山西省2015年上半年期货从业法律法规资料：任职资格申请考试题

山西省2015年上半年期货从业法律法规资料：任职资格申请考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、转移外汇风险的手段主要有__。

A．分散筹资B．外汇期货交易C．远期外汇交易D．外汇期权交易2、下列不属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件的是。

A：具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等B：注册资本不低于人民币3000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准C：董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上D：控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度3、下列会造成期货市场流动性降低的是__A．期货价格呈连续单边走势B．大量的新交易者进入市场C．大量的交易者退出市场D．交割月临近4、期货公司首席风险官向__负责。

A．期货交易所B．期货公司监事会C．期货公司董事会D．中国期货业协会5、目前，绝大多数国家采用的外汇标价方法是__。

A．英镑标价法B．欧元标价法C．直接标价法D．间接标价法6、设立期货交易所，由（）审批。

A．证券交易所B．中国期货业协会C．国务院期货监督管理机构派出机构D．国务院期货监督管理机构7、期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A．6个月C．2年D．3年或永久8、期货投资基金制定的风险控制基本原则有__。

A．回避B．减少C．转移D．共担9、期货公司的交易软件，结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控推定的要求，期货公司的交易软件，结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是__。

A．期货交易所B．期货保证金安全存管监控机构C．期货保证金存管银行D．国务院期货监督管理机构10、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列__情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A．期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定C．违反风险监管指标管理规定D．中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形11、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当__。

A．及时向期货公司住所地公安部门报告B．及时向期货公司总经理报告C．立即向期货交易所报告D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告12、我国期货交易采用的结算制度是__。

A．平仓结算制度B．当日无负债结算制度C．循环结算制度D．合约到期结算制度13、下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有__。

A．除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金B．期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产C．期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有D．客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理14、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。

A．月度风险监管报表B．年度风险监管报表C．按周报送风险监管报表D．按日报送风险监管报表15、期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用，主要包括__。

B．交易手续费C．保证金所占用资金而应付的利息D．生产时的管理费用16、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。

A．所在地区的生产或消费集中程度B．储存条件C．运输条件D．质检条件17、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

A．1年B．2年C．3年D．5年18、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于__。

A．1人B．2人C．3人D．5人19、CFTC报告中的动机较为一致，相对纯粹，因此是相对准确的一类。

A：报告持仓B：非报告持仓C：商业持仓D：非商业持仓20、未经____批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

A：中国证监会B：中国银监会C：期货业协会D：财政部21、推荐人每年最多只能推荐（）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

A．2人B．3人C．4人D．5人22、库存消费比是指____A：本年度年末库存与本年度消费量的百分比值B：本年度年初库存与本年度消费量的百分比值C：本年度年末库存与本年度年初库存的百分比值D：本年度年初库存与本年度年末库存的百分比值23、在我国，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括__。

A．代理客户进行期货交易、结算和交割B．协助办理开户手续C．提供期货行情信息、交易设施D．代期货公司、客户收付期货保证金24、以下各项中，__是正确的期货的合约名称。

A．上海期货交易所阴极铜期货合约B．3月份交割大豆合约C．实物交割绿豆期货合约D．每手5吨的天然橡胶标准合约25、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生以上变化的业务．A：5％B：10％C：15％D：20％二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、利率期货最早是在哪一个期货交易所推出的____A：芝加哥期货交易所(CBOT)B：芝加哥商业交易所(CMC：纽约期货交易所D：纽约商业交易所2、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的．A：标准B：条件C：处置措施D：免责条款3、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A．公开、公平、公证B．公平、公证、公信C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正4、（）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

A．期货交易所B．期货经纪公司C．证券交易所D．保险公司5、期货市场的作用有__。

A．锁定生产成本，实现预期利润B．利用期货价格信号安排生产经营活动C．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济D．为政府制定宏观政策提供参考依据6、理论上，在反向市场熊市套利中，如果价差缩小，交易者____A：获利B：亏损C：保本D：以上都有可能7、属于期货交易所总经理的职权的是。

A：主持期货交易所的日常工作B：决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩C：拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告D：主持会员大会和理事会会议8、技术分析的特点包括（）。

A．量化指标B．趋势追逐C．直观现实D．根本原因9、关于股票指数，下列说法正确的有__。

A．不同股票市场有不同的股票指数；同一股票市场也可以有不同的股票指数B．它是从所有上市股票中选择一定量的样本股票而据以编制的C．不同股票指数的区别主要在于具体的抽样和计算方法不同D．股票指数应当计算简便、易于修正并能保持统计口径的一致性和连续性10、某客户在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手，价格15050元/吨，该合约当天的结算价格为15000元/吨。

一般情况下该客户在7月3日，最高可以按照____元吨价格将该合约卖出。

A：16500 采集者退散B：15450C：15750D：1565011、下列关于期货投机价格发现作用的说法，正确的是。

A：期货市场汇集几乎所有供给和需求的信息B：投机者的交易目的不是实物交割，而是利用价格波动获取利润，这就要求投机者必须利用各种手段收集整理有关价格变动的信息，分析市场行情C：期货市场把投机者的交易指令集中在交易所内进行公开竞价，由于买卖双方彼此竞价所产生的互动作用使得价格趋于合理D：期货市场的价格发现机制正是由所有市场参与者对未来市场价格走向预测的综合反映体现的12、对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。

A．没有有效期限的，应当视为当日有效B．没有有效期限的，应当视为次日有效C．没有成交价格的，应当视为按市价交易D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易13、在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是____A：期货交易所B：中国期货业协会C：国务院商务主管部门D：国务院期货监督管理机构14、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据(《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例．A：符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准B：符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准C：不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改D：不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务15、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为____A：实疽期权B：虚值期权C：平值期权D：市场期权16、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。

A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议17、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。

A．变更法定代表人B．设立或者终止境内分支机构C．变更住所或者营业场所D．变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围18、关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是。

A：期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式B：会员制期货交易所不具有法人资格C：会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴D：公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式19、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3 600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3 485点，乘数为100元/点。

则下列说法正确的有__。

A．该投资者需要进行空头套期保值B．该投资者应该卖出期货合约302份C．现货价值亏损5 194 444元D．期货合约盈利4 832000元20、下列关于跨商品套利的说法，正确的是__。

A．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常年份的水平，应同时买入玉米期货合约、卖出小麦期货合约进行套利B．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常年份的水平，应同时卖出玉米期货合约、买入小麦期货合约进行套利C．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常年份的水平，应同时卖出小麦期货合约、买入玉米期货合约进行套利D．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常年份的水平，应同时买入小麦期货合约、卖出玉米期货合约进行套利21、期货市场上的套期保值最基本的操作方式有__。