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2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】：D2、国际长期资金流动的方式不包括（）。
A.国际直接投资B.投机性资金的流动C.国际间接投资D.国际信贷【答案】：B3、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】：A4、下列说法错误的是（）。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】：C5、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.各项业务均衡发展B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.通常在特定区域从事商业银行业务D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】：A6、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5B.10C.15D.20【答案】：C7、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。
A.6B.12C.24D.36【答案】：A8、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列说法，错误的是（）。
A. 发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B. 首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C. 发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D. 如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股份有限公司设监事会，其成员人数最低为()人。
A. 1B. 2C. 3D. 03.(单项选择题)(每题 1.00 分) 单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）。
A. 25％B. 10％C. 49％D. 20％4.(单项选择题)(每题 1.00 分)资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有( )。
①安全保管资产管理业务资产②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正④出具资产报告A. ①②③B. ①②③④C. ①②④D. ②③④5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。
A. 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B. 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C. 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料6.(单项选择题)(每题 1.00 分)按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，适当性管理主要包括以下( )安排。
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
（）A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务2、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。
A.5B.10C.15D.203、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。
此外，其（）同样受到该限制。
A.配偶B.父母C.朋友D.兄弟4、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A.《证券发行与承销管理办法》B.《首次公开发行股票并上市管理办法》C.《证券公司监督管理条例》D.《上市公司信息披露管理办法》5、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意6、证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
A.自营业务部门B.分公司C.子公司D.营业部7、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构8、（），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。
基金从业资格考试：2021基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案(5)1、关于公司型基金，下列说法错误的是()。
（单选题）A. 公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产B. 公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权C. 公司型基金具有独立法人地位D. 公司型基金投资者是基金公司的股东试题答案：B基金从业资格考试：2021基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编2、不可以召集基金份额持有人大会的是( )。
（单选题）A. 基金管理人B. 基金托管人C. 代表基金份额10％以上的基金份额持有人D. 基金监管部门试题答案：D3、下列关于基金宣传推介材料业绩登载规范，对于基金合同生效不足6个月的基金的说法中，正确的是( )。
（单选题）A. 应当登载最近一个月的业绩B. 不允许登载业绩C. 应当登载从合同生效之日起计算的业绩D. 应当登载最近一个季度的业绩试题答案：B4、根据中国证监会颁布的，并于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募证券投资基金的类别不包括( )。
（单选题）A. 股票基金B. 货币市场基金C. 混合基金D. 封闭式基金试题答案：D基金从业资格考试：2021基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编5、下列不属于中国证监会基金监管职责的是()。
（单选题）A. 监督检查基金信息的披露情况B. 制定基金行业自律业务规范C. 制定基金活动监督管理的规章、规则D. 对基金管理人和基金托管人进行监督管理试题答案：B6、基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有( )。
（单选题）A. 为参会者举办抽奖活动B. 举办买基金送保险的活动C. 宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者D. 宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现试题答案：D7、关于基金的分类，下列说法错误的是( )。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中的奖励信息包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A2、根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员不得从事以下活动（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D3、下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是（）。
A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理【答案】 D4、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C5、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。
A.12；40％B.6：40％C.12；50％D.6：50％【答案】 C6、以下属于第一类专业投资者的是（）A.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥【答案】 A7、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上100万元以下D.40万元以上100万元以下【答案】 A8、根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 C9、证券研究报告合规审查应当涵盖（）。
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、未经（）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。
A.工商行政管理机关B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.中国人民银行【答案】：C2、以下说法中错误的是（）。
A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款【答案】：C3、下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是（）。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意【答案】：D4、下列说法正确的是（）。
A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】：B5、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案单选题（共45题）1、（）发布我国各类债券的收益率曲线。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 A2、某企业有一张带息票据（单利计息），面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）元。
A.60B.120C.80D.480【答案】 C3、以下指标中不能反映股票基金风险的是（）A.久期B.标准差C.持股集中度D.贝塔系数【答案】 A4、从一般意义上讲，( )是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。
A.行业风格配置B.全球资产配置C.战术资产配置D.战略资产配置【答案】 D5、关于货币市场基金的利润分配，下列说法错误的是( )。
A.每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润B.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五的利润D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润【答案】 C6、( )是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。
A.自发性协助B.相互提供信息C.自发性监管D.自律监管【答案】 A7、股票的( )由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。
A.理论价格B.市场价格C.供求价格D.票面价格【答案】 B8、在金融衍生工具中，远期合约的最大功能是（）。
A.转移风险B.方便交易C.增加交易量D.增加收益【答案】 A9、衍生工具是由另一种基础资产构成或衍生而来，关于其中的基础资产，以下表述正确的有（）A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】 C10、关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是()A.基金转换费B.基金的证券交易费用C.基金合同生效后的信息披露费用D.销售服务费【答案】 A11、面值在每个支付日会根据某一消费价格指数调整来反映通货膨胀变化的债券是（）。
2016年吉林省基金法律法规第四章：证券市场的自律管理者考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、债券发行的定价方式以__最为典型。
A．一般询价方式B．公开招标C．上网竞价方式D．协商定价方式2、基金利息收入主要来源于__等方面。
A．存出保证金B．债券投资C．结算备付金D．银行存款3、下列各项中，__属于基金首次募集披露的信息。
A．基金份额上市交易公告书B．基金合同C．基金年度报告D．基金份额发售公告4、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____A：公募证券B：私募证券C：企业年金D：股票5、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。
A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示6、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A．设立条件B．服务方式C．参与方式D．所承担的责任与作用7、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。
A：基金单位资产净值B：基金市场供求关系C：基金发行时的面值D：基金发行时的价格8、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
A．公司股B．国有法人股C．法人股D．国家股9、证券的基本功能不包括____A：筹资投资功能B：定价功能C：资本配置功能D：规避风险功能10、__需直接从基金财产中列支。
A．申购费B．赎回费C．基金转换费D．基金管理费11、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A．证券市场基础知识B．证券投资基金C．证券交易D．证券投资基金销售基础知识12、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格13、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。
吉林省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K*，同样可以计算出内部收益率K。
不过由于此模型较复杂主要采用__来计算K。
A．回归调整法B．直接计算法C．试错法D．趋势调整法2.股票投资风格分类体系的标准不包括__。
A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征3.反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。
A．资产负债表B．利润表C．利润分配表D．现金流量表4.判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。
A．从严B．公平C．实事求是D．合理5. 下列关于大宗交易的说法错误的是__。
A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果6. 假设某公司股票的未来价格为10元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是__元。
A．15B．20C．25D．307. 目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是__。
A．证券公司代理买卖B．柜台代理买卖C．证券交易所代理买卖D．投资者自行买卖8. 关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。
A．采取记名股票形式B．以外币标明面值C．以外币认购D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式9. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．10B．15C．20D．2510. 关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（）。
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。
中国证监会在20*8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实：Ⅰ．该基金投资者中包括一位自然人投资者，该投资者认购时提供了某券商10个工作日内出具的持有100万元该券商旗下资产管理计划的证明Ⅱ．管理人委托第三方机构对该基金进行风险评级，产品评级为高风险，投资者风险承受能力为稳健型至进取型不等Ⅲ．该基金投资者中包括一个机构投资者，该投资者认购时提供了最近一期财务报表，其净资产为1000万元Ⅳ．原合规风控负责人于20*8年5月离职，该基金管理人尚未向中国证券投资基金业协会更新这一变动。
管理人表示该岗位尚未有合适人选，目前空缺，拟尽快招募到合适人选后向中国证券投资基金业协会提交重大事项报告根据以上资料，回答25～27题。
A. Ⅰ、ⅡB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：Ⅰ项，个人合格投资者要求金融资产不低于300万元。
Ⅱ项，产品的风险等级与投资者风险承受能力不匹配，稳健型投资者只能接受中等风险以下的产品。
Ⅳ项，基金管理公司应将合规风控负责人离职信息及时反馈给中国证券投资基金业协会。
2. 关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）。
A．专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责B．专业风险管理委员会识别公司业务所涉及的各类重大风险C．专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案D．专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作答案：A解析：专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行以下职责：①指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；②制订相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系，并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致；③识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案；④识别和评估新产品、新业务的新增风险，并制定控制措施；⑤重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件，提出控制措施和解决方案；⑥根据公司风险管理总体策略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险应对方案。
2016年吉林省证券从业资格《证券投资基金》：协会的行业自律管理考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。
A．比较分散B．交易品种较单一C．交易量通常较小D．交易手续复杂2、深圳证券交易所的B股投资者须开设__。
A．美元账户B．人民币资金账户C．港币账户D．居住地法定货币账户3、证券公司自营业务的最高决策机构是__。
A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会4、在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是__。
A．以券融资B．以资融券C．以券融券D．以资融资5、进行证券投资分析方法很多，这些方法大致可以分为__。
A．技术分析和财务分析B．技术分析、基本分析和心理分析C．技术分析、基本分析和投资组合分析D．市场分析和学术分析6、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。
次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为__元。
A．1B．1.60C．2D．47、下列行为中不是局域网安全管理重点的是__。
A．用户权限设定和限制B．系统管理员用户口令及权限限制C．网络入侵防范D．网络设置购买中的招标管理8、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额9、金融期货交易是指以__为对象进行的统一转让活动。
A．金融期货B．金融期权C．金融期货合约D．金融期权合约10、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。
A．1.7568B．1.8182C．1.8926D．1.986611、交易所交易基金又称为（）。
A．ETFB．LOFC．QDII基金D．结构型基金12、发行人应披露的行业风险不包括（）。
A．产业政策B．行业技术特点C．行业周期性D．主要产品状况13、（）原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性14、下列各项中，__不是分析公司经营状况好坏的参考因素。
A．股票价格波动B．公司治理水平与管理层质量C．财务状况D．公司改组15、基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．10B．20C．30D．6016、单只标的证券的融资余额降低至__以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A．10%B．15%C．20%D．30%17、可以近似看作无风险证券的是__，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
A．短期金融债券B．短期政府债券C．长期政府债券D．短期企业债券18、投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会__。
A．上涨B．下跌C．不变D．无法确定19、ETF的汉译名称为__。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额20、在回购交易中，标准品种只分__。
A．券种B．回购期限C．债券利率D．债券价格21、基金资产估值引起的资产价值变动作为__变动损益记入当前损益。
A．公允价值B．市场价值C．内在价值D．账面价值22、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。
A．香港特别行政区B．澳门特别行政区C．天津滨海新区D．上海浦东新区23、股票实质上代表了股东对股份公司的__。
A．债权B．物权C．产权D．所有权24、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。
A．六个月内B．1年内C．18个月内D．3个月内25、某一投资者投资的目的在于获得未来的最大收益，那么他应该选择基金的类型是__A．收入型B．增长型C．混和型D．指数型26、发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。
A．优先股份B．控股股份C．全部股份D．部分股份27、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。
A．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损C．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损D．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金28、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（）亿港元。
A．4000；5B．4600；5C．5000；6D．4600；429、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应披露最近__年内募集资金运用的基本情况。
A．3B．5C．10D．1530、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1B．2C．3D．4二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)1、深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（）。
A．指数独立B．监察独立C．代码独立D．运行独立2、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每__提供一次基金份额参考净值。
A．15秒B．30秒C．1分钟D．1天3、一般来说，证券公司应当保证其营业部营业场地的__。
A．交通便利B．环境整洁C．布局合理D．设施齐全E．服务周到4、基金行业自律机构是由__成立的同业机构。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额发售D．基金监管机构5、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据__的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
A．《证券投资基金法》B．《中华人民共和国证券法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》6、新股竞价发行方式的最大缺陷是__。
A．广泛的市场性B．一、二级市场的联动性C．经济高效性D．股价的被操纵性7、（）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。
A．中国证券业协会B．股东大会C．监事会D．中国证监会8、在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中对单一客户融券业务规模不得超过净资本的__。
A．5%B．10%C．15%D．20%9、无差异曲线是对一个特定的投资者而言，根据他对期望收益率和风险的偏好态度，按照期望收益率对风险补偿的要求，得到的一系列满意程度相同的（或无差异）证券组合的均值方差（或标准差）在坐标系中所形成的曲线。
无差异曲线满足下列（）特征。
A．无差异曲线向左上方倾斜B．无差异曲线向右上方倾斜C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D．无差异曲线之间互不相交10、下列属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具的是__。
A．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券B．流通受限的证券C．可转换债券D．股票11、内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元（在上市时决定）所需的百分比或发行人已发行股本的（）两个百分比中的较高者。
A．15%B．20%C．25%D．40%12、关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是__。
A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章13、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。
A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具14、下列对非上市证券认识正确的有__。
A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B．非上市证券不允许在证券交易所内交易C．非上市证券可以在其他证券交易市场交易D．普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券15、保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。
这种策略称为__。
A．购买一持有战略B．恒定混合战略C．投资组合保险战略D．指数化战略16、引起股价变动的直接原因是__。
A．公司的盈利水平B．景气变动C．供求关系的变化D．市场利率17、开放式基金价格的主要决定因素是__。
A．市场供求关系B．经济周期C．基金单位净值D．基金单位面值18、我国银行间债券市场存在的问题主要体现在__。
A．不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易B．某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少C．某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性D．不存在未公开的场外交易19、在重大资产重组的资产评估中，上市公司独立董事不需对（）发表独立意见。
A．评估机构的独立性B．评估方法与评估目的的相关性C．评估假设前提的合理性D．评估定价的公允性20、如果以投资目标为标准对证券组合进行分类，那么常见的证券组合有__。
A．指数化型B．被动管理型C．增长型D．货币市场型20、如果以投资目标为标准对证券组合进行分类，那么常见的证券组合有__。
A．指数化型B．被动管理型C．增长型D．货币市场型21、证券投资基金的价格主要受（）的影响。
A．市场供求关系B．基金资产净值C．上市公司质量D．投资时间长短22、证券监督管理机构根据__，可以调整注册资本最低限额。
A．审慎监管原则B．混业经营原则C．各项业务的风险程度D．自然经营原则23、买断式回购采用的方式为__。
