集团公司风险管理制度

目录

第一章 总 则 ................................................................................................... 1

第二章 战略管理的组织及职能 ....................................................................... 1

第三章 战略规划内容 ....................................................................................... 2

第四章 战略管理过程 ....................................................................................... 2

第五章 附则 ....................................................................................................... 4

第一章 总 则

第一条 为加强公司战略管理工作，确保公司在未来的市场竞争中占据优势地位，实现公司资源的有效配置，并保证公司整体战略方向和目标的一致性，特制定本制度。

第二条 公司的战略制定遵循“科学、客观、可行”的原则；战略实施遵循“快速、高效、务实”的原则。

第三条 战略管理是指对企业战略进行制定、选择、实施和控制、评价，直到达到战略目标的全过程。战略管理过程主要包括三个阶段：战略制定、战略实施、战略评价。

第二章 战略管理的组织及职能

第四条 公司的战略管理。

第五条 益若施信息科技战略管理职能

（一）公司董事会

公司董事会是公司的战略决策机构，负责明确提出公司的使命和愿景；确定公司中长期战略发展方向和发展目标；审批和签发公司整体战略规划

集团公司全面风险管理规定

The document was prepared on January 2, 2021 A集团有限公司

全面风险管理制度

二〇一三年八月

目录

第一章总则

第一条为加强A省交通运输集团有限公司以下简称“A交运集团”风险管理工作,建立健全完整有效的风险管理体系,防范和化解各类风险,促进公司持续、稳定、健康发展,根据国资委企业全面风险管理指引相关精神,结合A交运集团内部控制与风险管理体系建设的总体要求,特制定本制度.

第二条 本制度适用于A交运集团集团公司各职能部门及各二级成员单位、三级成员单位的全面风险管理工作.

第三条 本制度所称全面风险管理,指公司围绕总体经营目标,通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程主要包括风险初始信息收集、风险评估、制定风险管理策略、制定风险管理解决方案、监控改进五个基本步骤,建立健全全面风险管理体系,包括培育积极进取、稳健经营的风险管理文化,搭建全方位、多层次的风险管理组织体系,建设并完善风险管理信息系统和内部控制系统,防范和化解公司内外部的重大风险及流程风险,从而为实现风险管理的总体目标提供合理的过程和方法.

第四条 A交运集团全面风险管理工作的开展,应遵循以下原则：

一全面性原则：全面风险管理工作应涵盖A交运集团各级单位及各部门,并针对生产经营与业务操作全过程开展风险管理工作.

二 统一管理原则：全面风险管理工作由A交运集团集团公司统一管理,各二级成员单位及三级成员单位应按照本制度要求,开展风险管理工作.

三 责任落实原则：A交运集团下属各级单位的负责人为本单位全面风险管理工作的第一责任人,集团总部各部门负责人为本专业风险管理工作的第一责任人.风险管理工作责任人应对本单位或本专业风险管理工作负责,确保本单位或本专业不存在任何重大内部控制缺陷或实质性漏洞.

四循序渐进原则：全面风险管理工作是一项管理创新工作,A交运集团应逐步推进风险管理工作与企业日常经营管理相结合,建立内部控制工作的长效机制,形成符合监管要求与管理需求的全面风险管理体系. 第二章风险管理的组织体系及职责

第1页共48页 公司安全风险分级管控管理制度

1.目的

为加强安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。

2.适用范围

适用于公司的所有部门的活动场所，包括设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。

3.定义：

3.1危害。可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。

3.2危害识别。认知危害的存在并确定其特征的过程。

3.3安全风险（以下简称风险）。按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，实行差异化、动态化管控。

4.职责：

4.1风险分级管控领导小组

公司成立风险分级管控领导小组，负责制定公司安全生产风险____级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施。

4.2确保本公司危害识别和风险评价的人员有足够的培训，____公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排查治理工作。 第2页共48页 公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、电器、化验的管理人员参加，编制本公司的安全生产风险____级管控管表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、____、批准公司的安全生产危害辨识、风险评价文件。

5.2评价依据《企业职工伤亡事故分类》（gb6441-1986）、《公司安全生产管理制度》、相关安全生产法律法规和技术标准、操作规程等，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式，确定安全风险类别。采用相应风险评估方法确定安全风险等级。

5.3风险评价等级

安全风险等级从高到低划分为：

重大风险：是指可能造成重大人员伤亡和主要设备损坏的。较大风险：是指可能造成人员伤害和设备损伤。一般风险：是指可能造成人员伤害。低风险：是指不会造成人员伤害和设备损伤。分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注5.4安全风险评估

公司风险管理与风险掌控制度

第一章 总则

第一条 目的和依据

为了加强企业的风险管理和风险掌控，保障企业的稳定经营和可连续发展，依据国家法律法规和企业的管理需要，订立本制度。

第二条 适用范围

本制度适用于公司所属各部门、全体员工以及与公司有业务往来的合作伙伴。

第三条 定义

1. 风险管理：指通过识别、评估、处理和监控风险，以降低风险发生概率和影响程度的过程。

2. 风险掌控：指通过采取措施和策略，对已经识别并评估的风险进行防范和掌控的活动。

第二章 风险管理流程

第四条 风险识别

1. 公司各部门应定期开展风险识别工作，识别可能存在的内外部风险。

2. 风险识别应掩盖公司的各个业务环节，包含生产、销售、运营、人力资源等。

3. 风险识别工作应采取多种方式，如召开会议、调研调查、风险排查等，全面梳理风险点。

第五条 风险评估

1. 风险评估应依据风险的可能性和影响程度进行定量或定性评估，确定风险的等级。

2. 风险评估应由专业人员进行，依据实际情况订立评估方法和标准。 第六条 风险处理

1. 对于高风险等级的风险，应立刻采取措施进行处理，降低风险的发生概率和影响程度。

2. 风险处理措施应经过专业评估和论证，确保措施的有效性和可行性。

3. 风险处理措施可包含风险避开、风险转移、风险缓解、风险承当等方式。

第七条 风险监控

1. 公司应建立风险监控机制，定期对已处理的风险进行跟踪和评估，确保措施的有效运行。

2. 风险监控应全面掩盖风险来源、影响和掌控措施等方面的内容。

第三章 业务风险管理

第八条 产品质量风险管理

1. 公司应订立严格的产品质量管理制度，确保产品质量符合国家标准和客户要求。

2. 公司应建立产品质量监控体系，定期对产品进行抽查和检测，及时发现和处理质量问题。

3. 如发现产品质量问题，公司应及时采取措施，包含召回、处理等，减少对客户和企业的影响。

第九条 客户信用风险管理