《期货公司监督管理办法(征求意见稿)》修订说明

2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所正确答案：B本题解析：《期货投资者保障基金管理办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

2.期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事（）行为。

A.操纵期货交易价格B.欺诈投资者C.内幕交易D.编造并传播有关期货交易的虚假信息正确答案：A、B、C、D本题解析：根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第10条的规定，从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

3.期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的正确答案：A、B、C、D本题解析：《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：①向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；②在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；③不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；④隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；⑤向客户提供虚假成交回报的；⑥未将客户交易指令下达到期货交易所的；⑦挪用客户保证金的；⑧不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；⑨国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

中国期货业协会关于发布《公司法》修订解析网络课
程的通知
文章属性
•【制定机关】中国期货业协会
•【公布日期】2024.08.28
•【文号】
•【施行日期】2024.08.28
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
关于发布《公司法》修订解析网络课程的通知
各会员单位：
为进一步提升会员单位和从业人员的法律意识，深入学习贯彻《公司法》，提高期货经营机构合规水平，协会将6月27日举办的《公司法》修订解析直播培训的课程转点播，已于近期在协会网络培训平台以点播课程形式上线发布，具体发布情况如下：
一、课程内容
课程共1门共计2.5学时，课程列表如下：
二、培训对象
该网络课程面向期货公司及其风险管理公司、资产管理公司等会员单位的相关人员。

三、观看方式
通过PC端浏览器方式，登录协会网上后续培训平台，搜索相应的课程名称即
可收看学习。

网络培训平台地址：。

四、课程收费标准
课程收费参照2024年1月起调整的《中国期货业协会培训收费标准》执行。

特此通知。

中国期货业协会
2024年8月28日。

证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）第一条为了规范证券期货市场监督管理措施的实施，维护证券期货市场秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《期货交易管理条例》和《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条中国证监会及其派出机构（以下简称实施机构）实施下列监督管理措施的，适用本办法：（一）责令改正；（二）监管谈话；（三）出具警示函；（四）责令公开说明；（五）责令定期报告;（六）暂不受理与行政许可有关的文件;（七）限制作为特定对象认购证券；（八）责令暂停或者终止并购重组活动；（九）认定为不适当人选;（十）责令增加内部合规检查次数；（十一）公开谴责；（十二）责令处分有关人员；（十三）责令更换董事、监事、高级管理人员等或者限制其权利；（十四）停止核准新业务；（十五）限制证券期货基金经营机构业务活动；（十六）限制股东权利或者责令转让股权；（十七）法律、行政法规、规章规定的其他监督管理措施。

中国证监会规章以外的行政规范性文件不得设定监督管理措施。

第三条实施机构实施监督管理措施，应当遵循公正、公开、效率的原则，坚持及时矫正、防范或者控制风险与教育相结合。

实施机构实施监督管理措施，应当以事实为依据，与行为的性质、情节以及危害程度相当。

第四条实施机构实施监督管理措施，应当严格按照法律、行政法规以及中国证监会的规定，履行相应程序。

实施机构作出的监督管理措施决定，应当有充分的证据、依据。

第五条监督管理措施可以单独或者合并适用。

违法行为依法应当予以行政处罚的，不得以监督管理措施替代行政处罚。

第六条实施本办法第二条第六项至第十七项规定的监督管理措施的，实施机构应当事先告知当事人拟采取措施的类别和事实、理由、依据，并告知当事人依法享有陈述、申辩以及要求举行听证等权利。

当事人要求听证的，实施机构可以组织听证。

第七条实施责令改正的，实施机构应当向当事人发出书面决定，责令其停止违法行为或者限期改正并提交书面报告。

中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号——关于修改部分证券期货规范性文件的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.03.20•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号•【施行日期】2020.03.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号现公布《关于修改部分证券期货规范性文件的决定》，自公布之日起施行。

中国证监会2020年3月20日关于修改部分证券期货规范性文件的决定为做好新修订的《证券法》的贯彻落实工作，中国证监会对有关规章制度进行了清理，决定对29部规范性文件的部分条款予以修改。

一、将《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》第十一条第一款修改为：“信息披露义务人应当在《收购办法》规定的期限内将权益变动报告书及附表刊登于证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体；在其他媒体上进行披露的，披露内容应当一致，披露时间不得早于前述披露的时间。

”第十七条第一项修改为：“（一）名称、注册地、法定代表人、注册资本、工商行政管理部门或者其他机构核发的注册号码及代码、企业类型及经济性质、主要经营范围、经营期限、主要股东或者发起人的姓名或者名称（如为有限责任公司或者股份有限公司）、通讯方式”。

第二十二条修改为：“通过证券交易所的集中交易导致其在上市公司中拥有权益的股份达到法定比例的，信息披露义务人应当披露以下基本情况：（一）其拥有权益的股份增减变动达到法定比例的日期、增持股份的资金来源；（二）在上市公司中拥有权益的股份的详细名称、种类、数量、比例，以及该类股份变动的时间及方式。

”第二十三条第一项修改为：“（一）转让协议的主要内容，包括协议转让的当事人、转让股份的种类、数量、比例、股份性质及性质变动情况、转让价款、股份转让的支付对价（如现金、资产、债权、股权或其他安排）及其来源、付款安排、协议签订时间、生效时间及条件、特别条款等”。

期货公司监督管理办法征求意见稿起草说明本文对于《期货公司监督管理办法征求意见稿》的起草说明进行阐述，解释了起草背景、目的以及主要内容，还对起草过程和征求意见的主要渠道进行了介绍，旨在明确法律监管的重要性和必要性，并提出了改善期货市场监管的建议。

一、背景随着中国期货市场的不断发展壮大，对期货公司的监管工作提出了新的要求和挑战。

为了加强对期货公司的监督管理，保护市场秩序和投资者合法权益，国家有关部门决定出台《期货公司监督管理办法征求意见稿》，以征求社会各界的意见和建议。

二、目的《期货公司监督管理办法征求意见稿》的制定旨在规范期货公司的经营行为，强化监督管理，促进期货市场的健康发展。

其具体目的如下：1. 维护市场秩序：规范期货公司的运作，防范操纵市场、内幕交易等不法行为，维护市场公平公正。

2. 保护投资者权益：加强对期货公司的监管，提升投资者的知情权、参与权，保护投资者免受欺诈和不当操作的侵害。

3. 防范金融风险：加强对期货公司的风险管理和业务运营的监督，提高金融风险防控水平，确保市场稳定运行。

三、主要内容《期货公司监督管理办法征求意见稿》主要包括以下几个方面的内容：1. 期货公司的准入条件：明确了期货公司的准入资格、注册登记等条件，提高准入门槛，保证市场健康发展。

2. 期货公司的经营范围和业务规则：规定了期货公司可以从事的业务范围、交易规则等，明确了期货公司的经营权限和责任。

3. 期货公司的资本金要求：规定了期货公司应具备的资本金比例和金额，以确保期货公司拥有足够的资本实力来承担业务风险。

4. 期货公司的风险管理和内部控制要求：要求期货公司建立健全的风险管理和内部控制制度，有效识别、评估和控制风险。

5. 期货公司的信息披露和报告要求：要求期货公司及时、准确地向监管机构和投资者披露信息，并按规定向监管机构提交各类报告。

四、起草过程《期货公司监督管理办法征求意见稿》的起草过程经过了多个阶段的论证和调研，主要包括以下几个环节：1. 立项论证：国家有关部门成立专门的起草组，研究拟定起草计划并进行立项论证。

《非上市公众公司监督管理办法（征求意见稿）》起草说明为贯彻落实“十二五”规划和全国金融工作会议的决策部署，加大对中小企业等薄弱领域的金融支持，深化资本市场服务实体经济的功能，加强对暂不具备公开发行上市条件的成长型、创新型中小企业和小微企业的服务，为民间资本创造更有利的投资环境，根据《公司法》、《证券法》及相关法律法规，证监会起草了《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《监管办法》）。

现说明如下：一、非上市公众公司监管的必要性（一）建立非上市公众公司监管制度是实体经济发展的需要股份公司是宏观经济的重要微观主体，其发展需要资本市场的服务与支持。

去年12月召开的金融工作会议要求，“金融行业要大力提升服务功能，扩大服务覆盖面。

重点支持经济结构调整、节能减排、环境保护和自主创新，特别要加快解决农村金融服务不足、小型微型企业融资难问题”。

交易所市场由于其限定性，不能覆盖绝大多数中小企业、三农企业、创新创业企业和小微企业。

建立非上市公众公司监管制度，全面而有层次地支持上述企业股本融资、股份转让、公司重组等活动，可以促进企业稳步成长，服务于加快经济发展方式转变和经济结构调整。

（二）监管非上市公众公司符合国际惯例在境外成熟市场上，不仅要对股份公司的证券发行行为进行监管，还根据股份公司是否涉及公众利益将其划分为公众公司和非公众公司。

对不在交易所上市的公众公司，因其涉及公众投资者，也建立了相应的监管制度，包括准入管理、持续信息披露与公司治理等，将其纳入证券市场统一监管体系，规范其股份转让与融资等活动，保护公众投资者的权益，防范风险。

（三）非上市公众公司监管的法律依据2006年修订的《证券法》扩大了股份公司纳入证券市场统一监管的范围，将公开发行不上市的公司纳入证监会监管，从而划出了一条股份有限公司触及公众利益的红线。

根据这一立法精神，国务院办公厅《关于打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发[2006]99号）明确提出了非上市公众公司的概念，要求证监会将非上市公众公司监管纳入法制轨道。

期货公司监督管理办法第一章总则第一条为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。

第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。

第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。

第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

第二章设立、变更与业务终止第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元;(二)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(三)具备任职条件的高级管理人员不少于3人。

第七条期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：(一)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元;(二)净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;(三)具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利;(四)出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;(五)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性;(六)没有较大数额的到期未清偿债务;(七)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(八)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;(九)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;(十)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

中国证券业协会关于征求《期货风险管理公司内部控制指引（征求意见稿）》意见的通知文章属性•【公布机关】中国证券业协会,中国证券业协会,中国证券业协会•【公布日期】2021.10.21•【分类】征求意见稿正文关于征求《期货风险管理公司内部控制指引（征求意见稿）》意见的通知各期货公司及风险管理公司:为了引导风险管理公司建立健全内部控制，完善自我约束机制，提高经营管理水平和风险防范能力，促进行业的规范运作和健康发展，协会起草了《期货风险管理公司内部控制指引（征求意见稿）》。

现面向各公司征求意见，请将反馈意见表于2021年11月5日前发送至协会邮箱（**********************）。

2021年10月21日期货风险管理公司内部控制指引（征求意见稿）第一章总则第一条（目的依据）为提升期货风险管理公司服务实体经济能力，完善内部控制，增强规范经营意识和自我约束能力，有效防范和化解风险，根据《企业内部控制基本规范》、《期货公司风险管理公司业务试点指引》等相关规定，制定本指引。

第二条（适用范围）本指引适用于期货公司在中华人民共和国境内依法设立的，并在中国期货业协会完成备案的风险管理子公司。

第三条（定义要素）期货风险管理公司内部控制，是指为了保证其各项业务的规范运作，实现既定的经营目标，防范和化解内部风险，为客户提供更加专业化的风险管理服务，而设置的一系列内部运作程序、方法和控制机制的总称。

应当充分考虑控制环境、风险识别与评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价等要素。

第四条（内控目标）期货风险管理公司内部控制的目标：（一）保证经营管理严格遵守国家法律法规、行政规章、行业自律规则和内部规章制度；（二）防范和化解内部风险，确保公司经营稳健运行，有效发挥服务实体经济作用；（三）建立科学的决策机制、执行机制和监督机制，提高经营管理效率和效果；（四）保证公司资产的安全性和完整性；（五）保证业务记录、财务数据和其他管理信息的真实性、准确性和完整性。

摘要：本周管理行业动态丰富，政策法规、企业动态以及行业趋势等方面均有显著进展。

以下是对本周管理行业主要事件的总结与分析。

一、政策法规1. 《期货公司监督管理办法》征求意见稿发布，拓宽期货公司经营范围。

本周，证监会公开征求意见稿，提出期货公司经营范围由商品经纪拓展为期货经纪，新增保证金融资和期货自营业务，包括期货做市业务和衍生品交易。

此举将有助于期货公司增厚收益，提高业绩规模。

2. 《企业内部控制基本规范》修订版发布，强化企业内部控制。

修订版规范明确了企业内部控制的基本原则、内部控制体系构建、内部控制运行、内部控制评价等方面的要求，旨在提高企业内部控制水平。

二、企业动态1. 跨国企业管理软件巨头SAP发布2023年第二季度财报，营收同比增长5%。

SAP 表示，第二季度业绩增长得益于云计算业务的强劲表现，以及数字化转型需求的持续增长。

2. 国内管理咨询公司德勤发布《2023年全球管理咨询市场展望》，预测全球管理咨询市场将保持稳定增长。

报告指出，数字化转型、可持续发展等将成为推动管理咨询市场增长的主要动力。

三、行业趋势1. 企业数字化转型加速。

本周，多家企业发布数字化转型战略，加大在云计算、大数据、人工智能等领域的投入。

数字化转型已成为企业管理的重要趋势。

2. 企业社会责任日益受到重视。

本周，多家企业发布社会责任报告，披露在环境保护、员工权益、社区贡献等方面的表现。

企业社会责任已成为企业管理的重要组成部分。

总结：本周管理行业政策法规、企业动态和行业趋势等方面均有明显进展。

期货公司监管办法的征求意见稿发布，为期货公司拓宽了经营范围；德勤发布的全球管理咨询市场展望显示，数字化转型和可持续发展将成为推动管理咨询市场增长的主要动力。

总之，本周管理行业呈现出积极的发展态势，企业应抓住机遇，加强内部管理，推动业务持续增长。

以下是本周管理行业重点事件回顾：1. 《期货公司监督管理办法》征求意见稿发布；2. SAP发布2023年第二季度财报；3. 德勤发布《2023年全球管理咨询市场展望》；4. 企业数字化转型加速；5. 企业社会责任日益受到重视。

《期货公司资产管理子公司管理规定（征求意见稿）》评析及其对比一、期货资产管理业务概述目前，期货资产管理业务所涉及的法律法规、监管规定主要包括《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《期货公司资产管理业务试点办法》，以及《中国期货业协会章程》、《期货公司资产管理业务管理规定（试行）》及其说明（一）、（二）等相关规定。

但为了进一步规范期货公司资产管理子公司及其资产管理业务的发展，防范风险、加强管理，建立健全合规与风险控制制度，有效防范和控制风险，保护资产委托人的合法权益，促使期货公司及其子公司履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，所以中国期货业协会起草《期货公司资产管理子公司管理规定（征求意见稿）》（以下简称为“征求意见稿”）。

二、期货公司设立子公司的条件以及相关备案材料、程序期货公司资产管理子公司系指，由期货公司设立的，专门从事资产管理业务的子公司。

期货公司作为母公司应当持有子公司50%以上的股权，并且对子公司拥有管理控制权，即期货公司有权对子公司行使控股股东的权利，享有绝对控股权及其表决权等权利。

根据前述规定实际上已经对期货公司转让其子公司股权予以一定程度的限制，要求母公司期货公司持续对子公司控股、行使相应的权利。

即使发生期货公司转让股权的情况，股权变更后控股股东应当继续为期货公司，所以股权受让人、受让比例或份额等情况亦受到监管规定的限制，期货公司不得随意转让其对子公司持有的股权。

如果受让人不是期货公司的，那么出让人期货公司应当继续持有子公司50%以上的股权且享有管理控制权。

如果受让人是期货公司的，那么（1）受让人自股权变更完成之日起，持有子公司50%以上的股权且享有管理控制权；（2）在完成股权变更之日起，出让人期货公司继续持有子公司50%以上的股权且享有管理控制权。

《征求意见稿》对于拟设立子公司的期货公司作出相应规定，例如：设立时净资本不得低于人民币1亿元，子公司设立前6个月以及设立后期货公司风险监管指标符合规定标准；最近一次分类监管评级不低于Ｃ类Ｃ级；最近1年未受到处罚、处分，且不存在正在被调查的情况；期货公司绝对控股子公司，并且可以行使管理控制权；建立健全公司规章制度；中国证监会、期货业协会规定的其他条件。

期货公司监督管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。

第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。

第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。

第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

第二章设立、变更与业务终止第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元；（二）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（三）具备任职条件的高级管理人员不少于3人。

第七条期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（三）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；（四）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；（五）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；（六）没有较大数额的到期未清偿债务；（七）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（八）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（九）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（十）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

中国期货业协会关于就《期货公司从事中间介绍业务规则》公开征求意见的通知文章属性•【公布机关】中国期货业协会,中国期货业协会,中国期货业协会•【公布日期】2015.08.27•【分类】征求意见稿正文中国期货业协会关于就《期货公司从事中间介绍业务规则》公开征求意见的通知（中期协字〔2015〕88号）为贯彻落实中国证监会《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》中提出的“建立健全包括期货经纪、投资咨询、中间介绍、资产管理、风险管理等在内的衍生品服务体系”的要求，推动期货公司创新转型升级，在结合近年来证券公司为期货公司提供中间介绍业务经验的基础上，中国期货业协会（以下简称协会）起草了《期货公司从事中间介绍业务规则》（以下简称《规则》）。

前期已在行业内征求了意见，根据征求意见的反馈情况，协会对《规则》进行了进一步修改完善，现面向社会公开征求意见。

请将有关意见和建议于9月7日前以书面和电子方式提交协会，联系方式如下：联系人：李娜传真：************电话：************邮箱：*******************地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦C座八层会员一部邮编：100140附件：1.?期货公司从事中间介绍业务规则（征求意见稿）2. 关于《期货公司从事中间介绍业务规则（征求意见稿）》的起草说明3.《期货公司从事中间介绍业务规则》反馈意见表二○一五年八月二十七日附件1期货公司从事中间介绍业务规则（征求意见稿）第一条[制定依据]为规范期货公司从事中间介绍业务，防范和隔离风险，保护客户合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等有关规定，制定本规则。

第二条[业务定义]本规则所称期货公司从事中间介绍业务，是指期货公司接受证券期货经营机构及其他金融机构的委托为其介绍客户参与证券、股票期权、场外衍生品等交易，并提供相关服务的业务活动。

第三条[基本原则]期货公司从事中间介绍业务，应当审慎经营，并对中间介绍业务实行统一管理。

中国证券监督管理委员会公告〔2019〕5号——关于修改《期货公司分类监管规定》的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2019.02.15•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2019〕5号•【施行日期】2019.02.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2019〕5号现公布《关于修改〈期货公司分类监管规定〉的决定》，自公布之日起施行。

中国证监会2019年2月15日关于修改《期货公司分类监管规定》的决定现决定对《期货公司分类监管规定》（证监会公告〔2011〕9号）作如下修改：一、将第一条修改为：“为有效实施对期货公司的监督管理，引导期货公司专注主业、合规经营、稳健发展、做优做强，全面提升期货行业服务能力和竞争力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》有关规定，制定本规定。

”二、将第二条中“培育和发展机构投资者状况”修改为“服务实体经济能力”，置于“市场竞争力”之前。

三、将第四条修改为：“期货公司分类评价坚持依法合规、客观公正原则，由中国证监会组织实施。

中国证监会派出机构、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会在中国证监会的指导下，依据本规定履行工作职责。

”四、将第五条第二款修改为：“评审委员会由中国证监会、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会相关人员组成。

评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。

”五、将第八条修改为：“期货公司的风险管理能力主要根据公司治理、内部控制、资本管理、业务管理、客户管理、信息技术管理等6类评价指标，按照《期货公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现期货公司对各类风险的管理和控制能力。

”六、将第九条修改为：“期货公司服务实体经济能力主要根据期货公司在评价期内开展产业服务的情况进行评价，包括以下内容：“（一）“保险+期货”业务规模；“（二）机构客户日均持仓；“（三）中国证监会认可的其他评价内容。

2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会正确答案：B本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

2.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）。

A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼正确答案：A、B本题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。

期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。

第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。

期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。

3.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2B.3C.5D.7正确答案：A本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

期货公司风险管理子公司业务试点办法（征求意见稿）期货公司风险管理子公司业务试点办法（征求意见稿）第一章总则第一条为适应期货市场服务实体经济发展的需要，指导期货公司设立子公司（以下简称风险管理公司）开展以风险管理服务为主的业务试点工作，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》等相关法律法规和《中国期货业协会章程》、《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等自律规则规定，制定本办法。

第二条期货公司应当在充分评估自身业务优势、人才储备、风险控制能力等条件和准备充分的基础上，审慎设立风险管理公司开展业务试点工作。

第三条风险管理公司可以开展以下试点业务：（一）基差贸易；（二）仓单服务；（三）合作套保；（四）场外衍生品业务；（五）做市业务；（六）其他与风险管理服务相关的业务。

风险管理公司开展试点业务，应当按照各项交易的业务实质归入上述基本类型，并对不同类型业务实施分类管理。

第四条期货公司原则上只能设立一家风险管理公司，确因风险隔离需要设立多家风险管理公司的，期货公司应当充分考虑自身财务实力和管理能力，全面评估论证，合理审慎决策，并清晰划分各风险管理公司的发展战略、市场定位和业务范围，避免利益冲突和同业竞争。

第五条风险管理公司不得直接或者间接持有期货公司、受同一期货公司控股的其他公司的股权或股份，或者以其他方式向期货公司、受同一期货公司控股的其他公司进行股权投资。

第六条期货公司应当加强对所设风险管理公司及其下属机构的管理，督促其围绕风险管理服务开展业务，依法合规经营，加强内部管理和风险控制，防范风险管理公司违法违规经营导致的期货公司的经营风险和声誉风险。

第七条风险管理公司及其下属机构开展风险管理服务活动，应当遵循诚实信用和审慎经营的原则，建立健全合规与风险控制制度，有效防范和控制风险。

第八条风险管理公司及其下属机构工作人员开展风险管理服务活动，应当遵循诚实信用原则，恪守职业道德和行为规范，履行勤勉义务。

期货公司风险监管指标管理办法(2013修订)【法规类别】期货交易机构【发文字号】中国证券监督管理委员会公告[2013]12号【发布部门】中国证券监督管理委员会【发布日期】2013.02.21【实施日期】2013.07.01【时效性】现行有效【效力级别】部门规范性文件期货公司风险监管指标管理办法（2007年4月18日证监发〔2007〕55号公布，根据2013年2月21日证监会公告〔2013〕12号《关于修改〈期货公司风险监管指标管理试行办法〉的决定》修订）第一章总则第一条为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

第二条期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。

第三条期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

第四条期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。

第五条期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

第二章风险监管指标的计算第六条期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。

期货公司开展各项业务、设立分支机构等存在可能导致净资本损失的风险，应当按一定标准计算风险资本准备，并建立风险资本准备与净资本的对应关系，确保各项风险资本准备有对应的净资本支撑。

中国证监会关于就《期货交易所管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2022.09.16•【分类】征求意见稿正文中国证监会关于就《期货交易所管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知为贯彻落实《中华人民共和国期货和衍生品法》,我会对《期货交易所管理办法》进行修订,现向社会公开征求意见。

公众可通过以下途径和方式提出反馈意见:1.登录中华人民共和国司法部中国政府法制信息网(、),进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。

2.登录中国证监会网站(网址:),进入首页右侧点击“征求意见”栏提出意见。

3.电子邮件:****************.cn。

4.通信地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会期货部,邮政编码:100033。

意见反馈截止时间为2022年10月16日。

中国证监会2022年9月16日附件1期货交易所管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）《期货交易管理条例》，制定本办法。

第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。

第三条本办法所称期货交易所是指依照《期货和衍生品法》《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货和衍生品法》《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则，实行自律管理的法人。

第四条期货交易所根据《中国共产党章程》设立党组织，发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定交易所重大事项，保证监督党和国家的方针、政策在交易所得到全面贯彻落实。

第五条期货交易所组织期货交易及其相关活动，应当遵循社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。

第六条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

附件2《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》起草说明为贯彻落实监管转型的要求，进一步加强和完善对期货公司的监管，推进期货市场建设，根据2012年修订的《期货交易管理条例》（以下简称“《条例》”），结合近年来期货行业发展情况和监管实践，我们对2007年4月9日发布的《期货公司管理办法》进行了修订，并将名称变更为《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》（以下简称“《办法》”）。

现说明如下：一、起草背景2007年4月，我会首次发布《期货公司管理办法》，至今已施行七年。

七年来，期货行业规模不断壮大，服务能力不断增强。

2012年9月，国务院发布《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（以下简称“《决定》”），对期货行业相关行政审批项目进行了大幅精简。

同年10月，国务院发布新修订的《条例》，对期货市场及期货经营机构的有关规定进行调整。

2014年5月，国务院发布《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（以下简称“国九条”），对提高证券期货服务业竞争力以及扩大资本市场开放等方面提出了新的要求。

在新形势下，我们需要响应国务院简政放权的要求，贯彻我会监管转型的精神，落实国九条关于提高证券期货服务业竞争力的有关意见；适应期货公司业务多元化现状，加强对期货公司的事中事后监管；促进期货行业对内对外开放，为提升期货公司服务能力和期货行业国际竞争力提供有利条件。

鉴此，我们需要起草《办法》，进一步规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设。

二、起草原则本次起草过程中，我们遵循以下原则：一是落实《决定》、国九条以及我会关于“放松管制，加强监管”有关要求，调整期货公司准入条件，减少审批事项，简化审批材料；二是明确期货公司多元化经营的方向，反映和梳理现有业务规则，加强业务引导与规范，同时为未来业务创新预留空间；三是推动期货行业双向开放，为“引进来”和“走出去”战略提供制度供给，提升期货行业竞争力；四是以“两维护、一促进”为目标，加强期货公司事中事后监管。

关于《规则》第一次征求意见情况的说明近期，中国期货业协会（以下简称协会）向证监会相关系统单位和行业征求了《期货公司互联网开户规则》（以下简称《规则》）的修改意见。

征求意见期间，共收到反馈意见108份，其中证监会部门4份，交易所、保证金监控中心5份，期货公司99份。

各单位对《规则》的具体条款提出了宝贵的意见和建议。

协会对回复意见进行了汇总整理，并逐条进行了研究讨论，在此基础上，对《规则》第一次征求意见稿进行了修改，形成了新的《期货公司互联网开户规则（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》）。

现将意见吸收采纳情况说明如下：一、采纳的意见（一）第一章“总则”部分1.有单位建议，第一条中增加《中华人民共和国反洗钱法》作为上位法依据。

经研究，我们予以采纳。

2.有单位建议，第二条中规定的程序内容不明确，建议删除“按照规定的程序”的描述。

经研究，我们予以采纳，将该描述删除。

（二）第二章“业务规则”部分1.有单位建议，将第五条中监控中心“期货市场统一互联网开户系统”更准确地描述为“期货互联网开户云平台”，“中国期货保证金监控中心”修改为“中国期货保证金监控中心有限责任公司”。

经研究，予以采纳。

2.有单位建议，第七条中《电子签名法》应在第一次使用时，使用全称。

经研究，我们认为建议准确、严谨，予以采纳，改为《中华人民共和国电子签名法》。

3.有单位建议，第八条中应对必须采集的影像资料内容进行明确。

经研究，根据实名制要求并借鉴现有开户要求，予以采纳，将“采集客户影像资料”修改为“采集客户本人身份证正反面、头部正面照、银行卡等影像资料”。

4.有单位建议，第十条中应将“保存记录”改为“保存同步记录”。

经研究，同步记录更为准确，保存的记录应为非裁剪或二次加工过的数据，予以采纳，同时将“通话内容”修改为“视频通话内容”。

5.有单位建议，适当性制度的具体内容可能仍需以证监会和各交易所的规定相衔接。

经研究，我们予以采纳，将第十一条修改为“期货公司办理互联网开户，应当遵守证监会和相关期货交易所有关适当性管理的具体要求，充分了解客户情况....”6.有单位建议，由于《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱法规定》、《金融机构客户身份识别及交易记录保存管理办法》等法律法规及《证券期货业反洗钱工作实施办法》等部门规章对金融机构反洗钱义务已有明确规定，可以实现有法可依；其次避免规则中对“充分履行”的二次解释，增强操作性，第十二条中将“充分履行”改为“依法依规履行”。

期货公司子公司管理暂行办法（征求意见稿）第一章总则第一条为规范期货公司设立、管理子公司行为，加强对子公司的监督管理，促进子公司规范运作，提升期货公司及子公司服务实体经济能力，根据《公司法》《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》等法律、行政法规和规章，制定本办法。

第二条期货公司可以依法在境内设立子公司或参股其他经营机构，经营中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）许可或认可的期货及相关业务。

期货公司可以依法在境外设立子公司或参股经营机构，开展相关业务，并应当遵守所在国家或者地区的法律法规和监管要求。

第三条期货公司应当根据自身发展战略和总体规划，充分考虑公司资本实力、管理能力、专业人员配备等合理设立子公司，确保子公司平稳有序运行。

第四条中国证监会及其派出机构依法对期货公司设立、管理子公司和参股经营机构等行为实施监督管理。

中国期货业协会（以下简称期货业协会）等相关自律组织依照自律规则，对子公司实施自律管理。

中国期货市场监控中心（以下简称中国期货监控）对子公司业务实施监测监控。

第二章子公司的设立与终止第五条期货公司设立子公司，应当符合下列条件：（一）最近12个月净资本持续不低于人民币3亿元；（二）最近一期分类评级不低于B类BBB级；（三）最近12个月各项风险监管指标持续符合规定标准；（四）具有可行的子公司业务实施方案、清晰的业务发展规划和开展业务所需的人员和营业场所；（五）近1年未因公司治理不健全、内部控制和风险管理制度不完善、对子公司的管理不规范等原因被采取重大行政监管措施，未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者正处于整改期间；（六）近3年未被采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款所列行政监管措施，未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（七）中国证监会、相关自律组织规定的其他条件。

第六条期货公司设立子公司，应当依法向工商登记机关登记注册，并于完成工商登记注册之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并提交下列材料：（一）公司决议文件；（二）子公司章程；（三）合规、风控指标和风险管理等情况说明；（四）子公司基本情况说明，包括子公司业务实施方案、业务发展规划、开展业务所需的人员和营业场所说明等；（五）中国证监会规定的其他材料。