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车间现场稽查管理制度范本一、总则第一条为了加强车间现场管理，提高生产效率，保证产品质量，确保安全生产，制定本制度。
第二条车间现场稽查工作应遵循合法、公正、公开、及时的原则，对车间现场的各项管理活动进行监督和检查。
第三条车间现场稽查工作由车间管理部门负责组织，稽查人员应具备相关的专业知识和工作经验。
二、稽查内容第四条稽查内容主要包括：（一）工艺流程执行情况：检查各工序是否按照工艺规程进行操作，是否存在违规操作、擅自改动工艺参数等现象。
（二）设备运行状况：检查设备是否正常运行，是否存在故障、磨损严重等情况，以及设备保养和维护是否到位。
（三）产品质量控制：检查生产过程中产品质量是否符合标准要求，是否存在质量隐患和不合格产品。
（四）安全生产管理：检查安全生产制度是否得到有效执行，是否存在安全隐患和违规行为。
（五）环境管理：检查车间现场环境是否符合环保要求，是否存在污染和环境隐患。
（六）其他管理活动：检查车间各项管理工作的实施情况，是否存在管理漏洞和不足之处。
三、稽查程序第五条稽查前，稽查人员应制定详细的稽查计划和方案，明确稽查内容、时间、地点和人员分工。
第六条稽查过程中，稽查人员应采取实地查看、查阅资料、访谈等方式进行稽查，并做好记录。
第七条稽查结束后，稽查人员应及时向车间管理部门汇报稽查情况，对发现的问题提出整改意见和建议。
第八条车间管理部门对稽查报告要认真分析，制定整改措施，并及时反馈整改结果。
四、奖惩措施第九条对稽查中发现的问题，应按照公司的相关规定进行处理，对违规行为责任人进行严肃处理。
第十条对稽查工作中表现突出的个人或团队，应给予表彰和奖励。
五、附则第十一条本制度自发布之日起实施，如有未尽事宜，可根据实际情况予以补充。
第十二条本制度的解释权归车间管理部门所有。
公司纪律稽查管理制度第一章总则第一条为了规范公司员工的行为，维护公司的正常秩序，保障公司的正常运作，特制定本制度。
第二条全体员工必须遵守公司的各项规章制度，维护公司的形象，遵循公司的管理和指挥。
第三条公司对员工的稽查管理不仅是对员工的管理和约束，更重要的是对员工的关怀和引导。
第四条公司对员工的纪律稽查管理应当依法依规，公正公平，严格执行，不得有任何歧视和滥用职权的情况。
第五条全体员工都有义务接受公司的稽查管理，并配合公司的工作。
第二章纪律稽查的内容第六条公司的纪律稽查主要包括以下内容：（一）日常考勤管理：全体员工必须按时按规定打卡考勤，不得迟到早退，不得擅自缺勤。
（二）工作纪律管理：员工在工作中必须服从领导指挥，认真工作，不得擅离职守，不得私自离岗。
（三）工作时间管理：员工必须按照公司规定的工作时间，不得私自加班，不得早退晚到。
（四）言行举止管理：员工在公司内外必须注意言行举止，不得有损公司形象的行为。
（五）财务管理：员工在公司进行任何财务活动都必须按照公司的规定和程序进行操作，不得有私自挪用公司资金的行为。
第三章纪律稽查的程序第七条纪律稽查的程序主要经过以下步骤：（一）接到举报：公司接到员工或其他人员的举报或发现员工有违纪行为。
（二）调查核实：公司对举报或发现的情况进行调查核实，采集证据。
（三）听取申辩：对被举报的员工进行听证，听取其申辩意见。
（四）作出处理：公司根据调查核实的情况和员工的申辩意见，作出处理决定。
第四章纪律稽查的处理措施第八条当员工违反公司的规章制度时，公司可以采取以下处理措施：（一）口头警告：对违纪行为轻微的员工可以进行口头警告，告诫其注意。
（二）书面警告：对违纪行为较为严重的员工可以进行书面警告，责令其改正。
（三）扣减工资：对违纪行为较为严重的员工可以进行扣减工资的处理。
（四）停职候查：对违纪行为严重的员工可以进行停职候查处理。
（五）解除劳动合同：对严重违纪的员工可以解除劳动合同。
规范稽查管理员制度1. 引言稽查管理员是企业内部监督机构的重要角色，负责监督和审计公司的运作和业务流程，以确保其合规性和规范性。
为了提高稽查管理员的工作效率和保证其工作的一致性，制定稽查管理员制度是必不可少的。
本文将介绍规范稽查管理员制度，包括稽查管理员的职责、权限、工作流程以及相关标准和要求。
2. 职责和权限稽查管理员的职责是监督和审计公司的各个方面，包括但不限于以下内容：•监督公司内部的业务流程，确保其符合公司政策和法律法规的要求；•审计公司的财务报表和经营数据，确认其准确性和完整性；•检查和评估公司内部控制制度的有效性，并提出改进意见；•跟踪和调查公司内部的违规行为和不当操作，并提出纠正措施；•提供稽查报告和建议，向公司高层管理人员汇报工作情况。
稽查管理员在履行职责时具有的权限包括：•访问和查阅公司的各种书面和电子记录，包括业务文件、财务报表、合同和协议等；•采取必要的调查手段，包括对员工的询问、检查公司设备和资产等；•向管理层提出有关工作情况的报告，并要求对存在的问题进行解决。
3. 工作流程稽查管理员的工作流程应按照以下顺序进行：3.1 起草稽查计划稽查管理员应根据公司的需要和稽查目标，制定稽查计划。
稽查计划应明确包括稽查对象、时间安排、稽查方法和检查点。
3.2 实施稽查工作稽查管理员应按照稽查计划的安排，对稽查对象进行调查和检查。
在实施稽查工作时，稽查管理员应遵守公司的保密规定，确保稽查工作的独立性和客观性。
3.3 汇总稽查结果稽查管理员应对稽查过程中获得的信息和数据进行整理和汇总。
稽查结果应包括问题的描述、原因分析和改进建议。
3.4 编写稽查报告稽查管理员应根据汇总的稽查结果，编写稽查报告。
稽查报告应包括稽查目的、过程、结论和建议。
3.5 提交稽查报告稽查管理员应将稽查报告提交给公司高层管理人员。
稽查报告的提交方式可以是书面报告或口头报告，具体方式应根据公司的要求确定。
4. 相关标准和要求稽查管理员在履行职责时应遵守以下标准和要求：4.1 诚实守信稽查管理员应诚实守信，不得向他人泄露公司的商业秘密和内部信息。
劳动纪律规章制度稽查考核管理办法模版第一章总则第一条为了加强劳动纪律规章制度的执行，保障员工的权益，维护企业的正常运转秩序，规范劳动关系，特制定本办法。
第二条本办法适用于本企业内所有员工在工作岗位上的劳动纪律规章制度的执行情况的稽查考核。
第三条稽查考核的目标是发现制度执行中的问题，找出原因根源，提出改进或调整方案，促进劳动纪律的严格执行。
第二章稽查程序第四条稽查工作由劳动纪律管理委员会负责组织和协调，具体工作由劳动纪律稽查小组进行实施。
劳动纪律稽查小组由劳动纪律管理委员会成员和相关部门负责人组成。
第五条稽查工作可以通过现场检查、访谈、查阅档案、监控录像等方式进行。
第六条稽查工作除了定期检查外，还可以根据需要进行不定期检查。
第七条稽查工作应当遵循公正、公平、公开、透明的原则，对发现的问题及时记录并进行整理报告。
第三章考核办法第八条对发现的问题分为不同级别，根据问题的严重程度进行分级考核。
第九条问题分级考核的标准如下：（一）一般问题：对于一般问题，组织相关人员进行以解决问题为目标的内部整改，并记录整改过程和结果。
（二）重点问题：对于重点问题，应当成立调查组进行调查，找出问题的原因和责任人，制定整改方案，并按照方案的要求进行整改。
（三）严重问题：对于严重问题，应当成立调查组进行调查，找出问题的原因和责任人，制定整改方案，并严格追究责任人的责任。
第十条考核方式包括定期考核和不定期考核。
第十一条定期考核是在每年的规定时期对各岗位执行劳动纪律规章制度的情况进行检查和评估。
第十二条不定期考核是根据工作需要，对某一岗位或某一部门进行突击检查和指导。
第四章扣分和奖励第十三条根据发现的问题的严重程度和整改情况，对相关岗位或部门进行扣分。
第十四条扣分的具体办法如下：（一）对于一般问题，给予扣1-3分的扣分处罚。
（二）对于重点问题，给予扣3-5分的扣分处罚。
（三）对于严重问题，给予扣5-10分的扣分处罚。
第十五条对于积极主动发现并解决问题，落实整改措施的岗位或部门，可以给予奖励。
第一章总则第一条为了加强稽查人员的监督管理，规范稽查行为，提高稽查工作质量，根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国审计法》等相关法律法规，结合本部门实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本部门稽查人员。
第三条稽查人员监督管理遵循以下原则：（一）依法行政，公正廉洁；（二）公开透明，接受监督；（三）奖惩分明，严肃问责。
第二章监督管理内容第四条稽查人员应当遵守以下监督管理内容：（一）政治纪律：严守党的政治纪律和政治规矩，坚决维护党的领导，坚决贯彻党的路线方针政策。
（二）组织纪律：服从组织安排，严守工作纪律，执行上级决定和命令。
（三）工作纪律：恪尽职守，勤奋敬业，提高稽查工作质量。
（四）廉洁纪律：廉洁自律，自觉抵制各种违法违纪行为。
（五）生活纪律：树立良好家风，严于律己，廉洁修身。
第三章监督管理方式第五条稽查人员监督管理采取以下方式：（一）组织考核：每年对稽查人员进行年度考核，考核内容包括政治素质、业务能力、工作表现、廉洁自律等方面。
（二）日常监督：通过查阅工作记录、听取群众意见、开展调查等方式，对稽查人员日常工作进行监督。
（三）专项检查：针对特定领域或问题，开展专项检查，对稽查人员进行检查。
（四）投诉举报：设立投诉举报电话、信箱，鼓励群众对稽查人员违法违纪行为进行投诉举报。
第四章奖励与惩罚第六条对表现优秀的稽查人员，给予以下奖励：（一）表彰奖励：对在工作中表现突出的稽查人员，给予表彰和奖励。
（二）晋升职务：对工作成绩突出、具有较高业务水平的稽查人员，优先晋升职务。
第七条对违反本制度规定，存在以下行为的稽查人员，给予以下惩罚：（一）批评教育：对违反纪律的稽查人员，给予批评教育。
（二）通报批评：对情节较重的违反纪律的稽查人员，给予通报批评。
（三）停职检查：对情节严重的违反纪律的稽查人员，给予停职检查。
（四）解除劳动合同：对严重违反纪律、损害稽查队伍形象的稽查人员，依法解除劳动合同。
第五章附则第八条本制度由本部门负责解释。
第一章总则第一条为加强单位内部管理，规范稽查工作，提高稽查效能，保障单位各项工作的顺利进行，特制定本制度。
第二条本制度适用于本单位的内部稽查工作，包括对各部门、各岗位的工作进行监督检查。
第三条稽查工作应遵循公平、公正、公开的原则，确保稽查结果客观、真实、有效。
第二章稽查机构及职责第四条本单位设立稽查委员会，负责组织、协调、指导内部稽查工作。
第五条稽查委员会的主要职责：（一）制定内部稽查工作计划，组织实施稽查工作；（二）对各部门、各岗位的工作进行定期或不定期的稽查；（三）对稽查中发现的问题进行梳理、分析，提出整改意见；（四）监督整改措施的落实情况；（五）对违反本制度的行为进行调查处理。
第三章稽查内容第六条稽查内容主要包括：（一）财务管理：财务收支、成本核算、资金管理、会计凭证、账簿等；（二）人力资源管理：招聘、培训、考核、薪酬、福利等；（三）行政管理：办公秩序、办公用品管理、车辆使用、会议组织等；（四）生产管理：生产流程、设备维护、产品质量、安全生产等；（五）项目管理：项目进度、质量、成本、合同管理等；（六）其他需要稽查的事项。
第四章稽查程序第七条稽查程序如下：（一）制定稽查计划：稽查委员会根据年度工作计划和实际情况，制定稽查计划；（二）组织实施：稽查人员按照稽查计划，对指定部门、岗位进行稽查；（三）稽查报告：稽查人员对稽查情况进行汇总，形成稽查报告，提交稽查委员会；（四）整改落实：稽查委员会对稽查报告进行分析，提出整改意见，并监督整改措施的落实。
第五章稽查结果处理第八条稽查结果分为以下几种：（一）合格：各项指标符合规定要求；（二）基本合格：大部分指标符合规定要求，存在个别问题；（三）不合格：存在严重问题，需进行整改。
第九条对稽查结果为不合格的，相关部门应制定整改措施，并在规定时间内完成整改。
稽查委员会负责监督整改措施的落实情况。
第六章附则第十条本制度由本单位稽查委员会负责解释。
第十一条本制度自发布之日起施行。
员工工作纪律稽查制度范本一、总则第一条为了加强员工工作纪律管理，确保公司各项工作顺利开展，提高公司整体运营效率，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于考勤、工作态度、工作行为、保密等方面的工作纪律。
第三条公司设立稽查部门，负责对公司员工的工作纪律进行定期和不定期的稽查，确保员工遵守本制度。
第四条员工应当自觉遵守国家法律法规、社会公德和公司规章制度，维护公司形象和利益。
二、考勤管理第五条员工应按时上下班，遵守公司规定的作息时间。
第六条员工因故不能按时到岗，应提前向上级请假，经批准后方可离岗。
第七条员工旷工、迟到、早退等现象，公司将根据实际情况进行处理，包括但不限于警告、罚款、调岗等。
第八条员工出差应按照公司规定办理相关手续，如实报销差旅费用。
三、工作态度第九条员工应保持积极的工作态度，认真履行岗位职责，提高工作效率。
第十条员工在工作中遇到问题，应主动寻求解决方案，不得拖延或推诿。
第十一条员工应积极参与公司组织的各项培训和活动，提高自身综合素质。
四、工作行为第十二条员工应遵守公司保密规定，不得泄露公司商业秘密、客户信息等。
第十三条员工在与客户、合作伙伴交往中，应保持公正、诚信的原则，不得收受不正当利益。
第十四条员工应尊重同事，团结协作，不得恶意诽谤、攻击他人。
第十五条员工在工作场合应保持整洁、文明，遵守公共秩序，不得大声喧哗、吸烟等。
五、监督检查第十六条公司稽查部门应定期对员工工作纪律进行稽查，发现问题应及时指出并督促整改。
第十七条公司稽查部门对员工工作纪律的稽查结果，可作为员工绩效考核、奖惩等方面的依据。
第十八条员工对稽查结果有异议的，可在收到稽查结果后3个工作日内向公司管理层提出申诉。
六、处罚与奖励第十九条员工违反本制度的，公司将根据实际情况给予警告、罚款、调岗、解除劳动合同等处罚。
第二十条员工遵守本制度，表现突出的，公司将给予表彰、奖励等。
七、附则第二十一条本制度自发布之日起生效，如有未尽事宜，可根据实际情况予以补充。
第一章总则第一条为加强内部稽查员的安全管理，保障稽查工作的顺利进行，根据国家有关法律法规和公司规章制度，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部所有稽查员。
第三条本制度旨在明确稽查员的工作职责、安全要求和管理措施，确保稽查员在工作中的人身安全和公司财产安全。
第二章职责与权限第四条稽查员的主要职责：1. 严格执行国家法律法规和公司规章制度，维护公司合法权益；2. 对公司各部门、各岗位进行安全检查，发现问题及时报告并督促整改；3. 参与事故调查，协助查明事故原因，提出预防措施；4. 负责内部审计、合规性检查等工作；5. 完成公司领导交办的其他工作。
第五条稽查员的主要权限：1. 对公司各部门、各岗位进行安全检查，有权要求相关人员提供相关资料；2. 对发现的安全隐患，有权要求相关责任部门立即整改；3. 对违反安全规定的行为，有权提出批评、纠正或制止；4. 对重大安全隐患，有权向公司领导报告。
第三章安全要求第六条稽查员应具备以下基本条件：1. 具有良好的政治素质和职业道德，遵纪守法；2. 具备一定的法律、法规和专业知识；3. 具备较强的观察、分析、判断和沟通能力；4. 具备较强的责任心和敬业精神。
第七条稽查员在工作中应遵守以下安全要求：1. 严格遵守国家法律法规和公司规章制度，不得违反；2. 严格执行稽查程序，确保稽查工作客观、公正、公平；3. 注意个人安全，防止发生意外事故；4. 加强与相关部门的沟通协作，提高稽查工作效率。
第四章管理措施第八条公司应建立健全稽查员培训制度，定期对稽查员进行安全教育和业务培训。
第九条公司应定期组织稽查员进行安全检查，对发现的安全隐患及时整改。
第十条公司应建立稽查员考核制度，对稽查员的工作绩效进行考核，对表现优秀的稽查员给予表彰和奖励。
第十一条公司应建立稽查员激励机制，鼓励稽查员积极履行职责，提高稽查工作质量。
第五章附则第十二条本制度由公司安全管理部门负责解释。
第十三条本制度自发布之日起施行。
内部稽查管理制度为加强内部稽查工作，规范内部稽查活动，提高公司内部管理水平，制定本制度。
二、内部稽查组织1.内部稽查组织设置公司设立内部稽查部门，负责公司内部稽查工作的规划、组织、实施和监督，内部稽查部门直接隶属于公司领导班子。
2.内部稽查组织架构内部稽查部门人员构成包括主任、副主任、内部稽查人员等。
内部稽查人员具有相关专业知识和经验，能够独立开展内部稽查工作。
三、内部稽查工作范围1.内部稽查的对象范围内部稽查的对象包括公司各个部门、项目组、员工等。
主要关注公司各项业务活动是否符合相关法律法规和公司政策规定，是否存在违规行为和风险，是否有效使用公司资源等。
2.内部稽查的内容范围内部稽查主要内容包括但不限于财务、内控、风险管理、合规性等方面。
具体包括：公司各项业务活动的合规性和规范性、内部控制的完善性、风险管理的有效性等。
四、内部稽查程序1.内部稽查计划制定内部稽查部门应根据公司经营计划和风险管理情况，制定年度和季度内部稽查计划。
内部稽查计划应征得公司最高管理层的批准。
2.内部稽查实施内部稽查部门按照内部稽查计划，组织内部稽查人员对相关部门和项目组进行内部稽查。
内部稽查应当遵守相关法律法规和公司内部规定，保证内部稽查活动的合法性和有效性。
3.内部稽查报告内部稽查部门应当及时编制内部稽查报告，对内部稽查结果进行评述和总结，提出改进建议和整改要求。
内部稽查报告应当征得被稽查对象的意见，并报公司最高管理层审批。
4.内部稽查跟踪内部稽查部门应当对内部稽查报告中提出的问题和建议进行跟踪督办，确保改进建议得到有效实施。
五、内部稽查责任1.内部稽查部门责任内部稽查部门应当独立开展内部稽查工作，保证内部稽查活动的客观性和公正性，并依法维护公司的利益。
内部稽查部门应当及时向公司领导层报告内部稽查情况，并提出建议和意见。
2.被稽查对象责任被稽查对象应积极配合内部稽查工作，提供内部稽查所需的资料和信息，并根据内部稽查报告提出的问题和建议，及时整改和改进。
稽查岗位管理制度范本最新第一章总则第一条为规范公司稽查岗位管理，维护公司的正常经营秩序，保障公司财产安全，提高公司内部控制水平，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司内各级稽查岗位的管理人员。
稽查岗位管理人员应当严格遵守本制度的有关规定。
第三条稽查岗位管理人员应当树立正确的稽查观念，执行稽查任务，严格遵守公司规章制度，保守公司机密，忠实履行岗位职责。
第四条公司领导班子应当对稽查工作充分认识，加强对稽查岗位的管理与监督。
第二章稽查岗位管理第五条公司按照业务发展需要设立稽查岗位，每个稽查岗位都应当有对应的人员负责管理。
第六条稽查岗位管理人员应当经过严格的选拔和培训，具备较强的业务能力和稽查技能。
第七条稽查岗位管理人员应当遵守公司的有关规章制度，严格执行公司的工作要求，忠诚履行职责。
第八条稽查岗位管理人员应当严格保守公司机密，不得向外泄露公司的敏感信息。
第九条稽查岗位管理人员应当维护公司的利益，不得利用职务之便谋取私利。
第十条稽查岗位管理人员应当积极主动地发现和解决问题，及时向上级报告并提出合理的建议。
第三章稽查工作规范第十一条稽查岗位管理人员应当按照公司规定的工作流程和时间表进行工作，不得擅自调整工作计划。
第十二条稽查岗位管理人员应当记录工作过程和发现的问题，及时总结经验，形成工作报告。
第十三条稽查岗位管理人员应当遵守稽查的相关规定，不得违反规章制度。
第十四条稽查岗位管理人员应当对发现的问题进行及时整改和跟进，不得拖延不办。
第十五条稽查岗位管理人员应当按照公司的评价制度进行自我评价及被评价，接受上级的指导和改进。
第四章稽查工作纪律第十六条稽查岗位管理人员应当严格遵守公司的工作时间和考勤制度，不得迟到早退。
第十七条稽查岗位管理人员应当严格执行公司的安全生产和环境保护规定，做好相关记录和报告。
第十八条稽查岗位管理人员应当保持良好的工作状态，不得影响工作效率。
第十九条稽查岗位管理人员应当加强自身的学习和提高，提升专业素养和岗位技能。
员工稽查管理制度员工稽查管理制度第一章总则第一条为了规范公司内部稽核工作，提高稽核工作质量，明确稽核人员的职责，发挥稽核在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，保护投资者合法权益，结合公司的实际情况，特成立稽核组并制定本制度进行规范化管理。
第二条本制度所称内部稽核，是指公司内部机构或人员，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。
本制度所称内部控制，是指公司总经办为了实现下列目标而提供合理保证的过程：（一）遵守国家法律、法规、规章及其他内部相关规定；（二）提高生产效率和营销效果；（三）保障公司资产的安全；（四）保持各部门流程顺畅；（五）减少不必要的浪费和提高产品质量；（六）确保公司信息的真实、准确、完整和公平。
第三条公司内部稽核监督工作实行举报投诉有奖制度，员工对公司内部中高层管理干部及关键敏感岗位人员的违法失职行为，有权进行举报和投诉。
第四条内部稽核组具备独立性，不得与任何部门合署办公。
第五条公司各部门必须配合内部稽核组照章履行职责，提供必要的各类报表及原始凭证，不得妨碍稽核组工作。
第二章内部稽核机构和稽核人员第六条公司总经办下设稽核组，稽核组成员由部分部门管理者组成，其中至少有一名精通财务专业知识。
第七条根据各部门有关规定和管理监督的需要设立稽核组，稽核组在总经理指导下独立开展稽核工作和直接对总经理报告工作，对以下项目进行检查监督：（一）财务数据信息的真实性和完整性；（二）各部门管理制度的建立和实施等情况；（三）各部门报告的可行性、报表的真实性；（四）产品品质异常、各种浪费核查和处理意见；（五）各流程运作情况；（六）各种考核制度和考核结果的真实性；（七）部门或个人各项任务指标达成情况；（八）人力资源管理及配置的合理性。
第八条稽核组人员兼职从事内部稽核工作，内部稽核人员应熟悉财务管理、各部门流程、规章制度等相关专业知识，同时还应熟悉相应的法律、法规并有较丰富的实际工作经验。
第九条稽核组设组长一名，负责稽核部的全面工作，按公司的发展规划，逐步建立多层次、多功能的稽核监察体系，对公司各部门必要的稽核项目进行稽核监督。
稽核组长由总经办例会提名推选，总经理任免。
第十条根据公司稽核工作的需要，经总经理批准，可邀请公司以外的专业审计机构、各职能部门的专业人员参与公司的稽核项目。
第十一条稽核组建立有效的内部管理制度，并积极了解、参与公司的内部控制制度的建设。
第十二条稽核人员应具备以下基本条件：（一）具备较高的财务管理水平和必要的经营管理专业知识，有相当的工作经验，熟悉公司的经营活动和内部控制，并能不断通过后续学习保持和提高专业胜任能力；（二）有良好的职业道德和高度的工作责任心，并以应有的职业谨慎态度执行内部稽核业务；（三）照章稽核、认真负责、忠于职守、坚持原则、客观公正、廉洁奉公、不滥用职权、不徇私舞弊、不玩忽职守、保守秘密，稽核组人员应与公司签订保密协议。
第十三条稽核人员要保持独立性和客观性：（一）内部稽核人员应保持独立性，保持客观公正的能力和立场；（二）内部稽核人员与被稽核部门及其主要负责人在经营上应该没有利害关系，办理稽核事项时与被稽核部门或被稽核事项有直接利害关系的应当回避；（三）内部稽核人员在稽核计划的制定、实施和稽核报告的提出过程中应不受控制和干扰。
第十四条稽核组和稽核人员依据公司有关规章制度行使职权，受公司有关规章制度的保护，任何部门和个人不得对其进行阻挠、打击报复。
第三章内部稽核的对象及依据第十五条内部稽核的对象：（一）公司的各职能部门和下属小部门及各班级；（二）公司设立的其他机构派驻或聘用的有关人员及公司各职能部门有关员工；（三）总经办认为需要检查的其他事项和有关人员。
第十六条内部稽核的依据：（一）公司各规章制度、作业流程、会议决议、规划、计划、工作目标、经营方针等；（二）公司设立的其他机构的有关规章制度、会议决议、规划、计划、工作目标、经营方针等；（三）其他相关标准。
第四章内部稽核的范围和内容第十七条内部控制审查和评价范围应当包括与财务报告事务相关的内部控制制度的`建立和实施情况。
稽核部应当对外购买、出售资产、资金使用等事项相关内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性作为检查和评估的重点，包括但不限于：（一）公司设立的其他驻外机构和各职能部门：1、管理评价：主要评价公司管理结构的建立、健全和实施情况；总经办例会决议及决议落实、执行情况；各部门的绩效考核等。
2、财务收支稽核：主要稽核财务预算及执行，财务报告、会计报表、会计账簿及相关原始凭证的真实、合法及有效情况；经营成果及财务收支的真实性、合法性、效益性；公司关联交易、费用控制等。
3、内部控制稽核：主要稽核企业经营中的计划、生产、质量、技术、设备、物资、劳资、供销等方面进行的管理控制；经营决策的正确性及有效性；经济活动的效益性以及实现经营目标所实施的内部管理工作的控制等。
4、管理稽查：主要对企业发展的市场走向、竞争程度、业务活动范围的恰当性进行评价，对投资筹资活动的效益性、经济性进行评价，对企业目标的可行性、科学性进行评价，对资源配置优化组合的合理性、有效性进行检查，对企业管理制度的健全性、执行的有效性进行检查等。
5、项目稽核：主要稽核产品研发可行性、市场需求的必要性、产品价格合理性、营销合同订立、决策等各个阶段的真实性、全面性；各项目正式运行的效益性等。
（二）公司设立的其他机构派驻或聘任的有关人员及公司各职能部门有关员工：1、执行内部控制制度等规章制度情况；2、任期（或离任）经济责任及其他经济责任。
第五章内部稽核的职责和权限第十八条总经办在指导和监督稽核部的内部稽核工作时，履行以下主要职责：（一）指导和监督内部稽核制度的建立和实施；（二）每月召开一次会议，审议稽核组提交的工作计划和报告等；（三）每月向总经理提交书面报告一次，内容包括但不限于内部稽核工作进度、质量以及发现的重大问题；（四）协调稽核组与各部门、驻外机构之间的关系。
第十九条稽核组应当履行以下主要职责：（一）对各部门的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估；（二）对公司各部门的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行稽核，包括但不限于财务报告、预测性财务信息等；（三）协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在稽核过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为；（四）负责对举报投诉事件进行调查、取证和核实，提交核查报告，提出处理建议；（五）配合公司外聘审计机构做好专项审计和年度业绩审计工作；（六）负责配合公司做好稽核人员的岗位技术培训和业务考核工作。
第二十条稽核组应在每个会计年度结束前两个月内向总经办提交次一年度内部稽核工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向总经办提交年度内部稽核工作报告。
第二十一条稽核组应以业务环节为基础开展稽核工作，根据实际情况对与财务报告和实施的有效性进行评价。
第二十二条内部稽核应涵盖公司经营活动中与财务报告事务相关的所有业务环节，包括但不限于：销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、人力资源管理等。
稽核组可以根据公司所处行业及生产经营特点，对上述业务环节进行调整。
第二十三条内部稽核人员获取的稽核证据应当具备充分性、相关性和可靠性。
内部稽核人员应当将获取稽核证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中。
第二十四条内部稽核人员在稽核工作中应当按照有关规定编制与复核稽核工作底稿，并在稽核项目完成后，及时对稽核工作底稿进行分类整理并归档。
稽核组应当建立工作底稿保密制度，并建立相应的档案管理制度，稽核档案至少保存十年。
第二十五条内部稽核工作权限：（一）稽核组全权参加本公司生产、物控、营销、财务、品质、人力资源、开发设计等经济管理和经营决策方面的有关会议，进行可行性报告事前稽核，参与研究制定、修改有关的规章制度；（二）有权要求被稽核部门按时报送生产、经营、财务收支计划、预算执行情况、决算、会计报表和其他有关文件、资料时，被稽核对象不得以任何理由拒绝、拖延，违者按相关制度进行处罚；（三）稽核组在内部稽核过程中可行使下列权限：1、对稽核事项涉及的问题向公司相关部门、个人进行调查或索取证明资料时，相关部门和个人应予协助，不得拒绝和隐匿，违者按相关制度进行处罚；2、有权审核凭证、账表和决算，检查资金和财产，调用查询各种系统软件资料；3、参与营销合同、产品开发项目、组织结构调整、设备更新和技术改造等重要经济决策活动；4、对可能转移、隐匿、篡改、毁弃的会计凭证、原始凭证、会计账簿、会计报表以及其他与财务收支有关的资料，经总经理批准，有权暂时予以封存；5、对于阻挠破坏稽核工作及拒绝提供资料的，有权采取必要措施，追究有关人员责任；6、对正在进行的严重违反财务制度、严重损失和浪费行为，做出临时制止决定并提出纠正、处理违反财务制度行为的意见以及改进经济管理、提高经济效益的建议；7、对稽核工作中发现的重大问题及时向总经办报告。
（四）根据稽核对象和内容的需要，稽核组可以邀请相关部门临时抽调专业人员参与专项稽核工作，相关部门应无条件大力支持配合，以保证稽核工作的顺利进行；（五）稽核组对被稽核对象之遵守财务制度、经济效益显著、贡献突出的行为，可以提出表扬和奖励的建议。
第六章内部稽核工作程序第二十六条内部稽核工作程序：（一）稽核部根据公司年度经营方针制定年度内部稽核目标、计划、工作方案，经总经办批准组织后实施；（二）依据总经办批准的内部稽核工作计划、工作方案及实施授权等，做出合理安排，制定详细的稽核实施时间表；（三）应当提前1个工作日通知被稽核的部门或个人，特殊稽核业务可实施稽核时通知，被稽核部门或个人必须配合内部稽核工作；（四）实施稽核：稽核人员可采用审查凭证、账表、文件、资料，检查现金、实物，以及向有关部门和人员调查取证等措施，深入调查了解被稽核部门的情况。
内部稽核人员可以运用座谈、检查、抽样和分析程序等稽核方法，获取充分、可靠的相关稽核证据，以支持稽核结论和稽核建议，并将收集和评价的稽核证据及形成的稽核结论和稽核建议，记录于稽核工作底稿；（五）稽核结束时，对稽核工作进行总结，编制稽核报告。
稽核报告应包括稽核情况、存在问题、稽核结论、稽核建议等内容。
内部稽核报告的编制必须以稽核结果为依据，做到客观、准确、清晰、完整且富有建设性；（六）稽核报告要征求被稽核对象的意见，被稽核对象在自接收稽核报告之日起两个工作日内提出书面整改方案，稽核组拟写稽核报告初稿，呈总经办签批，形成正式稽核决定，送达被稽核对象执行，也可转交公司其他职能部门做出违规处罚决定；（七）被稽核对象必须执行稽核决定，并在自接到稽核决定之日起3个工作日内，将稽核决定执行情况书面报申请人。
