股权投资业务流程指引

私募股权投资流程是什么？1、申请设立投资公司;2、确认和通过各种必要文件(基金投资决策委员会章程、工商注册的文件等)和申请政府支持计划;3、建立营业执照及银行账户;4、外聘基金管理公司进行操作和实施;5、对投资项目及投资方信息进行尽调;第六，投资和公司财务监管。

企业在不断地发展的时候经常需要融资扩大企业的规模，一般情况下都需要通过私募股权的形式募集投资。

这就需要企业方、投资方以及投资顾问等相关单位进行一定的步骤才可以符合法律的规定。

下面的小编就为大家总结归纳一下私募股权投资流程的有关知识。

▲一、私募股权投资流程▲1、第一阶段：八个步骤首先，企业方和投资银行(或者融资顾问)签署服务协议。

这份协议包含投资银行为企业获得私募股权融资提供的整体服务。

投资银行立刻开始和融资企业组建专职团队，准备专业的私募股权融资材料。

私募股权融资材料包括：私募股权融资备忘录—关于公司的简介、结构、产品、业务、市场分析、竞争者分析等等(这份备忘录以幻灯片形式出现，共20-30页);历史财务数据—企业过去三年的审计过的财务报告;财务预测—在融资资金到位后，企业未来三年销售收入和净利润的增长(PE通常依赖这个预测去进行企业估值，所以这项工作是非常关键的)。

投资银行与企业共同为企业设立一个目标估值，即老板愿意出让多少股份来获得多少资金。

笔者通常建议，企业出让不超过25%的股份，尽量减少股权稀释，以保证老板对企业的经营控制权。

准备私募股权融资材料。

投资银行开始和相关PE的合伙人开电话会议沟通，向他们介绍公司的情况。

投资银行会把融资材料同时发给多家PE，并与他们就该项目的融资事宜展开讨论。

这个阶段的目标是使最优秀的PE合伙人能够对公司产生兴趣。

通常，投资银行会代替企业回答PE的第一轮问题，并且与这些PE进行密集的沟通。

目标是决定哪一家PE对公司有最大的兴趣，有可能给出最高的估值，有相关行业投资经验，能够帮助公司成功上市。

过滤、筛选出几家最合适的投资者。

A great company will always be cautious about its achievements, like a thin layer of ice.勤学乐施积极进取（页眉可删）私募股权投资的操作流程是什么？1、寻找项目私募股权投资成功的重要基础是如何获得好的项目。

2、初步评估项目经理认领到项目后，正常情况下应在较短期内完成项目的初步判断工作。

3、尽职调查。

随着阿里巴巴、顺丰等企业的上市为股权投资人带来的丰厚利润，想要进行股权投资的人也越来越多。

进行股权投资的风险很大经常血本无归，但是投资者们也在从中摸索出了一系列的操作流程。

下面为大家介绍一下私募股权投资的操作流程。

Private Equity(简称“PE”)也就是私募股权投资，从投资方式角度看，是指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。

简单的讲，PE投资就是PE投资者寻找优秀的高成长性的未上市公司，注资其中，获得其一定比例的股份，推动公司发展、上市，此后通过转让股权获利。

私募股权投资的操作流程为：一、寻找项目私募股权投资成功的重要基础是如何获得好的项目，这也是对基金管理人能力的最直接的考验，每个经理人均有其专业研究的行业，而对行业企业的更为细致的调查是发现好项目的一种方式。

另外，与各公司高层管理人员的联系以及广大的社会人际网络也是优秀项目的来源之一，如投资银行、会计师事务所和律师事务所等各类专业的服务机构，都可能提供很多有价值的信息。

当然，通常最直接的方式是获得由项目方直接递交上来的商业计划书。

在获得相关的信息之后，私募股权投资公司会联系目标企业表达投资兴趣，如果对方也有兴趣，就可进行初步评估。

二、初步评估项目经理认领到项目后，正常情况下应在较短期内完成项目的初步判断工作。

项目经理在初步判断阶段会重点了解以下方面：注册资本及大致股权结构(种子期未成立公司可忽略)、所处行业发展情况、主要产品竞争力或盈利模式特点、前一年度大致经营情况、初步融资意向和其他有助于项目经理判断项目投资价值的企业情况。

7.3长期股权投资管理业务流程①一、业务目标1 经营目标1.1 规范长期股权投资管理，降低投资风险，保证投资安全，及时收取和提高投资回报。

231时收回。

①长期股权投资指股份公司投资设立的控股子公司、参股子公司（被投资子公司），包括中外合资（合作）公司、有限责任公司、股份有限公司（上市及非上市）。

1.4 未经审核，变更合同示范文本中涉及权利、义务的条款，导致损害股份公司权利。

2 财务风险2.1 会计核算遗漏，造成信息不完整。

2.2 会计核算不规范，高估或低估长期股权投资价值,造成财务信息不真实。

3 合规风险3.1 投资、管理方式及操作不符合国家有关法律法规，受到处罚或造成损失。

1续，落实资金。

1.3 股份公司直接或委托的投资项目，提名出任被投资子公司的董事、监事的人选须按照各级人事部门的文件执行。

2 建立长期股权投资账表2.1 各级投资管理部门根据长期股权投资授权文件及投资协议等，建立并完善长期股权投资管理台账、财务投资项目明细账表，妥善保管投资协议、合同、股票、出资证明书等股权证明。

长期股权投资明细账表须经财务部门负责人审核。

法律事务部负责管理有关子公司的工商登记台账。

3 长期股权投资管理3.1 被投资的子公司应建立规范的法人治理结构，股份公司委托董事会秘书局、法律事务部为股份公司提名并出任的被投资子公司股东授权代理人、董事、监事的日常联系机构。

董事会秘书局承担对上市子公司的股东授权代理人、董事、监事的服务职能；法律事务部承担对非上市子公司的股东授权代理人、董事、监事的服务职能。

3.4 各级投资管理部门加强长期股权投资经济可行性的后评价工作，检查分析投资期间经营行为是否合规，每年应对被投资子公司进行绩效评价，形成绩效评价报告报财务部审核。

财务部对经济绩效极差、资不抵债的被投资子公司核实后提出处理意见，专题报总裁班子成员。

3.5 各级财务、审计及有关部门发现被投资子公司或项目存在违（子）4按照法定程序和国家有关部门颁布的产、股权界定标准，确定股权权属，及时办理权属证明，并由财务部门登记账表；发生股权纠纷的事项应报法律事务部和财务部界定。

基金从业私募股权投资基金的一般投资流程基金从业私募股权投资基金的一般投资流程一、项目收集股权投资基金的项目主要有三个(1)依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点;(2)与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资;(3)跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息。

二、项目初审项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍后，对项目进行初步调查，提交初步调查报告、项目概况表，并对项目企业的投资价值提出初审意见。

项目初审包括书面初审与现场初审两个部分。

股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的商业计划书或融资计划书，股权投资基金在审查企业的商业计划书之后，经判断如果符合股权投资基金的投资项目范围，将要求到企业现场实地走访，调研企业现实生产经营与运转状况，即现场初审。

三、项目立项对通过初审的项目，通常由项目投资经理提交立项申请材料，经基金管理人立项委员会或其他程序批准立项，经批准的项目方可进行下一步工作。

四、签署投资备忘录项目完成立项后，通常会与项目企业签署投资备忘录。

投资备忘录，也称投资框架协议，或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款以及排他性条款。

投资备忘录中的内容，除保密条款和排他性条款之外，主要作为投融资双方下一步协商的基础，对双方并无事实上的约束力。

五、尽职调查立项批准并签署投资备忘录之后，项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写完成企业尽职调查报告、财务意见书、审计报告及风险控制报告等材料，尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的投资建议书。

六、投资决策股权投资基金管理机构设立投资决策委员会对投资项目行使投资决策权。

股权投资业务流程（股权投资的一般流程讲解）股权投资是指通过购买公司股票或有限合伙权益等形式，获得一家公司的所有权或部分所有权，并通过对该公司的管理和运作来获取回报。

股权投资业务流程主要包括项目筛选、尽职调查、投资决策、投后管理和退出等环节。

1.项目筛选：股权投资机构首先会通过市场调研和行业分析等手段，根据自身投资策略确定投资领域和方向。

然后，根据行业判断和投资主题，筛选有潜力和价值的投资项目。

2.尽职调查：在对项目进行初步筛选后，股权投资机构会对目标公司进行尽职调查。

此环节的目的是全面了解公司的运营状况、财务状况、市场地位、管理团队等关键信息，以评估目标公司的投资价值和潜在风险。

3.投资决策：综合尽职调查的结果，投资机构将对目标公司进行评估和估值，并制定投资方案。

该方案通常包括投资金额、持股比例、参与管理层决策等要素。

然后，投资机构将进行内部决策和讨论，最终确定是否投资。

4.投后管理：一旦决定投资，股权投资机构将与目标公司签订投资协议，并参与公司的日常管理和决策。

投后管理的内容通常包括战略规划、财务管理、组织架构优化、市场推广、人才引进等，旨在提升公司的价值和竞争力。

5.退出：股权投资的目的是在一定时期后获得回报，投资机构通常会制定退出策略。

退出方式包括股票上市、股权转让、回购等。

一旦公司价值达到预期目标或其他合适的时机出现，投资机构将决定退出并实施退出策略。

通过退出，投资机构获得本金和相应的利润。

股权投资业务流程的具体操作可能会因不同的投资机构和项目而有所不同，但大致流程如上所述。

值得注意的是，股权投资是一项高风险、高回报的投资活动，需要充分了解和评估目标公司的市场环境、竞争对手、法律法规等相关因素，以降低投资风险。

同时，投资机构的专业知识、管理经验和产业资源也是成功进行股权投资的关键因素。

股权投资流程及管理嘿，朋友！今天咱来聊聊股权投资流程及管理那些事儿。

你知道吗，股权投资就像是一场刺激的冒险！股权投资的第一步，就像是找对象，得先瞅准目标呀！你得瞪大眼睛，在那茫茫的市场海洋里，找到那个有潜力、有魅力的“它”。

这可不是随便找找就行的，得下功夫去研究、去了解。

找到目标后，那就得深入了解啦！这就好比谈恋爱的时候要了解对方的脾气性格、家庭背景啥的。

你得去摸摸这个企业的底，看看它的财务状况、业务模式、管理团队，可不能马虎哟！不然一不小心就掉进坑里啦。

接下来，谈判签约就像是定亲啦！双方得坐下来好好谈谈条件，你出多少钱，占多少股份，有啥权利义务。

这可得谈得明明白白的，不然以后有麻烦可就不好啦。

然后呢，投了钱可不能当甩手掌柜哟！得参与管理呀，就像夫妻共同经营家庭一样。

你得关注企业的发展动态，给它出出主意，帮帮忙。

要是企业遇到困难了，你也得陪着一起想办法解决呀。

再说说这管理，那可得有一套方法。

就好比养孩子，得因材施教。

不同的企业有不同的情况，你得根据实际来。

不能一刀切，得灵活应变。

股权投资可不是一帆风顺的哟，有时候会遇到风浪。

就像海上航行的船，会有颠簸的时候。

但咱可不能怕呀，得有信心，有耐心。

而且呀，你还得有长远的眼光。

不能只看眼前的一点利益，得想想未来的发展。

就像种果树，不能刚种下去就想摘果子呀，得等它慢慢长大，开花结果。

股权投资也是个团队活动呢，不是一个人能搞定的。

你得找些靠谱的伙伴，大家一起出谋划策，互相帮忙。

这就好比一群人一起去探险，人多力量大嘛！哎呀，说了这么多，总结起来就是，股权投资要用心，要细心，要有耐心，还要有团队精神。

别以为投了钱就万事大吉了，后面的路还长着呢！咱得一路小心呵护，才能让咱的投资结出丰硕的果实呀！你说是不是这个理儿？。

干货股权权力众筹投资标准流程图文完整版由于天使投资人精力有限，仅凭单打独斗获得成功的机率越来越小，通过分享、众筹的方式进而促进行业生态发展已成为行业新的趋势。

目前，股权权力众筹投资典型流程如下（具体操作过程中，由于项目、平台等差异，或有顺序上的变更，但包括云筹在内的大多数股权权力众筹平台，基本流程均如下方所述）：1. 项目筛选—>2.创业者约谈—>3.确定领投人—>4.引进跟投人—>5.签订投资框架协议（TermSheet）— >6.设立有限合伙企业单位—>7.注册公司机构—>8.工商变更/增资—>9.签订正式投资协议—>10.投后管理— >11.退出（天使合投典型流程）（1）项目筛选如何低成本、高效率的筛选出优质项目是股权权力众筹的第一步。

以云筹为例，创业者需要项目的基本信息、团队信息、商业计划书上传至云筹平台，由平台经验丰富且高效的投资团队对每一个项目做出初步质量审核，并帮助信息不完整的项目完善必要信息，提升商业计划书质量。

项目通过审核后，创业者就可以在平台上与投资人进行联络。

（2）创业者约谈天使投资的投资标的主要为初创型企业单位，企业单位的产品和服务研发正处于起步阶段，几乎没有市场收入。

因此，传统的尽调方式不适合天使投资，而决定投资与否的关键因素就是投资人与创业者之间的沟通。

在调研的过程中，多数投资人均表示，创始团队是评估项目的首要标准，毕竟事情是人做出来的，即使项目在目前阶段略有瑕疵，只要创始团队学习能力强、有格局、有诚信，投资人也愿意对其进行投资。

（3）确定领投人优秀的领投人是天使合投能否成功的关键所在。

领投人通常为职业投资人，在某个领域有丰富的经验，具有独立的判断力、丰富的行业资源和影响力以及很强的风险承受能力，能够专业的协助项目完善BP、确定估值、投资条款和融资额，协助项目路演，完成本轮跟投融资。

在整个众筹的过程中，由领投人领投项目，负责制定投资条款，并对项目进行投后管理、出席董事会以及后续退出。

国资委国有企业股权投资流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。

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股权融资业务流程1. 首先，你得找到对股权融资感兴趣的投资方吧！就好比你有个超棒的创意，就像一颗闪闪发光的宝石，你得去找到那个能欣赏它价值的人呀！比如说，你有个关于健康饮食的创业想法，那你就得去找那些对食品行业有兴趣的投资方。

2. 然后呢，双方得坐下来好好谈一谈呀！这就像相亲一样，得互相了解了解。

投资方会问你各种问题，比如你的业务模式是怎样的呀，市场前景如何呀。

你就得如实回答，把你的优势都展现出来。

就像你跟朋友分享你最喜欢的电影一样，充满热情地介绍。

比如你说你的产品能解决用户的什么痛点，能带来多大的市场份额。

3. 接下来，得对企业进行估值啦！这可很重要哦，就像给你的宝贝定价一样。

不能太高，不然投资方不乐意；也不能太低，那你不就亏了嘛！可以参考同行业类似企业的估值情况。

比如说，同行业的某个企业估值是多少，那你的企业可以根据自身的特点和优势进行适当调整。

4. 谈好估值后，就得签合同啦！这可是具有法律效力的哦，不能马虎。

合同里会明确双方的权利和义务，就像游戏规则一样。

比如说投资方要投多少钱，占多少股份，你要达到什么业绩目标等等。

5. 合同签好了，投资方就会把钱打过来啦！哇，这一刻是不是很激动呀！就像收到了一份超级大的礼物。

但这钱可不是白拿的哦，你得好好利用，去实现你的商业目标。

比如用这笔钱去研发新产品，拓展市场。

6. 之后呢，你作为企业方可得好好经营呀！要让投资方看到他们的钱投得值。

要努力提升业绩，扩大市场份额。

这就像种了一棵小树苗，你得精心呵护它，让它茁壮成长。

比如不断改进产品，提高服务质量。

7. 同时，你还得定期向投资方汇报企业的经营情况哦！让他们心里有底。

就像你跟父母汇报你的学习成绩一样。

说说你的业绩增长了多少，遇到了什么困难，又是怎么解决的。

8. 要是企业发展得好，投资方也开心呀，说不定还会追加投资呢！这不是皆大欢喜嘛！就像你考试考了第一名，父母一高兴给你个大奖励。

比如说再投一笔钱，帮助企业更快地发展。

信托公司私人股权投资信托业务操作指引1. 业务概述私人股权投资信托是信托公司的一项重要业务，通过信托公司与投资者之间的信托合同，将投资人的资金进行集中管理，并投资于非上市公司的股权。

私人股权投资信托的目标是实现投资者的资本增值和收益最大化。

本指引旨在提供操作指导，帮助信托公司顺利执行私人股权投资信托业务。

2. 业务准备在进行私人股权投资信托业务之前，信托公司需要做好以下准备工作：•制定内部管理制度：明确业务范围、操作流程、风险管理等细则，确保业务的规范化和有效性。

•筛选优质投资项目：建立项目评估及筛选机制，选择具备良好发展潜力的非上市公司作为投资对象。

•确定投资策略：根据投资者的风险偏好及市场行情，制定相应的投资策略。

3. 业务操作流程以下是信托公司私人股权投资信托业务的一般操作流程：3.1 投资者开户与风险评估•投资者须按照信托公司要求提供身份证明文件、投资资金及其他相关信息，进行开户申请。

•信托公司应根据投资者的风险偏好，对其进行风险评估，确保投资者具备相应的风险承受能力。

3.2 信托合同签订•投资者与信托公司签订私人股权投资信托合同，明确双方权益与义务，并约定投资期限、投资金额、投资对象等关键条款。

3.3 投资项目筛选与尽职调查•信托公司应按照预先确定的投资策略，对潜在的投资项目进行筛选与评估。

•对筛选出的投资项目进行详细的尽职调查，包括财务状况、经营模式、市场前景等方面的调查与分析。

3.4 投资决策与资金调配•在完成投资项目尽职调查后，信托公司应开展内部审议与投资决策程序，决定是否投资于特定项目。

•若决定投资，信托公司应根据信托合同的约定，从投资者账户中调拨合适的资金投资于该项目。

3.5 投后管理与退出策略•信托公司应对已投资的项目进行日常管理与监督，并根据市场变化及项目运营情况，及时调整投资策略。

•根据约定的投资期限，信托公司应制定合适的退出策略，以实现投资的收益最大化。

4. 风险控制与管理私人股权投资信托业务涉及较高的风险，为保障投资者的利益，信托公司需要采取相应的风险控制与管理措施：•建立风控体系：设立风控部门，制定风险控制指标和预警机制，及时发现和应对风险。

上海XX投资有限公司直接股权投资业务执行规范指引一、总则1、为进一步明确直接投资部员工工作职责，加强规范、提高效率，特制定本指引。

2、本指引适用于公司的直接股权投资业务。

二、部门职能直接投资部的主要职能是发掘、筛选符合公司投资理念和投资标准的直接股权投资项目，经过价值研判、尽职调查、商务谈判等审慎的过程工作，在履行公司投资决策程序后，进行投资并获取收益。

三、岗位职责描述直接投资部的基本岗位包括投资经理和投资助理。

1、投资经理的工作职责（1）独立开发项目，经过对项目的筛选和研判后，进行项目立项；（2）设计投资方案和商务架构，完成与目标企业基本的商务沟通和谈判；（3）组建并领导项目团队，完成对目标企业的尽职调查和价值判断，形成书面报告和投资建议，提交投资决策会。

2、投资助理的工作职责（1）行业研究和对指定项目的价值研判；（2）加入项目团队，承担尽职调查和价值判断中的部分工作。

四、项目备案、跟踪、立项和决策1、项目备案直投部员工在经过筛选和研判后，对认为符合公司投资标准、拟进一步跟踪的项目，在公司业务秘书处经查询尚未在公司备案的，应填写《项目基本信息表》（详见附件1），向分管副总申请同意后报备业务秘书完成项目备案。

只有经过公司备案的项目，方可列入员工工作范围和绩效考评体系。

2、项目跟踪（1）对已备案的项目，员工应继续根据获取的项目信息补充完善《项目基本信息表》，每周向业务秘书报备（如有更新），并按照《工作底稿制度》的要求，将收集和整理的项目资料编制工作底稿；（2）员工在项目跟踪过程中，应将历次接待来访、商务洽谈、外出（包括外地出差）走访调研的工作情况和结果，根据《工作底稿制度》的要求分别形成纪要、备忘录、报告等书面文件（包括电子文档），在该项工作完成的2个工作日内交分管副总签字，向业务秘书报备；（3）员工根据工作需要，如需外出（包括外地出差），应事先向分管副总请示，得到批准后方可，必要时可按公司规定申请公司派车；（4）员工应将在公司备案项目的进度、工作计划执行情况和下步工作重点，在周报中和部门例会上持续报告，直至该项目完成投资或暂停或终止。

企业公司长期股权投资业务流程1 长期股权投资决策流程长期股权投资决策流程业务流程序号责任部门/人配合/支持部门不相容职责监督检查方法相关制度1投资部审批检查投资项目建议书的可行性《长期股权投资管理制度》2投资部审核检查是否对被投资企业或其他投资者的情况进行详细调查《长期股权投资管理制度》3投资部可行性研究检查委托的专业机构是否具备进行可行性研究的相应资质《长期股权投资管理制度》4投资审查委员会投资部、财务部编制检查拟订的投资方案是否可行，主要的风险是否可控，是否采取了相应的防范措施《长期股权投资管理制度》5董事会审批检查董事会是否按规定进行审议《长期股权投资管理制度》6股东大会编制检查投资项目是否需要股东大会进行决策审批《长期股权投资管理制度》1．编制《投资项目建议书》2．对投资项目进行分析和论证3．委托专业机构对项目进行可行性研究4．对投资符合标准的投资项目进行初审5．董事会对投资项目进行审议6．股东大会进行决策2 长期股权投资执行流程长期股权投资执行流程业务流程序号责任部门/人配合/支持部门不相容职责监督检查方法相关制度1投资部审核审批检查投资项目实施方案是否按规定进行编制《长期股权投资管理制度》、《投资执行管理细则》2投资部检查派驻人员是否符合规定资质，是否按相关程序进行跟踪管理《投资执行管理细则》3投资部财务部检查投资质量分析是否合理《投资执行管理细则》4财务部投资部检查是否按时与被投资企业进行账目核对，账目是否清晰、准确《投资执行管理细则》5投资部审批检查发放股利是否按规定程序进行审核、审批《投资执行管理细则》6财务部投资部审核检查账务处理的及时性、准确性《投资执行管理细则》7投资部审核检查异常情况是否及时上报相关人员《投资执行管理细则》1．制定投资项目实施方案2．对投资项目派驻人员进行跟踪管理3．定期组织人员进行投资质量分析4．定期与被投资企业核对账目，计算收益5．以股票形式对被投资企业发放股利6．进行账务处理，及时更新账面股份数量7．出现异常情况及时上报召集相关人员商议解决方案9．按照解决方案处理和解决问题。

房地产信托股权投资项目管理操作指引第一章总则第一条为实现房地产信托股权投资项目事前管理和事后管理的分离，建立风险隔离机制，加强房地产项目运营监控，有效保障信托资金按时安全退出，认真贯彻以项目管理部门管理为主，业务部门配合为辅的原则，根据相关法律法规、政策及公司管理制度制定本办法。

第二条本办法所称房地产信托股权投资项目，是公司开展的将信托资金投向房地产项目的信托业务，主要指信托资金以股权投资方式进行房地产开发的信托业务。

第三条房地产信托股权投资项目的监管通过现场监管和后续管理两种方式实现。

第四条现场监管为项目风险控制工作的基础，现场监管人员负责对项目公司经营活动进行动态监管，随时把握项目进展情况。

后续管理是实现全面风险控制工作的重心，对项目的数据和信息进行分析，评估项目的整体风险、做出预警并跟进项目风控措施的落实情况。

第五条公司以股东名义向项目公司委派现场监管人员，并根据项目公司管理情况任命现场监管人员为项目公司财务负责人。

现场监管人员的委派与更换实行轮换制度，同一现场监管人员担任同一项目现场监管职位时间不得超过半年。

第六条监管人员进行现场监管的期限为我司与融资方就项目公司股权转让事宜签订《股权转让协议》（或同等交易文件）之日起至融资方履行全部支付义务之日止。

第七条项目公司是指房地产信托股权投资项目中信托资金投向的公司。

第八条公司各部门开展本章所述房地产信托业务的，管理工作依据本办法进行。

第二章管理第九条公司开展的房地产信托股权投资项目的管理部门是项目管理部门。

第十条项目管理部门负责对项目管理人员进行统一管理、培训、轮换。

管理人员按照《合作协议》、《监管协议》等文本约定对项目进行管理。

第三章罚则第十一条信托经理违反本指引规定的，依据公司项目存续期信托经理考核制度的规定对信托经理进行考评。

第十二条业务部门不能有效推进项目进展导致到期不能即时清算的，依据公司业绩考核办法，扣发考核奖励。

第十三条现场监管人员违反岗位职责，依据我司人力资源管理制度的规定进行处罚。

省管企业长期股权投资项目管理流程指引第一篇：省管企业长期股权投资项目管理流程指引山东省省管企业长期股权投资项目管理流程指引第一章总则第一条为规范省管企业（以下简称企业）长期股权投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进企业持续健康发展，根据有关法律法规，结合实际，制定本指引。

第二条本指引适用于企业长期股权投资项目（以下简称投资项目）管理，即企业以其自有资金或资产向其他单位进行投资以期在未来获得投资收益的经济行为。

包括以通过被投资企业利润分配或股权退出获取收益的股权投资项目，以设立子公司或对子公司进行增资、收购股权控股或参股其他企业进行产业经营的项目等。

第三条企业投资业务采用“主体清晰、权责明确、制度完备、流程严密、决策科学、追究到位”的管理模式，遵循下列原则：（一）健全性原则：投资管理须覆盖企业投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、跟踪管理、获取收益、考核评价、责任追究等各个环节；（二）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和持续完善，维护投资决策的有效执行；（三）制衡原则：企业部门和岗位的设置权责分明、相互牵制；业务部门运作与管理支持适当分离，确保授权审批、执行、法务、审计等不相容岗位相互分离、制约和监督；（四）成本效益原则：企业运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。

第四条企业应根据第三条的原则在各级企业建立健全投资管理制度，形成包括企业章程、投资管理基本制度、专项制度和相应实施细则、流程等分层次的投资管理制度体系。

第二章投资决策机构第五条企业应注重投资项目前期工作流程设计和执行，突出投资项目立项、尽职调查、可行性研究、风险评估、专家论证等关键环节。

集团母公司应建立完善的投资论证制度和方法体系，对投资项目进行全方位论证，包括战略相符性、技术可行性、经济可行性、市场前景、资金保障、投资架构设计、风险控制等各个方面。