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开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运作指引各基金业务参与人：为了规范我公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划（以下统称“基金”）登记结算业务的日常业务运作及基金业务数据传输，进一步明确基金登记结算业务相关办理规定，明确基金业务参与人的业务职责，保护投资者的合法权益，我公司制定了《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运作指引》，请在办理我公司相关基金业务时遵照执行。
特此通知。
中国证券登记结算有限责任公司2011年8月3日第一章总则第一条为了规范开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划（以下统称“基金”）登记结算业务运作，明确管理人、基金销售机构等参与主体的业务职责，根据中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》及相关业务规定制定本业务运作指引。
第二条管理人、基金销售机构通过本公司电子化基金登记结算系统（以下简称“基金系统”）办理相关基金登记结算业务时须遵照本业务运作指引的相关规定。
本业务运作指引中的业务用语含义除特别说明外，与《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》中的含义一致。
第四条本公司将根据基金系统最新发展不时更新本业务运作指引，并及时通过本公司网站（)对基金业务参与人进行发布。
第二章基金系统工作时间安排第五条本公司基金系统工作日为境内证券交易所交易日。
第六条在基金系统工作日，本公司接收基金销售机构申报的基金账户类及交易类业务申请，及向基金销售机构发送基金交易回报、基金份额对账等数据。
基金销售机构在非基金系统工作日期间（如周六、日或节假日）受理的基金账户类及交易类业务申请，应将其归入下一个基金系统工作日的基金账户类及交易类业务申请数据中一并发送给本公司。
第七条在基金系统工作日，本公司接收管理人发送的基金动态信息文件、基金交易确认数据，及向管理人发送基金交易待确认、交易回报、基金份额对账等数据。
中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一七年八月修订记录第一章总则 (1)第二章证券账户开立 (11)第三章证券账户查询 (27)第四章证券账户信息变更 (35)第五章证券账户注销 (51)第六章休眠账户业务 (59)第七章不合格账户业务 (62)第八章证券账户解除挂失业务 (68)第九章证券账户关联关系维护 (71)第十章证券账户使用信息维护 (80)第十一章创业板签约信息维护 (84)第十二章合伙人信息维护 (87)第十三章证券账户与资金账户信息比对 (92)第十四章证券账户业务资料保管 (95)第十五章通过统一账户平台开通证券账户网络服务功能.. 99附录1 证券账户开立申请表 (102)附录2证券账户业务申请表 (107)附录3合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (115)附录4信息录入规范 (116)附录5证券账户开户办理确认单（范例） (120)附录6证券账户查询确认单（范例） (121)附录7证券账户信息录入错误确认书 (122)附录8股份认购证明 (123)附录9投资者买入股份证明 (124)附录10证券账户信息变更办理确认单（范例） (125)附录11证券账户销户办理确认单（范例） (126)附录12关于将合格账户误作为不合格账户处理的情况说明 (127)附录13不合格账户解除卖出限制审核同意书 (128)附录14不合格账户解除中止交易同意书 (129)附录15关于解除投资者中止交易限制措施的情况说明 (130)附录16证券账户业务收费表 (131)第一章总则1.1【目的依据】为规范证券账户业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《证券账户管理规则》）等有关规定，制定本指南。
1.2【适用范围】中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）负责管理的一码通账户及子账户有关账户业务适用本指南。
子账户包括A股账户、B股账户、股转系统账户、衍生品合约账户、封闭式基金账户、中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。
中登基金的账户规则
中登基金的账户规则是指中国证券登记结算公司（以下简称中登）针对基金账户管理所制定的规则和要求。
这些规则旨在保护投资者的权益，规范基金的运作和交易。
首先，中登要求所有基金机构和投资者设立专门的基金账户，用于进行基金的购买、赎回、转换等交易活动。
基金账户可以是个人账户或机构账户，每个投资者可同时拥有多个基金账户。
其次，基金账户对投资者的身份和资格有一定的要求。
个人账户要求投资者提供身份证明文件，如身份证或护照，以确保交易的合法性和安全性。
机构账户需要提供相关的企业营业执照和组织机构代码证等证明文件。
此外，基金账户在操作和交易方面也有一些规定。
投资者可以通过柜台交易、电话委托或互联网交易等方式进行基金的买卖等交易操作。
基金账户还可用于参与基金分红、合并等活动，并可在特定条件下办理基金转换。
另外，基金账户会定期发送交易确认单或对账单给投资者，用于核实账户的交易记录和资金流动情况。
投资者可通过中登的信息查询系统查询基金账户的交易明细和持仓情况。
最后，中登规定基金账户的资金结算采用T+1的方式，即交易日的次日进行结算和清算，确保交易的准确性和资金的安全性。
总之，中登基金的账户规则旨在保护投资者的权益，规范基金的运作和交易活动。
投资者通过遵守这些规则，可以安全地进行基金交易，实现财富的增值和资产的保值。
中国结算上海分公司结算保证金业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2013-7-12版本及修订说明第一章概述.................................................... - 4 - 第二章结算保证金账户管理...................................... - 5 - 1.1结算保证金账户开立........................................ - 5 - 1.2结算保证金账户的计息...................................... - 7 - 1.3结算保证金账户的查询和函证................................ - 7 -1.3.1通过PROP综合业务终端查询 ............................. - 7 -1.3.2通过电话语音系统查询 .................................. - 8 -1.3.3结算保证金账户的函证 .................................. - 8 - 第三章结算保证金的筹集、补缴及退出............................ - 9 -2.1结算保证金的筹集.......................................... - 9 -2.1.1新增结算参与人结算保证金的缴纳 ........................ - 9 -2.1.2结算保证金应缴纳额度的计算 ............................ - 9 -2.1.3结算保证金的调整 ..................................... - 11 - 2.2结算保证金的补缴......................................... - 12 -2.2.1 非违约结算参与人结算保证金的补缴..................... - 12 -2.2.2.违约结算参与人结算保证金的追偿....................... - 12 - 2.3 结算保证金的退出......................................... - 12 - 第四章结算保证金的使用....................................... - 13 -3.1 结算保证金的使用原则..................................... - 13 - 3.2 结算保证金的使用方法..................................... - 13 - 3.3 结算保证金的使用顺序..................................... - 14 - 第五章数据接口................................................ - 16 -第一章概述为防范和化解证券结算风险，保障证券结算系统的安全运行，妥善管理和使用证券结算保证金，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“本公司”）根据《证券登记结算管理办法》和《证券结算保证金管理办法》（以下简称“《办法》”）等有关规则的规定，制定本业务指南。
深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引第一章总则第一条 为规范深圳证券交易所上市开放式基金登记结算相关业务，根据《上市开放式基金登记结算业务实施细则》和《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务指南》等中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关规定，制定本指引。
第二条 本指引所称深圳证券交易所上市开放式基金（以下简称“深证LOF”）是指可在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)认购、申购、赎回及交易的开放式基金。
投资者既可通过作为深交所会员单位的场内证券经营机构（以下简称“场内证券经营机构”）认购、申购、赎回及交易深证LOF份额，也可通过商业银行、证券公司、基金公司直销等场外基金销售机构(以下简称“场外基金销售机构”)认购、申购和赎回深证LOF份额。
第三条 经深交所及本公司认可，具有基金销售业务资格的场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证LOF 的申购、赎回业务；经深交所认可，具有基金销售业务资格的场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证LOF的认购业务；所有场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证LOF的交易业务。
第四条 基金管理人、基金销售机构应按照本公司相关规定办理参与深证LOF业务的相关手续。
本公司总部统一向基金管理人提供基金持有人名册、场内和场外份额明细、账户资料等相关数据资料和相关登记结算服务。
第二章基金简称、代码和账户第一节 基金简称和代码第五条 深证LOF获准发行后，基金管理人可向深交所申请深证LOF的代码及简称。
场内证券经营机构、场外基金销售机构办理深证LOF业务使用相同的基金代码及简称。
第二节 证券账户和基金账户第六条 本公司对深证LOF份额实行分系统登记。
投资者通过场内证券经营机构认购、申购、买入所得的深证LOF 份额登记在本公司深圳分公司证券登记结算系统（以下简称“证券登记系统”）；投资者通过场外基金销售机构认购、申购所得的深证LOF份额登记在本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“TA系统”）。
一、单选题：1、冻结已指定在营业部的上海B股账户时，以下正确的是：A.属于中登授权代理业务，需向登记结算公司报送数据B. 属于中登授权代理业务，不需向登记结算公司报送数据C.只需在营业部柜台系统内办理账户冻结，并通知申请人自行至中登公司办理冻结D. 在营业部柜台系统内办理账户冻结时，并向登记结算公司报送数据答：C2、有限售条件流通股报盘转托管业务申报时间：A．交易日8：30—15∶00B．交易日9：00—15∶00C．交易日9：30—15∶00D．交易日9：30-11：30，13：00-15：00答：A3、对于深圳证券账户激活成功的客户，营业部须在（）进行沪深隔日重发以及深圳证券账户使用信息报送。
A. T日B. T+1日C. T+2日D．T+3答：B4、深圳转股回售的操作菜单是：A.恒生06版-深圳市场-订单管理-其他委托-转股回售B.恒生06版-深圳市场-订单管理-其他委托-公司内部转托管C.恒生账户管理系统-证券-证券持仓-证券单笔转托D.恒生账户管理系统-证券-证券持仓-证券全部转托答：A5、大宗交易EKEY及EKEY用户口令不能由同一个人保管。
EKEY由大宗交易（）妥善保管，EKEY口令由指定的（）保管。
A．操作员；操作员B. 营运总监；操作员C. 复核岗；操作员D. 柜台长；复核岗答：C6、我司B股结算会员编号是：A．00234B．00243C．00342D．00324答：B7、跨市场配售股份补登记业务是指部分跨市配售股份在转登记期间未申报或申报无效而未成功转登记，在办理跨系统补登记时，经办员在（）系统进行补登记操作。
A、新意B、恒生06版C、恒生账户管理系统答：C8、转股业务是指由可转换公司债券转换为同一公司的（）。
A、A股B、B股C、H股D、开放式基金答：A9、境内自然人B股账户资金转出业务，描述错误的是（）A、出示有效身份证明文件、证券账户卡B、客户填写《资金存取款凭单（取单）》、《转款出账通知书》C、需要对客户划款指定的账户与原预留的收款账户一致性进行核对D、境内居民个人从事B股交易的外汇不得用于向境外支付，但可异地划转答：D10、关于基金转托管业务，说法正确的是：A、采用一次转托管的基金，客户在转出前不需指定转入代销机构B、采用二次转托管的基金，投资者在转出前，必须在转入方登记基金账户C、投资者办理转托管业务需填写《厦门证券有限公司开放式基金账户类业务申请表》D、两种模式的转托管业务，转出网点都应收取30元的手续费答：D11、一般来说基金份额的冻结、解冻业务，目前主要由（）来办理，并发送数据到营业部。
中国证券登记结算公司ETF登记结算业务实施细则第一章总则第一条为规范交易型开放式指数基金(以下简称交易型指数基金)份额的登记、托管及结算业务,明确相关当事人之间的权利义务关系,防范和化解风险,根据相关法律法规的规定,制定本细则。
第二条本细则所称交易型指数基金,是指经依法募集的,投资特定证券指数所对应组合证券(以下简称组合证券)的开放式基金,其基金份额以组合证券进行申购、赎回,并在证券交易所上市交易。
第三条交易型指数基金申购、赎回涉及的登记结算业务由基金管理人委托中国证券登记结算有限责任公司(以下简称本公司)代为办理。
第四条本细则适用于在证券交易所上市和已发售拟上市交易型指数基金份额的登记、托管及结算业务。
本细则未作规定的,适用本公司其他相关业务规定。
第五条基金管理人、发行协调人和证券交易所应当就交易型指数基金份额认购、交易、申购及赎回中涉及的登记、托管与结算事宜与本公司签订有关协议,明确各方的权利义务及具体操作流程。
第六条参与交易型指数基金登记结算的结算参与人、基金管理人、发行协调人应遵守本细则及本公司其他相关业务规定。
第二章证券账户管理第七条投资者须使用在本公司开立的证券账户办理交易型指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务。
第八条投资者证券账户的开立、注销、合并及证券账户资料变更等业务,按照本公司证券账户管理相关规定办理。
第三章基金份额认购第九条交易型指数基金份额采用网上方式发售,投资人通过现金进行认购的,资金清算交收通过结算参与人结算备付金账户完成。
具体清算交收流程如下:1、N日发售结束后,本公司根据证券交易所发送的认购数据进行资金清算;2、N+1日16:00,在满足N日所有证券交易的资金交收后,结算参与人的结算备付金账户资金可用于N日交易型指数基金份额认购的资金交收;3、N+2日11:00前,本公司将结算参与人认购资金到位情况提供给证券交易所;4、N+3日,本公司根据证券交易所按认购资金到位情况确认的有效认购数据进行资金清算,并入N+3日清算净额,将有效认购数据发送发行协调人;5、N+4日,本公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户,发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。
中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一八年十月修订记录目录第一章总则 (1)第二章证券账户开立 (12)第三章证券账户查询 (28)第四章证券账户信息变更 (36)第五章证券账户注销 (53)第六章休眠账户业务 (61)第七章不合格账户业务 (64)第八章证券账户解除挂失业务 (70)第九章证券账户关联关系维护 (73)第十章证券账户使用信息维护 (82)第十一章创业板签约信息维护 (86)第十二章合伙人信息维护 (89)第十三章证券账户与资金账户信息比对 (94)第十四章证券账户业务资料保管 (97)第十五章通过统一账户平台开通证券账户网络服务功能101附录附录1 证券账户开立申请表 (104)附录2证券账户业务申请表 (109)附录3合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (116)附录4信息录入规范 (117)附录5证券账户开户办理确认单（范例） (121)附录6证券账户查询确认单（范例） (122)附录7证券账户信息录入错误确认书 (123)附录8股份认购证明 (124)附录9投资者买入股份证明 (125)附录10证券账户信息变更办理确认单（范例） (126)附录11证券账户销户办理确认单（范例） (127)附录12关于将合格账户误作为不合格账户处理的情况说明 (128)附录13不合格账户解除卖出限制审核同意书 (129)附录14不合格账户解除中止交易同意书 (130)附录15关于解除投资者中止交易限制措施的情况说明 (131)附录16证券账户业务收费表 (132)附录17境内就业证明 (132)第一章总则1.1【目的依据】为规范证券账户业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《证券账户管理规则》）等有关规定，制定本指南。
1.2【适用范围】中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）负责管理的一码通账户及子账户有关账户业务适用本指南。
中国证券登记结算有限责任公司统一账户平台建设业务方案（供证券公司系统改造参考）（1.2版）中国证券登记结算有限责任公司二○一四年一月版本信息版本起草时间起草人员起草/修订内容备注1.0 2013.7.5 证券账户业务整合工作组于中国结算2013年统一账户平台业务与技术培训会上发布。
1.1 2013.8.27 证券账户业务整合工作组1.证券账户基础架构：（1）目前为每个投资者只配发一个一码通证券账户；（2）修改了一码通证券账户的定位与使用说明；（3）一码通证券账户编码从16位改为12位。
2.投资者信息：（1）产品类别增加“私募基金”；（2）账户状态增加“禁卖”、“冒开”；（3）账户不合格原因增加“风险处置休眠”、“中国结算认定不合格”、“深市账户券商柜面系统注销”，取消“冒开”；（4）证券账户使用信息中删除“资金账户开立日期”字段；（5）删除“注册资本、注册币种”字段；（6）黑名单增加“国籍或地区”字段；（7）删除“身份证明文件发证机关”字段；（8）保留“职业性质”字段。
3.证券账户开立业务：（1）分为一码通账户开立和证券账户开立两个接口，如果已有一码通账户，开立证券账户时不需要再报送账户注册资料；（2）冒开账户处理提供实时接口；（3）开立接口中的身份证明文件地址、民族、国有属性由必填改为非必填，机构简称改为必填。
4.证券账户查询业务：（1）对于没有委托交易关系的开户代理机构，反馈信息中不包括投资者的联系信息，其他信息均可以查询（之前是仅反馈三要素）；（2）反馈数据中增加了产品账户的9项信息，以支持查询产品账户资料；（3）在返回数据中增加证券账户开户代理机构名称、证券账户销户日期、证券账户销户代理机构名称、不合格标识、不合格导致的交易限制、不合格原因类别。
5.证券账户资料变更业务：除了联系信息以外的其他信息发生变更时，统一账户平台日终发送数据至其他托管券商（之前是仅三要素发生变更才主动通知其他托管券商）。
1柜台业务1.1非交易过户1.1.1功能概述中登柜台可以发起基金赠与、继承、协助执行司法判决等非交易过户业务。
中登柜台发起的非交易过户，与代理人发起的其它交易申请业务一样，同样遵循T日申请，T+1日确认的原则；对于柜台发起的本系统计费模式基金的非交易过户，不需要管理人确认，在确认阶段直接100%过户。
1.2份额冻结解冻1.2.1功能概述对于本系统计费模式的基金，中登柜台可以发起冻结解冻申请；对于外部完全确认模式下的，中登柜台不受理冻结解冻业务；解冻业务必须在原办理冻结业务的机构提交申请。
本系统柜台发起的冻结解冻申请，将与销售代理人提交的其他T日申请数据在一起生成交易待确认数据，让管理人进行确认，遵循T日申请，T＋1日确认的原则；对于柜台发起的本系统计费模式下的冻结解冻，不需要管理人确认，在确认阶段直接100%过户。
如果同时存在有柜台发起的和代理人发起的冻结解冻申请，本系统将优先处理柜台发起的冻结解冻申请。
如果同时有多个法院文书过来需要对某个投资者进行冻结的时候，系统按照先到先冻结，不重复冻结的处理方式进行处理。
份额冻结期间，只允许做解冻、分红处理、修改分红方式。
1.3强制赎回1.3.1功能概述中登柜台可以发起强制赎回业务。
中登柜台发起的强制赎回可以由管理人确认，与代理人发起的其它交易申请业务一样，同样遵循T日申请，T+1日确认的原则；柜台发起的强制赎回，允许管理人部分确认。
强制赎回业务对于货币基金的未付收益，全部是按比例带走。
强制赎回业务除基金状态为a(基金终止)外不受其他基金状态的影响。
1.4份额调整1.4.1功能概述中登柜台可以发起份额调整业务。
中登柜台发起的份额调整可以由管理人确认，与代理人发起的其它交易申请业务一样，遵循T日申请，T+1日过户原则；若管理人确认则仅能确认失败或全部确认，不能部分确认。
份额调整业务不带走货币基金的未付收益。
1.5资金平衡调账1.5.1功能概述中登柜台可以发起资金平衡调账业务，当资金清算出现问题或者其它关于资金的问题，可以通过中登柜台去做。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司文件中国结算深业字〔2011〕2号关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2011年1月修订版）的通知各结算参与机构：为规范中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）结算参与机构的业务运作，本公司结合近年证券市场业务的最新变化，对《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》2007版进行了修订，现予以发布，并自发布之日起实施。
《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2011年1月修订版）主要修订内容包括：一、第一篇“结算参与人业务”中（一）增加了“证券公司申请办理融资融券结算业务”；（二）增加了“托管银行申请办理ETF及联接基金结算业务”；（三）修订了相关业务申请表格，并统一在网站 “业务表格”中公布。
二、第二篇“资金结算”中（一）结构上由原来按证券品种描述调整为按三种结算方式进行描述；（二）增加了担保交收、非担保交收、发行和代收付等业务交收顺序的描述；（三）增加了债券实行净价交易、全价结算下的结算金额计算方法，以及债券质押式回购购回价格计算方法；（四）修订了园区公司股份转让的交收模式，从原来在建设银行进行资金交收模式，调整为结算公司按照分级结算原则进行T+1逐笔全额非担保交收；（五）尚未支付金额和可提款金额的计算，由原来按证券品种进行描述调整为按业务分类描述；（六）增加了发行数据发送途径、新股申购无效处理（拉单）及配股失败处理流程。
三、第三篇“相关资料”中（一）修订了以下收费标准，包括A股交易印花税、代办股份转让A类印花税、B股大宗交易经手费、代办股份转让B类相关费率；（二）修订了“数据接口规范”查询路径；（三）删除了原第二章《中国结算深圳分公司结算银行账户信息表》，增加了《中国结算深圳分公司结算银行账户信息表》的查询路径；（四）删除了原第四章《资金结算业务类别》，业务类别相关内容可通过数据接口规范或通过IST“业务代码导入”下载。
中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南各基金业务参与人：为了规范开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划（以下统称“基金”）份额登记及资金结算行为，规范基金销售的交易处理，明确各参与主体的业务职责，保护投资者的合法权益，我司制定了《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（见附件)，请在办理基金业务时遵照执行。
原《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金登记结算业务指南》、《货币市场基金登记结算业务指引》、《开放式证券投资基金转换业务指引》、《开放式证券投资基金定期定额申购业务指引》及《开放式证券投资基金费用结算业务指引》同时废止。
特此通知。
第一章总则第一条为了规范开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划（以下统称“基金”）份额登记及资金结算行为，规范基金销售的交易处理，明确各参与主体的业务职责，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规的规定，制定本业务指南。
本指南所称基金销售，包括基金销售机构发售基金份额，办理基金份额申购、赎回或参与、退出等活动。
第二条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）作为基金注册登记机构，依法受管理人委托，依据国家有关法律、行政法规和本业务指南，提供基金份额登记及资金结算等服务。
基金份额登记及资金结算服务范围包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等业务。
第三条本公司受托的开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务，适用本业务指南。
本公司受托的采用类似于开放式证券投资基金认购、申购与赎回交易方式运作的银行理财产品等其它理财产品份额登记及资金结算业务，参照本业务指南执行。
第四条本公司设立电子化基金登记结算系统（以下简称“本公司基金系统”），实行基金的无纸化管理。
附件3：中国结算上海分公司转融通登记结算业务简要方案一、证券和资金账户开立（一）证券账户证券金融公司在中国结算上海分公司开立如下证券账户：1、开立转融通专用证券账户以用于向证券公司融出证券。
2、开立证券金融公司转融通担保证券账户以保管证券公司所提交的转融通担保证券。
3、可根据自身业务需要申请开立普通证券账户以从事自营证券交易。
适应上述业务需要，证券金融公司须在上交所申请开通两个专用交易单元，分别用于转融通业务、保证金管理业务。
证券公司应当向证券金融公司申请开立“XX证券公司转融通担保证券明细账户”，用于记录其提交给证券金融公司作为转融通担保证券的自营证券，该账户为证券金融公司转融通担保证券账户的明细账，证券公司转融通担保证券明细账户必须指定在证金公司保证金管理专用交易单元上。
中国结算上海分公司受证券金融公司委托代为办理上述担保证券明细账户配号、向上交所申请限制撤指定事宜。
（二）资金账户证券金融公司须在中国结算上海分公司开立配套的结算备付金账户（资金交收账户），分别用于转融通业务和保证金管理。
转融通担保资金相关收付通过结算参与人相关结算备付金账户之间的划转予以实现，并按《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》的规定计付相关资金利息。
证金公司可在备付金账户下预留银行收款账户，用于接收其从备付金账户汇划的资金。
证券公司应当向证券金融公司申请开立“XX证券公司转融通担保资金明细账户”，用于记录其提交给证券金融公司作为转融通担保品的自有资金，该账户为证券金融公司保证金专用结算备付金账户（亦即证券金融公司转融通担保资金账户）的明细账。
中国结算公司总部受证券金融公司委托代为办理上述担保资金明细账户配号和后续维护事宜。
二、转融通证券和资金划转业务（一）转融通证券划转1、中国结算上海分公司在T日交易时间接收如下数据：上交所综合业务平台所达成的转融券融入成交数据、证券金融公司通过PROP 系统发送的转融券融出指令和转融券融入归还指令、证券公司在15：30前通过PROP系统提交的转融券融出归还指令。
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 关于主动型基金和被动型基金的特征，以下说法正确的是（）。
A．跟踪指数的ETF是典型的、追求超越市场业绩表现的基金B．被动型基金一般不追求超越市场的业绩表现C．相比被动型基金，主动型基金通常更便于投资监控D．相比被动型基金，主动型基金通常费用更低廉答案：B解析：A项，交易型开放式证券投资基金联接基金（简称ETF联接基金），是指将绝大部分基金资产投资于跟踪同一标的指数的ETF（简称目标ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金。
CD两项，被动型（指数）基金具有客观稳定、费用低廉、分散风险、监控便利等特点。
2. 关于各类风险的判断，下列表述正确的是（）。
A．由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险B．由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险C．因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险D．因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险答案：B解析：流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。
市场风险是指因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险。
业务持续风险是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。
操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。
