第4章技术创新的过程

第4章技术创新的过程

技术进步与创新管理

第4章 技术创新过程

4.1技术创新概念的经济学解释

技术创新概念主要是由经济学家在研究经济发展规律中总结提炼 出来的。

作为一种新的经济学理论，熊彼特（Schumpete）首先系统地定义 了技术创新的概念（1911年）。他认为，所谓创新，是指把一种从来没 有过的关于“生产要素的新组合”弓I入生产体系。创新的目的在于获 取潜在利润。熊彼特创立创新理论的主要目的在于对经济增长和经济 周期的内在机理提供一种全新的解释。 他确认创新能够引发经济增长， 并根据创新理论，对利息、利润、经济周期等经济学基本概念和现象 都进行了一番重新定义。熊彼特从创新的内在机理出发，解释了资本 主义经济运行呈现“繁荣一衰退一萧条一复苏”四阶段循环的原因， 说明了不同程度的创新，会导致长短不等的三种经济周期。

熊彼特所描绘的五种创新，大致可归纳为三大类：一是技术创新， 包括新产品的开发，老产品的改造，新生产方式的采用，新供给来源 的获得，以及新原材料的利用；二是市场创新，包括扩大原有市场的 份额及开拓新的市场；三是组织创新，包括变革原有组织形式及建立 新的经营组织。随后研究者对创新理论进行分解，并发展出二个独立 的分支：一是技术创新理论，主要以技术创新和市场创新为研究对象； 二是组织创新理论，主要以组织变革和组织形成为研究对象。

熊彼特等人对技术创新的定义，突出之处是强调了经济要素的有效 组合，即技术创新应是信息、人才、物质材料与企业家才能等经济要 素的有机配合，形成独特的效用。这是一种强调“投入”的观点。

4.2技术创新的管理学解释

从企业管理的角度看，技术创新就是从一种新的思想的产生， 到研 究、发展、试制、生产制造到首次商业化的过程。技术创新就是发明 +

发展+商业化。因此，技术创新的管理学解释强调了 “过程”与“结果” （将设想做到市场）。在这一复杂过程中，任何一个环节短缺，均不能 形成最终的市场价值，见图。任何一个环节的低效连接，均将导致创 新的滞后。

图技术创新的管理学解释

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4.3技术创新与其他科学研究和技术经济概念的关系

由于我们已熟知了其他诸如研究、 发明、技术改造等概念，它们与技 术创新第4章技术创新的过程

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的本质区别如何，为什么要用技术创新概念来取而代之？这可 用表来总结。

技术创新与其他概念的区别

概念名称 简要定义 与技术创新的显著区别

发明 第一次提出新概念、新思想、新原理 缺少大量生产与市场化的活动

基础研究 认识世界，为推动科技进步而进行的探索 性活动，没有特定的商业目的 缺乏深入的试制、生产与市场 化活动

应用研究 为增加科技知识并为某一特定实际目标 而进行的系统性创造活动 与生产与市场化联系不足

发展 运用基础研究与应用研究的知识来开发 新材料、新产品、新装置 仍未考虑市场化的工作

技术引进 引进新设备、人才、提高生产与市场能力 能否进入市场不能保证

技术改造 主要是对生产设备进行系统或部分地更 新 可以完善生产能力，但能否市 场化尚不得知

技术变革 严格意义上是从发明到技术创新、技术扩 散的全过程 比技术创新的过程更长，属于 经济学概念，现实中操作较难

技术进步 若干年内技术创新的累积与综合性过程 对技术创新的后期总结

从上述的比较分析中可以看出，技术变革、技术进步等概念往往 是综合性的经济学概念，在实际中操作性不强。而技术发明、技术引 进、技术改造等概念与技术创新的最大区别就在于市场化工作，因此， 这些概念不能很好地解决先进的思想如何获得商业利润这一重大问 题，以技术创新概念来逐步取代原有的技术经济概念，强调了科技与 经济、科技与市场的紧密结合，这是解决我国科技与经济脱离的重要 理论突破。

需要指出的是，上述这些概念在技术创新过程中也有重要的作用, 如：

♦基础研究与应用研究是产生高质量设想与产品、工艺设计的主 要源泉之一，特别是开展重大的、突破型的创新，研究的作用是不可 或缺的；

♦技术引进可以带来新的设想，针对我国企业现阶段发展特点， 它又可以显著地提高设备能力以及相应的生产制造能力；

♦技术改造的主要作用是提高生产能力。

4.4技术创新的类型划分

1技术创新按其内容划分为：产品创新、工艺创新、原材料创新、 组织创新等等。

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产品创新是向市场推出新的有独特性能产品， 是面向用户的创新。 工艺创新是指对产品的加工过程、工艺路线以及设备所进行的创 新。

产品创新的目的是提高产品设计与性能的独特性；工艺创新的目 的是提高产品质量、降低生产成本、降低消耗与改善工作环境。

2技术创新还可以按创新的规模分为如下二类： 第4章技术创新的过程

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突破型创新。这类创新需要全新的概念与重大的技术突破，往往 需要优秀的科学家或工程师花费大量的资金来实现， 经历的时间更长。

这些创新常伴有一系列的产品创新与工艺创新以及企业组织创新，甚 至导致产业结构的变革。由于这种项目规模大，往往由实力强大的公 司或政府承担。

积累型或渐进型创新。国外有人称为“螺钉螺母式创新”。这类小 创新的作用虽不能和重大技术创新相比，但却起着 突破型创新无法代 替的作用，其内容遍及发展品种、提高质量、节约原材料、节约能源、 降低成本、加速资金周转、改善生产组织与改进管理等各个方面。这 类创新的特点是广泛的群众性，技术人员可以搞，企业一般的非技术 型员工也可以搞。

在重大创新与渐进创新之间，还可以细分两类创新：系统创新和 构架创新。这里的系统指产品或工艺的组成体系，是偏重“硬”的创 新；而构架创新是指关键的产品或工艺的部件革新，是系统创新中的 关键。系统创新和构架创新的目的，都是为了创造产品或工艺创新的

“平台”，利用该平台，企业可以进行一系列渐进的技术改良，

4.5技术创新概念的本质

（1） 技术创新强调基于要素组合的市场化行为。技术创新必须使 良好的设想获得商业承认，应面向市场，为满足市场和人民生活的需 求服务。

（2） 技术创新强调技术与市场的整合。技术创新不能只考虑技术， 必须将技术方面的知识与市场的需要结合起来。

（3） 技术创新强调研究与发展部门、生产制造部门和营销部门的 有效整合。企业应当系统地建设好研究与发展部门，生产制造部门和 营销部门，并着重加强这三个关键部门的联结。绝大部分技术创新的 失败不是由于技术上的失败，而是由于在市场调查、销售和组织管理 方面存在的缺点

必须将研究与开发、市场和生产三方面很好地协调和组织起来， 这是技术创新获得成功的关键

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(4) 技术创新还必须强调企业与其用户、供应商，甚至竞争对手 的学习和合作，充分利用外部的知识、技能资源。在保持自身核心技 术和核心能力的基础上，不断增强企业的社会关系，

为什么许多企业至今仍无法成为技术创新的主体

这仍然要从技术创新的真实定义出发。技术创新的一般需要较强 的研究与发展能力、生产制造能力和营销能力，研究与发展、生产制 造和营销三个关键部门的联结，以及与用户的紧密联系。而许多企业 是从计划经济过渡而来，带有很强的强调生产的痕迹，对市场的关注 不足，特别是研究与发展能力不足，研究与发展的投入难以与世界先 进企业匹敌，许多企业(特别是大企业)的部门分别割严重，而许多 中小企业的研究与发展能力有限，因此，目前较多的企业无法有效地 联结研究与发展、生产与营销，这就难以实现技术创新，实现财富创 造。这是许多企业在今后必须解决的关键问题之一。

4.6创新过程

1技术创新过程是一个非常复杂的过程，牵涉到对于多种不同活动 的有效管理，实际对创新活动的管理对组织的发展起着关键作用，创 新管理的总体框架可以用图表示。

一方面，企业内部职非常重要，另一方面，内部与外部环境相互 作用也很重要。

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外部条件:

图1中定义了企业的三大主要职能：营销、研究与发展、生产与 企业计划。尽管不同企业内部有不同的职能设置结构，但上述三大职 能对创新过程影响最大。企业应积极鼓励、支持上述职能与外部环境 之间交换信息流，以获取新的知识。

将创新过程进行阶段划分，一般分为三个阶段(见图 2)：

技术、顾客、市场、经验、专利

(1) 发明阶段，也即获得设想。

(2) 实施阶段，也即将设想在公司内进行转化

(3) 市场渗透阶段。

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一方面，要获取技术、占领市场和顾客，并形成企业的专长；另 一方宏观竞争因素 第4章技术创新的过程

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面，还需要良好的财务基础。一个公司具有良好的创新能力意味 着对反馈过程的准确把握。

在这一基本的创新过程中，信息是创新的基本投入要素，是保持 生产力增长的中心所在。

从信息角度看，创新也是一个创造信息的过程，而信息的创造来 源于企业的内外沟通。在创新过程中，科技人员“技术诀窍”不易沟 通，也很难掌握，同时可以通过诀窍的多少来衡量一个组织的创新活 力。

第一，尽量使技术诀窍量化，使其操作程序规范化，以利于这种 知识的传播；第二，给予组织中个人更多的工作实践机会，使他们有 条件接触技术诀窍，获得技术诀窍。

上述知识交流、分享过程体现于图 1的总体框架中。在创新管理 框架中特别强调不同部门、组织内外之间的相互交流沟通，通过交流 网络的构建，能够激发工作创造力。

2基于知识管理的技术创新过程

由于对知识的管理对当今技术创新的成功影响很大，故需要做进 一步的阐明。

甘德利(John Gun dry)提出的知识管理过程模型如图 3所示。他 认为该过程由知识的创造、捕获、编码、分类、交流和获益共六个阶 段组成一个循环。知识的创造依赖于有知识的员工的实践活动；知识 的捕获包括显性知识和隐性知识的捕获；知识编码指对有价值的知识 的表述和结构化；知识的分类是把同类的知识放到一起，并给出知识 的地图；知识的交流是指让员工能够得到所需的知识；最后一个阶段 是知识的获益，主要是指知识的重复使用。

获益 交流 分类

图3约翰的知识管理过程

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知识管理评估工具（KMAT ）是由安德森（Arthur Andersen）和美 国生产力与质量委员会（APQC）开发的一种调查工具，它集组织知识 的实体、过