ECC合同中的_风险分摊_程序

从上述次要选项 的 安 排 来 看 ， 合同双方的风险分摊是公正的、 公 平的。
险的第五类： 合同终止后， 仍留在工 地现场的工程、 设备、 材料、 施工设备 等可能遭遇的损失和损坏的风险。 业主风险的第六类：业主应承 担的额外风险，这类风险必须在合 同资料中明确规定， 如扩建工程、 改 造工程的施工可能会对四周的财产 带来损失或损坏造成的风险。 承包商在投标时已经完全清楚 业主的风险，因而报价中的风险系 数可能降低，业主有望获得一个合 理的报价。
注重次要选项
$.. 合 同 中 的 次 要 选 项 的 选
用也可减少合同双方的风险。
!"#$%&’!!$())*
经! " #
次要选项 , 次要选项 次要选项 .// 次要选项 0 次要选项 1 次要选项 2/// 次要选项 3/ 次要选项 4/ 次要选项 5/ 次要选项 6//
履约保函 母公司担保 支付承包商预付款 承包商对其设计所承担的责任只 限于运用合理的技术和精心设计 通货膨胀引起的价格调整 保留金 工期延误罚款 功能欠佳罚款 法律的变化 信托基金
+%&
・ :;・
经! " #
程表或工程量清单中的工作内容 所发生的实际成本加上以所报间 接费率所计算出来的间接费。在计 价实际成本时， 项目经理有权扣除 拒付费用。合同条款中有明确规定 那些费用项目经理可以拒付。最终 方志达 （苏州科技学院） 的实际成本加上间接费后的合同 总价与承包商提交的目标总价进 行比较， 合同双方共同分享节余或 国际工程承包是一项风险较 大的事业， 无论是工程项目的业主 或是承包商均会面临一系列的风 险， 都必须正视风险并对风险作出 决策。为了保证项目的顺利实施， 为了达到项目的目标，工程项目 业主和承包商均希望实施工程项 目的合同条款中尽可能地合理分 摊风险，以便业主或承包商采取 相应的措施来防范风险或转移风 险。 英国土木工程学会 !""# 年 !! 月出版的工程施工合同 （$%&’%(()* 简称 ’%&+,%-+./%01)231’/%+ ./%1),31， 对工程实施中的风险在 $.. 合同） 业主与承包商之间进行了合理的分 摊，使得合同双方明确了自身可能 会面临的风险，以便采取措施规避 风险。 摊有关。 主 要 选 项 4： 带分项工程量表 的标价合同， 以每一个独立的分项 工程作为计价结算的依据， 承包商 就该分项工程报出包干价 （5267+ ， 只有当承包商完成该分 026+7)’3( ） 项工程的所有工作并经监理工程 认可以后， 项目经理 师 （027()8’0/) ） 才签发支付凭证。承包商不仅承担 了该分项工程的工作内容和工程 量及所报价格的风险， 还承担了可 能由于某一工序不合格而无法申 请该分项工程款支付的风险。而业 主对分项工程中的具体工程量不 承担责任。因此， 主要选项 4 的合 同策略表明了承包商承担了较大 的风险。 主要选项 9 是带工程量清单 的标价合同， 如传统的 :;<;. 单 价 合同，业主要承担工程量变化的风 险，而承包商承担工程量清单中单 价的风险。与主要选项 4 相比， 业 主在主要选项 9 中所承担的风险 稍大一些。 主要选项 . （带 分 项 工 程 量 表 的目标合同） 和< （带工程量清单 的目标合同） 均属于承包商以分项 工程表或工程量清单所报总价为 目标总价的合同， 承包商还须投标 的是间接费率。而承包商所获得的 工程款是根据承包商完成分项工 承担超支部分。工程实施过程中出 现并被认可的 “补偿事件” 可对承 包商投标的目标总价进行调整。因 此，采用主要选项 . 和 < 的合同 策略时， 业主与承包商所承担的风 险几乎相同。 （成本偿付合同） 只 主要选项 $ 适用于特定环境下的特殊工程项目， 因为业主几乎承担了项目实施中的 所有风险。承包商只投标间接费率， 承包商所获得的工程款是实施并完 成工程所发生的实际成本加上以间 接费率计算出的间接费。 对于这类合 同策略， 工程变更或补偿事件的计价 均不适用。承包商只承担一点风险， 即有些费用被项目经理判定为 “拒付 费用” 。 主要选项 : （管理合同） 只适用 于采用管理承包商的合同策略。该 管理承包商既不从事设计，也不从 事施工。他的主要工作是合理地把 工程分成若干个包，再选择专业分 包商并对分包商的工作进行协调和 管理。该管理承包商只向业主收取 管理费用，往往以工程总价的某一 百分比来计算管理费，因此承包商 几乎不承担任何经济风险。
争取补偿
%&& 合同核心条款第 (" 条列 举了承包商可以获得费用和 ) 或工 期补偿的 #’ 种补偿事件以及 如 何
对补偿事件进行计价。即使承包商 在投标时某项单价计算失误，在补 偿事件的计价时，按实际成本加上 费率来计算，这就大大减少了承包 商的风险。
关注 “早期警告”
%&& 合同核心条款第 #( 条规
减少业主的风险 减少业主的风险 减少承包商风险 减少承包商风险 减少承包商风险 减少业主风险 减少业主风险 减少业主风险 减少承包商风险 减少承包商风险
设备的损坏 与损失等。 业主风 险的第四 类： 当业主 接收了部 分工程并开 始使用后所 引 起 的 风 险，不包括 工程移交前 已存在的缺 陷所带来的 风险。 业主风
明确业主风险
明确业主的风险， 有利于业主 获得一个合理的报价。
%&& 合同的核心条款第 ’" 条
明确了业主的风险有六大类： 业主风险的第一类：与业主使 用工地现场，合同工程及其所提供 的设计有关，所提供的与工地现场 包括地质情况、地下管网资料有关 的信息资料有误以及设计错误等的 责任风险。 业主风险的第二类：与其向承 包商提供的文件、 资料、 物品有关。 按合同由业主提供的图纸、 资料、 设 备、 材料、 物品等在移交给承包商之 前应承担的风险，包括不能按时提 供。 业主风险的第三类：属于无法 控制的外部因素， 即不可抗力， 造成 对其财产、 设备、 材料， 已完工程的 损坏和损失， 不包括承包商的财产，
国际经济合作 !""# 年第 $$ 期
明确承包商的风险
%&& 合同的核心条款第 ’$ 条
明确了承包商的风险，即承包商必 须承担除上述的业主风险以外的所 有风险。即使业主已为工程购买了 工程的保险，但承包商还须承担业 主所购买保险的保险单内容及保险 范围是否全面、 充分的风险。同样， 若工程保险由承包商办理，并以业 主与承包商共同名义投保，业主也 要承担所购保险的保险单内容及保 险范围是否全面、 充分的风险。
"## 合同中的 “风险分摊” 程序
ห้องสมุดไป่ตู้
选择合同策略
在 采 用 $.. 合 同 实 施 工 程 时， 首先要求项目业主根据自身的 条件、 项目情况来选择 适当的合 同 策略。
$.. 合 同 提 供 了 六 种 合 同 策
略， 即六种主要选项， 项目业主必 须选择其中之一。这六种合同策略 与项目目标、 项目管理， 特别是工 程款支付方式有关。因此， 这六种 合同策略与工程实施中的风险分 ・CD ・
定的 “早期警告” 程序是减少工程风 险对合同双方带来损失的一个有效 的措施。属于早期警告的事件都可 视为一种风险事件。%&& 合同要求 合同任一方对这种风险事件及早通 知对方并就如何采取措施为减少这 类事件带来的损失进行讨论并作出 采取行动的决定。 工程风险是固有的，合同双方 既不能因为害怕承担风险而采取躲 避或尽量把风险推向对方的态度， 也不能熟视无睹而采取听之任之的 消极态度。 制订 %&& 合同的一个重 要的指导思想是为了保证良好的工 程 管 理 。 %&& 合 同 核 心 条 款 第 #* 条就明确要求合同各方在工作中 “相互信任、 相互合作” 。从 %&& 合 同的主要选项 （即合同策略） 及次要 选项安排，到核心条款中明确业主 与承包商各自的风险，到“补偿事 件” 、 “早期警告” 及 “裁决人” 条款的 制 订 都 体 现 了 %&& 合 同 合 理 分 摊 风险的精神：让合同双方明确各自 所面临的风险以及鼓励双方共同采 取有效措施来避免或减少风险事件 对合同双方带来的损失和损坏， 以 利于项目顺利实施。