不合格品控制程序2013-7

1目的对不合格产品进行识别和控制，防止不合格品的非预期使用或交付。

2范围适用于对原材料、半成品、成品及交付后的产品发生不合格的控制。

3定义3.1不合格：未满足规定的要求。

3.2让步：对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。

3.3返工：为使不合格产品符合要求而对其采取的措施。

3.4返修：为使不合格产品满足预期用途而对其采取的措施。

3.5报废：为避免不合格产品原有的预期用途而对其采取的措施。

3.6废品：即不能返工（返修），又不能让步接收的不合格品。

4职责4.1管理者代表负责批准重大不合格品的处置意见。

4.2品质部是不合格品控制的归口管理部门,是供应商质量管理的执行与跟踪者。

a)负责记录、描述、传递具体的品质不良信息，同时负责不合格品的标识、记录、隔离，并跟踪验证不合格品的处理结果，负责对不合格品出具评审结论。

b)负责以书面或电子邮件形式告知供应商必要的品质不良信息，并对具体批次给出退货、返修、挑选等要求或建议。

C)负责以书面或电子邮件形式要求供应商质量改善和提高，并对改善结果进行跟踪。

d) 负责将与供应商联系情况抄送采购部负责人和具体物料采购员。

4.3生产部负责组织生产过程中发现的不合格的评审，品质部、工程部、采购部等相关部门参加对不合格品的评审。

4.4采购部负责组织来料不合格品的评审。

a)采购部在收到品质部与供应商沟通确认的邮件后，按SQE 与供应商就不良达成的一致意见，与供应商确认执行。

b)在供应商不能及时对品质部的改善要求做出回应或拒绝合作的情况下，采购部门负责直接与供应商进行商务处理。

c)紧急放行、紧急挑选、紧急现场修理的情况由采购部门负责组织，品质部、生产部、物流部负责配合。

如果需要在现场返修和挑选，品质部要开具DMN ，并将DMN 提供给采购部。

采购部以此对供应商进行费用索赔。

4.5其它部门必要时应参加不合格品的评审。

4.6物流部负责入库后在搬运、贮存、包装、防护、运输过程中发现不合格品报品质部确认。

4.7发现不合格部门负责不合格品的隔离、标识，区域隔离由区域所辖部门负责，责任部门负责执行处置决定，制定纠正措施并实施，把整改项目落实到人，并配备必要的资源，确定整改完成期限，检查整改进度。

4.8工程部负责制定返工返修指导文件，参与作业不良的判定。

4.9人事行政部负责废品的处理。

5程序5.1不合格品的分类5.1.1严重不合格：危及人身安全的不合格；批量不合格；造成较大经济损失，直接影响产品质量，主要功能、性能技术指标不合格。

5.1.2一般不合格：对最终产品性能影响不大，经济损失不大，顾客不会投诉的不合格品。

5.2进货及生产过程中发现物料不合格的识别、评审和处理5.2.1进货检验发现的不合格物料5.2.1.1进货检验时发现的不合格品，检验员立即将其作好标识，挂“隔离卡”，通知库房做好隔离，将不合格品转移到不合格品区，等待处理。

a)检验员填写《不合格品报告单》，以书面或电子邮件形式告知供应商必要的品质不良信息，对具体批次给出退货、返修、挑选等要求或建议，对供货质量及改善提出要求，对改善结果进行跟进。

并将与供应商沟通确认结果，抄送采购部负责人和具体物料采购员。

采购部在收到品质部邮件后与供应商确认具体执行方案。

如果需要在现场返修和挑选，品质部要开具DMN，并将DMN提供给采购部。

采购部以此对供应商进行费用索赔。

b)当生产急需，需让步接收物料时，采购部以传递《不合格品报告单》的形式，组织品质部、工程部、生产部、物流部、工艺部等相关部门进行评审，各部门将评审意见填写到《不合格品报告单》中，品质负责人或管理者代表批准后，将评审后的《不合格品报告单》抄送相关部门备档，相关部门按评审结论进行处置，品质部负责跟踪不合格品的处置结果。

c)在不影响产品功能、性能、使用及外观等重要技术要求的不合格品可让步接收，做好标识，方可放行上线。

d)对于需要挑选或返工不合格品时，品质部给出检验标准或样件，按评审结果由采购部负责组织挑选或返工，挑选或返工后的物料需再次报验，检验合格方可入库。

如需退换货，由采购部办理退换货手续。

e)供方产品凡发生让步接收或退货的，品质部填写《品质改善要求书》执行《持续改进控制程序》。

f)没有评审结论的不合格物料，生产部有权拒绝生产。

5.2.1.2进货检验记录及放行要求IQC必须按记录要求将检验结果如实填写在《不合格报告单——进货检验》内，除对检验结论判定合格或不合格外，可对发现的不合格按严重度及对产品的影响程度提出“挑选使用”、“返工返修”、“让步接收”、“退货”等建议或要求。

具体的要求及放行权限：a)IQC对完全符要求判定为合格的来料有放行权；对不符合要求判定为不合格的来料有拒收权；b)在检验过程中发现有轻微缺陷，缺陷不合格来料的比例低于5%的，SQE可提出“挑选”建议；c)在检验过程中发现的缺陷经返修或返工可使不合格满足原有的预期使用要求，SQE可提出“返工/返修”建议；d)当生产急需时，SQE可提出“让步接收”建议；但让步接收必需满足“《不合格品控制程序》5.2.1.1c"条款要求；e)SQE提出的建议后，应提请品质部经理确认，依品质部经理最终确认的判定结论执行；f)品质部经理不能判定的，按文件规定的职责要求由采购部组织评审，按5.2.1.1 条b)款执行，评审结论应得到管理者代表批准；g)凡经“挑选”、“返工/返修”的来料应重新报IQC检验，经检验合格后方可上线使用。

5.2.2生产过程中发现的不合格物料5.2.2.1对于操作者自检或在装配过程中发现的不合格品，按要求摆放在指定的不良品区内，生产线物料员每日分时间段回收生产工位区域内的不良品，并在《物料标识卡》进行标识。

5.2.2.2在线检验员、IQC每天下午4:00开始分别对影响外观和性能的不合格品进行责任判定及缺陷分类统计，并将结果填写在《物料标识卡》上作为标识。

工程部参与作业不良的判定，并在报废单上签字确认。

5.2.2.3属于线返不良的由生产部领料员填写《返修品出库单》退回库房，库房管理员将贴有《物料标识卡》的不合格品放置到退货产品指定区域，仓库管理员负责登记下线不良来料信息并在网上公布，由采购部负责处置。

a)对于采购金额在50元以下的，由物流部直接申请报废；b)采购金额大于50元的，采购部根据实际情况联系供应商退、换或报废。

对于不能退、换货的不良品，品质部需重新评估是否能进行维修，对不能维修的部件，采购部将清单交与物流部申请报废。

5.2.2.4属于加工装配过程造成的可修复物料由生产部组织人员进行修复，修复后由生产部重新通知品质部复检。

5.2.2.5属于加工装配过程造成的不可修复物料，由生产部领料员填写《产品报废单》并作好报废标识，退回库房，由库房管理员放置库房指定报废区域，登记入帐。

履行废品处理审批流程经批准后，由行政部实施报废处理。

5.2.2.6对退回库房的产品库房负责管理，确保不合格品有不良标识，并与合格品进行有效隔离。

5.2.2.7操作者对于所发现的批量不良的物料，应及时报告生产负责人，同时报告品质部。

5.3不合格半成品、成品的识别、评审和处理5.3.1操作者、车间管理人员、检验员在生产过程中发现不合格品时应立即作好标识并隔离，可采用隔离带或放到指定的不合格品存放区。

5.3.2对检验员能判定立即返工或返修的少量一般不合格品，要求加工者立即返工或返修，并将检验情况记录在“检验记录”中。

返工、返修后的产品必须重新报检。

5.3.3在线检验员在产品检验过程中发现不良品时，填写“隔离单”注明不良原因，挂在不良品上，装配线负责将产品移到返工区，返修工返修后交在线检人员重新检验，检验合格后检验员将隔离单收回，并在隔离单上填写各项（各项要填写齐全，不许漏项），品质部检验员按《物料标识卡》和《隔离卡》，进行不良品的原因核对、分析与确认。

品质检验员将确认的不良品做“在线不良品统计”。

5.3.4对于批量或严重不合格品，检验员填写《不合格品报告单》，由品质部以会议或传递《不合格品报告单》的形式，组织相关部门评审、处置，各部门将处理意见填写到《不合格品报告单》中，管理者代表批准后，由品质部将处理意见传递到相关部门，并跟踪验证不合格品的处理结果。

品质部填写《纠正预防措施处理单》通知责任部门采取措施，执行《持续改进控制程序》。

a)半成品虽不符合要求，但不影响顾客使用时，可办理让步接收，让步接收需由管理者代表批准；对于成品虽不符合要求，但不影响顾客使用时，可办理让步接收，让步接收需由顾客批准（保持让步放行的记录）。

让步接收时，检验员在“检验记录”上注明“让步接收”，转至下道工序或入库。

b)对于制造不良品返工、返修由生产车间执行，由品质部下发《返工返检单》，工程部制定返工、返修方案，返工、返修后的产品必须重新检验，重检不合格时且无法再返工时，由品质部在《返工返检单》上提出处置意见，交管理者代表批准做出报废、降级或改作它用。

c)报废产品由生产车间填写《产品报废单》，少量报废品由生产经理和品质部经理批准，批量产品（报废比例超过1% 并且报废金额超过500元）由管理者代表批准后退回库房，存放废品区，履行废品处理审批流程经批准后，由行政部实施报废处理。

5.4交付或开始使用后发现的不合格成品对已交付或开始使用的不合格成品，应按严重质量问题对待，除执行5.3条款有关规定外，品质部应组织采取相应的纠正措施或预防措施，执行《持续改进控制程序》有关规定，销售部或物流部及时与顾客协商处理的办法，以满足顾客要求。

5.5搬运、贮存、包装、防护、运输过程中发现的不合格品对入库后的搬运、贮存、包装、防护、运输过程中发现的不合格品由物流部组织相关部门对不合格品进行评审，提出不合格品的处置意见，经管理者代表批准后通知相关部门对不合格品进行处置。

5.6不合格记录保持不合格记录，包括经批准的让步记录由品质部保存。

6相关文件6.1《持续改进控制程序》6.2《采购管理程序》6.3《数据分析控制程序》6.4《不良外购件控制流程》7记录7.1《产品报废单》7.2《不合格品报告单—过程检验》7.3《不合格品报告单—进货检验》7.4《返工返检单》7.5《返修品出库单》7.6《隔离卡》______________________________。