ISO三体系内审检查表-LGP

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

三体系内审检查表综合部内部审核检查表,首页, 编号:受审核部门负责人审核员审核日期审核要素,过审核内容及方法审核记录判定程条款,4.2.3,4.4.5,1、询问:什么是受控文件,受控文件受控文件包括管理手册、程序文件、文件控制应如何控制, 作业文件、法律法规等均是回答正2、部门是否建立受控文件清单,请出确～示。

3、问:从部门受控文件清单中抽3-5份文件:1, 查文件审批、分发手续是否满足要抽管理手册、程序文件均有审批手求,, 续2, 修订情况及其修订手续、更改程序是否满足要求, 文件暂无修订4、关键岗位是否发放相应文件5、部门有无作废文件,作废标识及回收、销毁手续的办理是否满足要求,6、查文件定期评审记录关键岗位已发放了文件～有文件发7、查文件借阅登记放回收记录表8查文件管理检查记录4.2.4,4.5.3,1、记录填写有哪些要求编制了《记录控制程序》已建立记记录控制 2、部门是否建立记录控制清单, 录清单。

抽《信息交流单》、《供方3、从部门记录控制清单中抽2-3份记评价记录》表填写规范～有标识。

录,查记录填写、标识、传递情况,4、现场观察记录的保存环境能否满足要求。

5.3,4.2,方针 1、问:公司的管理方针及其内涵了解管理方针～进行了宣传。

2、问:你部门是如何贯彻落实公司的管理方针的,3、查相关记录5.4.1,4.3.3,1、问:公司的管理目标, 了解管理目标目标,指标,2、问:部门是否进行了分解, 在职能部门已进行了分解3、查部门管理目标分解文件并制定了考核办法4、查部门管理目标考核办法5.4.2管理体系的策划 1问:你部门是否参与了管理体系策划～参与了管理体系策划有无相关记录第 1 页共 4 页内部审核检查表,续页, 编号:审核要素,过程审核内容及方法审核记录判定条款,4.3.1环境因素识1、部门是否建立两个清单,如何评已编制了《环境因素识别评价表》别、危险源辩识价,是否满足要求, 和《危险源辨识表》4.3.2法律、法规1、问:部门是否识别了相关的法律法建立了《法律法规及其他要求清单》及其他要求规其其他要求～有无清单2、从清单中抽查3—5份法律法规对法律法规进行了培训学习～主要及其他要求文件是通过网上查询和标准化书店购1, 查文件的适用性买。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

三体系内审检查表三体系指质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系。

内审检查是指组织内部对三体系的实施情况进行自我评估和审查的过程。

通过内审检查，可以及时发现问题，对问题进行纠正和防止重复发生，有效地提高管理体系的实施效果。

下面是一个三体系内审检查表的样例，共左右。

一、质量管理体系内审检查表1. 请说明该组织的质量方针和质量目标是否与组织的战略方向相一致？2. 是否进行了必要的风险评估，并根据评估结果采取相应的风险控制措施？3. 是否设立了充分的质量责任部门，并把质量责任人员的具体职责和权限明确？4. 是否现场把握和控制关键工序和重要参数，并记录和保存过程数据？5. 是否通过内部审核等方式持续改进质量管理体系？二、环境管理体系内审检查表1. 请说明该组织的环境方针是否清晰明确，并能够激发员工的环保意识？2. 是否根据法律法规及相关标准建立了环境管理体系，并定期进行内部审核和评估？3. 是否对环境影响进行了评估，并采取相应的措施，保证对环境的负面影响最小？4. 是否合理使用和管理资源，尽量减少环境污染，促进可持续发展？5. 是否培训员工有关环境保护的知识，激发员工的环保意识，以提高环境管理体系的有效性和可持续性？三、职业健康安全管理体系内审检查表1. 是否建立了职业健康安全管理体系，明确职业健康安全方针和目标？2. 是否对工作场所和岗位进行了安全评估，采取预防措施，避免意外伤害发生？3. 是否提供必要的培训和教育，使员工了解职业健康安全管理体系的要求和操作规程？4. 是否建立健全的职业健康安全管理制度和应急预案，保证应急情况下的有效管理？5.是否定期检查和评估职业健康安全管理体系并与员工进行交流，获取反馈，持续提升管理体系的有效性和可持续性？以上是三体系内审检查表的一个范例，组织也可以根据自身的实际情况进行适当的调整和修改。

三体系内审检查表ISO9001ISO14001 ISO45001查询问题记录是否符合1 / 29FM-ZL-070 A/04．组织环境 4.1理解组织及其环境4.组织环境4.1理解组织及其所处的环境 4.组织所处的环境 4.1理解组织及其所处的环境Q:1、组织是否有企业简介，并能充分反映公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等(内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道(外部因素）? 2、在工作例会或管理评审会上,组织是否对组织内部和外部因素的相关信息进行监视、评价、和更新?组织有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？组织有无评审组织的相关文件？有无行业的、地方的新的法规要求？组织的内部外部环境状况如何?有哪些需要应对和管理的风险和机遇？有无相关的会议纪要？已建立管理体系手册文件， 有公司简介、规模设施等介绍，并定期组织述职评审会议。

符合4.2理解相关方的需求和期望 4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q：组织是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）？ 包括：顾客对事物的要求，如符合性,价格，安全性；已与顾客或外部供应商达成的合同；行业规范及标准；和社区团体或非政府组织的协议；法律法规；备忘录；许可，执照或其他授权形式;监管机构发布的制度、条约、公约及草案；和公共机构及顾客的协议;组织要求；自愿原则或行为规范；自愿标识或环境承诺；组织契约合同的承担义务。

ES 有关的相关方是谁？这些相关方分有关需求和期望有哪些?这些需求和期望中哪些是合规义务?是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？已收集客户、员工、股东、供应商等相关方的需求，评价其符合性，不断修正，持续改进。

符合三体系内审检查表ISO9001 ISO14001 ISO45001 查询问题记录是否符合2 / 29FM-ZL-070 A/04.3确定质量管理体系的范围4.3确定环境管理体系的范围4.3确定职业健康安全管理体系的范围1、组织是否有明确的QES 管理体系的边界和范围?并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、组织QES 管理体系范围是否形成文件，并得到保持？3、确定的地理边界和管理边界有哪些,表述是否准确？ 已建立管理体系文件， 并按照标准实施。

新版三体系内审检查表全套2015版新版三体系内审检查表全套2015版1. 引言内审是组织对内部管理体系进行评估和检查的过程。

为了确保内审的有效性和全面性，内审检查表的使用是至关重要的。

本文档为新版三体系内审检查表全套2015版，包括质量管理体系(QMS)，环境管理体系(EMS)和职业健康安全管理体系(OHSMS)的检查表。

2. 质量管理体系内审检查表2.1 组织与领导（Organization and Leadership）- 2.1.1 组织及其工作环境是否适合实施质量管理体系？- 2.1.2 是否有明确的质量政策和目标？- 2.1.3 高层管理层是否为质量管理体系奠定了基础？2.2 资源管理（Resources Management）- 2.2.1 是否有充足的人员、设备和资金来支持质量管理体系？- 2.2.2 是否有质量培训计划，并且员工已经接受了培训？- 2.2.3 是否有适当的质量管理工具和设备？2.3 产品实施（Product Realization）- 2.3.1 是否有适合产品质量控制的计划和过程？- 2.3.2 是否有充分的产品测试和验证？- 2.3.3 是否有适当的纠正措施来处理产品缺陷？2.4 测量、分析和改进（Measurement, Analysis, and Improvement）- 2.4.1 是否有质量绩效指标和评估的方法？- 2.4.2 是否有有效的内审和管理评审机制？- 2.4.3 是否有适当的纠正和预防措施？3. 环境管理体系内审检查表3.1 规划（Planning）- 3.1.1 是否制定并实施了环境管理计划？- 3.1.2 是否准备了应急响应计划？- 3.1.3 是否进行了环境影响评估？3.2 实施和运营（Implementation and Operation）- 3.2.1 是否进行了符合法律法规和环境政策的操作？- 3.2.2 是否进行了环境风险管理？- 3.2.3 是否有适当的环境性能监测和测量？3.3 检查和纠正措施（Checking and Corrective Measures）- 3.3.1 是否建立了适当的环境管理评估和审核机制？- 3.3.2 是否进行了环境管理绩效评估和改进？- 3.3.3 是否建立了适当的纠正和预防措施？4. 职业健康安全管理体系内审检查表4.1 规划（Planning）- 4.1.1 是否制定并实施了职业健康安全管理计划？- 4.1.2 是否进行了工作场所风险评估？- 4.1.3 是否建立了职业健康安全政策？4.2 实施和运营（Implementation and Operation）- 4.2.1 是否进行了职业健康安全培训和教育？- 4.2.2 是否建立了职业健康安全风险管理机制？- 4.2.3 是否进行了职业健康安全监测和测量？4.3 检查和纠正措施（Checking and Corrective Measures）- 4.3.1 是否建立了适当的职业健康安全管理评估和审核机制？- 4.3.2 是否进行了职业健康安全绩效评估和改进？- 4.3.3 是否建立了适当的纠正和预防措施？5. 总结以上是新版三体系内审检查表全套2015版的内容。

质量、环境、职业健康安全整合管理体系内审检查表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
Q：企业与否认期总结并搜集各项管理经验, 并进行交流？以保证经验知识旳积累；获取组织内部人员旳知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面搜集知识；获取组织内部存在旳知识（隐性旳和显性旳）；与竞争对手比较；与有关方分享组织知识；根据改善旳成果更新必要旳组织知识。

续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
注1: 文献查阅含记录旳查阅。

注2：”检查成果”栏：符合○, 轻微不符合△, 严重不符合×（有不符合时要记录证据, 并规定受审核部门当事人签名确认）。

质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门：编制人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求一体化ISO9001ISO14001OHSAS18001检查内容条款条款条款条款4.2.1 4.2.1 4.4.4 4.4.4 文件◆组织是否有文件总则总则环境管理的管理体系?相关文体系文件件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式 ?◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素 (或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述 ?◆查询相关文件的途径批准人 /日期：审核日期：审核员：是否参考检查方法适用文件提问◆与管理体系相关的文件有多少?◆与受审核部门相关的文件是多少?◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好 ?◆电子形式文件的使用是否有效?◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001 、ISO14001 、OHSAS18001的要求 ?◆一体化管理体系要素 (过程 )间的逻辑关系、文件的接口是否清楚 ?◆有否规定查询相关文件的途径?◆文件是否便于查阅?文件查阅√√√√√检查现场结果记录检查√√√4.2.2 4.2.2 综合管质量理手册手册◆管理手册的覆盖面是否完整?如对ISO9001标准有剪裁 ,剪裁细节说明的是否合理 ?◆管理手册是否包括管理体系的范围。

◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。

◆管理手册是否引用或包括程序文件。

◆管理手册是否包括管理体系过程 (或要素 ) 之间的相互作用的表述。

◆手册和程序是否相互协调 ,是否有可操作性。

√√√√√注 1：文件查阅含记录的查阅。

注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

受审核部门：编制人 /日期：批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：一体化管理体系要求 是否参考 检查方法检查ISO9001 ISO14001OHSAS18001一体化 检查内容 文件文件 现场 条款条款 条款条款适用提问结果记录查阅检查 4.2.2 4.2.2◆管理手册的控制◆手册的发放、更改是否符合文件控 √管 理 手 情况制要求。

c）选择审核员并实施审核，以确保审核过程客观公正；
d）确保将审核结果报告给相关管理者；
e）及时采取适当的纠正和纠正措施；
f）保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。

注：相关指南参见GB/T 19011 o c）选择审核员并实施审核，以确保审核过程客观公正；
d）确保将审核结果报告给相关管理者；
e）及时采取适当的纠正和纠正措施；
f）保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。

如：2016年年度内部审核计划、内部审核通知、审核检查表，内部审核报告，不符合项报告。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

2020年新版三体系内审检查表e）定期评审并修订过程和策划的响应措施，特别是发生紧急情况后或进行试验后；f）适当时，向有关的相关方，包括在组织控制下工作的人员提供应急准备和响应相关的信息和培训。

组织应保持必要的文件化信息，以确信过程能按策划得到实施。

e）与所有工作人员沟通并提供与其义务和职责有关的信息；f）与承包方、访问者、应急响应服务机构、政府部门、当地社区（适当时）沟通相关信息；g）必须考虑所有有关相关方的需求和能力，适当时确保其参与制定所策划的响应。

组织应保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和计划的文件化信息。

a）通过策划措施做好响应紧急情况的准备，以预防或减轻它所带来的不利环境影响；b）对实际发生的紧急情况做出响应；c）根据紧急情况和潜在环境影响的程度，采取相适应的措施以预防或减轻紧急情况带来的后果；a）针对紧急情况建立所策划的响应，包括提供急救；b）为所策划的响应提供培训；c）定期测试和演练所策划的响应能力；d）评价绩效，必要时（包括在测试之后，尤其是在紧急情况发生之后）修订所策划的响应；e）与所有工作人员沟通并提供与其义务和职责有关的信息；f）与承包方、访问者、应急响应服务机构、政府部门、当地社区（适当时）沟通相关信息；g）必须考虑所有有关相关方的需求和能力，适当时确保其参与制定所策划的响应。

组织应保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和计划的文件化信息。

c）保持对其关于法律法规要求和其他要求的合规状况的认识和理解；d）保留合规性评价结果的文件化信息。

组织应保留文件化信息，作为合规性评价结果的证据。

他要求（见6.1.3）的合规性进行评价的过程。

组织应：a）确定实施合规性评价的频次和方法；b）评价合规性，并在需要时采取措施（见需的过程。

组织应：a）确定实施合规性评价的频次；b）评价合规性，需要时采取措施；。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。