第3章、新增长理论

罗默《高级宏观经济学》（第3版）第3章 新增长理论跨考网独家整理最全经济学考研真题，经济学考研课后习题解析资料库，您可以在这里查阅历年经济学考研真题，经济学考研课后习题，经济学考研参考书等内容，更有跨考考研历年辅导的经济学学哥学姐的经济学考研经验，从前辈中获得的经验对初学者来说是宝贵的财富，这或许能帮你少走弯路，躲开一些陷阱。

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3.1 考虑教材中第3.2节中1θ<时的模型。

（a ）在均衡增长路径上，()A A g t *=，其中A g *是A g 的均衡增长路径值。

利用这个事实以及方程（3.6）()()() L t B a L A t A t θγ=［］推导均衡增长路径上() A t 的一个表达式，把它用B 、L a 、γ、θ和()L t 来表示。

（b ）应用对（a ）问的答案以及生产函数()()()()1L Y t A t a L t =-，求均衡增长路径上()Y t 的表达式。

求最大化均衡路径产出的L a 的值。

答：（a ）关于产出和知识的生产函数为：()()()()1L Y t A t a L t =- （1）()()()() 1L t B a L t t A A θγθ=<［］ （2） 在均衡增长路径上，()()()//1A A t A t g n γθ*==- （3） 对（2）两边除以() A t ，即：()()()()1/L t A t Ba L t A A t γθγ-=（4）将（3）（4）联立得：()()()()()11/1/(1)L L Ba L t t n A n Ba L t A t γθθγγγγθγθ--⎡⎤=-⇒=-⎣⎦上式简化为：()()()()1/11/L A t Ba L t n θγγθγ-⎡⎤=-⎣⎦（5）（b ）将（5）代入（1）得：()()()()()()()()(1/11/1/11)()())1(/1/11/1L L L L Y t Ba L t n a L t B n a a L t θγγθγθγθθγθγ---+-⎡⎤=--⎣⎦- -⎡=⎤ ⎣⎦［］两边取对数，可得：()()()()()()()()ln 1/1ln 1//1ln ln 1/11ln L L Y t B n a a L t θθγγθγθ⎡⎤=--+-+-+-+⎡⎤⎡⎤⎡⎤⎣⎦⎣⎦⎣⎦⎣⎦一阶条件为：经过简单的数学运算求L a *：（6）θ值越大，新知识在生产函数中的作用越大。

宏观经济学答案(34)第三章经济增长经济增长、索罗模型、稳定状态、黄金律、黄金律资本存量、劳动效率、新经济增长理论。

1、什么是索洛模型的稳态？在稳态中经济会增长吗？答：在索洛模型中，稳态指的是一种长期均衡状态。

人均资本保持稳定不变的资本存量水平为"稳态"。

当一个经济处于稳态时，新增投资恰好等于折旧。

资本的积累一旦达到"稳态"，资本增长会停止，产出的增长也会停止，一国经济只会在现有的规模上不断重复。

因此，在储蓄率及其他条件不变的情况下，某一个稳态水平中的经济不会增长。

2、在索洛模型中，储蓄率是如何影响稳态收入水平以及稳态增长率的？答：在生产函数既定的情况下，储蓄率的上升意味着经济的稳态水平提高，资本的存量会不断增长直到该经济达到更高的稳态水平，经济也会在资本的推动下得到较快增长。

但是这种情况是暂时的，因为在长期中，一个经济一旦达到它的稳态，增长的推动力就会消失，也就是说，只要经济中的其他条件不变，较高的储蓄率只能保证较高的资本存量和产出水平，并不能保证持续的经济增长。

3、什么是资本积累的黄金律？长期消费总水平最大化的条件是什么？答：长期消费总水平最高的稳态资本存量被称为资本积累的"黄金律水平"。

记为k某。

长期消费水平最大化的条件是：在资本的黄金律稳态水平，资本的边际产出等于折旧率，即MPK=δ。

也就是说，在黄金律水平，资本的边际产出减去折旧等于0。

4、一个政策制定者调控经济，实现资本积累黄金水平手段有哪些？政策制定者一般都希望实现黄金率稳态吗？为什么？答：一个政策制定者调控经济，实现资本积累的黄金水平的主要手段有两种情况：一是经济的初始稳态资本存量高于黄金律稳态；这种情况下政策制定者应采取降低储蓄率以降低稳态资本存量的政策。

二是经济的初始稳态资本存量低于黄金律稳态；这种情况下，政策制定者应采取提高储蓄率以达到黄金律稳态政策。

政府制定者一般希望实现黄金律稳态，但是他们有时不能够那么做。

美国现代增长理论研究第一章简介美国作为世界上最为发达的经济体之一，在其经济发展历程中探索出了许多重要的增长理论。

在这些理论中，现代增长理论研究是其中最为重要的一部分。

本文将深入研究美国现代增长理论的发展历程、主要内容以及其对于经济发展的影响。

第二章美国现代增长理论的发展历程美国现代增长理论研究跨越了数十年的时间，起始于20世纪初期，而真正成为一种重要的思想流派则是在20世纪后半叶。

在此之前，经济学家们主要通过描绘宏观经济周期来研究经济增长。

但随着工业革命的到来，一些经济学家开始认为需要开发一种全新的理论来解释经济增长的本质及其发展过程。

纳什-斯蒂格利茨模型20世纪60年代末期，罗伯特·索洛（Robert Solow）提出了著名的纳什-斯蒂格利茨模型，该模型成为现代增长理论的基础之一。

这一模型主要强调资本与劳动力的匹配是经济增长的主要驱动力。

此外，该模型还探讨了技术进步在经济增长中的作用。

我们可以看到，在20世纪80年代到90年代，经济学家们在纳什-斯蒂格利茨模型的基础上，开始研究各种不同的现代增长理论，包括克鲁格曼孪生城市模型、卢卡斯扩散模型、摩尔-嘉登-纽曼模型等等。

第三章美国现代增长理论的主要内容美国现代增长理论的主要内容包括人力资本、技术进步、市场发展等多个方面。

人力资本人力资本是现代增长理论中的关键概念之一。

人力资本研究表明，知识、教育和技能的提高可以显著提升经济发展的速度。

因此，人力资本的建设和提高被认为是最重要的投资之一，可以带动整个社会的发展。

技术进步现代增长理论认为，技术进步是经济增长的关键驱动力之一。

技术进步可以提高劳动生产力，进而提高整个社会的产出水平。

此外，技术进步也提供了新的市场机会，可以创造出更多的就业岗位。

市场发展现代增长理论强调市场在经济增长中的重要性。

市场发展可以帮助企业扩大规模，创造更多的就业机会和增加经济产出。

市场还可以促进技术创新和技术转移，提高生产效率和实现长期经济增长。

新增长理论共3篇新增长理论1新增长理论： discovering the continuous process of economic growth经济增长是一个复杂的过程，不仅涉及科技进步、资源配置，还与政治、文化、人口等多方面因素相关。

为了更好地理解经济增长背后的机制，我们需要不断拓宽经济学的研究范畴。

在这个背景下，新增长理论（New growth theory）逐渐成为继经典增长理论和总量经济学之后的第三个主要经济理论分支。

所谓新增长理论，是由美国经济学家罗默（Paul Romer）和卡斯（Robert Lucas）等在上世纪80年代末、90年代初提出的一种新的理论框架。

该理论强调，经济增长并不仅仅依赖于资本积累和劳动力增加，还包括科技创新、知识产权保护等方面。

在新增长理论中，人类知识被视为重要的生产要素，它可以被不断积累、扩散，从而驱动经济的增长。

那么，为什么要提出新增长理论呢？这主要是因为在传统的经济学中，无法很好地解释一些现象，比如科技进步和知识产权对经济增长的重要性。

而新增长理论弥补了这些空白。

其核心思想是认为，一国经济的增长不仅依赖于合适的投资支出，更重要的是创新和技术提高，因为这种增长是基于新现象和新思路出现的。

这意味着，我们需要通过提升人类知识水平，开展科学研究，积极探索新的经济增长能源，从而推动一个经济体的可持续增长。

在新增长理论的框架下，知识产权是一个很重要的因素。

如果一个国家可以保护知识产权，在经济全球化的环境下，它的企业可以在其他国家推广其技术，从而获得更广阔的市场，创造更高的收益。

而如果知识不受保护，企业和个人就没有动力去创新，也没有必要去分享实施新想法。

这将导致一个国家的经济慢慢萎缩，其人民的生活水平会逐渐下滑。

此外，新增长理论还提出了外部性的概念。

外部性意味着，一种经济活动可能对其他活动产生非直接的贡献或者负面影响。

例如，知识在扩散的过程中，可以促进新的技术发明和应用这些新技术。

《高级宏观经济学》第3章经济增长理论第三节技术进步与生产函数（重点，08硕已讲，08/12/12精细订正）发达国家的历史经济资料显示：资本存量的增长大于劳动力的增加，人均资本LY/以及实际工资稳步提高。

K/和人均产出L历史资料还显示：资本—产出比YK/在长期内大致保持不变，利润率在每一经济周期内上下波动，但没有强烈的上升或下降的长期趋势。

然而，按照资本边际生产力决定利润率的理论可知，随着资本的增加，资本的边际生产力应该逐步下降，因而资本—产出比YK/应该逐渐上升。

理论为什么不符合实际事实呢？原来，这里所使用的理论没有考虑技术进步因素对总产出增长的影响。

实际上，统计资料显示的事实是：总产出的增长除了生产要素投入增加以外，还有技术进步的作用。

正如第二节所指出的那样，技术进步一方面提高了劳动生产率，导致人均产出的增长；另一方面，抵消了随着资本深化而引起的资本边际生产力下降的影响，导致资本—产出比和利润率基本稳定不变。

经济学家把技术进步看成经济增长的重要源泉，因而对技术进步做了一系列研究，这些研究工作具体体现在他们提出的经济增长理论中。

本节主要介绍经济增长理论对于技术进步的含义以及技术进步、生产函数的类型以及技术进步与生产函数的关系的研究工作。

一、技术进步的含义什么是技术进步？要研究技术进步对经济增长的贡献，必须首先搞清楚技术进步的含义。

所谓技术进步，是指科学技术和组织管理的改进，导致劳动和资本的效率得到提高。

也就是说，技术进步使得在同样多的资本和劳动投入下生产出了较前更多的产品；或者说，技术进步使得生产同样多的产品所需投入的要素数量较前减少。

在经济增长理论中，包括技术进步的总量生产函数一般可写成如下形式),,(),(t L K F L K F Y t ==其中，Y 表示总产量，K 表示投入的资本量，L 表示投入的劳动数量，t 表示时间因素。

在生产函数中引入时间变量，就表示生产函数所代表的技术水平随时间的推移而不断进步，从而任一给定的资本与劳动的组合下的产量随时间的推移而不断增加。

第三篇增长理论：超长期中的经济第七章经济增长I：资本积累与人口增长资本积累索洛模型旨在说明一个经济中,资本存量的增长、劳动力的增长和技术的进步如何在一个经济中相互作用,以及它们如何影响一国产品与服务的总产出;1.产品的供给与需求（1）产品的供给与生产函数（a）索罗模型中产品的供给基于生产函数,且生产函数规模报酬不变;（b）Y=FK,L ——Y/L=FK/L,1说明了经济规模用工人数量来衡量不影响人均产出和人均资本量之间的关系;——人均产出：y=fk,即fk=Fk,1MPK人均生产函数斜率：给一个工人一单位额外资本时一个工人生产的额外产出;生产函数边际产量递减（2）产品的需求与消费函数(a)索洛模型里,产品的需求来自于消费和投资;(b)y=c+i,忽略了政府购买和净出口(c)假设人们每年储蓄s比例的收入c=1-sy —— y=1-sy+i—— i=sy ——投资=储蓄2.资本存量的增长与稳定状态两种力量影响资本存量：投资和折旧;（1）投资：用于新工厂和设备的支出,引起资本存量增加（2）折旧：原有资本的磨损,引起资本存量减少（3）i=sy=sfk,i是新资本积累,k是现有资本存量（4）折旧率δ：资本存量每年的磨损（5）资本量的变动=投资-折旧即Δk=i- δk=sfk- δk资本存量k越多,产出量和投资量越大,折旧也越多（6）稳定状态Δk=0,即投资=折旧：i= δk,即sfk= δk,这时的资本存量记为k（7）处于稳定状态的经济会停留在稳定状态,处于非稳定状态的经济会趋向稳定;（8）稳定状态代表经济的长期均衡3.储蓄如何影响经济增长索洛模型表明,储蓄是稳定状态资本存量的关键决定因素（1）高的存储导致较快的增长,但只是在经济达到新稳定之前;保持高储蓄率,即保持大的资本存量和高的产出水平,不会保持高经济增长率;（2）增长效应：改变人均收入的稳定状态增长率的政策（3）水平效应：不改变人均收入的稳定状态增长率的政策,如高储蓄率（4）德国和日本二战后经济高速增长的原因：（a）降低了他们资本存量（b）高储蓄率提高了稳定状态的资本存量资本的黄金律水平1.比较稳定状态假设政策制定者可以任意改变储蓄率,来决定经济的稳定状态;政策制定者的目的是使组成社会的个体的福利最大化（1）资本的黄金律水平：使消费最大化的稳定状态的k值（2）y=c+i —— c=y-i —— c=fk-δk（3）上式表明,稳定状态资本的增加对稳定状态的消费有两种相反的效应;（a）高资本意味更多产出；（b）高资本意味着：更高的产出被用于替换损耗的资本（4）黄金律水平（5）在资本存量的黄金律水平,生产函数和δk线的斜率相同,消费位于最高水平;资本的边际产量等于折旧率MPK=δ（6）经济并不会自动地趋向黄金律水平,需要一个特定的储蓄率;2.向黄金律稳定状态的过渡（1）从资本过多开始当资本存量超过黄金律水平时,降低储蓄率是一种好政策,因为它增加了每一个时点的消费（2）从资本过少开始最初减少消费以增加未来消费;取决于我们对现在一代和子孙后代的重视程度;人口增长假设人口和劳动力按一个不变的速率n增长1.存在人口增长的稳定状态（1）工人数量的增加引起人均资本下降（2）Δk=i-δ+nk（3）收支相抵的投资：δ+nk,保持人均资本存量不变所需要的投资量;（4）δk:现有资本的折旧nk:为新工人提供资本所需要的投资量（5）人口增长减少人均资本积累的方式与折旧类似（6）Δk=i- δ+nk=sfk- δ+nk（7）稳定状态：sfk= δ+nk如果k小于k,投资就大于收支相抵的投资,k增加;如果k小于k,投资就小于收支相抵的投资,k减少（8）稳定状态,投资对人均资本存量的正效应正好与折旧和人口增长的负效应平衡;Δk=0,sfk=i= δ+nk;（9）处于稳态的投资有两个目的：（a）一部分δk替代旧的资本（b）其余的投资nk为新工人提供稳定状态的资本量;2.人口增长的效应（1）使我们更接近于解释持续的经济增长在人口增长的稳定状态中,人均资本和人均产量是不变的;然而由于工人数量以n的速率增长,总资本和总产出必定也以n的速率增长;因此,尽管人口增长不能解释生活水平的持续提高由于在稳定状态,人均产出为常数,但它有助于解释总产出的持续增长;（2）人口增长对为什么一些国家富有另一些国家贫困提供了另一种解释;人口增长率提高——人均资本下降——人均产量水平下降;因此索洛模型预测,人口增长率较高的国家将会有较低的人均GDP;i注意,与储蓄率的变动一样,人口增长率的变动对人均收入有水平效应,但不影响人均收入的稳定状态的增长率;（3）人口增长影响我们决定黄金律消费最大化资本水平的标准;人均消费：c=y-i —— c=fk- δ+nk —— MPK= δ+n —— MPK- δ=n 3.关于人口增长的其他观点考虑人口增长的一些其他效应——人口与自然资源的相互利用个、人口与技术的相互利用（1）马尔萨斯模型他认为不断增长的人口将持续的限制社会供养自己的能力;他预测人类将永远生活在贫困中;他未预见到人类的创造性增长足以抵消人口增长的效应（2）克莱默模型世界人口增长是促进经济繁荣的关键驱动力;如果有更多的人口,就会有更多的科学家、投资者和工程师对创新和技术进步做出贡献;第八章经济增长Ⅱ：技术、经验和政策索罗模型中的技术进步1.劳动效率（1）生产函数写为 Y=FK,L ×EE：劳动效率L×E衡量工人的有效数量Y：取决于资本投入K和有效工人L ×E（2）补：帕累托最优：在不使任何一个人情况变得更坏的前提下不会使任何一个人情况更好（3）劳动改善性技术进步：Y=FK,L ×E,即技术引起劳动效率E以某种不变的速率g增长;g称为劳动改善性技术进步的速率;（4）由于劳动力L是按n的速率增长,每单位劳动的效率E是按g的速率增长,所以,有效工人的数量按n+g的速率增长;2.有技术进步的稳定状态（1）技术进步被模型化为劳动改善（2）用有效工人的人均数量来分析经济有效工人的人均资本：k=K/L ×E有效工人的人均产出：y=Y/L ×E→y=fk（3）Δk=sfk- δ+n+gk（4）δ+n+g：收支相抵的投资由于k=K/L ×E,收支相抵的投资包括三项：为了使k不变,（a）δk是替代折旧的资本所需要的（b）nk是为新工人提供资本所需要的（c）gk是为技术进步所创造的新的“有效工人”提供资本所需要的3.技术进步的效应在有技术进步的索洛模型中的稳定状态增长率（1）说明：一旦经济处于稳定状态,人均产出的增长率就只取决于技术进步的速率;只有技术进步才能解释持续增长和生活水平的持续上升;（2）有效工人的人均稳定状态的消费是 c=fk- δ+n+gk（3）黄金律资本水平：MPK= δ+n+g从增长理论到增长经验研究1.平衡的增长（1）平衡的增长：根据索洛模型,在稳定状态,技术进步引起许多变量在稳定状态的值一起上升（2）根据索洛模型,稳定状态时,Y/L,K/L都以技术进步的速率g增长;则资本—产出比率随着时间的推移一直保持大体不变（3）技术进步影响要素价格：稳定状态：（a）实际工资以技术进步的速率增长（b）资本的实际租赁价格随着时间的推移是不变的2.趋同（1）趋同：世界上贫穷的经济体将趋向于赶上世界上富裕的经济体;这种“赶上”的性质被称为~（2）根据索洛模型,两个经济体是否趋同取决于他们最初为什么是不同的（a）一方面,假定两个经济体由于历史偶然性从不同的资本存量开始,但它们有着由它们的储蓄率、人口增长率和劳动效率所决定的相同的稳定状态;则这两个经济体将趋同；有着较少资本存量的较穷经济体自然地增长得更快（b）另一方面,如果两个经济体有着不同的稳定状态,则不会趋同;每一个经济体将达到它们自己的稳定状态（3）世界各经济体显示出有条件的趋同：它们看来向各自的稳定状态趋同,其稳定状态又由储蓄率、人口增长和人力资本等变量决定;3.要素积累vs.生产效率（1）人均收入的国际差别可归因于：（a）生产要素的差别（b）各经济体使用其生产要素的效率的差别（2）一个发现：有着高的物质和人力资本水平的国家也倾向于有效率地使用这些要素;关于这一正相关的解释有：（a）一个有效率的经济可能鼓励资本积累;如一个运行良好的经济,可能有恒多的资源和激励待在学校积累人力资本（b）资本积累可能引致更高的效率;如果存在对物质和人力资本的正的外部性,那么储蓄和投资更多的国家看来会有更好的生产函数;这样较高的生产率引起较高的要素积累,或者较高的要素积累可能引起较高的生产率;（c）要素积累与生产效率都受共同的第三变量驱动;如一国的政治制度,包括政府的政策制定过程;促进增长的政策1.对储蓄率的评价（1）处于低于、高于黄金律稳定状态（a）现在运行经济拥有的资本小于黄金律稳定状态,MPK-δ>n+g：提高储蓄率将增加资本积累和加快经济增长,最终达到有更高消费的稳定状态尽管消费在向新的稳定状态过渡的部分时间里会降低（b）如果经济拥有的资本多余黄金律稳定状态,MPK-δ<n+g：资本积累过多,降低储蓄率将立即并在长期导致较高的消费（2）产出的增长率：n+g资本的净边际产量：MPK-δ（3）一个例子：美国的实际GDP平均每年增长3%左右,因此n+g=;我们可以根据一下三个事实来估算资本的净边际产量：（a）资本存量是一年GDP的倍左右；（b）资本折旧约为GDP的10%；（c）资本收入约为GDP的30%我们可以把这些事实表示为：（a）k=;（b）δk=;（c）MPK×k=（d）MPK：资本所有者每单位资本赚取的收入（e）资本的净边际产量=资本的回报：MPK-δ2.改变储蓄率关于促进增长的政策：（1）政府影响国民储蓄最直接的方式是通过公共储蓄——政府所得到的税收收入和它的支出之间的差额如政府实行预算赤字,即负的公共储蓄,提高了利率,引起资本存量减少（2）政府还可以通过影响私人储蓄——家庭和企业所进行的储蓄——来影响国民储蓄关于公共政策的许多分歧的根源在于：人们对私人储蓄会在多大程度上对激励做出反应持有不同的观点;3.配置经济的投资（1）索洛模型假设只存在一种类型的资本,而世界上存在许多类型的资本,如人力资本;模型化这一事实的一种方法是更广泛地定义我们称为“资本”的变量,使其既包人力资本,也包括物质资本（2）政策制定者需考虑,经济最需要哪些种类的资本,即哪些种类的资本产生了最高的边际产量（a）一些人主张,政府应该只是为不同类型的资本创造“公平竞争的环境”——例如,通过确保税收体系公平地对待所有形式的资本,然后政府可以依靠市场来有效地配置资本（b）另一些人主张,政府应该积极地鼓励某种特定形式的资本;（i）干中学：在建立资本的过程中发明了新的改进的生产流程（ii）技术的外部性/知识溢出：干中学的思想成为社会知识体系的一部分,这种副产品叫做~;存在这种外部性时,资本的社会回报大于私人回报,资本积累增加对社会的好处比索洛模型指出的更大（iii）产业政策：政府通过税法鼓励企业的某种投资;要求政府能够精确衡量不同经济活动的外部性,从而能对每种活动给予正确的激励.（c）对产业政策持怀疑态度的原因（i）衡量不同部门的外部性实际上是不可能做到的（ii）政策过程远非完善（d）一种必然涉及政府的资本类型是公共资本;而衡量公共资本的边际产量是困难的4.建立适当的制度（1）各国生产效率水平不同的一个原因是指导稀缺资源配置的制度不同（2）国家之间另一个重要的制度差别是政府本身的质量5.鼓励技术进步（1）索洛模型表明,人均收入的持续增长必定来自技术进步（2）许多公共政策鼓励技术进步;这些政策中的大多数鼓励私人部门把资源用于技术创新超越索洛模型：内生增长理论内生增长理论：解释技术进步的模型;这种模型抛弃了索洛模型的外生技术变化的假设,将技术视为内生变量;1.基本模型Y=AK（1）与索洛模型不同,上述模型不存在资本收益递减（2）ΔK=sY- δK,——产出增长率：ΔY/Y= ΔK/K=sA-δ（3）说明了,即使没有技术进步,只要sA> δ,经济的收入也会永远增长下去;2.两部门模型（1）分为制造业企业和研究性大学（2）制造业企业的生产函数：Y=FK,1-uLE研究性大学的生产函数：ΔE=guE；资本的积累：ΔK=sY- δK（3）u：大学的劳动力比例1-u：制造业的劳动力比例E：知识存量决定了劳动效率g：表明知识增长如何取决于大学的劳动力比例的函数制造业的生产函数被认为规模报酬不变：如果我们使制造业的物质资本量K和工人的有效数量1-uLE翻倍,那么产品与服务的产出也翻倍（4）把资本广义地定义为包括知识在内,则这个模型与AK模型是同类型的;知识与物质资本都翻倍,则产出翻倍,且资本收益不变;因此,与Y=AK模型一样,这个模型也可以在没有生产函数的外生移动的假设下产生持续增长;在这里,持续增长是内生产生的,因为在大学里的知识创造永远不会放慢（5）当大学的劳动力比例u保持不变,则这个模型与索洛模型类似;劳动效率E按gu的固定比例增长,类似于有技术进步的索洛模型（6）在这个模型中有两个关键的决策变量s、u,用于储蓄和投资的产出比例s 决定了稳定状态的物质资本存量;此外,大学中劳动力比例u决定了知识存量的增长;尽管只有u影响稳定状态的收入增长率,但s和u都影响收入水平;3.研究与开发的微观经济学（1）三个事实（a）许多研究是在利润驱动的企业中进行的（b）创新能给予企业暂时的垄断地位,使其有利可图（c）其他企业以这种创新为基础进行下一代创新（2）这些模型讨论的一个问题是：从整个社会的角度看,追求利润最大化的私人企业所进行的研究是太少了还是太多了,换言之,研究的社会受益是大于还是小于私人收益;两方面的效应：（a）当一家企业创造了一种新技术时,它通过给其他企业的未来研究提供一个可以依靠的知识基础而使这些企业的境况变好;（b）当一家企业投资与研究时,如果它除了首先发现了另一家企业本来在适当时候也会发明的技术之外没有其他贡献,那么,它也能使其他企业的境况变坏（c）以上两种取决于“站在肩膀上”的外部性和“踩踏”的外部性的普遍程度4.创造性破坏的过程进步背后的驱动力是拥有一种新产品的主意、生产旧产品的一种新方法或其他创新的企业家;垄断利润推动创新,新企业的进入对消费者有利,但对现存企业不利;现存企业常常求助于政治程序来组织新的更有效率的竞争者进入;附录：经济增长源泉的核算增长核算：把产出的增长分为三种不同的来源：资本的增加、劳动的增加以及技术的进步1.生产要素的增加（1）资本的增加当资本增加ΔK单位时,产出近似增加ΔY=MPK × ΔK （2）劳动的增加ΔY=MPL ×ΔL（3）资本与劳动的增加（a）ΔY=MPK ×ΔK+MPL × ΔL（b）把产出增长率ΔY/Y与资本增长率ΔK/K和劳动增长率ΔL/L联系在一起：→ΔY/Y=MPK×K/Y × ΔK/K+MPL ×L/Y × ΔL/L（c）其中：MPK ×K:资本总收益MPL ×L:劳动总收益,即劳动所得报酬劳动的边际产量等与实际工资MPK ×K/Y:资本在产出中的份额MPL ×L/Y:劳动在产出中的份额（d）在规模报酬不变时,由欧拉定理FK,L=MPK ×K+MPL ×L,两个份额之和为1;→ ΔY/Y= α ΔK/K+1- α ΔL/Lα为资本的份额,1- α为劳动的份额（e）方程告诉了我们投入的变动如何导致产出的变动2.技术进步（1）我们一直假设生产函数不随时间变动,实际上技术进步会改变生产函数;（2）Y=AFK,L（a）A：全要素生产率,为现期技术水平的衡量指标;即产出的增加不仅使由于资本和劳动增加,而且还是由于全要素生产率的提高;（b）→ ΔY/Y= α ΔK/K+1- α ΔL/L+ ΔA/A资本的增长=资本的贡献+劳动的贡献+全要素生产率的贡献（c）衡量增长的三个源泉：资本量的变动、劳动的变动、全要素生产率的变动（3）全要素生产率的衡量：ΔA/A= ΔY/Y- α ΔK/K-1- α ΔL/LΔA/A：索洛余量,是不能用投入变动解释的产出变动;（4）全要素生产率可能由于许多原因变动（a）最经常的原因是有关生产方面的知识的增加;因此,索洛余量也常常作为技术进步的衡量指标（b）教育和政府管制;教育质量增加——产出增加——全要素生产率增加全要素生产率捕捉到了改变所衡量的投入与所衡量的产出之间关系的任何因素3.美国增长的源泉4.短期的索洛余量（1）把索洛余量看做各较短时期之间技术变化的衡量指标,得出结论：技术的波动是经济活动短期变化的一个主要源泉;（2）萧条是由对技术的逆向冲击驱动的（3）真实经济周期理论的方法的基础：（a）技术冲击是短期经济波动背后驱动力（b）货币政策对解释这些波动不起作用（4）索洛余量没有很精确的代表短时期之间的技术变化;对索洛余量周期行为的标准解释是,它产生于两个衡量问题（a）劳动储备：在衰退期,企业可能继续雇佣它们不需要的工人,以便当经济复苏时这些工人还可利用;即劳动投入在衰退期被高估了;导致索洛余量比可用的生产技术周期性更强;用索洛余量衡量的生产率在技术没有变动时也会下降;（b）需求低时,企业可以生产不易衡量的东西,如进行培训;、组织存货、打扫工厂;这使产出在衰退时被低估了,衡量出来的索洛余量因为技术以外的原因而具有周期性;。