第一阶段审核的要点

一阶段审核准备随着市场竞争的不断加剧，各类企业纷纷意识到建立有效的审核体系对于提升管理水平和企业竞争力的重要性。

而在执行审核前，一阶段审核准备工作的充分与否将直接影响到后续的审核结果。

本文将从准备工作的内容、流程和注意事项等方面进行论述。

一、准备工作的内容1. 召集审核团队：在进行一阶段准备工作之前，企业应当组建一支专业的审核团队。

该团队应包括内部员工和外部专家，确保具备丰富的知识和经验，能够全面了解企业运营情况和审核要求。

召集审核团队需要提前确定负责人，并明确各个成员的职责和任务。

2. 审核标准与要求：根据企业自身的特点和经营范围，制定适用的审核标准和要求。

这些标准和要求应当具备可操作性和指导性，以便能够有效评估企业是否符合相关法规、政策和规章。

此外，还需要确保标准和要求的有效性和合理性，通过与相关部门和外部机构的沟通和协商，使得标准和要求得到行业内的广泛认可。

3. 审核范围和目标：企业在准备一阶段审核时，需明确审核的范围和目标。

这是为了确保审核能够聚焦于特定的业务领域，以便更加高效和准确地发现问题和漏洞。

企业需要通过内部调研和数据分析，对每个审核范围和目标进行详细定义和描述，以期将来能够通过数据和事实进行客观证明。

4. 文档和信息准备：为了满足一阶段审核的要求，企业需要进行相关文档和信息的准备。

这包括但不限于企业的规章制度、工作流程、内外部沟通记录、风险评估报告等等。

企业需要确保这些文档和信息的完整性、真实性和可追溯性，以便在一阶段审核中能够提供充分的证据和依据。

二、准备工作的流程1. 前期调研和分析：在一阶段审核准备的起始阶段，企业需进行前期调研和分析工作。

这包括对企业内外部环境的了解、风险评估和问题诊断等。

通过对问题的识别和分析，企业能够有针对性地进行准备工作，提前解决潜在的问题或存在的风险，确保一阶段审核的顺利进行。

2. 制定计划和安排：根据一阶段审核的需求和要求，企业需要制定详细的计划和安排。

第一阶段审核的要点（精选5篇）第一篇：第一阶段审核的要点第一阶段审核的要点一、质量管理体系文件与ISO/TS16949：2009的符合性1．质量体系文件包括：——文件化的质量方针和质量目标；——第一层文件：质量手册；（提交文件）——第二层文件：程序文件；(说明数量、提交文件)——第三层文件：过程、体系运行控制和持续改进所需的文件；——外来文件：包括适用的法律法规、国家/行业标准、顾客提供的图纸资料（提交各类文件清单）；——作业文件：提交文件清单——公司的各种规章制度：提交文件清单；——质量记录：提交记录清单2．对各类文件的管理和控制：执行文件和记录控制程序的要求；3．审核组会对公司的体系文件的符合性提出不符合，针对提出的问题，必须在第2阶段审核前全部整改完成。

二、过程识别及过程之间相互关系的验证1．公司按照IATF(国际汽车特别工作小组)推荐的方法进行过程识别和管理； 2．公司建立了过程——顾客导向过程：用COP表示，共***个；——管理性过程：用MP表示，共***个；——支持性过程：用SP表示，共***个；3．用过程关系矩阵图及过程顺序网络图的形式表达了COP、MP 和SP过程间的关系； 4．公司利用“乌龟图” 的方法，分析了每个过程所有活动的要求。

三、过去12个月关键指标和趋势分析1．公司依据COP、MP、SP的过程，建立了每个过程绩效的12个月的考核指标和评价周期，进行了定期测量；2．对12个月过程绩效的考核指标，由各个部门按月进行统计，办公室汇总；3．办公室对12个月过程绩效的考核，在按月进行汇总的基础上，设计了“过程绩效趋势图”，以便及时掌握过程绩效的趋势变化情况，提出改进对策；4．通过过程绩效指标完成情况，衡量公司和各职能层次质量目标的完成情况；5．通过过程绩效指标完成情况，了解体系运行的符合性和改进的有效性。

四、过去12个月内审和管理评审的策划和结果1．内审包括体系、过程和产品审核。

第二部分审核概论1、第一、第二、第三方审核的主要目的和准则分别是什么？1、第一方审核（1）审核目的：①保障管理体系正常运行和改进的需要；②作为一种管理手段；③为外部审核前做准备。

（2）审核准则:第一方审核的依据主要是组织自己制定的符合相关标准要求的管理体系文件和相关联产品的法律、法规、标准及其合同等。

2、第二方审核（1）审核目的：①合同前的评定(选择合格供方)；②在有合同关系的情况下，验证组织的管理体系是否正常运行，管理体系和产品质量能否持续满足要求，从而促进供方改进管理体系，给组织以持续的信心；③沟通和加强供需双方对质量要求的共识。

（2）审核准则：第二方审核的依据主要是合同，适用的法律、法规和标准等也是第二方审核的准则。

3、第三方审核（1）审核的目：①确定管理体系是否符合规定要求；②确定管理体系实现规定目标的有效性；③确定受审核方是否可以认证/注册；④为受审核方提供改进的机会；⑤为潜在的顾客提供信任；⑥减少重复的第二方审核；⑦确定满足适用的法律、法规及合同要求的能力。

（2）审核准则：第三方审核的依据主要是管理体系标准和与产品有关的标准及其他规定要求，其次还包括受审核方的管理体系文件和适用的法律、法规、标准及其他要求等。

2、审核应遵循的审核原则有哪些？1、诚实正直：职业的基础；2、公正表达:真实、准确地报告的义务；3、职业素养：在审核中勤奋并具有判断力；4、保密性：信息安全；5、独立性：审核的公正性和审核结论客观性的基础；6、基于证据的方法；7、基于风险的方法。

3、审核方案管理人员在审核方案管理中的职责和任务是什么？1、与有关各方沟通审核方案，协调和安排审核日程以及与审核方案相关的活动通过已建立的外部和内部沟通渠道，向利益相关方传达审核方案的相关部分，包括所涉及的风险和机遇,定期通报进展情况；2、确定每次审核的目标、范围和准则；3、选择审核方法；4、确保选择具备所需能力的审核组，为审核组提供必要的资源；5、确保根据审核方案进行审核，对审核期间出现的各类问题进行及时的处置；6、确保记录审核活动并且妥善管理和保持记录；7、对审核方案进行监测、评审，以确定其改进的机会。

一阶段审核准备【原创实用版】目录1.审核的定义与重要性2.审核的种类与阶段3.一阶段审核的流程与要点4.一阶段审核的注意事项5.一阶段审核的实际应用案例正文一、审核的定义与重要性审核，是指对某一事物、行为或过程进行全面、细致的检查、评估和验证，以确保其质量、合规性和有效性。

在各行各业中，审核都是一种重要的质量管理手段，它有助于发现潜在问题，促进改进和提高工作效率。

二、审核的种类与阶段审核主要分为内部审核和外部审核。

内部审核通常由组织内部的专业人员进行，目的是评估组织的管理体系、流程和绩效，以确保其符合相关标准和要求。

外部审核则由独立的第三方机构或专家进行，通常是为了验证组织的合规性、资质或认证。

根据审核的目的和内容，审核可以分为不同阶段。

一般来说，审核可以分为一阶段、二阶段和三阶段。

其中，一阶段审核主要关注组织的管理体系和过程的设计，二阶段审核主要关注组织的管理体系和过程的实施，三阶段审核则主要关注组织的管理体系和过程的绩效。

三、一阶段审核的流程与要点一阶段审核是审核过程的第一步，其主要目的是评估组织的管理体系和过程的设计是否合理、有效和符合相关标准和要求。

一阶段审核的流程通常包括以下几个步骤：1.策划：审核组长与组织负责人进行沟通，了解组织的管理体系和过程，确定审核范围、目标和方法。

2.准备：审核组成员收集相关资料，了解组织的管理体系和过程，准备审核检查表和记录表。

3.审核：审核组按照策划的方案，对组织的管理体系和过程进行全面、细致的检查和评估。

4.报告：审核组编写审核报告，总结审核结果，提出改进建议和措施。

5.闭环：组织负责人对审核报告进行审核，确认审核结果，制定整改措施，并提交审核组。

四、一阶段审核的注意事项在进行一阶段审核时，应注意以下几点：1.审核组成员应具备相关的专业知识和经验，能够准确、全面地评估组织的管理体系和过程。

2.审核组应与组织负责人进行充分的沟通，确保审核的目标、范围和方法得到双方的认可和理解。

清洁生产审核具体程序清洁生产是二十一世纪工业发展的主要模式，也是我国促进环境与经济协调发展、走可持续发展道路的重要措施，清洁生产审核是实施清洁生产的重要手段和工具。

《清洁生产促进法》明确规定，双超、双有、高耗能企业必须进行强制性清洁生产审核，石化行业做为双有、高耗能企业，必须按照《清洁生产审核办法》要求开展清洁生产审核工作，两次清洁生产审核的间隔时间不得超过五年。

清洁生产审核程序原则上包括审核准备、预审核、审核、方案的产生和筛选、方案的确定、方案的实施、持续清洁生产7个阶段，各阶段的主要内容及工作要点如下：第一阶段：审核准备（策划和组织）本阶段主要工作：1)进行清洁生产水平现状评估；2)进行清洁生产集中宣贯；3)完善清洁生产管理制度。

审核准备是开展清洁生产审核的基础，这一阶段工作的目的是提高认识、克服障碍，为清洁生产审核工作的有效开展提供人、财、物等资源保障。

明确各职能部门清洁生产职责，做好清洁生产相关规章制度与体系衔接。

第二阶段：预审核本阶段主要工作：1)梳理公司及各装置能源、物料、污染物排放现状资料；2)进行国家污染物排放标准、国家能耗限额标准、行业清洁生产标准、系统内装置清洁生产水平对标；3)进行产排污状况、能源消耗状况评价，分析问题；4)确定审核重点；5)设立清洁生产目标；6)统计清洁生产方案。

预审核是清洁生产审核的初始阶段，是发现问题和解决问题的起点，能够从原辅材料（含能源）、技术工艺、设备、过程控制、管理、员工、产品、废物等八个方面全面合理地分析和评价企业的产排污现状、水平和存在的问题。

在这个阶段要详细梳理环境管理制度、排污水平及执行标准、污染防治设施、建设项目三同时、应急管理等资料进行清洁生产水平对标及污染源达标排放分析。

梳理能源计量器具管理、主要耗能设备管理、公司原料辅料消耗及资源能源消耗、水平衡、蒸汽平衡等基础数据、资料，计算公司能源利用率、能源计量器具配备率，进行能耗限额标准对标，找出物耗高、能耗高原因，并分析企业现存的主要问题和清洁生产潜力。

第一阶段审核与第二阶段审核的区别一、审核目的不同二、1、第一阶段审核的审核目的有：三、A、验证组织环境管理体系的策划是否有效，以决定是否具备开展第二阶段审核的条件；四、B、了解组织的基本情况，确定第二阶段审核的重点，为编制第二阶段审核计划做准备；五、2、第二阶段审核的审核目的：验证组织的环境管理体系是否按照策划来实施，实施是否有效，是否符合ISO14001标准的要求，以决定是否向CQC推荐认证注册。

六、七、审核的内容不同八、1、第一阶段审核的内容：九、A、文件审核：审核组织的环境管理体系文件与ISO14001标准和法律法规的符合性；十、B、法律法规符合性的审核：审核组织的法律法规符合性资料，主要有环境影响评价报告、三同时竣工验收报告、当地环保部门出具的未受环保行政处罚的证明（体系运行期间）、水气声监测报告（有CMA计量认可标志的最新的监测报告）、排污许可证等；十一、C、环境因素识别和重要环境因素评价有效性的初步评价：主要通过现场调查确认组织是否遗漏了重要环境因素；十二、D、内审有效性的初步审核：所有部门和要素都至少审核过一遍，不符合都制订了纠正措施等；十三、E、确认是否进行了管理评审：请组织提供管理评审报告即可；十四、F、确认组织所有的重要环境因素都有相应的控制措施加以控制，并初步了解控制措施的基本情况（如控制方法、控制效果等）；十五、G、初步确定审核范围；十六、H、审核组长认为应该增加的审核内容。

十七、十八、2、第二阶段审核的内容：第二阶段审核开展的前提条件是第一阶段审核所出具的不符合项都已制订纠正措施且实施有效后方可进行。

验证公司所建立和保持的环境管理体系与ISO14001标准的符合性。

十九、二十、审核涉及的部门不同二十一、1、第一阶段审核涉及的部门：二十二、A、总经理或管理者代表：环境管理体系总体策划情况（策划的过程、方式和组织的基本情况），内审开展的情况和管理评审是否进行。

二十三、B、现场调查，包括生产现场、仓库（包括化学品仓库）、锅炉房、污水处理站、废气控制装置等：了解组织的基本情况，确认是否有重要环境因素遗漏及重要环境因素的控制措施；确认第二阶段审核的重点等；二十四、C、体系策划具体的管理部门，如ISO14001推进委员会等：文件审核，环境因素识别和重要环境因素评价有效性的初步评价，法律法规符合性审核等。

一阶段审核管理规定１目得为使管理体系一阶段审核符合相关规范要求,达到为二阶段审核做好充分准备得目得，特制定本规定。

2 职责2、1 计划管理部负责一阶段审核得初步安排与审核策划、审核计划得审批。

2、2 审核组长负责一阶段审核得具体策划与实施。

3 要求3、1 管理体系一阶段审核得目得及基本实施内容第一阶段审核目得就是了解组织管理体系得策划、实施情况，确定就是否具备进行第二阶段审核得条件.基本实施内容包括：ａ）审核客户得管理体系文件;b）评价客户得运作场所与现场得具体情况,并与客户得人员进行讨论,以确定第二阶段审核得准备情况;c)审查客户理解与实施标准要求得情况,特别就是对管理体系得关键管理绩效或重要得因素、过程、目标与运作得识别情况;ｄ)收集关于客户得体系范围、过程与场所得必要信息,以及相关得法律法规要求与遵守情况（如客户运作中得质量、环境、法律因素,相关得风险等)；e)审查第二阶段审核所需资源得配置情况,并与客户商定第二阶段审核得细节;f)结合可能得重要因素充分了解客户得管理体系与现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；g) 评价客户就是否策划与实施了内部审核与管理评审,以及管理体系得实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。

3、2 一阶段审核得实施3、2、1 对大部分管理体系一阶段审核均应在客户得现场进行,食品安全管理体系与建筑施工企业质量管理体系一阶段审核应在客户得现场进行。

以下列出适宜现场实施第一阶段审核得情况或考虑得因素：ａ)复杂得管理体系,如组织得规模、结构及其职能复杂（如集团公司)；组织得运作场所及现场复杂多样（如具有多个临时场所与/或多场所得组织)；体系覆盖了相当数量得产品/服务范围,或具有高度复杂得活动与过程;多个管理体系得结合审核；b）新扩展得技术或认证领域;c)对组织得产品／服务、过程或活动中得相关技术或问题缺乏足够得了解或经验不足；d）高风险项目，包括法规环境或社会关注程度较高得行业,如食品、药品生产与建筑施工等行业;基于质量、环境、职业健康安全等相关因素得性质及其具有得高风险特性(如CNＡＳ-GC11/31／41附表1“认证业务分类表”中带“★”号或风险等级标识为一级得各专业类别)。

一阶段审核准备（最新版）目录一、什么是一阶段审核二、一阶段审核的准备工作三、一阶段审核的注意事项正文【一、什么是一阶段审核】一阶段审核，通常是指在某个项目或流程的初期，对相关文件、资料或信息进行的审核。

在这个阶段，审核人员会对项目或流程的各个方面进行仔细的检查，以确保所有内容都符合规定和标准。

一阶段审核是项目或流程能否顺利进行的关键环节，因此，进行一阶段审核的准备工作尤为重要。

【二、一阶段审核的准备工作】在进行一阶段审核之前，需要做好以下准备工作：1.确定审核对象：首先要明确需要进行审核的对象，如文件、资料或信息等。

对于不同类型的审核对象，需要采取不同的审核方法和标准。

2.确定审核标准：根据审核对象的类型和项目或流程的要求，制定相应的审核标准。

审核标准应当具体、明确，以便审核人员能够依据标准进行审核。

3.组建审核团队：成立一个专业的审核团队，对审核人员进行分工，明确各自的职责。

审核团队成员应当具备相应的专业知识和经验，以确保审核工作的质量。

4.培训审核人员：对审核人员进行培训，使其熟悉审核标准和流程，提高审核效率。

同时，培训可以增强审核人员的责任心，确保审核工作的严谨性。

5.准备审核工具：为审核人员提供适当的审核工具，如审查表格、检查清单等。

审核工具可以帮助审核人员更加系统地进行审核，确保审核的全面性和准确性。

【三、一阶段审核的注意事项】在进行一阶段审核时，需要注意以下几点：1.审核要全面：审核人员应当对所有审核对象进行全面审查，确保审核无遗漏。

2.审核要细致：审核人员要仔细检查审核对象的各个方面，确保符合审核标准。

3.审核要客观公正：审核人员在进行审核时，要遵循客观公正的原则，避免出现主观臆断和不公正现象。

4.审核要及时：及时进行审核，确保项目或流程能够按照预定的时间节点进行。

5.反馈审核结果：审核结束后，要及时将审核结果反馈给相关人员，以便进行相应的整改和调整。