期货公司风险监管指标管理办法

2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40正确答案：B本题解析：《期货交易管理条例》第四十七条第（七）项规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。

2.以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。

A.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规、违约行为及其处理办法D.会员资格及其管理办法正确答案：A、B、C本题解析：《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：①期货交易、结算和交割制度；②风险管理制度和交易异常情况的处理程序；③保证金的管理和使用制度；④期货交易信息的发布办法；⑤违规、违约行为及其处理办法；⑥交易纠纷的处理方式；⑦需要在交易规则中载明的其他事项3.资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（）A.资产管理计划清算报告B.资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格C.资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告D.资产管理合同、计划说明书和风险揭示书正确答案：A、B、D本题解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十八条。

资产管理计划应向投资者提供下列信息披露文件：（一）资产管理合同、计划说明书和风险揭示书；（二）资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格；（三）资产管理计划定期报告，至少包括季度报告和年度报告；（四）重大事项的临时报告；（五）资产管理计划清算报告；（六）中国证监会规定的其他事项。

2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案单选题（共30题）1、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A2、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。

这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】 D3、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A.6个月B.3个月C.12个月D.24个月【答案】 A4、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】 A5、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化B.客户意见调查和投诉管理C.了解客户和分类管理D.安全和风险【答案】 C6、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%B.不超过损失的90%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%【答案】 D7、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】 A8、期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。

A.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】 D9、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.作出行政处罚B.及时移送中国证监会处理C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】 B10、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。

2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共50题）1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。

A.每三个月开展一次B.每半年开展一次C.每一年开展一次D.每两年开展一次【答案】 B2、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。

根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 C3、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。

A.发生不可抗力B.期货投资者提出要求或者情况危急C.期货交易所提出要求或者情况危急D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】 D4、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】 D5、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司承担主要责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.期货公司不承担责任【答案】 A6、期货公司变更住所，应当向（）提交规定的申请材料。

A.迁出地期货交易所B.迁出地工商行政管理机构C.拟迁入地期货交易所D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】 D7、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

期货市场法律体系串讲的答案1、交割仓库由期货交易所指定，交割仓库有权（）。

【单选题】A.出具仓单B.限制实物交割总量C.参与期货交易D.向想交割但没有货物的空方有偿提供货物正确答案:A答案解析:《期货交易管理条例》第三十五条期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

交割仓库由期货交易所指定。

期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假仓单；（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；（四）违反国家有关规定参与期货交易；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

2、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

【单选题】A.1B.2C.3D.4正确答案:C答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3 个月的，风险预警期结束。

3、3、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

【单选题】A.每周B.每月C.每日D.每季正确答案:C答案解析:《期货交易管理条例》第五十二条期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。

4、4、期货公司会员从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估的分值上限为（）分。

【单选题】A.40B.50C.70D.80正确答案:B答案解析:《金融期货投资者适当性综合评估操作指引》第三十条期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。

5、5、王某和赵某是朋友，并且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。

期货公司风险监管指标管理办法一、背景随着期货市场的不断发展壮大，期货公司也承担着越来越多的风险管理责任。

为了加强对期货公司的风险监管，保护广大投资者利益，中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）于2024年发布了《期货公司风险监管指标管理办法》（以下简称“管理办法”），对期货公司的风险监管进行了全面系统的规范。

二、内容管理办法主要包括以下几个方面的内容：1.风险监管指标的分类：根据期货公司的业务特点和风险特征，将风险指标分为市场风险指标、信用风险指标、流动性风险指标等几个方面。

2.风险监管指标的计算方法：明确了各类风险指标的具体计算方法和公式。

通过这些指标的计算，可以客观地评估期货公司的风险状况。

3.风险监管指标的要求：对各类风险指标的合规要求进行了具体规定。

例如，对市场风险指标的要求包括持仓市值占净资产比例、持仓集中度、风险暴露比例等。

4.监管措施：对于不符合风险监管指标要求的期货公司，证监会将采取相应的监管措施，包括警示提示、限制交易、追加保证金等。

三、意义管理办法的发布对于加强期货公司风险监管具有重要意义：1.规范市场秩序：管理办法的实施可以使期货公司在业务经营过程中更加规范，减少潜在的风险。

2.保护投资者利益：管理办法的要求更加注重投资者的权益保护，确保他们的投资安全。

3.预防系统性风险：通过对风险监管指标的要求和监管措施的执行，可以及时发现和应对可能产生的系统性风险。

4.促进行业发展：管理办法的实施为期货公司提供了明确的发展方向和规范，促进了行业的长期稳定发展。

四、结论《期货公司风险监管指标管理办法》的出台，为期货市场的健康发展提供了重要的制度保障。

通过对期货公司的风险监管，可以确保市场的稳定性和透明度，提高投资者的信心和参与度。

同时，也为期货公司提供了明确的发展方向和规范，促进行业健康发展。

期货公司风险监管指标管理办法《期货公司风险监管指标治理方法》差不多2017年2月7日中国证券监督治理委员会2017年第1次主席办公会议审议经过，现予发布，自2017年10月1日起施行。

下面是查字典范文小编提供的期货公司风险监管指标治理方法，快来看看吧。

第一章总则第一条为了加强期货公司监督治理，促进期货公司加强内部操纵、防范风险、稳健进展，依照《期货交易治理条例》，制定本方法。

第二条期货公司应当按照中国证券监督治理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定计算风险监管指标。

第三条中国证监会能够依照审慎监管原则，结合期货市场与期货行业进展状况，在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整，并为调整事项的实施作出过渡性安排。

第四条期货公司应当建立与风险监管指标相习惯的内部操纵制度及风险治理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

第五条期货公司应当及时依照监管要求、市场变化及业务进展事情对公司风险监管指标进行压力测试。

压力测试结果显示潜在风险超过期货公司承受能力的，期货公司应当采取有效措施，及时补充资本或操纵业务规模，将风险操纵在可承受范围内。

第六条期货公司应当招聘具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

第七条中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本方法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督治理。

第二章风险监管指标标准及计算要求第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本别得低于人民币3000万元;(二)净资本与公司风险资本预备的比例别得低于100%;(三)净资本与净资产的比例别得低于20%;(四)流淌资产与流淌负债的比例别得低于100%;(五)负债与净资产的比例别得高于150%;(六)规定的最低限额结算预备金要求。

期货公司监督管理办法第一章总则第一条为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。

第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。

第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。

第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

第二章设立、变更与业务终止第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元;(二)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(三)具备任职条件的高级管理人员不少于3人。

第七条期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：(一)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元;(二)净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;(三)具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利;(四)出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;(五)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性;(六)没有较大数额的到期未清偿债务;(七)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(八)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;(九)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;(十)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案单选题（共50题）1、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。

（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】 B2、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 B3、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是( )。

A.由期货交易所承担B.由期货交易所与期货公司共同承担C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】 C4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。

A.每三个月开展一次B.每半年开展一次C.每一年开展一次D.每两年开展一次【答案】 B5、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（）报送期货投资咨询业务信息。

A.中国证监会B.住所地中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 B6、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】 A7、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】 B8、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列)单选题（共100题）1、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 C2、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D3、下列（）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名【答案】 D4、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B5、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.当日B.次日C.3日内D.7日内【答案】 A6、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】 B7、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。

A.期货交易所交易细则B.期货交易所会员管理办法C.期货交易所理事会工作规则D.期货交易所章程【答案】 D8、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

中国证券监督管理委员会令第155号——期货公司监督管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2019.06.04•【文号】中国证券监督管理委员会令第155号•【施行日期】2019.06.04•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第155号《期货公司监督管理办法》已经2019年第1次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：易会满2019年6月4日期货公司监督管理办法第一章总则第一条为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。

第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。

第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。

第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

第二章设立、变更与业务终止第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元；（二）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（三）具备任职条件的高级管理人员不少于3人。

第七条期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（三）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；（四）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；（五）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；（六）没有较大数额的到期未清偿债务；（七）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（八）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（九）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（十）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。