一文读懂新三板“特定事项协议转让”

一图读懂新三板特定事项协议转让2024年通用合同编号：__________合同各方当事人：鉴于：2. 受让方为依法设立并有效存续的_______（受让方类型，如：有限责任公司、股份有限公司等），愿意受让转让方持有的标的股票；3. 转让方与受让方就标的股票的转让事宜，经充分协商，达成一致，特订立本协议。

第一条标的股票1.1 转让方同意向受让方转让标的股票，具体如下：（1）股票代码：_______；（2）股票数量：_______股；（3）转让比例：_______%；1.2 转让方应当保证其对标的股票享有合法、完整的所有权，保证标的股票不存在任何权利瑕疵或者权利负担。

第二条转让价格及支付方式2.2 受让方应按照本协议约定的付款期限和付款方式，向转让方支付转让价款。

第三条付款期限及方式3.1 受让方应在本协议签订之日起_______个工作日内，将转让价款支付至转让方指定的账户；3.2 受让方支付转让价款时，应向转让方提供合法、有效的付款凭证。

第四条标的股票的交付及过户4.1 转让方应在本协议签订之日起_______个工作日内，将标的股票过户至受让方名下；4.2 转让方应协助受让方办理标的股票的过户手续，确保过户过程的顺利进行。

第五条陈述与保证5.1 转让方保证：（1）其对标的股票享有合法、完整的所有权，保证标的股票不存在任何权利瑕疵或者权利负担；（2）本次转让的标的股票符合法律法规、新三板相关规定及上市公司章程的要求；（3）本次转让事项已取得转让方内部必要的授权和批准，不存在违反转让方章程的情形；5.2 受让方保证：（1）其具备法律法规、新三板相关规定及上市公司章程要求的受让资格；（2）本次受让标的股票的资金来源合法，不存在任何非法资金往来；（3）本次受让事项已取得受让方内部必要的授权和批准，不存在违反受让方章程的情形。

第六条违约责任6.1 双方应严格履行本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金金额为转让价格的_______%；6.2 双方因履行本协议所发生的争议，应优先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

新三板协议转让新三板是指中国证券市场的创业板，也就是全国中小企业股份转让系统，是由中国证监会主管的全国性股份转让系统。

新三板是一个为中小企业提供融资和股权交易平台的市场，相对于主板和创业板来说，新三板市场的门槛更低，更适合中小企业。

在新三板市场上，股权转让是一种常见的交易方式，而协议转让就是其中的一种形式。

协议转让是指股东之间通过签订协议，将其持有的股权进行转让的一种方式。

在新三板市场上，协议转让是一种常见的股权交易方式，通常发生在股东之间或者公司内部。

协议转让的主要特点是交易双方可以根据自身的意愿和需求，通过协商达成一致的转让条件，灵活性较高。

在新三板市场上，协议转让的流程通常包括以下几个步骤：首先，卖方和买方通过协商确定转让的股权比例、交易价格、转让方式等关键条件，并签订股权转让协议；其次，双方向公司提出股权转让申请，并提交相关的材料和证明文件；最后，经过公司的审核和批准，股权转让交易得以完成。

协议转让在新三板市场上具有一定的灵活性和便利性，能够满足股东之间或者公司内部的股权交易需求。

通过协议转让，股东可以根据自身的意愿和需求，自由选择交易对象和交易条件，从而实现股权的转让。

同时，协议转让的流程相对简单，可以更快速地完成股权交易，为股东提供了更多的选择和便利。

然而，协议转让也存在一定的风险和挑战。

首先，由于协议转让是在公司内部进行的，缺乏公开透明的交易市场，可能导致交易价格不公正，造成交易双方的利益损失。

其次，协议转让的流程相对简单，可能存在一些法律风险和合规风险，需要双方谨慎对待。

总的来说，新三板市场上的协议转让是一种常见的股权交易方式，具有一定的灵活性和便利性，能够满足股东之间或者公司内部的股权交易需求。

然而，协议转让也存在一定的风险和挑战，需要交易双方谨慎对待。

希望在未来，新三板市场能够进一步完善协议转让的规则和制度，提高交易的公正性和透明度，为中小企业股权交易提供更加稳定和健康的市场环境。

一、什么叫协议转让?按字面意思解释，协议转让就是买卖双方达成了意向，然后签订协议，确认成交，完成股票转让。

但是，新三板是全国性的证券交易场所而且有指数、有行情、有交易系统，转让个股票肯定不需要交易的双方约个地点见个面签个协议来完成股票的转让吧，这必须是肯定的。

二、新三板协议转让规则是什么1、意向委托：意向委托申报不具备成交功能，只向市场发布，不参与撮合。

这个意向委托申报功能真不知道在哪，也许类似于现在的股权交易中心显示屏上发布的：XXX公司拟转让股权多少，欢迎来约。

(应该是要约邀请，证券服务商应该实现这个功能，这样来撮合大宗产易产生多好。

)，纯属猜测，如果谁清楚，请告知，谢谢。

2、定价委托和成交确认委托：定价委托是向市场提供交易价格申报，而成交确认委托需要分点击成交确认委托(协议转让成交确认)和互报成交确认委托(协议转让互报成交确认)，要重点说明的是：定价申报报送时，无须填写约定号，主机系统接受后自动分配约定号。

这就是说交易者通过定价申报买入/卖出来参与标的交易，真的不需要给对方打电话，也不需要约见，更不需要签股票转让协议，看中了哪个标的，就通过这个定价申报发出你的要约就好.三、相关资料股转系统和各类的关于新三板的投融资会议等等，每次不讨论一下股票的转让方式那就不够高大上，而讨论的重点基本上都放在这个市场目前独有的股票转让方式-做市转让，对于协议转让甚少进行解读，也许股转系统公司认为这个市场的所有投资人都了解和清楚：”中关村试点期间协议转让方式“。

然而在实际工作中与这个市场交易参与者或拟参与者的沟通过程中发现其实对于协议转让存在着不少误解、误读和识会。

所以还是从实际交易的角度来看看这个协议转让的交易过程，也许会理解至一些东西。

通俗解释下新板的做市转让和协议转让合同方：甲方（转让人）： [甲方名称]地址： [甲方地址]法定代表人： [甲方法定代表人姓名]联系电话： [甲方联系电话]乙方（受让人）： [乙方名称]地址： [乙方地址]法定代表人： [乙方法定代表人姓名]联系电话： [乙方联系电话]第一章总则第一条目的本合同旨在明确甲乙双方在新三板市场进行做市转让和协议转让事项的权利义务。

第二条定义1. 做市转让：指券商作为中介机构，在指定交易场所内，在特定价格范围内，持续提供买卖报单，以促进标的证券流动性的交易方式。

2. 协议转让：指买卖双方通过协商，以双方同意的价格，通过证券公司或其他经中国证监会认可的机构进行的证券转让形式。

第二章做市转让第三条委托做市甲方委托乙方担任标的证券的做市商，乙方须具备新三板做市资格。

第四条做市价格范围乙方应当在规定价格范围内进行做市报单，具体价格范围由甲乙双方协商确定。

第五条做市时间乙方应当按照新三板交易时间进行做市。

第六条交易费用甲方应当向乙方支付做市费用，费用标准由甲乙双方协商确定。

第三章协议转让第七条转让价格甲乙双方应当协商确定标的证券的转让价格。

第八条转让数量甲方转让给乙方的标的证券数量应当明确。

第九条交割方式标的证券的交割应当按照新三板交易规则进行，通过指定交收机构办理。

第十条交易费用甲乙双方应当承担各自的交易费用，包括但不限于证券交易转让费、过户费等。

第四章违约责任第十一条违约情形1. 一方未按约履行做市或转让义务。

2. 一方提供虚假或不实的资料。

3. 一方未按约支付费用。

4. 其他违反本合同约定的情形。

第十二条违约责任违约方应当承担违约责任，包括但不限于补足差价、支付违约金、赔偿损失等。

第五章其他条款第十三条保密义务双方应当对本合同项下的信息和资料保密。

第十四条争议解决双方因履行本合同产生争议，应当协商解决。

协商不成的，提请有管辖权的法院诉讼解决。

第十五条生效及解除本合同自双方签署盖章之日起生效。

新三板协议转让规则协议编号：_______名称：____________________地质：____________________法定代表人：______________名称：____________________地质：____________________法定代表人：______________鉴于：2.乙方愿意按照本协议的条款和条件购买甲方持有的标的股份。

现双方经友好协商，就标的股份的转让事宜达成如下协议：一、转让股份1.1甲方同意将其持有的目标公司的____股（占目标公司总股本的____%）转让给乙方，每股转让价格为人民币____元，转让总价款为人民币____元。

1.2乙方同意按照本协议约定的价格和数量购买甲方持有的标的股份。

二、支付方式2.1乙方应在本协议签订之日起____个工作日内，将转让总价款支付至甲方指定的银行账户。

2.2甲方在收到转让总价款后，应立即将标的股份过户至乙方名下。

三、股份过户3.1甲方应在本协议签订之日起____个工作日内，向目标公司提交股份转让的相关文件，并办理股份过户手续。

3.2乙方应积极配合甲方办理股份过户手续，并提供必要的协助。

四、陈述与保证4.1甲方保证其对标的股份拥有完全的所有权和处置权，且标的股份不存在任何权利瑕疵、担保物权、查封、冻结等法律纠纷。

4.2乙方保证其购买标的股份的资金来源合法，且具备履行本协议的支付能力。

五、违约责任5.1如果一方违反本协议的任何条款，导致本协议无法履行，守约方有权要求违约方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。

5.2如果乙方未能按照约定支付转让总价款，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金。

六、争议解决6.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用法律。

6.2双方在履行本协议过程中发生的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

七、附则7.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024版新三板的股票转让协议转让本合同目录一览第一条协议背景与定义1.1 背景说明1.2 术语定义第二条股票转让2.1 股票种类2.2 转让数量2.3 转让价格2.4 转让方式第三条转让条件3.1 前提条件3.2 附加条件第四条转让进程4.1 签署协议4.2 股权变更登记4.3 资金支付第五条双方权利与义务5.1 转让方的权利与义务5.2 受让方的权利与义务第六条协议的生效与终止6.1 生效条件第七条违约责任7.1 转让方的违约责任7.2 受让方的违约责任第八条争议解决8.1 协商解决8.2 调解解决8.3 法律途径第九条适用法律9.1 法律适用9.2 争议解决地点第十条保密条款10.1 保密内容10.2 泄露后果第十一条附则11.1 附件列表11.2 签署日期第十二条补充协议12.1 补充条款12.2 附加协议第十三条变更与解除13.1 变更条件第十四条其他约定14.1 额外条款14.2 双方确认第一部分：合同如下：第一条协议背景与定义1.1 背景说明：鉴于转让方持有新三板上市公司的股票，并拟将其持有的部分股票转让给受让方，为明确双方的权利义务，特订立本协议。

1.2 术语定义：（1）转让方：指持有新三板上市公司股票的甲方。

（2）受让方：指拟购买转让方持有的新三板上市公司股票的乙方。

（3）股票：指新三板上市公司发行的、可在股转系统进行交易的证券。

（4）转让数量：指本协议第二条规定的甲方转让给乙方的股票数量。

（5）转让价格：指本协议第二条规定的股票的转让价格。

（6）转让方式：指本协议第二条规定的股票转让的方式。

第二条股票转让2.1 股票种类：甲方持有的新三板上市公司股票。

2.2 转让数量：甲方同意转让给乙方的股票数量为股。

2.3 转让价格：股票的转让价格为每股人民币元，总计人民币元整。

2.4 转让方式：甲方同意通过全国中小企业股份转让系统将股票转让给乙方。

合同编号：_______2024版股东新三板协议转让新规甲方（转让方）：________________乙方（受让方）：________________鉴于：2.乙方愿意按照本协议的条款和条件购买甲方持有的目标公司的部分或全部股权。

现双方经友好协商，就股权转让事宜达成如下协议：一、股权转让1.1甲方同意将其持有的公司【____】%的股权转让给乙方，转让的股权对应的公司注册资本为人民币【____】元。

1.2乙方同意购买甲方持有的公司【____】%的股权，购买价格为人民币【____】元。

1.3股权转让完成后，乙方将成为公司的股东，享有相应的股东权利并承担相应的股东义务。

二、股权转让款的支付2.1乙方应在本协议签署之日起【____】个工作日内，将股权转让款支付至甲方指定的银行账户。

2.2甲方在收到股权转让款后，应及时办理股权转让的相关手续，包括但不限于修改公司章程、股东名册等。

三、陈述与保证3.1甲方保证其持有的股权权属清晰，不存在任何争议、纠纷或权利限制，并对其真实性、合法性承担法律责任。

3.2乙方保证其购买股权的资金来源合法，并对其真实性、合法性承担法律责任。

四、税费承担4.1双方同意，股权转让过程中产生的税费按照相关法律法规的规定由双方各自承担。

五、违约责任5.1如果一方违反本协议的任何条款，导致本协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。

六、争议解决6.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用的法律。

6.2凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

七、附则7.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

7.2本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（转让方）：________________乙方（受让方）：________________签订日期：【____】年【____】月【____】日附件：目标公司章程=====本合同更广泛的场景，特设场景及条款=====特殊应用场合及增加条款：1.特殊应用场合：涉及跨境股权转让增加条款：a.适用法律与争议解决：明确适用哪个国家的法律，以及争议解决的方式（如仲裁）。

2024版一图读懂新三板特定事项协议转让合同编号：__________合同各方当事人：甲方：名称：__________地址：__________法定代表人：__________联系电话：__________电子邮箱：__________乙方：名称：__________地址：__________法定代表人：__________联系电话：__________电子邮箱：__________鉴于：2. 双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经过友好协商，达成一致，特订立本协议。

第一条股票的转让1.2 乙方同意购买甲方持有的标的股票，并按本协议约定的价格和数量支付购买价款。

第二条价格及支付方式2.1 双方同意，标的股票的总转让价格为人民币（大写）：____元整（小写）：____元。

2.2 乙方应于本协议签订之日起____个工作日内，将购买价款支付至甲方指定的银行账户。

第三条股票过户3.1 双方应在本协议签订之日起____个工作日内，共同向证券登记机构申请办理标的股票的过户手续。

3.2 股票过户完成后，乙方即成为标的股票的合法持有人。

第四条双方的权利和义务4.1 甲方应保证其所持有的标的股票不存在任何权利瑕疵，包括但不限于股权纠纷、设定担保、被查封、冻结等。

4.2 乙方应按照本协议约定支付购买价款，并协助甲方办理股票过户手续。

4.3 双方应遵守相关法律法规，配合证券监管机构的监管要求。

第五条违约责任5.1 任何一方违反本协议的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。

5.2 若甲方违反本协议第四条第1款的约定，导致标的股票存在权利瑕疵，乙方有权解除本协议，并要求甲方退还已支付的购买价款。

第六条争议解决6.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条其他约定7.1 本协议一式两份，双方各执一份。

协议转让目前新三板交易方式实施的是协议转让和做市制度，协议转让是由买卖双方在场外自由对接达成协议后，再通过报价系统成交。

在整体吸收原中关村试点期间协议转让方式的基础上，对部分规定进行优化。

一是降低了单笔报价委托数量，将每笔报价委托不得低于30000股的规定，调整为最小交易单位为1000股。

二是为解决中关村试点阶段存在部分申报价格相同、买卖方向相反的定价委托之间因为没有人工点击确认而无法成交的问题，增加了未成交定价申报收盘自动匹配功能。

协议转让模式下，有两种委托和成交方式。

一种是“成交确认委托和互报成交确认委托”在这种交易委托模式下，交易双方在私下商量好以后，在系统中点对点的成交，通过互相确认委托的方式达成交易，其它第三人无法参与其中。

成交确认委托和互报成交确认委托成交确认委托是指投资者买卖双方达成成交协议，或投资者拟与定价委托成交，委托主办券商以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令。

成交确认委托应包括：证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格、成交约定号等内容；拟与对手方通过互报成交确认委托方式成交的，还应注明对手方交易单元代码和对手方证券账户号码。

要点提示：1、参与挂牌公司股份协议转让委托成交确认买卖的证券账号需开通相应交易权限；2、成交确认买入卖出的约定号<99999999且>1000000；3、对于协议行情里有零股时，成交确认买入点选成交时可以更改买入数量，到1000的整数倍，交易所会成交零股部分，剩余部分进行撤单；4、互报成交确认买入卖出的价格由投资者私下协商，申报时要填写正确的成交约定号、对手方席位和账户；5、互报成交确认卖出必须是1000的整数倍，零股必须一次性卖出，互报成交确认买入由于卖出有零股部分因此不限制买入数量；定价委托定价委托情况下，委托方报出自己的价格和数量后，任何人都可以和该笔委托成交，如果没有成交，在收盘时交易所会把买卖双方的定价委托进行一次集中撮合成交。

新三板协议转让股权转让协议摘要：本文主要介绍新三板协议转让股权转让协议的相关内容。

首先，我们将介绍新三板协议转让股权转让协议的定义和目的。

其次，我们将讨论该协议的重要组成部分和内容要点。

最后，我们将探讨该协议的法律效力和适用范围。

通过本文的阅读，读者可以对新三板协议转让股权转让协议有一个全面的了解。

一、引言新三板协议转让股权转让协议是指在新三板股权转让交易中，双方达成的书面协议，约定了买方购买卖方所持股权的具体条件和权利义务。

该协议的目的是保证交易的合法性和合规性，保护各方的权益。

二、协议的组成部分1. 股权转让方：协议明确指定卖方为股权转让方，包括其合法代理人或授权人。

2. 股权受让方：协议明确指定买方为股权受让方，包括其合法代理人或授权人。

3. 股权转让标的：协议明确描述股权转让的具体股权对象，包括股权的种类、数量和所属公司等信息。

4. 转让条件：协议明确规定股权转让的条件，包括价格、付款方式、过户手续等。

5. 保证和承诺：协议明确规定双方在交易中的保证和承诺，包括对股权的真实合法性进行保证，承担违约责任等。

6. 不可抗力条款：协议明确规定在不可抗力情况下的解决方式，包括暂停交易、延期履行等。

7. 争议解决：协议明确规定争议解决的方式，包括仲裁、诉讼等。

三、协议的内容要点1. 交易方式：协议明确规定交易的方式，包括现金交易、股权置换、债务转股等。

2. 价格确定：协议明确规定股权的价格确定方式，可以是市场价格、评估价格或协商确定的价格。

3. 过户手续：协议明确规定股权过户的具体流程和要求，包括相关资料的准备和提交等。

4. 履行期限：协议明确规定交易的履行期限，包括付款、过户等时间要求。

5. 解除协议：协议明确规定解除协议的条件和方式，包括违约责任和赔偿方式等。

四、法律效力和适用范围1. 法律效力：新三板协议转让股权转让协议由双方自愿达成，具有法律约束力。

双方应当按照协议的约定履行各自的权利义务。