特种劳动防护用品生产许可证实地核查作业指导书
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装备运行正常。
1.有计划， 但未完全按 计划实施。
2.抽查的个 别生产设备 和工艺装备 运行不正常。
1.无计划，并且未 进行过保养。
2.抽查的全部生产 设备和工艺装备运 行不正常，或者可 能影响产品的关键 特性。
序号
核查 项目
核查内容
核查要点
核查方法
合格
轻微缺陷
不合格
此项 不适用
2.3
测量
设备
1*.企业必须具有本 实施细则5.2中规定 的检验设备，其性能 和精度应能满足生产 合格产品的要求。
4•是否能熟练准确地 按规定进行检验。
对检验人员进行现场操作 检查,并提冋。
1.检验人员熟悉自 己的岗位职责。
2.有一定的质量管 理知识。
3.掌握产品标准和 检验要求并且准确 地按规定进行检验
O
1.人员不熟悉自己的岗 位职责。
2.不熟悉产品标准和检 验要求。
3.质量官理知识不全面
4.不能熟练按规定进行 检验。
1.3
有效
实施
在企业制疋的质里 管理制度中应有相 应的考核办法并严 格实施。
1.是否有相应的考核办法。
2•是否严格实施考核并记
录。
1.查记录。
2.查文件。
3.与各级相关 人员交谈。
1.制定了适用的、可 操作的考核办法。
2.实施了考核并保存 了记录。
1.考核办法无可操作性。
2.考核记录不完整。
1.未制定考核 办法。
1.领导层中无 人负责企业的 质量工作。
2.未设置质量 管理机构或质 量官理人员。
1.2
管理
职责
应规定各有关部门、 人员的质量职责、 权限和相互关系。
1•是否规定与产品质量有 关的部门、人员的质量职 责。
2•有关部门、人员的权限 和相互关系是否明确。
查文件和座谈。
1.制疋了质量官理制 度，且明确规定了与 产品质量有关的各部 门、人员的质量职 责。
⑴“三法”和“条例” 对企业的要求了解的不 全面。
⑵自身在质量管理中的 职责与作用了解的不全 面。
⑶产品标准的版本、主 要性能指标了解的不全 面等。
⑷产品生产工艺流程、 检验要求了解的不全面 等。
⑴不知道“三法” 和“条例”对企 业的要求。
⑵不清楚自身在 质量管理中的职 责与作用。
⑶不知道产品标 准的版本、主要 性能指标等。
⑷不知道产品生 产工艺流程、检 验要求。
3.2
技术 人员
企业技术人员应 掌握专业技术知 识，并具有疋 的质量管理知识
。
1.是否熟悉自己的岗位职责。
2•是否掌握相关的专业技术知识。
3.疋否有一疋的质量官理知识。
抽查3-5名
（不足3名全 抽）技术人员
（必须包括专 业技术人员） 进行座谈，或 查阅有关档案 文件和培训记 录。
3.特殊作业人员 没有持证上岗。
四、技术文件管理
序号
核查 项目
核查内容
核查要点
核查方法
合格
轻微缺陷
不合格
此项 不适用
4.1
技术
标准
1.企业应具备和贯 彻《实施细则》5.1中规定的产品标准 和相关标准。
1.是否有《实施细则》中所 列的与申证产品有关的标 准。
2.是否为现行有效标准并贯 彻执行。
1.对照细则查阅产品 标准和相关标准。
企业标准的关 键技术和性能 指标低于相应 的国家标准或 行业标准的要 求。
若无企
业标准。
序号
核查 项目
核查内容
核查要点
核查方法
合格
轻微缺陷
不合格
此项 不适用
4.2
技术
文件
1技术文件应具有 正确性，且签署、 更改手续正规完备。
1技术文件（如设计文件和 工艺文件等）的技术要求和 数据等是否符合有关标准和 规定要求。
抽查3-5个工种，每工种 选1-2人提问，并进行实 际操作考核。
1.熟悉自己的岗 位职责。
2・能看懂工艺卡 片、操作规程。
3.操作熟练。
1.个别不清楚自己的岗 位职责。
2.个别人员看不懂工艺 卡片、操作规程。
3.个别人员操作不熟练＜
关键工。和重要 工序工人看不懂 工艺卡片等相关 技术文件，操作 设备时出现严重 差错。
1.具备满足申证产品 的生产和检验设施及 场所。
2.生产和检验设施能 正常运转。
3.试验室的环境条件 符合标准要求。
一
1.生产和检验设施 及场所不能满足申 证产品的生产和检 验需要。
2.主要生产和检验 设施全部不能正常 运转。
3.关键检验项目的 环境条件不能满足 标准要求。
2.2
设备 工装
1*.企业必须具 有本实施细则5.2中规定的必 备生产设备和工 艺装备，其性能 和精度应能满足 生产合格产品的 要求。
2.特殊作业人员如电工，叉车司机等是否有持证上
岗,资格证是否按期年审。
1.与质量相关人员 经过培训、考核合 格。
2.培训和考核记录 完整。
3.个别特殊作业人 员持证上岗，资格 证按期年审。
1.有与质量相关人员但 培训和考核记录不完整＜
2.特殊作业人员资格 证超期年审。
1.没有质量相关 人员。
2.未经培训或考 核不合格。
1•是否指定领导层中一人 负责质量工作。
2•是否设置了质量管理机 构或质量管理人员。
查文件和座谈。
1.有任命文件明确规 定了领导层中一人负 责质量工作，且职权 明确。
2.设置了质量管理机 构或质量官理人员。
1.有文件，但职权不明确。 或无文件，但能提供证据 表明领导层中有一人履行
质量领导职权。
2.企业有机构或人员负责 质量管理工作，但数量不 满足日常运作需要、职权 不明确、或无文件明确规
1.企业制定的产品标准是否 经当地标准化部门备案。
2.企业产品标准主要技术和 性能指标不应低于相应的国 家标准或行业标准的要求。
1.查企业标准备案手 续。
2.查企业标准水平评 价材料。
1.企业标准经过备案。
2.企业标准的技术和 性能指标不应低于相 应的国家标准或行业 标准的要求。
企业标准未经 过备案。
2.查阅设计和工艺文 件，与有关技术人员 交谈，了解标准贯彻 执行情况。
1.标准齐全。
2.现行有效标准的有 关内容落实到了设计 和工艺文件中。
1.仅有产品标准 缺少相关标准。
2.设计和工艺 文件引用的相 关标准为失效 版本。
无产品标准和 引用的标准。
2.如有需要，企
业制定的产品标准 应不低于相应的国 家标准或行业标准 的要求，并经当地 标准化部门备案。
1.检验人员不知 道自己的岗位职 责。
2.不能掌握产品 标准和检验要
求。
3.无质量管理知 识。
4.不能按规定进
3.4
生产
工人
工人应能看懂相 关技术文件（图 纸、配方和工艺 文件等），并能熟 练地操作设备。
1.是否熟悉自己的岗位 职责。
2•是否能看懂相关图 纸、配方和工艺文件。
3•是否能熟练地进行 生产操作。
1.是否具有本实施细则 中规定的必备生产设备 和工艺装备。
2.设备工装性能和精度 是否满足加工要求。
3.生产设备和工艺装备 是否与生产规模相适应
O
按申证范围，核查其现有生产 设备和工艺装备的生产能力和 数量。（检查设备档案、申请书 并进行现场核实，必要时查阅 企业的购置发票或资产台账 ）。
1.具有本实施细则中 规定的必备生产设备 和工艺装备。
2.不能提供考 核记录。
、生产资源提供
序号
核查 项目
核查内容
核查要点
核查方法
合格
轻微缺陷
不合格
此项 不适用
2.1*
生产
设施
企业必须具备满 足生产和检验所 需要的工作场所 和设施，且维护 完好。
1•是否具备满足申证产 品的生产和检验设施及 场所。
2•生产和检验设施是否 能正常运转。
按申证范围，查阅设备档案、 企业申请书并现场核杳牛产场 所、主要生产设备和检验设施 的最大生产能力，核查运转情 况和试验室环境条件。
核查方法
合格
轻微缺陷
不合格
此项
不适用
3.1
企业
领导
企业领导应具有
aaAvV rm一疋的质里官理 知识，并具有一 疋的专业技术知 识。
1•是否有基本的质量管理常识。
⑴了解产品质量法、标准化法、计量 法和《工业产品生产许可证管理条例 ：
对企业的要求（如企业的质量责任和 义务等）。
⑵了解企业领导在质量管理中的职责
1.查的技术人员 熟悉自己的岗位 职责。
2.专业技术知识 较好，且参加过 质量管理知识的 培训。
3.一定的质量管 理知识。
1.个别不清楚自己的岗 位职责。
2.个别人员专业技术知 识不全面。
3.个别人员未参加过质 量管理知识的培训，缺 少质量管理知识。
1.被抽查的技术 人员不熟悉自己 的岗位职责。
2.对专业技术知 识掌握不足。
3.未参加质量管 理知识的培训且 对质量管理知识 不了解。
序号
核查
项目
核查内容
核查要点
核查方法
合格
轻微缺陷
不合格
此项
不适用
3.3
检验
人员
检验人员应熟悉 产品检验规定， 具有与工作相适 应的质量管理知 识和检验技能。
1是否熟悉自己的岗 位职责。
2•是否掌握产品标准 和检验要求。
3•是否有一定的质量 管理知识。
特种劳动防护用品生产许可证 企业实 地核查作业指导书全国工业产品生产许可证办公室
特种劳动防护用品生产许可证企业实地核查作业指导书
1.有计划， 但未完全按 计划实施。
2.抽查的个 别生产设备 和工艺装备 运行不正常。
1.无计划，并且未 进行过保养。
2.抽查的全部生产 设备和工艺装备运 行不正常，或者可 能影响产品的关键 特性。
序号
核查 项目
核查内容
核查要点
核查方法
合格
轻微缺陷
不合格
此项 不适用
2.3
测量
设备
1*.企业必须具有本 实施细则5.2中规定 的检验设备，其性能 和精度应能满足生产 合格产品的要求。
4•是否能熟练准确地 按规定进行检验。
对检验人员进行现场操作 检查,并提冋。
1.检验人员熟悉自 己的岗位职责。
2.有一定的质量管 理知识。
3.掌握产品标准和 检验要求并且准确 地按规定进行检验
O
1.人员不熟悉自己的岗 位职责。
2.不熟悉产品标准和检 验要求。
3.质量官理知识不全面
4.不能熟练按规定进行 检验。
1.3
有效
实施
在企业制疋的质里 管理制度中应有相 应的考核办法并严 格实施。
1.是否有相应的考核办法。
2•是否严格实施考核并记
录。
1.查记录。
2.查文件。
3.与各级相关 人员交谈。
1.制定了适用的、可 操作的考核办法。
2.实施了考核并保存 了记录。
1.考核办法无可操作性。
2.考核记录不完整。
1.未制定考核 办法。
1.领导层中无 人负责企业的 质量工作。
2.未设置质量 管理机构或质 量官理人员。
1.2
管理
职责
应规定各有关部门、 人员的质量职责、 权限和相互关系。
1•是否规定与产品质量有 关的部门、人员的质量职 责。
2•有关部门、人员的权限 和相互关系是否明确。
查文件和座谈。
1.制疋了质量官理制 度，且明确规定了与 产品质量有关的各部 门、人员的质量职 责。
⑴“三法”和“条例” 对企业的要求了解的不 全面。
⑵自身在质量管理中的 职责与作用了解的不全 面。
⑶产品标准的版本、主 要性能指标了解的不全 面等。
⑷产品生产工艺流程、 检验要求了解的不全面 等。
⑴不知道“三法” 和“条例”对企 业的要求。
⑵不清楚自身在 质量管理中的职 责与作用。
⑶不知道产品标 准的版本、主要 性能指标等。
⑷不知道产品生 产工艺流程、检 验要求。
3.2
技术 人员
企业技术人员应 掌握专业技术知 识，并具有疋 的质量管理知识
。
1.是否熟悉自己的岗位职责。
2•是否掌握相关的专业技术知识。
3.疋否有一疋的质量官理知识。
抽查3-5名
（不足3名全 抽）技术人员
（必须包括专 业技术人员） 进行座谈，或 查阅有关档案 文件和培训记 录。
3.特殊作业人员 没有持证上岗。
四、技术文件管理
序号
核查 项目
核查内容
核查要点
核查方法
合格
轻微缺陷
不合格
此项 不适用
4.1
技术
标准
1.企业应具备和贯 彻《实施细则》5.1中规定的产品标准 和相关标准。
1.是否有《实施细则》中所 列的与申证产品有关的标 准。
2.是否为现行有效标准并贯 彻执行。
1.对照细则查阅产品 标准和相关标准。
企业标准的关 键技术和性能 指标低于相应 的国家标准或 行业标准的要 求。
若无企
业标准。
序号
核查 项目
核查内容
核查要点
核查方法
合格
轻微缺陷
不合格
此项 不适用
4.2
技术
文件
1技术文件应具有 正确性，且签署、 更改手续正规完备。
1技术文件（如设计文件和 工艺文件等）的技术要求和 数据等是否符合有关标准和 规定要求。
抽查3-5个工种，每工种 选1-2人提问，并进行实 际操作考核。
1.熟悉自己的岗 位职责。
2・能看懂工艺卡 片、操作规程。
3.操作熟练。
1.个别不清楚自己的岗 位职责。
2.个别人员看不懂工艺 卡片、操作规程。
3.个别人员操作不熟练＜
关键工。和重要 工序工人看不懂 工艺卡片等相关 技术文件，操作 设备时出现严重 差错。
1.具备满足申证产品 的生产和检验设施及 场所。
2.生产和检验设施能 正常运转。
3.试验室的环境条件 符合标准要求。
一
1.生产和检验设施 及场所不能满足申 证产品的生产和检 验需要。
2.主要生产和检验 设施全部不能正常 运转。
3.关键检验项目的 环境条件不能满足 标准要求。
2.2
设备 工装
1*.企业必须具 有本实施细则5.2中规定的必 备生产设备和工 艺装备，其性能 和精度应能满足 生产合格产品的 要求。
2.特殊作业人员如电工，叉车司机等是否有持证上
岗,资格证是否按期年审。
1.与质量相关人员 经过培训、考核合 格。
2.培训和考核记录 完整。
3.个别特殊作业人 员持证上岗，资格 证按期年审。
1.有与质量相关人员但 培训和考核记录不完整＜
2.特殊作业人员资格 证超期年审。
1.没有质量相关 人员。
2.未经培训或考 核不合格。
1•是否指定领导层中一人 负责质量工作。
2•是否设置了质量管理机 构或质量管理人员。
查文件和座谈。
1.有任命文件明确规 定了领导层中一人负 责质量工作，且职权 明确。
2.设置了质量管理机 构或质量官理人员。
1.有文件，但职权不明确。 或无文件，但能提供证据 表明领导层中有一人履行
质量领导职权。
2.企业有机构或人员负责 质量管理工作，但数量不 满足日常运作需要、职权 不明确、或无文件明确规
1.企业制定的产品标准是否 经当地标准化部门备案。
2.企业产品标准主要技术和 性能指标不应低于相应的国 家标准或行业标准的要求。
1.查企业标准备案手 续。
2.查企业标准水平评 价材料。
1.企业标准经过备案。
2.企业标准的技术和 性能指标不应低于相 应的国家标准或行业 标准的要求。
企业标准未经 过备案。
2.查阅设计和工艺文 件，与有关技术人员 交谈，了解标准贯彻 执行情况。
1.标准齐全。
2.现行有效标准的有 关内容落实到了设计 和工艺文件中。
1.仅有产品标准 缺少相关标准。
2.设计和工艺 文件引用的相 关标准为失效 版本。
无产品标准和 引用的标准。
2.如有需要，企
业制定的产品标准 应不低于相应的国 家标准或行业标准 的要求，并经当地 标准化部门备案。
1.检验人员不知 道自己的岗位职 责。
2.不能掌握产品 标准和检验要
求。
3.无质量管理知 识。
4.不能按规定进
3.4
生产
工人
工人应能看懂相 关技术文件（图 纸、配方和工艺 文件等），并能熟 练地操作设备。
1.是否熟悉自己的岗位 职责。
2•是否能看懂相关图 纸、配方和工艺文件。
3•是否能熟练地进行 生产操作。
1.是否具有本实施细则 中规定的必备生产设备 和工艺装备。
2.设备工装性能和精度 是否满足加工要求。
3.生产设备和工艺装备 是否与生产规模相适应
O
按申证范围，核查其现有生产 设备和工艺装备的生产能力和 数量。（检查设备档案、申请书 并进行现场核实，必要时查阅 企业的购置发票或资产台账 ）。
1.具有本实施细则中 规定的必备生产设备 和工艺装备。
2.不能提供考 核记录。
、生产资源提供
序号
核查 项目
核查内容
核查要点
核查方法
合格
轻微缺陷
不合格
此项 不适用
2.1*
生产
设施
企业必须具备满 足生产和检验所 需要的工作场所 和设施，且维护 完好。
1•是否具备满足申证产 品的生产和检验设施及 场所。
2•生产和检验设施是否 能正常运转。
按申证范围，查阅设备档案、 企业申请书并现场核杳牛产场 所、主要生产设备和检验设施 的最大生产能力，核查运转情 况和试验室环境条件。
核查方法
合格
轻微缺陷
不合格
此项
不适用
3.1
企业
领导
企业领导应具有
aaAvV rm一疋的质里官理 知识，并具有一 疋的专业技术知 识。
1•是否有基本的质量管理常识。
⑴了解产品质量法、标准化法、计量 法和《工业产品生产许可证管理条例 ：
对企业的要求（如企业的质量责任和 义务等）。
⑵了解企业领导在质量管理中的职责
1.查的技术人员 熟悉自己的岗位 职责。
2.专业技术知识 较好，且参加过 质量管理知识的 培训。
3.一定的质量管 理知识。
1.个别不清楚自己的岗 位职责。
2.个别人员专业技术知 识不全面。
3.个别人员未参加过质 量管理知识的培训，缺 少质量管理知识。
1.被抽查的技术 人员不熟悉自己 的岗位职责。
2.对专业技术知 识掌握不足。
3.未参加质量管 理知识的培训且 对质量管理知识 不了解。
序号
核查
项目
核查内容
核查要点
核查方法
合格
轻微缺陷
不合格
此项
不适用
3.3
检验
人员
检验人员应熟悉 产品检验规定， 具有与工作相适 应的质量管理知 识和检验技能。
1是否熟悉自己的岗 位职责。
2•是否掌握产品标准 和检验要求。
3•是否有一定的质量 管理知识。
特种劳动防护用品生产许可证 企业实 地核查作业指导书全国工业产品生产许可证办公室
特种劳动防护用品生产许可证企业实地核查作业指导书
