东北证券股份有限公司第六届董事会第四次会议决议公告

公司治理案例分析案例2：创业企业控制权：君安公司到底谁说了算？在公司发展过程中经历了几次股权比例的变更？每次变化分别是谁获得了公司实际的控制权？共经历了三次股权变更。

决定创业之初，林帆注资80万、周天誉60万、韩婷60万（4:3:3），届时周天誉为董事长，获得实际控制权，控制公司经营管理细节甚至是资发放等。

筹备阶段，合伙人之一韩婷由于无实际话语权，收到心里挫折，有退股念头，经过周的劝说，第二次股权比例调整为林帆注资100万、周天誉80万、韩婷20万（5:4:1），此时实际控制权仍为周，下方了采购管理权至韩。

经营过程中，林发现韩与周的联系密切，并且获悉周赚取供应商回扣，林决定收购韩的股份，并与周平分剩余股份，第三次股权比例调整为林帆注资110万、周天誉90万（11:9），林通过股权决议，获取最终控制权。

创业之初为什么邀请周天誉加入？林帆考虑到自己和另一合伙人韩婷一直做贸易，都没有态度经营和创业经验，而作为朋友的周天誉经济实力雄厚，并在北京经营着一家风投公司，在创业上能够带来更专业的指导。

由退股时的挽留到清退时的坚决，是什么因素使林帆对韩婷产生了这样的转变？林帆对韩婷的挽留基于以下原因:1）主观上：个人感恩情怀林帆因为感恩韩婷带来的这次创业机会，并且带来了客户资源，而且在此期间自己确实忽视了她的感受，为人实在的本性，认为韩婷没有获得收益就退出，对她不公平。

2）客观上：客户订单在即，大局为重韩婷目前跟踪的日本客户的大笔订单尚未落实，现在宣布退股，担心会影响公司业务。

林帆对韩婷态度转变的影响因素：林帆思想观念的转变从开始的以和为贵，醒悟到需要做到公私分明。

2）林帆控制权岌岌可危董事会表决实行一人一票制，需经全体董事三分之二以上表决通过，董事长有一票否决权。

一方面，周天誉与韩婷可能私下联合，林帆存在被二人剔除的风险。

另一方面，董事会表决按人投票，而不是按股份决议，对自己这个大股东而言不占任何优势，反而危机到自身的控制权。

证券代码：831766 证券简称：小云科技主办券商：东北证券珠海小云数智科技股份有限公司第二届董事会第二十八次会议决议公告一、会议召开和出席情况（一）会议召开情况1.会议召开时间：2019年9月26日2.会议召开地点：北京市朝阳区望京SOHO塔三B座1708会议室3.会议召开方式：现场会议4.发出董事会会议通知的时间和方式：2019年9月12日以书面方式发出5.会议主持人：董事长刘展先生6.召开情况合法、合规、合章程性说明：本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

（二）会议出席情况会议应出席董事5人，出席和授权出席董事5人。

二、议案审议情况（一）审议通过《关于公司拟收购资产暨关联交易的议案》1.议案内容：由于公司经营发展的需要，公司拟用不超过人民币735万元的自有资金，购买毛鑫、杨艳、王强、靳晓旭持有的北京玖造科技有限公司（以下简称“玖造科技”）100%股权。

2.议案表决结果：同意4票；反对0票；弃权0票。

3.回避表决情况：毛鑫先生为本次交易关联董事，在本议案中回避表决。

4.提交股东大会表决情况：本议案尚需提交股东大会审议。

（二）审议通过《关于提请召开公司2019年第四次临时股东大会的议案》1.议案内容：公司董事会拟定于2019年10月17日上午10:00以现场方式在公司会议室召开2019年第四次临时股东大会。

2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

3.回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：本议案无需提交股东大会审议。

三、备查文件目录《珠海小云数智科技股份有限公司第二届董事会第二十八次会议决议》。

珠海小云数智科技股份有限公司董事会2019年9月30日。

股票代码：000686 股票简称：东北证券公告编号：2021-013东北证券股份有限公司关于会计政策变更的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会计政策变更概述1.变更原因及变更时间根据财政部《关于修订印发<企业会计准则第21号-租赁>的通知》和《企业会计准则解释第14号》的有关要求，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，并对租赁相关会计政策进行变更。

2.变更前采用的会计政策本次会计政策变更前，公司执行财政部《关于印发<企业会计准则第1号—存货>等38项具体准则的通知》（财会[2006]3号）中的《企业会计准则第21号-租赁》及财政部《关于印发<企业会计准则-应用指南>的通知》（财会[2006]18号）中的《<企业会计准则第21号-租赁>应用指南》，并据此制定公司租赁相关会计政策。

3.变更后采用的会计政策新租赁准则修订的主要内容:一是完善了租赁的定义，增加了租赁识别、分拆、合并等内容；二是取消承租人经营租赁和融资租赁的分类，要求对所有租赁（短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产和租赁负债；三是改进承租人后续计量，增加选择权重估和租赁变更情形下的会计处理；四是丰富出租人披露内容，为报表使用者提供更多有用信息。

公司根据新租赁准则和应用指南，结合公司业务特点和实际情况，制定公司租赁相关会计政策。

二、本次会计政策变更对公司的主要影响根据新租赁准则的衔接规定，公司选择“简化的追溯调整法”，即根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。

此次会计政策变更不会对公司净利润、总资产和净资产产生重大影响。

三、董事会关于会计政策变更合理性的说明公司第十届董事会第四次会议审议通过了本次会计政策变更事项，公司董事会认为：公司本次会计政策变更符合《企业会计准则》和有关政策的规定，能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于东北证券股份有限公司分支机构负责人刘长君同志任职资格的批
复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2012.04.17
•【字号】沪证监机构字[2012]145号
•【施行日期】2012.04.17
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于东北证券股份有限公司分支机构负责人刘长君同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2012]145号)
东北证券股份有限公司：
你公司上报的《关于刘长君东北证券股份有限公司分支机构负责人任职资格的申请》（东证人发[2012]5号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准刘长君同志（身份证号码：2202XXXXXXXXXX3633）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司于接文后20日内按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理《证券经营机构营业许可证》的变更等手续，并及时更新你公司和中国证券业协会网站上公示的相关信息内容。

二〇一二年四月十七日。

东北证券股份有限公司独立董事提名人声明提名人长春长泰热力经营有限公司现就提名石少侠先生为东北证券股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与东北证券股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，被提名人已书面同意出任东北证券股份有限公司第七届董事会独立董事候选人，提名人认为被提名人：一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；二、符合东北证券股份有限公司章程规定的任职条件；三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定所要求的独立性：（一）被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在东北证券股份有限公司及其附属企业任职，被提名人及其直系亲属也不在该上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职；（二）被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有东北证券股份有限公司已发行股份1%的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东；（三）被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有东北证券股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职；（四）被提名人不是为东北证券股份有限公司或其附属企业、东北证券股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员；（五）被提名人在最近一年内不具有上述四项所列情形；（六）被提名人不在与东北证券股份有限公司及其附属企业或者东北证券股份有限公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职。

四、被提名人不是国家公务员或担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定；五、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部；六、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部；七、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部；八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务未按规定向本人所在单位党组（党委）报告并备案的中央管理干部；九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上公司内任职的人员；十、包括东北证券股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，在东北证券股份有限公司未连续任职超过六年；十一、被提名人已经按照证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；十二、被提名人当选后，东北证券股份有限公司董事会成员中至少包括三分之一的独立董事，且至少有一名独立董事为会计专业人士；十三、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》第三条规定对独立董事候选人相关情形进行核实。

证券代码：870923 证券简称：西部资信主办券商：东北证券陕西西部资信股份有限公司第二届董事会第十二次会议决议公告一、会议召开和出席情况（一）会议召开情况1.会议召开时间：2019年9月25日2.会议召开地点：公司会议室3.会议召开方式：现场4.发出董事会会议通知的时间和方式：2019年9月20日以书面和邮件方式发出5.会议主持人：董事长姜海欧6.召开情况合法、合规、合章程性说明：会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。

（二）会议出席情况会议应出席董事5人，出席和授权出席董事5人。

董事于亨利因工作原因以通讯方式参与表决。

二、议案审议情况（一）审议通过《关于提名陈龙为公司董事候选人的议案》1.议案内容：因许文鲜女士辞去公司董事职务，董事会提名陈龙先生为公司董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第二届董事会董事任期届满之日止。

经核查政府部门网站公示的失信联合惩戒对象名单，陈龙不属于《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》中提及的失信联合惩戒对象，也不存在依据法律法规和监管规定要求不得担任公司董事的情形。

新提名董事简介陈龙，中国籍，无境外永久居留权，大专学历，2010年7月至2013年9月就职于成都联图科技深圳研发中心； 2014年1月就职于西部资信股份有限公司，目前任职技术研发中心产品研发部副总监。

2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

3.回避表决情况：无4.提交股东大会表决情况：本议案尚需提交股东大会审议。

三、备查文件目录第二届董事会第十二次会议决议陕西西部资信股份有限公司董事会2019年9月27日。

证券代码：600664 证券简称：哈药股份公告编号：2021-001哈药集团股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告重要内容提示：本次会议是否有否决议案：无一、会议召开和出席情况(一)股东大会召开的时间：2021年1月8日(二)股东大会召开的地点：公司5楼2号会议室(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由公司董事会召集，董事长张镇平先生主持，会议采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，会议的召集、召开和表决方式符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况1、公司在任董事7人，出席4人，董事刘庆财、董事孟繁旭、董事刘伟雄因公务未出席会议；2、公司在任监事3人，出席3人；3、公司董事会秘书孟晓东先生出席了本次会议；公司其他高管列席了本次会议。

二、议案审议情况(一)非累积投票议案1、议案名称：关于修改《公司章程》的议案审议结果：通过表决情况：2、议案名称：关于调整独立董事津贴的议案审议结果：通过表决情况：(二)累积投票议案表决情况5、关于选举监事的议案(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况(四)关于议案表决的有关情况说明上述第1项议案为特别决议议案，已经出席会议所有股东所持表决权的三分之二以上表决通过。

三、律师见证情况1、本次股东大会见证的律师事务所：北京岳成（黑龙江）律师事务所律师：刘晓巍、谢嘉奕2、律师见证结论意见：本次临时股东大会的召集和召开的程序、出席本次临时股东大会人员及会议召集人资格、本次临时股东大会的表决程序均符合有关法律及《公司章程》的规定，本次临时股东大会的表决结果合法有效。

四、备查文件目录1、哈药集团股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议；2、关于哈药集团股份有限公司2021年第一次临时股东大会之法律意见书。

哈药集团股份有限公司2021年1月9日。

中国证券监督管理委员会关于东北证券有限责任公司增资扩股的批复正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于东北证券有限责任公司增资扩股的批复(证监机构字[2007]38号)东北证券有限责任公司：你公司报送的《东北证券有限责任公司关于增加注册资本的申请》（东证发[2006]41号）及相关文件收悉。

经审查，现批复如下：一、批准你公司增资扩股的方案。

即吉林亚泰（集团）股份有限公司将其持有的2亿元次级债转为对你公司的出资，上述增资完成后，你公司注册资本由101022.25万元增至121022.25万元。

二、批准你公司此次增资中吉林亚泰（集团）股份有限公司的股东资格，出资额为2亿元。

三、你公司应当聘请验资机构出具《验资报告》，并按股东实际缴纳的出资到工商登记机关办理变更登记，注册资本以《验资报告》验明的实缴资本为准。

你公司应当按照《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》（证监发［2001］146号）的有关规定，在本批复下发之日起3个月内完成增资扩股工作，向工商行政管理机构申请变更登记。

你公司应当在办理工商变更登记之日起30个工作日内，到我会换领《经营证券业务许可证》。

四、你公司应根据本批复修改公司章程。

五、你公司在增资工作中如遇到重大问题，须及时报告我会。

附件：东北证券有限责任公司本次增资扩股后股权情况一览表（略）二○○七年一月三十一日——结束——。

证券代码：000415 证券简称：ST汇通公告编号：2011-018 新疆汇通（集团）股份有限公司第六届董事会第九次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

新疆汇通（集团）股份有限公司第六届董事会第九次会议于2011年8月1日以传真、电子邮件方式发出会议通知，2011年8月10日在乌鲁木齐市召开会议，会议应到董事7人，实到董事7人。

公司监事和高级管理人员列席了会议，会议由董事长宋小刚先生主持。

会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

经过认真审议，会议以记名投票表决方式通过了如下决议：一、审议公司2011年半年度报告的议案同意7票，反对0票，弃权0票。

二、审议关于变更公司名称及证券简称的议案鉴于公司重大资产重组相关工作已实施完毕，公司的资产和主营业务已发生重大变化。

为适应公司发展需求，公司名称拟变更为“渤海租赁股份有限公司”，公司英文名称拟变更为“BOHAI LEASING CO.,LTD ”。

董事会授权公司经营班子向工商行政主管部门申请办理变更公司名称的工商登记事宜。

公司名称变更获得工商行政主管部门核准后，公司证券简称拟变更为“渤海租赁”，证券代码不变。

公司将向深圳证券交易所提出申请，最终以深圳证券交易所核准的证券简称为准。

同意7票，反对0票，弃权0票。

此议案需提交公司2011年第一次临时股东大会审议。

三、审议关于变更公司经营范围的议案鉴于公司重大资产重组相关工作已实施完毕，公司资产、主营业务相应发生了重大变化。

根据公司经营发展需要，结合公司实际情况，现拟将公司经营范围变更为市政基础设施租赁、电力设施和设备租赁、交通运输基础设施和设备租赁以及新能源/清洁能源设施和设备租赁；工程承包、建筑工程施工、工业设备的制作和安装（以上具体经营范围均以资质证书为准）；水务及水利建设投资，房地产开发及投资，能源、教育、矿业、药业投资，一般货物进出口经营，机电产品、化工产品（专项审批除外），金属材料（稀贵金属除外），五金交电，建筑材料，文体用品，针纺织品，农副产品（专项审批除外）的批发、零售。