管理信息化建设。
通过引进和应用风险管理信息化系统，我们实现了风险管理的集中化和统一化。
通过系统的建设和运行，我们可以及时获取和分析各类风险信息，为公司的风险管理决策提供科学依据和参考。
同时，系统的运行也提高了对风险信息的及时传递和分享，提高了风险管理工作的效率和准确性。
综上所述，2024年度，我公司在全面风险管理方面取得了一定的成绩。
然而，我们也要认识到，在全球经济和金融市场面临更多不确定和风险的情况下，风险管理工作仍然面临很多挑战。
因此，我们将进一步加强风险管理工作，不断完善风险管理体系，加强风险识别和评估工作，提高风险防控和应对能力，推进风险管理信息化建设，以更好地应对各种风险和挑战，保障公司的可持续发展。
年度风险管理报告尊敬的各部门领导和全体员工：本文将就公司过去一年的风险管理情况进行综合评估和总结，并提出下一年度的风险管理计划。
风险管理对于公司的可持续发展至关重要，通过有效的风险管理措施，我们可以最大程度地降低潜在风险对公司运营造成的损失和不利影响。
一、风险管理背景过去一年，公司面临了各种内外部风险的挑战。
市场竞争的加剧、政策法规的变化、自然灾害等因素都对公司运营带来了一定程度的风险。
因此，我们积极开展风险管理工作，通过制定相应的策略和措施，加强风险的防范和管控。
二、风险管理情况总结在过去一年，公司的风险管理工作取得了一系列成果。
首先，建立了全面的风险管理体系，明确了风险管理的目标和原则，并制定了相应的风险管理政策。
其次，加强了风险监测和评估，及时发现和应对各类风险。
同时，通过完善公司内部治理结构，强化风险管理职责的落实和分工，提高了风险管理的效率和准确性。
三、风险管理亮点过去一年，公司在风险管理方面取得了以下亮点：1. 提高风险意识：通过开展培训和宣传活动，使全体员工提高了风险意识，增强了识别和应对风险的能力。
2. 建立风险管理框架：公司根据实际情况制定了风险管理框架，明确了各级管理人员的职责和权限，确保风险管理工作有序进行。
3. 制定应急预案：针对可能发生的紧急情况，公司制定了一系列应急预案，确保能够迅速、有效地应对各类风险事件，最大程度地减少损失。
四、下一年度风险管理计划基于对过去一年工作的总结和分析，我们提出以下下一年度的风险管理计划：1. 加强风险评估和监测：持续改进风险评估方法和工具，通过监测市场环境和行业动态，及时发现和应对新的风险。
2. 完善风险管理制度：进一步完善公司的风险管理制度，明确责任与权利，同时加强内部沟通合作，形成风险管理合力。
3. 提高员工培训水平：加强对员工的风险管理培训，提高他们在工作中应对风险的能力，培养他们主动参与风险管理的意识。
4. 加强与外部合作：与相关机构合作，分享经验和信息，共同应对风险挑战，提高风险管理的整体水平。
全面风险管理报告范文一、某某年度企业全面风险管理工作回顾某某年某某某某有限公司（以下简称“某某某某公司”）走过了极不平凡的一年。
首先，……；其次，……；第三，……（总结公司本年度的重要成果）。
在这样机遇与挑战并存的时刻，某某某某公司深刻认识到实施全面风险管理工作的重要性和紧迫性，将加强和改善风险管理作为推进集团精细化管理、改善管理素质、改进发展方式的重要手段之一。
某某年，公司进一步明确了风险管理的基本思路：……（总结本年风险管理思路和内容）。
某某年，某某某某公司按以上工作思路努力探索和实践风险管理工作，取得了一定的实际成效，主要工作如下：（一）企业全面风险管理工作年度计划完成情况。
未完成的序号123计划完成的工作实际完成情况原因及整改措施（二）企业全面风险管理年度报告评估出的重大、重要风险的管理情况。
某某年某某某某公司按照国资委要求积极开展风险管理工作，系统、全面地梳理了集团公司面临的内外部风险，具体辨识评估出的重大、重要风险情况如下：序号1年度报告评估的重大、是否发生重要风险某某某风险产生的影响是否在风险承受度内不在承受度内的，说明主要原因1序号2年度报告评估的重大、是否发生重要风险某某某风险产生的影响是否在风险承受度内不在承受度内的，说明主要原因3某某某风险（三）全球金融危机爆发导致企业发生的意外风险情况，并简要说明其产生的影响，已采取的应对措施和下一步工作打算。
全球金融危机爆发以来，因集团主业与宏观经济形势和产业政策紧密相关，受外部大环境的影响，集团各板块业务都受到不同程度的影响。
1.金融危机爆发导致企业发生的意外风险及影响：2.集团已采取的措施：3.下一步工作计划：二、某某某某年度企业全面风险管理工作有关情况企业应继续高度重视全球金融危机对企业发展的影响，在进行风险评估、制订重大风险管理策略及解决方案时，应注重实效，采取针对性措施，切实将风险管理与日常经营管理融为一体，确保企业持续稳定健康发展。
全面风险管理报告（2024年度）一、引言本报告旨在总结和分析我公司在2024年度所面临的各类风险，并对我公司的风险管理措施进行评估和反思。
通过对过去一年的风险管理工作进行总结，进一步完善我公司的风险管理体系，提高风险管理水平，确保我公司的持续稳定发展。
二、宏观经济风险在2024年度，全球经济形势总体良好，但仍存在一定的不确定性。
国际贸易摩擦、地缘政治紧张局势、金融市场波动等因素对我公司的经营产生了一定的影响。
与此同时，国内经济增长也面临着一些挑战，包括结构性矛盾日益突出、金融风险加大等。
我公司在面对这些宏观经济风险时，及时调整经营策略，加强市场研究，灵活应对市场变化，保证了公司的盈利能力和稳定发展。
三、内部经营风险内部经营风险是我公司面临的较大风险之一、在2024年度，我公司经营过程中出现了一些非预期风险事件，如产品质量问题、企业内部腐败等。
这些风险事件不仅对公司形象和声誉造成了一定的影响，同时也对企业经营产生了一定的损失。
通过加强内部管理，完善风险控制机制，我公司在一定程度上减少了内部经营风险的发生。
四、技术创新风险技术创新是我公司发展的重要动力，但同时也带来了一定的风险。
在2024年度，我公司在技术创新过程中面临了一些风险，如技术发展不稳定、竞争对手技术突破等。
为了应对这些风险，我公司加强了自身的研发能力，与高校和科研机构建立了合作关系，提高了技术创新的成功率，保证了公司在市场竞争中的优势地位。
五、金融风险在2024年度，我公司面临的金融风险相对较低。
由于我公司的资金状况良好，没有出现过大规模的资金周转难题。
同时，我公司积极把握金融市场的机遇，进行资产配置和风险控制，保证了公司的资金安全和流动性。
六、风险管理措施的评估和反思在2024年度，我公司在风险管理方面采取了一系列措施，包括制定和完善风险管理制度、建立风险管理团队、加强风险监测和预警等。
通过这些措施，我公司对各类风险进行了有效的应对和控制，提高了风险管理的水平。
目录一、上一年度全面风险管理工作回顾 (3)（一）全面风险管理工作计划完成情况 (3)（二）重大风险管理情况 (6)（三）内部控制系统建设情况 (13)（五）风险管理信息系统有关情况 (14)（六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况 (14)二、XX年度企业风险评估情况 (17)（一）对未来风险总体形势的研判 (17)（二）XX年风险评估情况 (19)（三）XX年度风险评估结果 (22)（四）重大风险关键成因量化分析 (24)（五）风险坐标图 (25)三、XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况 (26)（一）XX年度风险管理工作计划 (26)（二）XX年度重大风险管理情况 (29)四、有关意见和建议 (49)附件1：风险评估标准 (49)一、上一年度全面风险管理工作回顾（一）全面风险管理工作计划完成情况上一年，XX集团有限公司（以下简称“集团公司”或“公司”）认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计、施工一体化重组工作。
经国务院批准，集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌成立。
新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司、中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省（区域）区电网企业所属的勘测设计企业、电力施工企业和装备修造企业。
目前，集团公司具有在水利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领域提供规划、勘测、设计、施工、制造、运行一体化服务的能力。
集团公司成立后，立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，通过不断的实践与创新，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。
1．全面风险管理体系建设情况及工作计划执行情况（1）推进集团公司体制机制改革，管控体系初步搭建集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体系构建工作。
按照国务院国资委总体要求，制定了集团公司工作规则和基本管控制度，形成了公司治理结构和权力运行机制，建立了规范、有序、受控的治理模式。
母子公司产权关系依法界定逐步理顺，母子公司功能定位进一步明晰，集团公司出资人的职权职责逐步到位，对出资企业的资产收益权、重大决策和管理者选择等权利逐步得到落实，对所属企业重大经营行为的管控能力基本形成、逐步加强。
集团公司内部组织和结构调整有序推进。
总部机关设置15个职能部门、5个事业部；各成员企业整合工作有序进行。
（2）建立健全集团总部全面风险管理与内部控制组织体系集团公司深化推进全面风险管理与内部控制体系的建设与融合工作，除了集团公司党政联席会议作为公司全面风险管理与内部控制工作的最高决策领导机构，而且还在公司设置内部控制与风险管理领导小组，具体组织领导公司全面风险管理与内部控制工作的开展；在内部控制与风险管理领导小组下设办公室和日常办事机构，具体负责公司全面风险管理与内部控制的日常联络管理工作。
在职能机构设置方面，公司明确了审计与风险管理部是公司全面风险管理与内部控制工作的牵头部门，并在审计与风险管理部专门设置了风险管理处，具体负责全面风险管理与内部控制相关管理工作的开展。
公司各职能部门和成员企业是公司全面风险管理与内部控制工作的具体实施和执行机构，负责及时辨识、分析和评价本部门、本单位运行过程中的风险事项，提出相应的应对策略和解决方案，并付诸实施。
集团公司在稳固发展总部的全面风险管理与内部控制组织体系基础上进一步推进成员企业全面风险管理与内部控制组织架构的搭建和深化工作，要求成员企业设立本单位的全面风险管理与内部控制的领导机构，明确风险管理与内部控制管理职能部门，其他各职能部门也明确兼职风险管理与内部控制工作人员，由各业务系统的风险管理与内部控制专职、兼职工作人员组成风险管理与内部控制工作小组，开展各成员企业的风险管理工作。
（3）建立健全全面风险管理与内部控制制度体系集团公司在去年以风险管理理念为核心，加大对全面风险管理与内部控制体系管理制度的制定和完善力度，包括《XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系建设工作指引》、《XX集团有限公司全面风险管理与内部控制工作规定》、《XX集团有限公司风险评估指引》、《XX集团有限公司业务流程体系编制维护指引》和《XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系评价测试指引》。
（4）积极推进下属股份公司风险管理与内部控制深化工作去年，XX股份公司作为XX集团重要的成员企业，深入推进股份公司的风险管理与内部控制深化工作。
股份公司按照总部先行、试点跟进、全面推进的原则，在股份公司总部率先开展全面风险管理体系建设的基础上，选取四家子企业试点跟进，及时将体系建设工作经验、工作方法制作成了PPT，提供给各子企业进行学习、培训，适时启动非试点子企业的全面风险管理体系建设工作。
股份公司积极采取专栏介绍、电话讲解、网络说明、现场培训等方式，对非试点子企业进行帮助、指导；将风险管理工具和体系建设成果做成参考样本，供大家学习借鉴；组织各单位风险管理联络人交流体系建设心得和体会，有效推进了体系建设的各项工作。
截止去年底，股份公司除个别子企业因改制重组等原因未完成全面风险管理与内部控制体系建设工作外，其余子企业基本建立健全了全面风险管理与内部控制体系。
2．决策层对公司年度全面风险管理工作的评价集团公司决策层对于公司全面风险管理与内部控制体系建设工作给予了充分的肯定和支持。
公司经营管理层非常重视企业的全面风险管理与内部控制工作，作为集团公司改革重组过程中的一项重要工作。
不仅集团公司管理层和职员在工作中重视对风险的管控，并组织开展专项的全面风险管理与内部控制体系建设工作，制定全面风险管理与内部控制体系建设的整体方案与工作目标，开展一系列有关全面风险管理与内部控制的教育与培训等活动，取得了多项体系建设的关键性成果，全面风险管理与内部控制体系建设进展较快，成效明显。
（二）重大风险管理情况1.上一年度公司重大风险管理情况去年，集团公司识别出重大风险10项，分别为投资风险、项目管理风险、筹融资风险、国际经营风险、人力资源结构风险、生产要素价格波动风险、行业竞争风险、产业结构风险、子企业管控风险和廉洁从业风险。
各项风险管理情况如下：（1）投资风险公司坚持以科学发展观为指导方针，严格按照目标明确、风险可控、突出主业、定位清晰、计划合理、有序推进的要求，做到不符合国家政策法规的不投，不符合企业发展战略的不投，行业面临淘汰和衰退期以及国家政策不予支持的不投，达不到公司投资管控指标要求的不投。
在项目选择上严格实行“有所为有所不为”的原则。
坚持按“三控三强一确保”以及“三加强一严控”的管控要求，强化投资项目建设和运营规范化管理以及指标控制。
公司加强投资计划管理，严格投资项目审批程序。
去年，公司继续注重控制固定资产投资规模，适时对投资计划进行了调整，并经过了专项会议的科学决策审批，既确保了投资重点，又控制了投资节奏和投资风险，较好地贯彻了“有保有压”的指导方针。
（2）项目管理风险集团公司针对在建施工项目，通过完善项目管理相关制度，并监督制度的执行，提高项目管控力度；通过优化项目组织管理模式，实施项目精益化管理，加快推进项目标准化建设，提高项目管理能力；通过健全设备物资及人才保障体系，提高项目工期、质量和安全的保障能力；通过加强项目实施阶段相关资料的搜集工作等措施，及时进行结算和变更、索赔，有效解决结算、变更、索赔问题，控制未完施工挂账风险。
在项目安全质量管理方面，公司及时修订并下发了安全生产管理制度，赋予施工现场带班作业人员、安全员、班组长紧急情况下带队撤离现场的权利。
积极推行建立“管理、技术、实施、监管”四个体系，积极开展“安全生产心中有数”活动，大规模组织项目地质自然灾害等隐患排查工作。
在项目生产管理方面，公司以项目管理为对象，制定了铁路工程、非水电基础设施、国际业务项目管理标准，并以推广应用和加强技术管理为目的，积极推动国家和行业标准化工作，持续建立企业工法和作业标准体系，大力推进项目作业标准化和过程精细化管理。
开展项目分包的监督检查，规范项目分包管理行为。
项目未完施工管理方面，公司以建造合同为抓手，以未完施工挂账为研究重点，对未完施工的同比、环比进行分析，进一步加强“已完工未结算”的考核，引导子企业加大对未完施工审核力度，清除不合理挂账，避免经营风险。
同时，公司还积极督促各子企业将“已完工未结算”指标纳入业绩考核体系中进行考核，以加大结算和索赔力度，降低经营风险。
（3）筹融资风险公司制定多项资金管控、融资、授信等管理办法，对公司融资、资金预算结算管理、资金集中管理、银行账户管理、统一授信管理、资金风险管理、外汇与金融衍生品管理、资金报告管理等进行了明确规定，形成了一套比较完善的筹融资业务制度管理体系。
公司充分发挥现有筹融资方式的资金筹集能力，利用公司良好的资信等有利条件，最大程度上发挥现有筹融资方式的融资能力，在此基础上拓宽现有筹融资渠道，有效缓解公司现金流紧张的状况，以支撑公司不断发展的需求，提高公司的竞争力及综合实力。
（4）国际经营风险公司在去年实施稳健的国际业务优先发展战略，在业务组合中突出国际业务的重要地位，进一步巩固和发展亚洲、非洲市场，积极开拓南美市场，在欧洲、北美市场占据一定份额，提升国际经营层次和国际经营质量，将国际业务发展成为具有较强的竞争力，较高创利能力的业务。
其中，水电股份在去年对国际业务实行集团化集约式集中管控模式（战略管控、财务管控与关键经营要素管控相结合），打造上下联动的“股份公司+海外事业部/国际公司/区域总部+各子公司+项目部”的“四位一体化”的国际业务运营模式，实行公司、区域总部、子企业、项目部“四位一体化”对国际业务风险进行防控，发挥整体合力，推动国际业务不断向前发展。
此外，水电股份积极开展国际业务风险辨识，客观分析国际业务风险分布情况，重点对国际业务所面临的政治风险、项目风险、资金与投资风险、安全风险进行分析、评价，并采取有效应对策略和解决方案。
如针对政治风险，公司通过加强对境外人员和机构的安全保卫工作，通过完善应急处理机制，制定快速反应、统一指挥、整体配合、安全保密等四项处置突发事件的工作原则，并要求各驻外机构要认真贯彻落实，提高驻外机构应对突发事件的能力，通过要求各驻外机构建立健全安全保卫员制度、安全教育制度、值班制度、报告制度、与我国使馆和当地政府、警方、业主的联系制度、雇用当地人员审查制度等，有效防范和化解政治风险。
（5）人力资源结构风险公司通过制定合理的人力资源规划，为公司人力资源工作提供指导；同时通过不断建立和完善人才引进机制、人才培育机制和人才奖励机制，来实现公司所需要的各方面人才不断涌现，进而为公司进一步的发展奠定人才基础。
