债券托管结算业务(DVP)测试题整理

答案：ACD
2、【多选题】 提前还本债券的本金偿还方法目前有两种做法[1 分] A、调整托管量、不减少本金值 B、调整托管量、减少本金值 C、减少本金值、托管量不变 D、不减本金值、托管量不变
答案：B;
16、【单选题】 根据《中国人民银行关于全国银行间债券市场到期收益率计算标准有 关事宜的通知》（银发[2021]200 号），银行间债券市场到期收益率的 日计数基准为（）。[1 分] A、实际天数/365 B、实际天数/实际天数 C、实际天数/366 D、30/360
答案：B;
17、【单选题】 下面关于中央债券簿记系统客户端中单据说法错误的有：[1 分] A、单据在结算业务完成后逐笔生成，记录每一笔业务的基本要素。 B、单据分三种，即结算单据、非结算单据、清偿单据。
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[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
B、70089002046A00890020462021 C、800890020462021 D、900890020462021
答案：D;
12、【单选题】 中债浮动利率点差收益率曲线含有[1 分] A、到期收益率曲线 B、即期收益率曲线 C、远期的到期收益率曲线 D、远期的即期收益率曲线
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[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
E、720
答案：D;
24、【单选题】 通过中债综合业务平台发送的结算指令，处于（）状态可修改。[1 分] A、待复核 B、待确认 C、非法 D、成功
答案：A;
25、【单选题】 质押式回购业务回购期限最长为（）天。[1 分] A、30 B、90 C、180 D、365
答案：D;
5、【单选题】 按照来源，指令分为[1 分]

金融市场业务题库与参考答案一、单选题（共40题，每题1分，共40分）1、非银行类金融机构融出资金类、交投类、担保类的交易对手，同时还应满足：净资本或净资产不低于行业＿水平（升序排列）或外部信用评级不低于＿。

A、1/4,AA-B、1/3,AA-C、1/4,AAD、1/5,AA-正确答案：A2、存放同业业务按协议约定或按权责发生制计提利息时，借记（）科目，贷记（）科目A、应收存放同业利息、应收存放同业利息B、存放同业款项、存放同业利息收入C、存放同业款项、存放省联社款项D、应收存放同业利息、存放同业利息收入正确答案：D3、在说到利率变动时，通常一个“基点”是指（）A、1个百分点B、0.001个百分点C、0.1个百分点D、0.01个百分点正确答案：D4、前台交易部门通过问卷调查、邀请路演、现场走访、座谈交流或电话会议等方式对意向合作机构进行尽职调查，同时满足各行社其他相关调查要求的情况下，分类遴选符合投资策略需要和风险偏好的合作机构，整理提交意向合作机构准入名单及基础材料。

属于委外投资合作机构准入程序哪个环节?A、裁决机制B、尽职调查C、合作准备D、准入审查正确答案：B5、监管机构应结合当地“三农”服务情况，法人机构经营情况以及相关监管要求，指导法人机构按照_______，审慎开展资金业务，有效防控业务规模过快增长及各类经营风险。

A、实质重于形式原则B、合规性原则C、稳妥适度原则D、合理性原则正确答案：C6、根据《福建省农村信用社农商银行资金业务管理办法》，监管评级二级以下的行社，营运杠杆倍数原则上不高于（）倍A、1.2B、1.4C、1.3D、1.8正确答案：B7、开展存放同业业务，以下哪项是中台风险部门的职责A、对存放同业业务的真实性，手续完整性、合规性履行审查监督B、负责存放同业业务的总体风险管理C、资金调拨和会计核算、利息计付D、存放同业业务定期评价、市场信息分析等正确答案：B8、其他资产管理产品投资于商业银行理财产品的，商业银行应当按照（），有效识别资产管理产品的最终投资者。

一.单选题共30题;共30分1.对于两次结算过户合同;当首期合同处于“失败”状态时;到期合同处于状态..1分A.失败B. 作废C. 待履行D. 待生效2.以下属于一次性合同的是 1分A.质押式回购B. 买断式回购C. 现券交易D. 债券借贷3.单边指令1分A.需要对手方确认B. 不需要对手方确认C. 有些需要对手方确认;有些不需要对手方确认4.以下描述正确的是 1分A.客户端升级可以从中国债券信息网下载全量版本进行安装B. 客户端升级可以选择在线升级方式C. 拨号用户最好选用全量版本的安装方式D. 以上都可以5.按照来源;指令分为1分A.基本指令和辅助指令B. 内部指令和外部指令C. 单边指令和双边指令D. 结算指令和辅助指令6.债券远期交易从成交日至结算日的期限含成交日不含结算日为 1分A.1-365天B.2-365天C.1-180天D. 2-180天7.见款付券结算方式DAP需要1分A.收券方发送付款确认B. 收券方发送收款确认C. 付券方发送付款确认D. 付券方发送收款确认8.重置密码后;密码为 1分A.111111B. 888888C. 666666D. 0000009.关于结算成员从债券结算资金专户汇出资金的说法;正确的是：1分A.成员可于营业日日间的任意时点;通过中央债券综合业务平台客户端进行资金汇出B.成员不能委托中央结算公司应急汇出C.资金汇出若余额不足;中央结算公司可适当垫资10.结算成员可通过资金系统客户端的功能查询该资金总账号下所有资金业务..1分A.交易明细B.分户账查询C.账户查询D.台账查询11.结算成员向债券结算资金专户汇入资金后;又想原路退回;应使用的客户端功能是：A.资金划转B.资金汇入C.资金汇出 D 汇入资金退汇 E.汇出资金退回申请12.若结算成员开户银行的行内系统不支持收款人账号栏填写字母;要给托管账号为的成员汇款;其收款人账号应填写为 1分13.中债浮动利率点差收益率曲线含有1分A.到期收益率曲线B.即期收益率曲线C.远期的到期收益率曲线D.远期的即期收益率曲线14.2012年末托管在中央国债公司的债券总面额约为：1分A.10万亿元B.18万亿元C.20万亿元D.23万亿元15.根据中国人民银行全国银行间债券市场金融债券发行管理办法;发行人应于金融债券每次付息日前个工作日公布付息公告..1分A.一B.二C.三D.四16.质押式回购到期结算方式为DAP;逆回购方未发送收款确认指令;到期合同失败;正确处理方式是：1分A.正逆回购双方同时发送逾期返售指令B.逆回购方发送逾期返售指令C.正回购方发送逾期返售指令D.逆回购方补发收款确认指令17.根据中国人民银行关于全国银行间债券市场到期收益率计算标准有关事宜的通知银发2007200号;银行间债券市场到期收益率的日计数基准为..1分A.实际天数/365B.实际天数/实际天数C.实际天数/366D.30/36018.下面关于中央债券簿记系统客户端中单据说法错误的有：1分A.单据在结算业务完成后逐笔生成;记录每一笔业务的基本要素..B.单据分三种;即结算单据、非结算单据、清偿单据..C.可以按单据类别或业务类型进行查询..D.查询时可选定时间段;也可指定某一营业日..E.单据不是结算成员进行账务处理的记账依据..19.质押式回购到期;该笔债券的账务处理是1分A.逆回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目B.正回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目C.逆回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目D.正回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目20.一只债券;期限10年;半年付息一次;起息日为2007年4月7日;则其闰年计息年度为：1分A.从2007.4.7到2007.10.7B.从2007.10.7到2008.4.7C.从2007.4.7到2008.4.7D.从2008.4.7到2009.4.721.发行人选择权债券是指有权利而非义务;在债券到期日之前以约定的价格、约定的时间赎回债券..1分A.发行人B.投资人22.超短期融资券期限天1分A.270天B.365天C.366天D.720天23.交易系统传输生成的结算指令;需要方在第三方指令列表中进行确认..1分A.付券方正回购方B.收券方逆回购方C.结算双方单人确认D.结算双方双人确认24.结算成员应通过下载最新版本的中债综合业务平台安装程序..1分A.中国债券信息网B.中国货币信息网C.中债综合业务平台D.中央债券综合业务系统25.变更结算代理人需要重新签署提交的协议是..1分A.债券回购主协议B.客户服务协议C.买断式回购主协议D.委托代理协议26.远期交易从成交日至结算日的期限含成交日不含结算日由交易双方确定;但最长不得超过天1分A.90B.91C.360D.365E.72027.通过中债综合业务平台发送的结算指令;处于状态可修改..1分A.待复核B.待确认C.非法D.成功28.质押式回购业务回购期限最长为天..1分A.30B.90C.180D.365E.可以展期29.结算成员需撤销结算合同时;应由发送撤销合同的指令..1分A.收券方B.付券方C.双方D.任意一方30.在结算日系统运行时间结束时指定券种数额仍不足;或在指定期限包括系统允许的宽限期截止时;款项仍未足额到账或未收到相关收付款确认指令的结算合同;系统不再处理;日终后;合同将会 1分A.非法B.作废C.失败D.等券或款31.中债综合业务平台应用架构是基于A.BS架构B.CS架构C.富客户端模式D.字符模式32.对于处于状态的单边指令允许撤销A.待复核B.已复核C.待确认D.已确认33.见券付款结算方式PAD需要A.收券方发送付款确认B.收券方发送收款确认C.付券方发送付款确认D.付券方发送收款确认34.某质押式回购业务首期合同为000008721;则到期合同为A.000009721B.000008720C.000007721D.000008722E.无法确认35.那一项是银行间二级市场债券交易DVP结算业务A.现券买卖B.同业拆借C.票据贴现D.债券承销36.大额自动质押融资业务的参与成员应是A.支付系统直接参与者B.支付系统间接参与者C.非支付系统用户37.远期交易中的保证券保管于A.全国银行间同业拆借中心B.中央结算公司中央债券综合业务系统C.双方自行保管38.关于结算成员对DVP结算资金的调拨业务;以下说法正确的是A.结算成员办理资金汇入时只能通过固定的银行办理B.结算成员汇出资金时可以自由选择接收银行C.结算成员调拨资金时可以享受一定的透支额度D.结算成员需预先指定汇出资金的接收银行;方可办理资金汇出业务38.中债新综合指数基期为A.2001年12月31日B. 2006年12月31日C. 2003年12月31日D. 2007年12月31日39.根据2004年2月15日中国人民银行发布的全国银行间债券市场债券交易流通审核规则;经批准交易流通的债券自到期日前的第个工作日起终止交易流通..A.一B.二C.三D.四40.按权力赋予给谁来划分;含权类特殊债券可以划分为A.单权债券和多权债券B.含投资人选择权债券和含发行人选择权债券C.规则债券和不规则债券D.顺序行权债券和交叉行权债券41.发行人应按发行协议约定;不迟于付息/兑付日上午几点;将应付资金足额划至中央结算公司指定账户..A.9B.10C.11D.1242.进行远期交易时;交易双方约定采用的债券交割和资金支付方式;不包括A.券款对付B.见券付款C.见款付券D.纯券过户43.质押式回购首期合同状态为“等款”时;质押式回购到期的合同状态是A.等券B.等款C.待生效D.待履行44.债券A规定：“债券基准利率为中国外汇交易中心公布的7天回购定盘利率FR007..第一次付息日为2012年7月6日;以后每年的10月6日、1月6日、4月6日、7月6日为债券付息日遇节假日顺延和利率调整日..本期债券招标时采用的利率基准为2012年7月5日的7天回购定盘利率;以后类推..”根据以上条款;债券A的基准利率生效方式为A.当期生效B.指定条件生效C.付息后生效;计息期有效D.付息后生效;年度有效45.招标发行时;通过应急方式投标的投标人;在招标结束后个工作日内将应急原因说明书送达中央结算公司A.1个B.2个C.3个D.4个46.中期票据属于哪类债券A.金融债B.资产支持证券C.非金融企业债务融资工具D.企业债47．客户端用户的用户名可由组成A.大写、小写英文B.大写、小写英文和数字C.大写英文和数字D.数字48.每个债券账户至少需建立名客户端操作员A.1B.2C.3D.449.结算成员与中债综合业务平台联网可以使用A.拨号B.专线C.直连D.以上均可50.客户端操作员由建立A.中国人民银行B.中央结算公司C.客户端管理员D.客户端操作员51.国际结算标准推荐的结算方式是A.纯券过户B.见券付款C.见款付券D.券款对付52.质押式回购业务中;在回购期内标的债券由使用A.收券方B.付券方C.双方均可D.双方均不可二.多选题共30题;共30分52.合同状态包括 1分A.待复核B.待履行C.待确认D.应履行E.非法F.撤销53.中债综合业务平台中采取嵌入式展现的系统包括 1分A.发行系统B.公开市场系统C.证书管理系统D.自动质押融资系统54.下面关于丙类成员管理的各种描述正确的是 1分A.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端可以修改其丙类成员的客户资料B.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端只能查询其丙类成员的客户资料C.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员不可以在客户端进行结算代理人变更操作D.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员可以在客户端进行结算代理人变更操作55.中债综合业务平台客户端的安装步骤包括 1分A.使用系统管理员用户登录操作系统B.确认域名映射正确C.确认已安装中债Key的驱动程序D.运行安装文件56.对于采用PAD结算方式的结算合同;下面描述正确的是 1分A.如果券不足;在交割日日终失败..B.如果券不足;在交割日次一工作日日终失败..C.如果款不足;在交割日日终失败..D.如果款不足;在交割日次一工作日日终失败..57.合同资金状态取值为 1分A.未检查B.等款C.款足D. N/A58.下面描述正确的是 1分A.被注销的用户;被恢复后可以重新办理业务B.同一客户下的用户用户名不得重复C.不同客户下的用户用户名可以重复D.新注册的经办人初始登录密码为888888E.新注册的经办人初始登录密码为11111159.单据分为 1分A.冻结单据B.结算单据C.非结算单据D.清偿单据60.以下属于提前还本类债券的特点有1分A.按一定比例在末几年还本B.还本时按固定比例或金额C.债券本金在存续期内提前偿还D.到期一次性还本付息61.目前在国内从事债券交易应知晓的法律有：1分A.证券法B.公司法C.中国人民银行法D.企业债券管理条例E.国库券条例62.中债估值现包括但不限于以下哪几种债券类别：1分A.PPNB.ABNC.ABSD.中小企业私募债63.可以撤销的指令是1分A.待复核指令B.待确认指令C.第三方指令确认D.非法指令64.计息年度天数是指一年的计息天数基数;分：1分A.365天/年B.366天/年C.360天/年D.270天/年65.根据中国人民银行公告2005第15号;下列关于资产支持证券在银行间债券市场的登记、托管、交易和结算等有关事项的规定正确的有：1分A.每期资产支持证券的实际发行额应不少于人民币5亿元B.同期各档次资产支持证券的实际发行额应不少于人民币2亿元C.资产支持证券应以非交易过户的方式在银行间债券市场交易流通D.资产支持证券的发起机构和受托机构不得认购、买卖其发起或发行的资产支持证券;但受托机构依据有关规定或合同进行提前赎回的除外资产支持证券应以现券买卖的方式在银行间债券市场交易流通66.债券付息时;以下能够收到本期利息的情况有：1分A.债权登记日日终前办理完过户的A机构B.通过债券借贷业务将该债券出借给其他机构;且债权登记日日终该债券仍在其他机构账户上的B机构C.在债权登记日日终该债券仍然处于出质状态的C机构D.D机构为质押式回购的正回购方;其债券处于质押式回购未到期67.提前还本债券的本金偿还方法目前有两种做法1分A.调整托管量、不减少本金值B.调整托管量、减少本金值C.减少本金值、托管量不变D.不减本金值、托管量不变68.可与客户端操作员进行绑定的账户包括 ..1分A.自营账户B.代理总账户C.资金账户D.代理组69.可以加入银行间债券市场的境外机构类别包括 ..1分A.境外央行B.港澳人民币清算行C.境外参加银行D.证券投资基金70.债券一级账户包括 ..1分A.债券自营账户B.代理总账户C.资金账户D.结算代理组71.开户时;可以提交协议签署声明页的协议包括 ..1分A.债券回购主协议B.客户服务协议C.电子密押器管理使用协议书D.委托代理协议72.目前可在中央结算公司办理的结算业务包括：1分A.分销业务、B.现券业务、C.质押式回购D.买断式回购E.远期交易、F.债券借贷G.利率掉期73.客户端用户种类分为 ..1分A.客户端管理员B.客户端操作员C.主管D.经办人员74.需要向中国人民银行备案的账户业务包括 ..1分A.开户B.变更债券托管账户名称C.注销债券托管账户D.变更债券交易账户名称75.中央债券综合业务系统的结算指令来源包括 ..1分A.支付系统B.本币交易系统C.中债综合业务平台D.央行公开市场系统E.柜台中心处理系统76.DVP结算应满足的条件包括 1分A.结算双方债券账户状态正常B.结算双方均已与中央结算公司签署券款对付结算协议或券款对付结算三份协议C.结算双方均选择DVP结算方式D.结算双方均有指定的DVP结算资金汇路77.非银机构向债券结算资金专户中汇入结算资金;有哪些情况会导致资金不能准确入账1分A.开户行行名填写有误B.开户行行号填写有误C.收款人名称即客户全称填写有误D.收款人资金账号填写有误78.发行人披露的年度报告;应包括以下哪些内容1分A.上一年度的经营情况说明B.经注册会计师审计的财务报告C.涉及的重大诉讼事项D.采用担保方式发行的金融债券;还应披露担保人上一年度的经营情况说明、年度报告及涉及的重大诉讼事项等内容79.全国银行间债券市场金融债券信息披露操作细则规范的金融债券包含1分A.政策性金融债券B.混合资本债C.财务公司债D.国债80.下列关于债券投标表述正确的是__________..1分A.价格招标的投标标的为债券价格和承销数量B. 投标时间截止后只能对投标进行修改C.利差招标适用于固定利率附息债券发行D.承销商只能在明细价位表范围内进行投标81.以下选项中哪一项或多项属于债券投资业绩综合指标1分A.持仓回报率B.实际盈亏额C.债券投资总收益额D.回购交易结算量82.来源于外汇交易中心的指令出现非法的原因A.结算方式不正确;如一方无DVP资格;却选择了DVP结算方式B.某一方的账号状态不正确;可能是暂停、注销;甚至是不存在C.债券状态不正确;可能是不可流通、已兑付、到期合同日期晚于截止过户日D.持有债券的余额不足83.双边指令的来源有条途径A.付券方通过客户端发送指令B.由公开市场业务系统发送的指令C.根据银行间债券交易系统外汇交易中心传送的成交数据直接生成指令D.柜台系统生成并发送的指令E.在簿记系统中心端应急录入的指令84.完成个性化统计数据下载的流程包括A.用户授权管理中为用户授予“我的统计”的权限B.用户管理中为用户绑定债券账号C.登陆中债综合业务平台的操作系统用户具有写文件权限D.已安装EXCEL和winrar压缩管理软件85.下列描述正确的是A.采用DAP结算方式的结算合同;如果券不足;在交割日日终失败B. 采用DAP结算方式的结算合同;如果款不足;在交割次一工作日日终失败C. 采用DVP结算方式的结算合同;如果券不足;在交割日日终失败D. 采用DVP结算方式的结算合同;如果款不足;在交割日日终失败86.合同债券状态取值包括A.未检查B.等券C.券足D.N/A87.对于附息式浮动利率债券;可供选择的基准利率生效方式有A.当期生效B.付息后生效C.年度生效D.指定条件生效88.债券A为浮动利率债券;基准利率生效方式为付息后生效;生效时期为计息期有效;则以下正确的有：A.基准利率发生变化时;本计息期执行利率不变B.基准利率发生变化时;执行利率从付息后的下一个计息期变化更C.每次付息后的下一计息期按该计息期起息日当日或起息日前某一天的最新基准利率执行D.一个计息期内可能有分段计息利率89.以下关于截止过户日说法正确的有A.也称交易流通终止日B.质押到期日、回购到期日等不得超过截止过户日C.经批准交易流通的债券自到期日前的第三个工作日起终止交易流通D.截止过户日后只能进行债券远期交易90.结算成员开户后..可以进行成员类型的变更;变更可以在以及之间进行A.甲类和乙类B.甲类和丙类C.乙类和丙类D.自营账户和代理总账户91.开已开立乙类账户的机构包括A.金融机构B.保险产品C.证券基金D.企业年金E.信托计划92.债券一级账户包括A.债券自营账户B.代理总账户C.资金账户D.结算代理组93.需要重新签署客户服务协议的账户变更业务包括A.更名B.甲类变乙类C.乙类变丙类D.结算代理人变更94.银行间二级市场债券交易DVP结算业务包括A.现券买卖B.质押式回购C.买断式回购D.远期交易95.债券发行账户开户材料中包含以下那些文件A.印鉴卡B.债券发行、登记及代理兑付服务协议C.开户申请书D.组织机构代码证E.经办人身份证复印件96.中债VAR产品提供置信水平参数A.90%B.95%C.98%D.99%三.判断题共40题;共40分97.收款确认指令不需要复核..1分错误98.只要经过授权;一名用户既可以办理自营业务;又可以办理代理业务..1分错误99.收款确认和付款确认需要复核..1分正确100.对于处于“待履行”状态的到期合同可以撤销..1分错误101.收款确认指令不需要对手方确认..1分正确102.外部系统接口生成的指令不允许撤销..1分正确103.为防止由于专线故障对业务造成影响;以专线连接的结算成员应当配置拨号连接方式做为备份..1分正确104.客户端发送的处于“待复核”状态的指令允许被撤销..1分正确105.拨号方式支持普通电话拨号线路PSTN拨号或ISDN 2B+D拨号..1分正确106.64位操作系统的计算机无法安装中债综合业务平台..1分错误107.利随本清式债券在存续期内不支付本金或利息..1分正确108.一笔现券交易;合同状态为“等款”时;该笔交易的债券在卖券方的“可用”科目..1分错误109.目前银行间债券市场的所有债券;其每次付息日的前2个工作日为付息债权登记日..错误110.债券发行登记承分销阶段;债券余额应记入“可用”科目..1分错误111.结算的种类有净额结算和全额结算1分正确112.闰年计息年度以其一个完整的计息年度内是否跨越闰年中的2月29日为标准确定..1分正确113.附息式债券在存续期内有可能支付利息;也有可能支付本金..1分正确114.贴现式债券就是零息式债券..1分错误115.质押到期日、回购到期日可以超过截至过户日..1分错误116.计息年度是指债券生命周期中;从发行日开始的一个完整的自然年度..1分错误117.网上客户端提供办理债券结算和查询业务..1分错误118.结算指令的录入须由经办、复核双人操作..1分正确119.电子密押器的“主管”可以计算电子密押..1分错误120.结算成员通过中债综合业务平台发送结算指令时;采用收券方逆回购方发送结算指令;付券方正回购方确认的方式..1分错误121.资金支付功能实现的唯一路径是通过央行支付系统联网实现..1分错误122.证券投资基金可在中央结算公司开立代理总账户..1分错误123.客户端操作员可为其他操作员更改业务权限..1分错误124.结算成员授权管理人员至少两名担任;对经办人员进行业务权限授权..1分正确125.直联客户端是指使用中央结算公司提供的中债综合业务平台办理债券结算业务..1分错误126.交易系统直接生成的指令和合同可以进行撤销和修改..1分错误127.全国性商业银行总行为支付系统间接成员..1分错误128.债券结算资金专户若出现日终滞留资金情况;滞留资金不予计付利息..1分错误129.中央结算公司集中保管保证金和保证券遵循的主要原则是安全、高效、规范..1分正确130.中债综合业务平台客户端资金业务模块也可以查询债券账务信息..1分错误131.远期交易结算违约方的保证金将于交割日次一工作日日初予以解冻返还..1分错误132.已开立发行账户的机构;若发生机构更名、改制以及债务承继等重大变更事项时;在新发行债券前;应首先向中央国债登记结算公司办理发行账户变更手续1分正确133.债券发行机构在开立发行账户时应提交的开户材料有开户申请书、营业执照复印件、组织机构代码证复印件、债券发行与兑付业务印鉴卡等四类文件1分错误134.在招标发行以外的时间;其他人员可以自由进出发行现场1分错误135.绝大多数债券发行后立即反应在托管量中1分错误136.债券收益率与价格一般呈反向变动关系1分正确137.只要经过授权;一名用户既可以办理债券业务;又可以办理资金业务.. 正确138.只要经过授权;一名用户可以同时赋予债券结算业务的操作权限和查询权限..错误139.本日信息提示可以查看访日待完成的业务操作..错误140.转托管业务属于非交易类结算业务..正确141.收款确认指令属于双边指令..错误142.处于质押式回购待购回科目的质押债券;本期利息归逆回购方所有..错误143.发行人提交“发行款到账确认书“;登记机构完成债权债务关系确认后;不能再进行债券的分销操作..正确144.目前银行间债券试产的所有债券;其到期日前的十个工作日为债权登记日..错误145. 目前银行间债券试产的所有债券;其每次付息日的前2各工作日为付息债权登记日..错误146.中债综合业务平台可在指令、合同的状态发生变化时;由系统主动向指定用户推送消息提示信息正确147.客户端操作员可为其他操作员更改业务权限.. 错误148.结算指令是结算成员要求中央结算公司办理债权结算业务及相关业务而向不及系统发出的正式委托.. 正确149.结算成员申领中债电子密押器时;应与中央结算公司签署客户服务协议.. 错误150.目前银行间债券市场实行的是全价报价;净价结算.. 错误151.按照市场参与者办理债券结算的不同方式;银行间债券市场的债券结算途径分为直接结算和代理结算两种.. 正确152. 所有结算成员均需与中央结算公司进行债券簿记系统联网.. 错误153.结算成员可根据实际需要配备一台或多台密押器.. 正确154.结算成员可以通过其开设在人民银行各当地分支机构的清算账户办。

二、单选例题1、如债券拟采用招标发行方式，发行服务部应在债券招标日前根据发行人提供的为授权经办人开通相关业务权限。

A.开户申请书B. 组织机构代码证C.开户印鉴卡D.债券招标业务操作人员授权书2、拟采用招标方式发行债券的融资机构，应不迟于发行开始日前个工作日办理开户手续。

A.1B.2C.3D.43、数量招标应以方式进行中标计算。

A.统一价位中标B. 多重价位中标C.混合价位中标D.等比数量中标4、投标人应在发送《应急投标书》。

A.投标截止时点后B.投标截止时点前三、多选例题（1）1、通过中国债券信息网披露的文件要求为。

A.不可修改PDF格式文件，单个文件容量应小于20MB.文件格式清晰、未经涂改，且不包含“机密”字样C.所有的信息披露文件都应盖有债券发行人的公章，公章必须清晰D.财务报告应以一个报告期作为一个文件（经注册会计师审计的年度财务报告中，审计报告部分应由会计师事务所注册会计师盖章）2、下列关于债券投标表述正确的是。

A.价格招标的投标标的为债券价格和承销数量B.投标时间截止后只能对投标进行修改C.利差招标适用于固定利率附息债券发行D.承销商只能在明细价位表范围内进行投标三、多选例题（2）3、债券发行账户开户材料中包含以下哪些文件A.印鉴卡B.债券发行、登记及代理兑付服务协议C.开户申请书D.组织机构代码证E.经办人身份证复印件4、下列关于多重价位中标正确的表述为。

A.又被称作美国式中标B.如果有效投标总量大于发行总量，有效投标量全部中标C.承销商分别以各自出价中标，并计算相应缴款金额D.所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格5、下列债券品种属于金融债券的是。

A.企业财务公司债B. 商业银行次级债C.中期票据D.国际开发机构人民币债二、单选例题（1）1、债券登记托管结算机构出现破产、解散、分立、合并及撤销等情况时，债券持有人在该机构所托管的债券和其他资产。

A.不参与资产清算B.部分参与资产清算C.由债券登记托管机构和持有人共同协商D.全部参与资产清算2、质押式回购首期合同状态为“等款”时，质押式回购到期的合同状态A.等券B.等款C.待生效D.待履行二、单选例题（2）3、质押式回购到期，该笔债券的账务处理是。

债券托管结算业务考试题库精⼼整理《债券托管结算业务第1讲——债券市场托管结算体系》⼀、选择题（正确答案为⼀项或多项）：1.⾦融市场基础设施包括哪些？A 重要⽀付系统B 中央托管机构C 证券结算机构D 中央对⼿⽅E 交易平台正确答案：ABCD2.3.在C 4.上海清算所D 5.20016.1.40%2.⽬前银⾏间债券市场采⽤的债券结算⽅式包括券款对付和纯券过户两种。

答案：错误3.国债的利息收⼊享受免征企业所得税的待遇。

答案：正确⼆、选择题1.《证券法》规定的公开发⾏公司债券具备的条件有哪些？A股份有限公司净资产不低于⼈民币三千万元，有限责任公司净资产不低于⼈民币六千万元；B累计债券余额不得超过净资产的百分之四⼗；C最近三年平均可分配利润⾜以⽀付公司债券⼀年的利息；D债券利率不超过国务院限定的利率⽔平；正确答案：ABCD2.下列哪些属于中国⼈民银⾏规定的市场准⼊中的法⼈机构投资者？A商业银⾏及其授权分⾏B⾮⾦融机构法⼈CD3.BCD4.5.保监会发⾏的《保险资⾦投资债券暂⾏办法》规定可投资的债券品种包括哪些？A政府债券B准政府债券C⾦融企业（公司）债券D⾮⾦融企业（公司）债券正确答案：ABCD6.企业债券的发⾏由哪个机构负责审批？A发改委B交易商协会C⼈民银⾏D证监会正确答案：A7.发⾏⼈申请其发⾏的债券交易流通,单个投资⼈持有量不能超过该期债券发⾏量的（）。

A30% B40% C33%D50%1.和符号数字电4.答案是5.1.A2.：A.3.4.正确答案是C6.下列关于多重价位中标正确的表述为_______。

A⼜被称作美国式中标B如果有效投标总量⼤于发⾏总量，有效投标量全部中标C承销商分别以各⾃出价中标,并计算相应缴款⾦额D所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票⾯价格正确答案：ACD7.投标⼈已经通过应急⽅式投标，若需要修改标书，可以在发⾏系统⾥进⾏修改。

正确/错误正确答案：错误《债券托管结算业务第5讲——债券登记托管业务》1.债券代码是证券在中央证券业务系统中的⼀个唯⼀识别码。

债券公司常识考试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 债券公司的主要业务不包括以下哪一项？A. 债券发行B. 股票交易C. 债券交易D. 债券评级答案：B2. 以下哪个不是债券的类型？A. 政府债券B. 企业债券C. 可转换债券D. 期货债券答案：D3. 债券的面值通常是多少？A. 100元B. 1000元C. 10000元D. 任意金额答案：A4. 债券的票面利率是指什么？A. 债券的发行价格B. 债券的年化收益率C. 债券的年利息与面值的比率D. 债券的到期收益率答案：C5. 以下哪个因素不会影响债券的价格？A. 利率变动B. 信用评级C. 债券的到期时间D. 债券的面值答案：D二、多选题（每题3分，共15分）6. 债券公司在债券发行过程中可能承担的角色包括：A. 发行人B. 承销商C. 投资者D. 评级机构答案：AB7. 债券的信用评级通常由哪些机构提供？A. 穆迪B. 标准普尔C. 惠誉D. 道琼斯答案：ABC8. 以下哪些因素会影响债券的收益率？A. 市场利率B. 债券的信用评级C. 债券的到期时间D. 债券的发行价格答案：ABCD9. 债券投资的风险包括：A. 利率风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 通货膨胀风险答案：ABCD10. 债券的到期收益率与以下哪些因素有关？A. 债券的面值B. 债券的市场价格C. 债券的年利息D. 债券的到期时间答案：BCD三、判断题（每题1分，共10分）11. 债券的到期收益率总是高于票面利率。

（）答案：错误12. 债券的面值和市场价格是固定不变的。

（）答案：错误13. 债券的信用评级越高，其收益率通常也越高。

（）答案：错误14. 债券的到期时间越长，其价格对利率变动的敏感性越低。

（）答案：错误15. 债券的票面利率是固定的，不会随市场利率变动而变化。

（）答案：正确16. 债券的流动性通常比股票要低。

（）答案：正确17. 债券公司不能同时作为债券的发行人和承销商。

精心整理《债券托管结算业务第1讲——债券市场托管结算体系》一、选择题（正确答案为一项或多项）：1.金融市场基础设施包括哪些？A 重要支付系统B 中央托管机构C 证券结算机构D 中央对手方E 交易平台正确答案：ABCD2.3.在C 4.上海清算所D 5.20016.1.40%2.目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种。

答案：错误3.国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇。

答案：正确二、选择题1.《证券法》规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些？A股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千万元；B累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；C最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；D债券利率不超过国务院限定的利率水平；正确答案：ABCD2.下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者？A商业银行及其授权分行B非金融机构法人CD3.BCD4.5.保监会发行的《保险资金投资债券暂行办法》规定可投资的债券品种包括哪些？A政府债券B准政府债券C金融企业（公司）债券D非金融企业（公司）债券正确答案：ABCD6.企业债券的发行由哪个机构负责审批？A发改委B交易商协会C人民银行D证监会正确答案：A7.发行人申请其发行的债券交易流通,单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的（）。

A30% B40%C33%D50%1.符号D.数字电4.答案是5.1.A2.：A.3.4.正确答案是C6.下列关于多重价位中标正确的表述为_______。

A又被称作美国式中标B如果有效投标总量大于发行总量，有效投标量全部中标C承销商分别以各自出价中标,并计算相应缴款金额D所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格正确答案：ACD7.投标人已经通过应急方式投标，若需要修改标书，可以在发行系统里进行修改。

正确/错误正确答案：错误《债券托管结算业务第5讲——债券登记托管业务》1.债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码。

债劵交易员考试题及答案1. 债券的基本特征包括哪些？A. 固定收益B. 到期还本付息C. 可转让性D. 以上都是答案：D2. 债券的面值通常是多少？A. 100元B. 1000元C. 10000元D. 无固定面值答案：A3. 债券的票面利率是指什么？A. 债券发行时确定的利率B. 债券到期时的利率C. 债券交易时的利率D. 债券持有人转让时的利率答案：A4. 债券的到期收益率是如何计算的？A. 到期收益率 = （到期收益 - 购买价格） / 购买价格B. 到期收益率 = （到期收益 + 购买价格） / 购买价格C. 到期收益率 = （到期收益 - 购买价格） / 到期收益D. 到期收益率 = （到期收益 + 购买价格） / 到期收益答案：A5. 债券的信用评级由哪些机构提供？A. 标准普尔B. 穆迪投资者服务C. 惠誉国际D. 以上都是答案：D6. 债券的久期是指什么？A. 债券持有人持有债券的平均时间B. 债券到期时间C. 债券价格对利率变化的敏感度D. 债券的到期收益率答案：C7. 债券的凸性是如何影响债券价格的？A. 凸性越大，债券价格对利率变化的敏感度越小B. 凸性越大，债券价格对利率变化的敏感度越大C. 凸性与债券价格对利率变化的敏感度无关D. 凸性越大，债券价格越稳定答案：B8. 债券的回购协议是指什么？A. 债券持有人将债券卖给回购方，并约定在未来某一时间以更高价格买回B. 债券持有人将债券卖给回购方，并约定在未来某一时间以更低价格买回C. 债券持有人将债券卖给回购方，并约定在未来某一时间以相同价格买回D. 债券持有人将债券卖给回购方，并约定在未来某一时间以不同价格买回答案：C9. 债券的收益率曲线通常呈现什么形状？A. 向上倾斜B. 向下倾斜C. 水平直线D. 倒U形答案：A10. 债券的久期和凸性如何影响债券的风险？A. 久期越长，凸性越大，债券的风险越高B. 久期越长，凸性越小，债券的风险越高C. 久期越短，凸性越大，债券的风险越低D. 久期越短，凸性越小，债券的风险越低答案：A。

题目答案金融市场基础设施包括哪些？A 重要支付系统B 中央托管机构C 证券结算机构D 中央对手方E 交易平台托管结算机构的目标是什么？A 安全B 高效C 盈利D 低成本《证券法》规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些？A 股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千万元；B 累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；C 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；D 债券利率不超过国务院限定的利率水平；下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者？A 商业银行及其授权分行B 非金融机构法人C 基金管理公司特定资产管理组合D 人民币合格境外机构投资者(RQFII) 和合格境外机构投资者(QFII)在买断式回购期间，交易双方不得从事的行为包括（）A 换券B 现金交割C 提前赎回D 延长回购期限。

保监会发行的《保险资金投资债券暂行办法》规定可投资的债券品种包括哪些？A 政府债券B 准政府债券C 金融企业（公司）债券D 非金融企业（公司）债券关于开户的名称说法正确的是（）。

A.最长是 35 个汉字B.最长是 30 个汉字C.包括数字、字母和符号D.可以使用引号联网方式是（）。

A. PSTN/ISDN 拨号B. DDN 专线C.数字电路专线目前债券的发行方式包括以下几种（）：A.招标发行B.协议定向发行C.簿记建档发行D.计划派购发行按债券期限划分，债券有（）。

A.超短期债B.短期债C.中期债D.长期债下列关于多重价位中标正确的表述为_______。

A 又被称作美国式中标B 如果有效投标总量大于发行总量，有效投标量全部中标C 承销商分别以各自出价中标,并计算相应缴款金额D 所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格如果起息日 31 日，则兑付日可能为（）日。

A 28B 29C 30D 31以下哪些是办理债务继承的条件？A 发行人更名B 发行人重组或分拆C 发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务D 发行人死亡如果在行权日，发行人选择将债券全部赎回，以下哪些会发生变化？A 债券的存续期B 截止过户日C 存续期变短D 到期兑付日回售指令有哪几种状态？A 合法B 成功C 撤销D 叠加投资人调换债券选择分为哪些情况？A 单向调换B 双向互换C 可逆调换D 多向互换以下符合全额结算机制的是：A 分批处理B 实时处理C 冲抵轧差D 逐笔、全额，无透支结算失败是指：A 日终时因结算指令未确认导致作废。

上海清算所试题（含答案）上海清算所试题（含答案）单选40题（1.5分）1、上海清算所不提供以下哪项服务()答案：DA、债券登记B、债券发行C、债券代理付息兑付D、债券交易2、发行人在发行债券前应开立发行人账户，以下哪类产品发行人在开立账户申请表中需要填写付息兑付资金付款账号()答案：AA、同业存单(CD)B、中期票据(MTN)C、短期融资券(CP)D、超短期融资券（SCP)3、以下债券品种中不属于公司信用类债券范围的是()答案：DA、企业债券B、公司债券C、非金融企业债务融资工具D、商业银行金融债4、以下关于质押业务结算过户费收费标准正确的是()答案：AA、按笔向出质人收取，收费标准100元/笔。

B、按笔向质押双方收取，单券收费标准200元/笔，多券收费标准300元/笔。

C、按笔向质押双方收取，单券收费标准100元/笔，多券收费标准200元/笔。

D、按笔向出质人收取，单券收费标准100元/笔，多券收费标准200元/笔。

5、上海清算所债券全额DVP结算业务日间处理时间为()答案：AA、营业日的9:00至17:00B、营业日的9:00至16:45C、营业日的9:00至16:30D、营业日的9:00至16:156、上海清算所债券指数计算中，对样本券如何进行加权?()答案：DA、个券等权重加权B、发行人等权重加权C、市值加权D、托管量加权7、通过上海清算所综合业务系统客户端可录入()交易。

答案：AA、分销B、现券买卖C、质押式回购D、买断式回购8、市场机构若需申请新增、变更、删除提取资金的外部收款账户，需填写()答案：CA、《内部收款账户信息申请表》B、《外部收款账户信息申请表》C、《券款对付资金结算账户信息表》D、《全国银行间债券市场投资者基本信息表》9、以下哪项不属于上海清算所C类持有人账户()答案：CA、境外机构投资者B、境外三类机构C、非金融机构D、QFII、RQFII10、以下哪种债券不在上海清算所托管:()答案：AA、国债B、超短期融资券C、中期票据D、同业存单11、上海清算所提供招标发行的招标发行室地点包括()。

托管结算培训试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 托管结算是指在证券交易中，通过托管银行对证券和资金进行的（）。

A. 买卖操作B. 清算和结算C. 风险控制D. 投资咨询2. 在托管结算过程中，以下哪项不是托管银行的职责？（）A. 证券交易的清算B. 资金的结算C. 证券的保管D. 提供交易策略3. 以下哪个不是托管结算的基本原则？（）A. 真实性原则B. 合法性原则C. 及时性原则D. 盈利性原则4. 托管结算中，资金的划转通常通过（）进行。

A. 银行转账B. 现金支付C. 支票支付D. 电子汇款5. 托管银行在结算过程中，对于交易双方的资金和证券进行（）。

A. 实时监控B. 定期检查C. 随机抽查D. 不进行任何操作6. 在证券交易中，托管银行对投资者的证券账户进行（）。

A. 开设和管理B. 投资咨询C. 风险评估D. 交易执行7. 以下哪项不是托管结算的风险类型？（）A. 信用风险B. 市场风险C. 操作风险D. 利率风险8. 托管结算中，如果出现资金不足的情况，托管银行会采取（）措施。

A. 强制平仓B. 提供贷款C. 延长结算期限D. 忽略不处理9. 托管结算的最终目的是确保（）。

A. 交易的公平性B. 交易的安全性C. 交易的效率性D. 所有上述选项10. 托管银行在结算过程中，对于交易的确认通常需要（）。

A. 书面确认B. 电子确认C. 电话确认D. 无需确认二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 托管银行在结算过程中可能承担的风险包括（）。

A. 信用风险B. 操作风险C. 市场风险D. 法律风险E. 利率风险12. 托管结算的基本流程包括（）。

A. 交易执行B. 交易确认C. 清算D. 结算E. 交割13. 托管银行提供的服务通常包括（）。

A. 证券保管B. 资金结算C. 投资咨询D. 风险管理E. 信息披露14. 在托管结算中，以下哪些文件是必要的？（）。

A. 交易合同B. 证券账户信息C. 身份证明D. 资金划转指令E. 风险评估报告15. 托管结算中，以下哪些行为可能违反了相关法律法规？（）。

1.优质的担保品必须满足哪些条件？
fe A段昌的流力恃
.aB介fi检定
rB C埼值易于承定
'门D成本较低
债粉湾结算业务第10讲一朝券管理股务简介
2,债券本身几乎满足了优质担保品的所有条件，于是就成 为了最主要、最优质的担保品.
zeA正调
。E错溟
俵券托管结苴业务第1诩一质押券省睡务简介
3.双边质押类业务是指业务标的和质押券的面额要求.条 件都由质押双方一对一协商确定的质押业务。
偌野谄给算业务第W—电移管理服务简介
4.双边质押类业务的质押券管理分为哪些部分？
A委凡受理
e敞口管悭
c蛋约对手方笆足
D质押解押
E用同管理
偌好诸结算业务第1W—即恃管理薮务简介
5.固定敞口指质押券范盖的标的金额在质押期间内固定不 变的风险敞口.
。B塔误
债方托管结算业务第1（册一因戳管明E务简介
6.双边质押类业务中，哪些可以通过置换指令来实现？
O C正回购方可用----正回购方待付----逆回购方质押式回购待购回
@D正回购方可用正回购方待付正回购方质押如购待购回
□ A首期成功
区B总期等款
叵C首期待履行
* D到期待理行
，
。正确
《债券托管结期峥第珊一晒管理与查询》
o正确
@错误
《债券托蕾信苴业务第9i^-账务管里与面询》
。正确
O正确
《债券托苣绐算业务第—账务菅理与直词》
9.敞口差值比例是一个固定的值，不会随着质押券担保价 值的变化而发生变匕
O A正确
，⑥B错误
修券托管结苴业务第10讲一质押券管珅服务简介
10.中央质押类业务质押券的增补或减少可以通过置换指 令来实现.

选择题中债债券托管结算业务的核心功能是？A. 提供股票交易服务B. 提供债券的登记、托管、结算等服务（正确答案）C. 提供基金销售服务D. 提供保险产品销售服务以下哪项不属于中债债券托管结算业务的参与主体？A. 债券发行人（正确答案）B. 债券投资者C. 债券承销商D. 中央国债登记结算有限责任公司中央国债登记结算有限责任公司（简称“中债”）的主要职责不包括？A. 债券市场的监管B. 债券的登记、托管与结算（正确答案）C. 提供债券市场信息D. 维护债券持有人的合法权益在中债债券托管结算业务中，债券的结算方式通常不包括？A. 实时逐笔全额结算B. 净额批量结算C. 定期结算D. T+0结算（正确答案）债券持有人通过中债系统进行的债券转让行为，其结算过程通常涉及以下哪个环节？A. 债券的实物交割B. 债券账户的账面调整（正确答案）C. 债券的重新发行D. 债券的销毁中债债券托管结算业务中，关于债券质押式回购交易，以下说法错误的是？A. 融资方需要质押债券B. 融资方在回购期末需购回债券C. 回购利率通常由中债统一规定（正确答案）D. 融资方需支付资金利息以下哪项是中债债券托管结算业务中，债券持有人可以享受的服务？A. 直接参与债券发行定价B. 获得债券投资的税收减免C. 查询其债券账户的持有情况（正确答案）D. 获得债券投资的固定收益保证在中债债券托管结算业务体系中，关于债券的托管，以下说法正确的是？A. 债券托管是免费的B. 债券托管是指债券的实物保管（正确答案）C. 债券托管不涉及债券的所有权转移D. 债券托管服务仅面向机构投资者关于中债债券托管结算业务的风险管理，以下哪项措施是不被采取的？A. 实行严格的债券托管制度B. 对债券交易进行实时监控C. 提供债券投资收益保证（正确答案）D. 建立风险准备金制度。

债券测试题及答案详解一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 债券的面值通常是多少？A. 100元B. 1000元C. 10000元D. 100000元答案：A2. 债券的票面利率是指？A. 债券发行时的利率B. 债券到期时的利率C. 债券持有期间的利率D. 债券转让时的利率答案：A3. 债券的到期收益率与市场利率的关系是？A. 市场利率上升，到期收益率下降B. 市场利率下降，到期收益率上升C. 市场利率与到期收益率无关D. 市场利率与到期收益率成正比答案：B4. 以下哪项不是债券的基本特征？A. 偿还性B. 收益性C. 流动性D. 风险性答案：D5. 债券的信用评级是由哪个机构提供的？A. 证券交易所B. 评级机构C. 银行D. 保险公司答案：B6. 债券的发行价格高于其面值时，我们称之为？A. 溢价发行B. 折价发行C. 平价发行D. 零价发行答案：A7. 债券的期限是指？A. 债券发行到到期的时间B. 债券发行到偿还的时间C. 债券到期到偿还的时间D. 债券发行到偿还的时间答案：A8. 债券的持有人享有的权利不包括以下哪项？A. 利息收益权B. 债券转让权C. 债券赎回权D. 参与公司经营决策权答案：D9. 债券的付息方式通常有？A. 一次性付息B. 定期付息C. 按需付息D. 以上都是答案：B10. 债券的发行主体可以是？A. 政府B. 企业C. 金融机构D. 以上都是答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 债券的发行方式包括哪些？A. 公募发行B. 私募发行C. 直接发行D. 间接发行答案：A|B|C|D2. 债券的分类依据可以是？A. 发行主体B. 债券期限C. 利息支付方式D. 债券的偿还方式答案：A|B|C|D3. 债券的风险包括？A. 利率风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 通货膨胀风险答案：A|B|C|D4. 债券的偿还方式有？A. 到期偿还B. 提前偿还C. 分期偿还D. 延期偿还答案：A|B|C|D5. 债券的交易市场包括？A. 场内市场B. 场外市场C. 银行间市场D. 国际市场答案：A|B|C|D结束语：以上是债券测试题及答案详解，希望能够帮助您更好地理解和掌握债券的相关知识。

债券测试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 债券的面值通常是多少？A. 100元B. 1000元C. 10000元D. 100000元答案：A2. 债券的票面利率是指？A. 发行人支付的利息与债券面值的比率B. 发行人支付的利息与债券市场价格的比率C. 发行人支付的利息与债券发行价格的比率D. 发行人支付的利息与债券购买价格的比率答案：A3. 以下哪个不是债券的基本特征？A. 偿还性B. 收益性C. 流通性D. 保险性答案：D4. 债券的发行价格高于其面值时，称为？A. 折价发行B. 溢价发行C. 等价发行D. 无价发行答案：B5. 债券的到期收益率是指？A. 债券的票面利率B. 债券的市场价格C. 债券的年利息收入与市场价格的比率D. 债券的年利息收入与面值的比率答案：C6. 债券的信用评级越高，其风险？A. 越高B. 越低C. 不变D. 无法确定答案：B7. 债券的期限是指？A. 债券的发行期限B. 债券的偿还期限C. 债券的交易期限D. 债券的持有期限答案：B8. 债券的发行人是？A. 投资者B. 借款人C. 发行人D. 承销商答案：C9. 债券的利息支付方式通常有？A. 一次性支付B. 每年支付C. 每半年支付D. 以上都是答案：D10. 债券的市场价格与市场利率的关系是？A. 正相关B. 负相关C. 无关D. 有时正相关，有时负相关答案：B二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 债券的发行方式包括？A. 公开发行B. 私募发行C. 直接发行D. 间接发行答案：A|B|C|D2. 债券的分类依据包括？A. 发行主体B. 利息支付方式C. 债券期限D. 债券的偿还方式答案：A|B|C|D3. 债券的偿还方式包括？A. 到期一次性偿还B. 分期偿还C. 提前偿还D. 延期偿还答案：A|B|C|D4. 债券的流通方式包括？A. 场内交易B. 场外交易C. 电子交易D. 柜台交易答案：A|B|C|D5. 债券的风险包括？A. 利率风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 通货膨胀风险答案：A|B|C|D三、判断题（每题1分，共5题）1. 债券的面值越大，其市场价格也越高。

单选1、以下关于资金汇路的说法正确的是（B）A、一个债券结算资金专户仅能有一条资金汇出汇路。

B、债券结算资金专户可设置多条汇出汇路。

C、设置新的资金汇出汇路只需要客户端操作员经办复核即可生效。

D、设置新的资金汇出汇路无需向中央结算公司提交纸质材料。

2、交割单属于以下哪种类型单据？（B）A、清偿单据B、结算类单据C、非结算类单据3、若结算时出现付款方债券结算资金专户款不足的情况，以下说法正确的是（D）A、该笔合同立即生效B、有中央结算公司不足所缺款项，完成交易C、合同排队等待至次一工作日D、合同处于“等款”状态。

至日终17点款仍然不足，则结算失败4、以下哪类债券在存续期内支付利息？（D）A、贴现式债券B、零息式债券C、利随本清式债券D、附息式债券5、如果客户端报错，显示COM组件异常等类似信息，这是因为（A）A、Ukey驱动没有安装成功B、网络故障C、用户不存在D、证书过期6、投资人收到维护结算费发票的前提条件是什么（D）A、打印交费通知单B、费用已办理汇款手续C、向中央结算公司收费部门申请D、费用已交纳且系统已处理7、对于两次结算过户合同，当首期合同处于“待履行”状态时，到期合同处于（A）状态。

A、待生效B、待履行C、应履行D、未检查8、目前，全国银行间债券市场的结算方式为（A）A、DVPB、PADC、DAPD、FOP9、回售成功的债券持有人将于何时收到回售债券的本息资金？（C）A、行权日前三个工作日B、行权日前一个工作日C、行权日D、行权日后1个工作日10、债券结算资金专户是（A）A、结算成员在中央结算公司特许清算账户下开立的，用于办理DVP资金结算时的专用账户。

B、结算成员在商业银行开立的，用于办理DVP资金结算的资金账户C、结算成员在中国人民银行开立的，用于办理DVP资金结算的专用账户D、结算成员自身在大额支付系统开立的，用于办理DVP资金结算的清算账户11、一笔跨市场托管的完成至少需要几天（A）A、1B、2C、3D、412、操作员需要进行债券结算操作，需要绑定（B）账户A、自营B、资金C、发行D代理13、质押式回购到期，该笔债券的账务处理是（B）A、逆回购方“质押”科目到正回购方“可用”科目B、正回购方“质押”科目到正回购方“可用”科目C、逆回购方“质押”科目到逆回购方“可用”科目D、正回购方“质押”科目到逆回购方“可用”科目14、债券账户全称长度不可超过（A）字符A、30.0B、40.0C、50.0D、60.015、若投资人甲持有某债券1000万且500万处于质押科目，其于回售申请期内某日日间发？终前质押的到期合同已解押，500万回到可用科目，则回售申请截止日日终冻结债券量为多少（C）A、1000.0B、500.0C、0.0 D1500.016、承销商在紧急情况下应采取的手段为（D）A、普通分销B、向中央结算公司报备并停止操作C、一般分销D、应急分销17、债券起息日是指（B）A、债款发行前，发行人在中国债券信息网等媒体上公布债券发行办法和发行通知的？B、债款开始计息的日期C、承销商向发行人缴款的日期D、债券开始交易流通的日期18、客户端用户名须由大写英文字母、数字组成，长度不可超过（A）个字符A、30.0 B20.0 C、15.0 D、10.019、一笔远期交易，双方约定有保证劵，其保证劵记录在（D）科目A、可用B、冻结C、待付D、质押20、结算成员应在（A）时向中央结算公司提交美元债券资金清算资料A、开立美元债券账户B、第一次认购美元债券C、第一次付息D、美元债券到期兑付21、下列关于CA证书业务说法，正确的是（A）A、CA证书下载凭证跨月失效B、CA证书下载凭证。

培训参考试题一、单选题1、结算方式为券款对付的分销交易需在C前完成交易指令录入;并于前完成交易复核、确认及结算..A.16:30 16:45B.16:45 16:45C.16:30 16:55D.16:45 16:552、逆回购方提交逾期返售指令前;C可按交易双方协商结果进行修改.. A．结算方式B．结算日期C．结算金额D．债券面值3、采用代理结算模式的间接结算成员;须委托其结算代理人逐笔发送成交指令;代其办理结算业务..双方应商定合理的委托形式及交接方式;确保结算代理人指令的真实性和 A ..A.合法性B.可靠性C.时效性D.唯一性5、卖方应付债券不足;或上海清算所业务系统未收到有效收款确认或付款确认指令的;上海清算所进行指令 B ..截至日终仍处于排队状态的;按结算失败处理..A.撤销处理B.排队处理C.未完成处理D.失败处理6、 D 是指在结算日;结算双方同步办理债券过户和资金支付并互为条件的结算方式..A.见款付券B.见券付款C.纯券过户D.券款对付7、结算成员以券款对付方式办理债券结算的;应事先向上海清算所明确资金结算方式;指定准确有效的 C ..A.持有人账户B.发行人账户C.资金结算账户D.不可选8、银行类直接结算成员可以指定其在 A 的清算账户作为券款对付资金结算账户;也可以申请在上海清算所资金管理系统中开立资金结算专户进行资金结算..A.大额支付系统B.小额支付系统C.第三方支付系统D.电子支付系统9、结算成员存入结算资金时;由结算成员通过其开户银行直接将款项汇入上海清算所大额支付系统特许参与者账户;或在结算银行的专用结算账户..上海清算所收到收款信息后;增加结算成员资金结算专户 C ..A.贷方金额B.借方金额C.余额D.发生额10、结算代理人和委托人应在 C 、自愿、协商一致的基础上签订代理协议;在全国范围内自主选择代理客户或结算代理人;自行承担风险..A.互惠互利B.公开C.平等D.自主11、结算代理人不得以开展结算代理业务名义办理债券二级托管业务;不得在 A 为委托人托管债券;不得挪用委托人的债券..A.自营托管账户B.代理账户C.二级托管账户D.间接结算成员账户12、结算代理人应本着 B 的原则为委托人提供市场报价并进行交易;不得强买强卖;不得与委托人串通进行虚假交易..A.公开B.公平C.负责D.真实13、结算代理人应按季向 B 总行和当地分行、营业管理部报告有关结算代理业务的情况..其各分行、营业管理部要积极支持和引导辖区内结算代理人业务的开展;加强对结算代理人业务的风险控制与监督;并及时向总行报告情况..A.交易商协会B.中国人民银行C.证监会D.银监会14、对金融机构违反债券结算代理业务有关问题通知的行为;中国人民银行将视其情节轻重;给予 C 、通报批评、暂停直至取消结算代理人资格的处罚..A.罚款B.公告C.警告D.强制撤销交易15、结算成员预存入或支取开立在上海清算所资金结算专户或保证金结算专户的结算资金时;应在营业日C以前向上海清算所发送指令..A.16：30B.16: 45C.16:55D.17: 0016、自营业日9:00至 D;上海清算所业务系统停止接收券款对付成交指令；为券款对付结算处理截止时点..A.16：35、16: 45B.16: 30、16: 45C.16: 35、16:55D.16: 30、16: 5517、质押式回购业务到期结算失败的;双方协商一致后;可由 B 发送逾期返售指令、并经确认并完成结算后;相关债券解除质押..A.正回购方、逆回购方B.逆回购方、正回购方C.正回购方、正回购方D.逆回购方、逆回购方18、代理费用包括托管账户维持费和债券结算代理佣金..债券结算代理佣金由结算代理人和委托人商定;不得超过结算债券面值总额的 A .. A．0.1‰B．0.2‰C．0.3‰D．0.5‰19、债券托管账户按企业年金基金投资管理人管理的每个投资组合开立..单个企业年金计划开立的债券托管账户不得超过 B 个..A．5B．10C．15D．2020、金融机构应 C 定期以书面形式向人民银行当地分支行报告其在全国银行间债券市场的活动情况..A．每周B．每月C．每季D．每年21、商业银行应通过其 D 和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算;商业银行与其他参与者、其他参与者之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定..A．基本存款帐户B．银行存款帐户C．大额存款帐户D．准备金存款帐户22、上海清算所全额日间处理时间为 AA．营业日的9:00至 17:00B．营业日的9:00至 16:45C．营业日的9:00至 16:30D．营业日的9:00至 16:1523、在清算所开立的资金结算专户及保证金结算专户提款时间为营业日的9:00至 16:55 ..A．营业日的9:00至 16:15B．营业日的9:00至 16:30C．营业日的9:00至 16:45D．营业日的9:00至 17:0024、上海清算所现券净额日间处理时间为 DA．营业日的9:00至 17:00B．营业日的9:00至 16:45C．营业日的9:00至 16:30D．营业日的9:00至 16:1525、上海清算所净额业务结算方式为 DA．纯券过户B．见券付款C．见款付券D．券款对付26、各类机构投资者参与银行间债券市场前需向 C 申请备案;收到备案通知书后需在内办理联网和开户手续..A．中国人民银行总行、二个月B．注册地中国人民银行分支机构、三个月C．中国人民银行上海总部、三个月D．交易商协会、二个月27、直接参与银行间债券市场的非法人产品应由其 B 向相关登记托管机构申请办理债券账户开立手续..A．投资管理人B．托管人C．委托人D．结算代理人28、以下属于定向合格机构投资者才可投资的债券品种是 C ..A．CPB．SCPC．PPND．以上均是29、人民银行关于信托产品市场作出相关规定;以下哪些行为允许的是C.. A．同一信托公司管理的各信托专用债券账户之间的债券交易B．信托公司自营债券账户与信托专用债券账户C．信托公司单一信托计划和某一基金资产管理组合进行债券交易D．信托公司为其管理的所有单一信托和集合信托计划开立一个代理债券账户30、人民银行关于基金公司特定资产管理组合市场作出相关规定;以下哪些行为违反上述规定的是A..A．基金管理公司挪用其管理的特定资产管理专用债券账户的债券B．特定资产管理组合直接进行债券交易和结算C．特定资产管理组合通过结算代理人进行债券交易和结算D．基金公司本身和特定资产管理组合分别开立债券账户31、人民银行关于证券公司资产管理计划市场作出相关规定;以下哪些行为违反上述规定的是A..A．同一证券公司管理的各债券账户之间进行任何债券交易B．证券公司资产管理计划直接进行债券交易和结算C．证券公司资产管理计划通过结算代理人进行债券交易和结算D．同一证券公司管理的各债券账户之间进行分销交易32、中国人民银行、劳动与社会保证部关于企业年金进入银行间债券市场作出相关规定;以下哪些行为违反上述规定的是A..A．同一保险机构名下的各账户之间进行债券交易B．保险产品和证券公司资产管理计划之间进行债券交易C．保险产品和信托专用债券账户之间进行债券交易D．保险产品和基金公司资产管理组合债券账户之间进行债券交易33、根据人民银行关于保险产品市场的相关规定;以下说法是正确的是A.. A．同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易B．同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间可以相互进行债券交易C．单个企业年金计划只能开立一个债券托管账户D．企业年金计划只能通过代理结算方式进行债券交易和结算34、根据人民银行关于债券市场交易相关管理办法;以下说法错误的是D..A. 债券市场参与者不得从事租券业务B. 债券市场参与者不得交易未经批准上市债券C. 债券市场参与者恶意操纵债券交易价格;或制造债券虚假价格D. 非金融机构不得参与全国银行间债券交易35、债券远期交易指可以约定在交易日T日后A完成结算的交易；交易双方最晚需在前完成第三方指令确认..A.一年内 T+1日B.一年内 T日C.半年内 T+1日D.半年内 T日36、根据人民银行关于债券结算代理业务的相关规定;以下说法不正确的是：CA．金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易;也可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易A．结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易B．非金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易;也可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易C．非金融机构法人只能与其结算代理人进行债券交易37、上海清算所日终施行资金结算专户资金批量退回;批量退回时间为C.. A． 16:30 16:56B. 16:30 17:00C. 16:40 16:56D. 16:40 17:0038、以下关于结算代理的要求不正确的是：DA．市场参与者不得误导或欺诈委托人B．市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送C. 结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易或违规操作D. 结算代理人发现委托人大幅偏离市场价格等异常交易结算行为时必须制止该交易行为39、中国人民银行、劳动与社会保证部关于企业年金进入银行间债券市场作出相关规定;以下哪些说法是正确的：AA．同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易B．同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间可以相互进行债券交易C．单个企业年金计划可以开立任意多个债券托管账户D．企业年金计划既可直接进行债券交易和结算;又可通过代理结算方式进行交易和结算40、以下行为违反人民银行关于境外机构参与债券市场相关规定的是：A A．境外机构可与其母公司进行任何债券交易与其同一母公司下的其他子公司分支机构进行债券交易和结算B．境外央行或港澳人民币清算行可通过具有国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和结算C．境外参加银行可通过具有国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和计算D．境外央行或港澳人民币清算行可直接向中央国债登记结算有限公司申请开立债券账户;向全国银行间同业拆借中心申请办理债券交易联网手续41、人民银行关于信托产品、基金管理资产、保险产品市场作出相关规定;以下哪些行为违反上述规定：AA．同一信托公司管理的各信托专用债券账户之间的债券交易B．信托公司单一信托计划和保险产品进行债券交易C．信托公司单一信托计划和某一基金资产管理组合进行债券交易D．保险产品和某一基金资产管理组合进行债券交易42、人民银行关于基金管理资产、证券公司资产管理组合作出相关规定;以下哪些行为是正确的：DA．基金公司所有的资产管理组合可以开设同一个债券账户B．证券公司资产管理组合只能通过结算代理人进行债券交易和结算C．基金公司特定资产管理组合只能通过结算代理人进行债券交易和结算D．基金公司本身和特定资产管理组合分别开立债券账户43、根据人民银行关于债券市场交易相关管理办法;以下要求不正确的是：CA．市场参与者不得误导或欺诈委托人B．市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送C. 市场参与者因特殊情况发生交易价格偏离市场公允价格等异常现象的交易行为;应当于交易达成次日12：00前将有关情况送同业拆借中心、中央结算公司或上海清算所备案D. 结算代理人应当监督委托人的交易结算行为;发现大幅偏离市场价格等异常交易结算行为时应当予以风险提示;要求委托人说明情况;并及时向同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所报告44、根据人民银行关于债券结算代理业务的相关规定;以下说法不正确的是：CA．结算代理人不得误导或欺诈委托人B．市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送C. 结算代理人可以开展结算代理业务名义开办债券二级托管业务D. 结算代理人在自营托管账户为委托人托管债券46、根据人民银行关于买断式回购的相关规定;以下说法不正确的是 B A．进行买断式回购;任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20 %B．买断式回购;任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司以下简称中央结算公司托管的自营债券总量的100%C．买断式回购的期限由交易双方确定;但最长不得超过91 天..D．进行买断式回购;交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券..设定保证券时;回购期问保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结..47、根据人民银行关于回购的相关规定;以下说法不正确的是AA．质押式回购;买方可以在回购期内动用回购债券B．交易成员在进行回购业务时;债券与资金必须足额清算;不得买空和卖空债券C．交易成员在进行回购业务时;不得挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购业务D．进行买断式回购;交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券..设定保证券时;回购期问保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结..48、关于发行人申请其发行的债券交易流通的说法不正确的是BA．债券依法公开发行;B. 需在债权债务关系确立登记前C. 发行人具有较完善的治理结构和机制;申请前两年没有重大违法、违规行为D. 单个投资人持有量不超过该期债券发行量的30 %补充客户端操作49．参与现券净额业务交易双方必须是上海清算所B..A．结算成员B．现券净额清算会员C．清算会员D．综合清算会员50．A停止接收T日需要结算的现券净额成交指令；停止接收T+1日需要结算的现券净额成交指令..A．15：30 16：30B．15：40 16：30C．16：10 16：55D．16：15 16：5551．每季度最后一个月的B;各结算成员及清算会员可在客户端文件下载界面下载计息清单..遇节假日顺延A．20日B．21日C．最后一个工作日D．最后一个自然日52．结算指令生成后足额的标的券将由卖方的“可用”科目转入A科目.. A．待付B．待购回C．冻结D．质押53．质押式回购首期结算成功后;标的券将转入C..A．逆回购方可用科目B．逆回购方待购回科目C．正回购方待购回科目D．正回购方质押科目54．现券净额业务日终轧差时点为BA．15：30B．15：40C．16：10D．16：1555．根据关于完善债券交易结算服务有关事宜的通知清算所发201349号;每季度债券登记结算费用需在账单月份D前缴纳..A．10个工作日B．15个工作日C．20个工作日D．25个工作日56．上海清算所全额DVP业务处理时间为B..A．9：00至17：00B．9：00至16：55C．9：00至16：50D．9：00至16：4557．现券净额业务中;清算会员备券、备款及清算所付券、付款的时间为C..A．15：30至16：00B．15：30至16：10C．15：40至16：10D．15：40至16：15补充登记托管结算业务：1、以下债券品种中不属于公司信用类债券范围的是DA．企业债券B．公司债券C．非金融企业债务融资工具D．商业银行金融债2、债券市场中;以下哪一类参与者不属于银行间债券市场的参与者D A．金融机构B．非金融机构C．非法人产品D．个人3、以下固定收益类产品中;不属于上海清算所登记托管产品范围的是B A．中期票据B．央票C．同业存单D．非公开定向债务融资工具4、截止2014年5月30日;在上海清算所登记托管结算业务中;托管数量和托管金额最大的为AA．PPNB．SCPC．CPD．MTN5、以下哪项不属于上海清算所登记托管结算业务中提供的服务内容B A．发行创设登记B．交易撮合C．交易后清算结算D．产品估值6、以下哪一类账户种类不属于上海清算所持有人账户分类范围内的D A．A类户B．B类户C．C类户D．S类户7、截止目前;由人民银行批复结算代理资格的各大商业银行数有B家：A．45B．46C．47D．488、以下哪一项收费标准不属于上海清算所的持有人账户维护费收费标准的是CA．结算代理人A类;2500元/月/户B．其他直接结算成员B类;1500元/月/户C．其他直接结算成员B类;2000元/月/户D．间接结算成员C类;500元/户一次性9、以下关于上海清算所发行登记业务流程环节中;说法不正确的是B A．预约沟通：需在发行披露前一个工作日与上海清算所预约沟通相关发行披露材料；B．发行披露：针对不同的产品;均需在披露日上午10点前披露各发行文件；C．分销：若有分销环节;需在分销开始前提交注册及承销额度登记材料至上海清算所；D．登记确权：需在缴款日17:00前提交固定收益产品发行款到账确认书至上海清算所..10、以下关于上海清算所付息兑付业务流程环节中;说法不正确的是D A．上海清算所在付息兑付前10个工作日向发行人出具通知；B．SCP、PPN、CD三类产品的过户截止日均为付息兑付前1个工作日；C．付息兑付登记日为付息兑付前1个工作日;在该日日终需确定持有人名册;计算各持有人应收付息兑付资金；D．发行人需在规定时点划拨足额资金至上海清算所账户;所有产品的规定时点均为付息兑付日前1个工作日16:00前..11、上海清算所托管的产品中;以下哪一类产品不属于固定收益类产品A A．信用风险缓释凭证B．债券借贷C．买断式回购D．质押式回购12、会员在上海清算所开立的资金结算专户;该专户的利息暂按人民银行规定的活期存款利率以积数计息法进行计息;应收利息直接计入资金结算专户中..目前;该利率为B..A．1.60%B．1.62%C．1.98%D．2.60%13、目前;上海清算所支持的汇款路径为B..A．小额支付系统B．大额支付系统C．网上银行跨行支付系统D．同城支付系统14、以下哪一项收费不属于上海清算所收取的费用范畴DA．发行登记费B．付息兑付服务费C．结算过户费D．交易费15、上海清算所于每季度最后一个工作日汇总各结算成员本季度的各项应缴费用;通过客户端发送缴费通知单..结算成员核对无误后于次月A前;将费用一次全额汇至清算所指定的银行账户..A．25日B．26日C．27日D．28日16、上海清算所要求;发行人应在产品初始登记办理完毕后C个工作日内;将相关服务费用即时足额划付至清算所指定账户..A．1B．2C．3D．417、发行人应于指定时点前将付息兑付资金足额划付至清算所指定银行账户..未及时足额划付的;所有责任由发行人承担;上海清算所将及时向市场公告..以下哪一类产品要求的付息兑付资金到账要求时点不是付息兑付当日上午10点前..DA．SCPB．PPNC．券商CPD．MTN18、以下哪一份材料是针对发行中小企业区域集优票据SMECNII开立联合发行人账户时;发行人需额外提交的材料..AA．发行人联合说明B．发行人服务协议C．企业法人营业执照副本复印件D．组织机构代码证副本复印件19、上海清算所规定的开户流程中;第一步需在人民银行上海总部备案;拿到“备案通知书”后;方可办理持有人开户手续..“备案通知书”的有效期为C个月..A．1B．2C．3D．420、根据人民银行公布的关于境外人民币清算行等三类机构运用人民币投资银行间债券市场试点有关事宜的通知相关内容;以下哪一项不属于境外三类机构的范畴..BA．境外中央银行或货币当局B．RQFIIC．香港、澳门地区人民币业务清算行D．跨境贸易人民币结算境外参加银行二、多选题1、下列哪些情况不符合日终批量退款条件B、D..A．当日结算的交易还未完成确认的应付款方B．当日结算的交易还未完成确认的应收款方C．仍有结算指令处于等券状态的应付款方D．仍有结算指令处于等券状态的应收款方2、办理应急业务时;上海清算所认可的印鉴为A、C..A．预留印鉴B．财务公章C．法人公章D．任何业务公章3、在营业时间内;结算成员可通过客户终端实时查询自身账务数据并进行打印、对账;包括A、B、C、D等..A.过户通知书B.结算失败通知C.持有人账户对账单D.资金结算专户对账单4、债券全额和净额即期交易支持的结算日有A、B ..A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日5、参与者在债券交易中要遵循公平、诚信、自律的原则;参与者应当A、B、C、D..A. 自主报价B. 自选对手C. 自行清算D. 自担风险7、债券结算代理系指吸收公众存款的金融机构法人简称金融机构法人受市场其他参与者的委托;为其办理债券结算等业务的行为..债券结算代理业务是：A、C、DA、以委托人名义为委托人办理债券托管账户开户、销户等手续B、为委托人办理债券二级托管业务C、根据委托人的指令;为其办理有关结算手续D、在债券利息支付和本金兑付中;为委托人办理相关事宜8、结算代理人不得进行如下违规操作A、B、C、DA、利用自营托管账户为委托人托管债券B、结算代理人擅自动用委托人债券或占压委托人的资金C、利用代理交易活动进行利益输送D、在交易中为委托人垫资10、参与者有A、B、C、D的;由中国人民银行给予警告;并可处三万元人民币以下的罚款;可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的;按其规定处理..A、擅自从事借券、租券等融券业务B、擅自交易未经批准上市债券C、制造并提供虚假资料和交易信息D、恶意操纵债券交易价格;或制造债券虚假价格11、上海清算所全额业务交易品种有A、B、C、DA、现券交易B、质押式回购C、买断式回购D、债券远期12、现券净额业务保证金专户余额包括以下哪些资金A、B、DA、最低保证金B、变动保证金C、冻结资金D、可提取金额13、全额与净额业务处理的不同点A、B、C、DA、清算方式B、准入条件C、风险监控D、违约处理14、持有人账户开立后; 结算成员单位信息变更或参与类型变更的;应及时向上海清算所提交书面变更申请;办理持有人账户变更手续..具体包括：A、B、C、D等..A、参与类型变更B、结算代理人变更C、账户信息变更D、户名变更15、参与现券净额业务前;清算会员需按要求在规定时间缴纳相应A、C.. A．最低保证金B．变动保证金C．清算基金D．超容忍度保证金16、应急操作业务指令书有A、B、C、D等..A、交易结算应急指令书产品买卖及远期交易B、提款应急指令书C、质押式回购交易结算应急指令书D、买断式回购交易结算应急指令书17、质押式回购交易涉及的正回购方债券科目有A、B、C..A．可用B．待付C．待购回D．冻结18、以下交易品种A、C、D完成结算后;标的券将过户至对手方“可用”科目..A．现券交易B．质押式回购C．买断式回购D．债券借贷19、上海清算所客户终端中本币全额业务查询;包括A、B、C、D等..A、成交查询B、账户余额及明细查询C、产品相关信息查询D、结算指令查询。