银行间市场清算所股份有限公司债券柜台交易登记结算业务规则

《银行间市场清算所股份有限公司含权债券行权业务操作须知》第一条为规范本行金融市场部银行间债券市场债券交易行为，防范交易风险，维护交易各方合法权益，提高交易安全性和计划性，根据国家有关法律法规制定本暂行办法。

第二条本暂行办法所指银行间债券市场债券交易（以下简称债券交易）是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。

第三条债券交易品种限于金融市场部经中国人民银行批准可从事的交易品种，包括现券买卖、质押式回购、买断式回购等。

第四条债券交易应遵循公平、诚信、自律的原则。

第五条日常监控应遵循人机结合、交易前、中后台全过程监控原则。

第二章债券交易审批第六条本暂行办法所称银行间债券交易包括一级市场投标和二级市场交易。

第七条交易员通过填写委托投标单、分销协议书或者交易指令单提出交易申请，报经金融市场部经理、主管行长、行长三级审批。

其中委托投标单须写明债券名称、投标时间、委托方名称、联系人、联系方式、委托数量、委托价格和附加条款，以及分销数量以实际中标数量为准等免责条款。

分销协议书须写明交易目的、债券名称、分销数量、分销价格、票面利率、交易方式、对手方银行账户等。

债券分销指令单须写明交易类型、交易标的基本情况和交易要素，包括债券名称、债券代码、发行期限、票面利率、承销商托管帐号、交易对手、交易对手托管账号、分销过户面额、分销金额、分销过户日期、结算方式等。

现券买卖交易指令单须写明交易类型、交易标的基本情况和交易要素，包括交易方向、债券名称、债券代码、发行期限、剩余期限、发行日期、起息日、发行量、到期日、担保情况、票面利率、发行价格、付息方式、交易目的、交易对手、对手交易员、交易价格（净价）、前台收益率、交易面额、结算金额、结算方式、结算速度和交易结算时间等。

第八条交易目的分为三类：1、拟近期交易；2、持有意图明确为持有至到期、具备持有至到期的能力；3、可供出售。

第九条委托投标单须金融市场部经理、主管行长和行长签批。

法规银行间债券市场债券登记托管结算管理规定SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#银行间债券市场债券登记托管结算管理办法（2009年3月26日中国人民银行令[2009]第1号公布自2009年5月4日起施行）第一章总则第一条为规范债券登记、托管和结算行为，保护投资者合法权益，维护债券登记、托管和结算秩序，促进债券市场健康发展，依据《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律法规，制定本办法。

第二条固定收益类有价证券（以下简称债券）在银行间债券市场的登记、托管和结算适用本办法。

商业银行柜台记账式国债的登记、托管和结算适用《商业银行柜台记账式国债交易管理办法》。

第三条债券登记、托管和结算业务遵循安全、高效的原则，采取全国统一的运营管理模式。

第四条中国人民银行依法对银行间债券市场债券登记托管结算机构和债券登记、托管和结算业务进行监督管理。

第二章债券登记托管结算机构第五条本办法所称债券登记托管结算机构是指在银行间债券市场专门办理债券登记、托管和结算业务的法人。

中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。

第六条债券登记托管结算机构承担债券中央登记、一级托管及结算职能；经中国人民银行批准的柜台交易承办银行承担商业银行柜台记账式国债的二级托管职能。

第七条债券登记托管结算机构在债券登记、托管和结算业务中履行下列职能：（一）设立和管理债券账户；（二）债券登记；（三）债券托管；（四）债券结算；（五）代理拨付债券兑付本息和相关收益资金；（六）跨市场交易流通债券的总托管；（七）提供债券等质押物的管理服务；（八）代理债券持有人向债券发行人依法行使债券权利；（九）依法提供与债券登记、托管和结算相关的信息、查询、咨询、培训服务；（十）监督柜台交易承办银行的二级托管业务；（十一）中国人民银行规定的其他职能。

第八条债券登记托管结算机构应当采取下列措施保证业务的正常开展：（一）具有专用的债券登记、托管、结算系统和设备，强化技术手段以保障数据安全；（二）建立系统故障应急处理机制和灾难备份机制；（三）完善公司治理，建立健全内部控制机制和风险管理制度，定期对登记、托管和结算情况进行内部稽核和检查；（四）制定债券登记、托管和结算相关业务规则与操作规程，加强对关键岗位的管理。

银行间市场清算所股份有限公司关于《银行间债券市场现券交易净额清算业务规则[试行]》的公告文章属性•【制定机关】银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所）•【公布日期】2011.07.25•【文号】清算所公告[2011]4号•【施行日期】2011.07.04•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文银行间市场清算所股份有限公司关于《银行间债券市场现券交易净额清算业务规则（试行）》的公告（清算所公告[2011]4号）为加强银行间债券市场基础设施建设，促进银行间债券市场创新发展，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）制订了《银行间债券市场现券交易净额清算业务规则（试行）》，2011年7月4日经中国人民银行批复同意，现予发布，并就开展现券交易净额清算（以下简称现券净额）业务有关事宜公告如下：一、自即日起，上海清算所开始受理现券净额普通清算会员资格申请、清算限额申报、清算协议签署等工作。

现券净额业务正式实施的具体时间，由上海清算所另行公告。

二、现券净额清算会员之间通过全国银行间同业拆借中心交易系统达成的超短期融资券（SCP）或定向工具（PPN）的现券交易，纳入净额清算服务范围；其他产品的现券交易以及非清算会员达成的现券交易纳入净额清算服务范围的时间，由上海清算所另行公告。

三、现券净额业务保证金比率暂定为1.2%，清算基金比率暂定为0.1%。

上海清算所可根据市场情况适时调整以上参数标准，并予以公告。

四、上海清算所推出现券净额服务后，向清算会员收取清算费、结算过户费。

其中，清算费按每笔交易成交金额的百万分之一收取；结算过户费根据债券净额清算结果收取，每笔150元。

五、现券净额业务准备、资格申请联系人及电话：资格申请：夏高鹏（************）张赋杰（************）业务准备：邹蓉蓉（************）黄斐（************）谢冰清（************）附件：银行间债券市场现券交易净额清算业务规则（试行）二〇一一年七月二十五日附件：银行间债券市场现券交易净额清算业务规则（试行）第一章总则第一条为规范银行间债券市场现券交易净额清算（以下简称现券净额）业务，维护相关参与主体合法权益，防范清算风险，提高清算效率，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）根据国家相关法律法规、中国人民银行相关规定，制定本规则。

银行间市场清算所股份有限公司关于完善债券交易结算服务有关事宜的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 银行间市场清算所股份有限公司关于完善债券交易结算服务有关事宜的通知（清算所发[2013]49号）各结算成员：根据中国人民银行发布的《中国人民银行公告〔2013〕第12号》（以下简称《公告》）相关要求，结合结算成员意见，现就完善债券交易结算服务有关事宜通知如下：一、结算成员应按照《公告》第四条规定指定或开立DVP资金结算账户。

尚未指定或开立DVP资金结算专户的结算成员，应在过渡期结束前尽快完成相关工作。

未在支付系统开立清算账户、且目前已通过结算代理人资金结算路径办理DVP结算的间接结算成员，应在过渡期结束前按上述要求向我公司申请完成DVP 结算路径变更手续。

二、过渡期结束后，对结算方式为非DVP的债券交易，我公司将不再对相关交易提供结算服务。

三、对于债券交易结算失败的，结算双方应按照附件格式，于结算日次一工作日17：00前将加盖结算双方业务公章的《债券交易结算失败备案表》传真至我公司（************）。

四、应结算成员要求，我公司将自2013年11月25日起，对结算成员资金结算专户中留存的资金，实行日终批量退回处理，即：我公司在日终规定时点、确认结算成员当日无未了结的DVP债券交易应付资金结算义务后，将对相关资金全额自动退回至结算成员预留往来银行账户。

结算成员如希望对其资金结算专户采用自主划回方式的，请于11月18日前向我公司提交书面申请。

新开立DVP资金结算专户的，应在DVP 资金结算专户开户申请表上选择确定资金余额退回的方式。

全国银行间债券市场柜台业务管理办法第一章总则第一条为促进债券市场发展，扩大直接融资比重，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第1号），制定本办法。

第二条本办法所称全国银行间债券市场柜台业务（以下简称柜台业务）是指金融机构通过其营业网点、电子渠道等方式为投资者开立债券账户、分销债券、开展债券交易提供服务，并相应办理债券托管与结算、质押登记、代理本息兑付、提供查询等。

第三条金融机构开办柜台业务应当遵循诚实守信原则，充分揭示风险，保护投资者合法权益，不得利用非公开信息谋取不正当利益，不得与发行人或者投资者串通进行利益输送或者其他违法违规行为。

第二章柜台业务开办机构第四条开办柜台业务的金融机构（以下简称开办机构）应当满足下列条件：（一）是全国银行间债券市场交易活跃的做市商或者结算代理人；（二）具备安全、稳定的柜台业务计算机处理系统并已接入全国银行间同业拆借中心、全国银行间债券市场债券登记托管结算机构（以下简称债券登记托管结算机构）；（三）具有健全的柜台业务管理制度、风险防范机制、投资者适当性管理制度及会计核算办法等；（四）有专门负责柜台交易的业务部门和合格专职人员；（五）最近三年没有重大违法、违规行为。

第五条符合条件的金融机构应当于柜台业务开办之日起1个月内向中国人民银行备案，并提交以下材料：（一）柜台业务开办方案和系统实施方案；（二）负责柜台业务的机构设置和人员配备情况；（三）柜台业务管理制度、风险防范机制、投资者适当性管理制度及会计核算办法；（四）全国银行间同业拆借中心及债券登记托管结算机构出具的系统接入验收证明；（五）中国人民银行要求的其他材料。

开办机构应当将开办柜台业务的营业网点通过网点柜台、电子渠道等方式向社会公开。

第三章柜台业务债券品种及交易品种第六条柜台业务交易品种包括现券买卖、质押式回购、买断式回购以及经中国人民银行认可的其他交易品种。

银行间市场清算所股份有限公司关于修订《债券交易结算业务操作指南》、《上海自贸区跨境债券业务登记托管、清算
结算业务指南》的公告
【法规类别】债券证券登记结算机构与业务管理
【发文字号】清算所公告[2018]1号
【发布部门】银行间市场清算所股份有限公司(上海清算所)
【发布日期】2018.01.23
【实施日期】2018.01.22
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
银行间市场清算所股份有限公司关于修订《债券交易结算业务操作指南》、《上海自贸区跨境债券业务登记托管、清算结算业务指南》的公告
（清算所公告〔2018〕1号）
为配合中国人民银行调整大额支付系统运行时间，上海清算所决定调整债券全额DVP结算、综合业务系统资金账户主动提款和日终批量退款截止时间至17：00，自2018年1月22日起开始实施。

上海清算所相应修订了《债券交易结算业务操作指南》、《上海自贸区跨境债券业务登记托管、清算结算业务指南》（中、英文版），现予以发布。

原《债券交易结算业
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银行间市场清算所股份有限公司关于登记结算业务收费办法(试行)的公告正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 银行间市场清算所股份有限公司关于登记结算业务收费办法（试行）的公告（清算所公告[2011]1号）为规范创新金融产品登记结算业务的开展，保障市场参与各方合法权益，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）制定了《登记结算业务收费办法（试行）》，并于2010年12月27日经中国人民银行备案同意，现予公布，并就相关具体事项公告如下：一、2011年12月31日前免收信用风险缓释凭证的创设初始登记服务费，鼓励和支持信用风险管理工具业务发展。

二、对账户维护费、结算过户费分阶段实施优惠措施。

2011年3月31日前免收；2011年4月1日至6月30日，按规定标准的50%收取；2011年7月1日起，按规定标准收取。

三、暂不收取逐笔全额清算手续费，具体收取时间另行公告。

四、超短期融资券采用簿记建档方式发行的，收费按标准执行；通过中国人民银行债券发行系统招标发行的，上海清算所按照发行登记面额的万分之零点三五收取登记服务费。

特此公告。

附件：银行间市场清算所股份有限公司登记结算业务收费办法（试行）银行间市场清算所股份有限公司二〇一一年一月四日附件：银行间市场清算所股份有限公司登记结算业务收费办法（试行）第一章总则第一条为规范登记结算业务收费，提高市场服务水平，维护市场参与者的合法权益，促进银行间市场发展，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）制定本业务收费办法。

第二章收费项目与标准第二条上海清算所为银行间市场提供信用风险缓释凭证、短期融资券、超短期融资券、非公开定向债务融资工具等产品的创设（发行）登记、清算结算等服务，并按照服务范围分别收取创设（发行）登记服务费、付息兑付服务费、持有人账户维护费、结算过户费、逐笔全额清算手续费等费用。

第一章总则第二章营业日、交割日和运行时间第三章交易结算第四章交易结算信息第五章违规处罚第六章附则第一章总则第一条为规范银行间债券交易结算行为,维护当事人的合法权益,根据中国人民银行《银行间债券业务回购业务暂行规定》、《关于各商业银行停止在证券交易所证券回购及现券交易的通知》、《关于开办银行间债券现券交易的通知》等有关规定,特制定本规则。

第二条下列名词在本规则中具有以下含义:(一)债券是指经中国人民银行批准交易的国债、政策性金融债和中央银行融资券以及其他债券。

(二)结算成员是指经中国人民银行批准进入全国同业拆借市场可进行债券交易的金融机构。

(三)交易结算是指结算成员进行债券交易后办理债券交割的行为。

(四)结算系统是指由中央国债登记结算有限责任公司(以下简称“中央结算公司”)管理运作的计算机处理系统、数据通讯系统和通讯网络。

第三条中央结算公司办理交易结算业务的原则是:全额结算;账户支配权属于账户所有人;为账户所有人保密;不办理透支。

第四条中央结算公司提供交易结算服务,并接受中国人民银行的监管。

第二章营业日、交割日和运行时间第五条结算系统的营业日为每周一至周五,法定节假日除外。

第六条债券交易的交割日为债券交易双方债券与资金的交割日期。

现券交易的交割日指交易成交日或之后的第一个营业日。

债券回购的交割日包括首次交割日和到期交割日,首次交割日指债券回购成交日或之后的第一个营业日,到期交割日指债券回购到期日。

第七条结算系统运行时间为营业日的9:00至16:30.结算系统接受结算成员发送结算指令的截止时间为交割日的16:00.第三章交易结算第八条结算成员在中央结算公司开立债券托管账户,并按照自营券与代理券分开的原则,将债券存入相应账户。

用于按本规则办理交易结算业务的债券必须是结算成员的真实自营债券。

第九条结算成员在中央结算公司办理债券的托管,须提供具有法律效力的债权证明文件。

第十条中央结算公司在每个托管账户内设立单一券户和质押专户。

债券柜台交易结算业务规则文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2002.04.04•【文号】•【施行日期】2002.04.04•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,证券正文债券柜台交易结算业务规则（2002年4月4日中央国债登记结算有限责任公司）第一章总则第一条根据中国人民银行《商业银行柜台记账式国债交易管理办法》制定本规则。

第二条柜台交易的债券实行两级托管体制。

中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公司）是债券的一级托管人，经批准可办理记账式债券柜台交易的商业银行（以下称承办银行）为二级托管人。

经中国人民银行授权，中央结算公司可对承办银行的二级托管账务进行核查。

第三条中央结算公司对承办银行在其开立的一级托管自营账户和代理总账户记录的真实性、准确性、完整性和安全性负责；承办银行对账户持有人（以下称投资人）在其办理柜台交易的营业网点开立的二级托管账户记录的真实性、准确性、完整性和安全性负责。

第四条托管人应依法为投资人保密，维护其持有债券的自主支配权，不得代第三人查询、冻结、扣划投资人账户内的债券，法律另有规定的除外。

第五条债券柜台交易业务通过承办银行柜台交易业务处理系统（简称交易系统）和中央结算公司的债券柜台交易业务中心系统（简称中心系统）、债券柜台交易业务语音复核查询系统（简称复核查询系统）、债券柜台交易业务报价系统（简称报价系统）及中央债券簿记系统（简称簿记系统）共同进行处理。

承办银行和中央结算公司对各自所操作的系统进行运作、管理、维护，共同保证系统接驳的安全、顺畅。

第六条中央结算公司制定的《债券柜台交易数据要素和内容》（以下称《数据要素和内容》）、《债券柜台交易数据交换格式》、《债券柜台交易报价系统数据发送内容与格式规范》（以下称《报价规范》）、《债券柜台交易业务数据处理操作规程》（以下称《操作规程》）为债券柜台交易业务数据交换和操作的规范性文件，承办银行应按上述文件的要求进行相应系统开发和业务处理。

债券柜台交易结算业务规则哎呀，说到债券交易，那可是金融世界的大热门。

就像你周末看球赛一样兴奋，投资者们也是眼睛一亮，心跳加速。

但你知道怎么在股市里玩得转吗？今天咱们就来聊聊那个让投资者又爱又恨的“债券柜台交易结算业务规则”吧！你得知道什么是债券柜台交易结算业务。

简单来说，就是那些不通过交易所买卖的债券，它们就像是藏在角落里的小宝贝，需要我们这些精明的投资者去发现和把握。

而结算业务规则呢，就像是一把钥匙，帮我们打开这个宝库的大门。

那么，这个规则到底是个啥玩意儿呢？简单来说，就是一套关于债券买卖、交割和结算的规矩。

比如说吧，如果某只债券要卖给你，但你手里没有对应的债券账户，那你就得先开一个。

然后，当你把债券卖出去了，钱也收了，还得把债券交给对方。

这时候，就得按照规则来，把钱和债券一起送到指定的地点去。

现在，咱们来具体说说这个规则是怎么运作的吧。

你得有一个专门的账户，用来存放你的债券。

这个账户就像是你的私人银行，专门用来处理你的债券生意。

然后，当你想卖债券的时候，你得先找到买家。

这可比找对象还难呢，得挑个靠谱的人才行。

买卖成交后，你得把债券和钱一起交给对方。

这时候，就得按照规则来，把钱和债券一起送到指定的地点去。

听起来是不是有点复杂？别担心，我来给你举个例子。

比如说，你手里有张债券，你想把它卖给一个买家。

你得开个账户，然后把债券放在里面。

然后，你找到买家，谈好了价钱，签了合同。

接下来，你把债券卖出去了，钱也收了。

这时候，你得把债券和钱一起交给买家。

买家收到钱和债券后，会按照规则把它们送到指定的地点去。

这样，你就完成了一笔债券交易。

当然啦，这个规则也不是一成不变的。

随着市场的变化和技术的发展，它也会有所调整和更新。

但总的来说，这个规则就是为了让我们这些投资者能够更好地参与债券交易，实现自己的投资目标。

所以啊，亲爱的读者们，你们觉得这个债券柜台交易结算业务规则怎么样？是不是觉得既有趣又实用？那就赶紧行动起来吧，去发掘那些隐藏在角落的小宝贝，让自己的投资之路越走越宽广！。