下载文档原格式
2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》测试卷考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，( )起正式实施。
A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年12月29日2.证券公司应当向协会报送柜台市场业务( )报告以及( )报告。
A.季度；重大事项B.季度；年度C.年度；重大事项D.年度；其他3.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门4.包销与代销的区别包括( )。
Ⅰ．代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买Ⅱ．包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买Ⅲ．采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担Ⅳ．全额包销的承销商承担全部发行风险A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.符合下列( )情形的，为公开发行。
①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④6.根据《期货交易管理条例》，客户可以通过( )向期货公司下达交易指令。
Ⅰ．书面方式Ⅱ．电话方式Ⅲ．口头方式Ⅳ．互联网方式A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ7.关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是( )。
①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④8.下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。
2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。
其中，证券公司有( )情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4。
①董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责②内部董事人数占董事人数的1／5以上③内部监事人员占监事人数的1／3以上④董事长在监事会中任职A.①②B.①②③C.①③④D.②③2.下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有( )。
Ⅰ．有限责任公司设监事会的，其成员不得少于2人Ⅱ．股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会Ⅲ．监事会应当包括不高于总人数的1／3的公司职工代表Ⅳ．董事、高级管理人员不可以兼任监事A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ3.公司违反《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担( )。
A.公司可以自主选择B.民事赔偿责任C.缴纳罚款D.缴纳罚金4.证券公司的组织架构划分为：A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制5.股份有限公司申请股票上市，下列条件中( )不符合规定。
A.公开发行的股份达到公司股份总数的20％以上B.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C.公司股本总额不少于人民币3000万元D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行6.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是( )。
A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告7.下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是( )。
2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题选择题部分1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告Ⅳ责令加强业务学习A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。
Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。
A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务【答案】 B4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司收购管理办法》D.《行政和解试点实施办法》【答案】 B5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。
A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险【答案】 C6、下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是()。
A.该罪主观方面包括故意和过失B.保险公司从业人员可以构成该罪主体C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同【答案】 B7、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】 B8、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。
A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样，具有高度的人合性【答案】 C9、公司的经营范围由()规定，并依法登记。
2020年等级考试《证券市场基本法律法规》考前练习考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名: ___________考号: ___________得分评卷人一、单选题（共70题）1.基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益,损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上100万元以下D.40万元以上100万元以下2.收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。
A.30 日：60 日B.15 日;30 日C.30 日：45 BD.15 日：60 H3.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
A.监事会B.经理层C.黄事会D.各业务部门、分支机构和子公司4.申请首次公开发行股票时，（）,发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。
A.发审会审核前30天B.正式受理后C.发审会审核前5天D.发行部初审会后1天5.证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
①被调出可充抵保证金证券范围②被哲停交易③被实施风险警示④因权益处理等产生尚未到账的在途证券A.®@®B.®@®C.®®@D.®®@®6.目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括（）。
2020年8月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案一、单项选择题1.向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。
A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问2.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。
A.50B.100C.200D.5003.证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A.每日B.每月C.每季度D.每年4.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
A.25%B.30%C.35%D.40%5.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。
A.由注册会计师提供的验资报告B.年检申请报告C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码二、组合型选择题6.下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是()。
Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ7.下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ8.下列关于证券市场法律的说法中，错误的是()。
2020年9月《证券市场基本法律法规》考试真题及答案刷题是考试里不可或缺的一个重要环节，刷的题目里真题是非常具有价值，它是以往考试的见证，也能从中摸索出考试的出题规律，非常具有参考意义。
本次为大家分享的是2020年9月《证券市场基本法律法规》考试真题及答案，供大家参考。
1、根据《合伙企业法》，普通合伙人的出资方式包括（）。
I.货币II.知识产权I土地所有权IV.劳务AI、IIB1、II、II、IVCI、II、IVDII、II、IV答案：C2、根据《反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有（）。
I.毒品犯罪II.抢劫犯罪II.破坏金融管理秩序犯罪IV.贪污贿赂犯罪A1、Il、HI、IVB1、Il、IVDII、III答案：C3、《股票质押回购交易业务协议》应当明确约定融入方融入资金不得直接或间接用于（）。
I .实体经济生产经营II.新股申购II.通过竞价交易买入上市交易的股票IV.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录AI、IIIBII、IVCII、II、IVD1、II、II、IV答案：C4、对于非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪与擅自发行股票、债券罪，下列说法正确的是（）A.构成单位犯罪时都实行双罚制B.都属于破坏金融管理秩序罪C.集资诈骗罪最高可判处无期徒刑D. D.三者均要求以非法占有为目的答案：B5、个人投资者参与科创板股票交易应当符合的资产条件是。
A.申请权限开通日证券账户及资金账户内的资产不低于人民币20万元。
B.申请权限开通前20个交易日，资金账户内的资金日均不低于人民币50万元。
C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元。
D.申请权限开通前20个交易日，证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元。
答案：C6、下列关于净资本的说法正确的是。
A.长期自己债券存续期，计入净资本的数量不变。
B.净资本和净资产的概念差不多。
C.净资本有核心净资本和附属净资本构成。
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场基本法律法规【1】证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。
A．国务院B．自律性组织C．证券监管部门D．全国人大或全国人大常委会【答案】D 【解析】本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。
证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。
【2】我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。
A．2 B．3C．4 D．5【答案】D 【解析】我国证券市场法律法规体系的主要层级：1、法律2、行政法规3、部门规章4、规范性文件5、行业自律规则【3】下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A．《证券发行与承销管理办法》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》C．《证券公司监督管理条例》D．《上市公司信息披露管理办法》【答案】C【解析】证券市场的行政法规主要包括：《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》【注意】《证券账户非现场开户实施暂行办法》属于规范性文件。
【4】下列选项中属于行政法规的是（）。
I.《中华人民共和国公司登记管理条例》II.《证券公司监督管理条例》III.《证券公司风险处置条例》IV.《证券市场禁入规定》A．II、III、IV B．I、IV C．I、II、III D．I、II、III、IV【答案】C【解析】IV选项《证券市场禁入规定》发布机关是中国证券监督管理委员会，属于部门规章。
【5】下列选项中，属于行业自律性规则的是（）。
I.《证券质押登记业务实施细则》II.《反洗钱法》III.《证券业从业人员执业行为准则》IV.《上海证券交易所股票上市规则》A．I、II B．I、III、IV C．I、II、III D．II、III【答案】B【解析】行业自律规则是由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起( )个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
A.5B.10C.15D.202.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以( )的罚款。
A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下3.( )为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司4.下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有( )。
①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④5.《期货交易管理条例》第五条规定，( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货业协会6.下列有关公开发行公司债券的条件，正确的是( )。
1、累计债券余额不得超过公司净资产的40％2、最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息3、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元4、债券的利率不超过国务院限定的利率水平A.2、3、4B.1、2、4C.1、3、4D.1、2、3、47.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取( )等行政监管措施。
2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题及解析单项选择题1．某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。
A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款【答案】：D【解析】：证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，考试100，超高通过率的职称考证平台，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。
2．根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】：A【解析】：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
3．下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）A.证券公司可以为股东融资提供担保B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金【答案】：C【解析】：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
4．下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。
A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司【答案】：B【解析】：5．下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。
A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定【答案】：C【解析】：《证券法》适用：1.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易；3.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定；4.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。
证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库提供答案解析单选题（共20题）1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D2. 股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（）。
A.公开发行的股份达到公司股份总数的5%以上B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C.公司股本总额不少于人民币3000万元D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行【答案】 A3. 关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（）。
A.以实物出资，需要评估作价的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估B.合伙人不可以劳务出资C.合伙人以劳务出资的，评估方法由一半以上合伙人协商确定D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定【答案】 D4. （2020年真题）国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C5. 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 D6. 证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。
A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 C7. 证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A.责任自负原则B.需知原则C.分散投资原则D.理智投资原则【答案】 B8. （2017年真题）下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。
A.不直接从事经营管理B.任职时问短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预【答案】 C9. 证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（）。
2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规左的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名: ___________考号: ___________得分评卷人一、单选题（共70题）1.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。
A.1： 1B.2： 1C.3： 1D.4： 12.国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检査。
①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检査事项做出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检査③査阅、复制与检査事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存④査询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检査证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检査为证券公司提供服务的证券服务机A.®®B.®@®@®C.®®③④⑥D.®®④⑤⑥3.金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。
①向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低②损失可能超过购买支出的③金融产品不易理解的④期限较长的A.®@B.®®@C.®®@D.©®@4.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）＜.①专门委员会②薪酬与提名委员会③审计委员会④风险控制委员会A.③④B.®®@C.®®@D.®®@5.某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。
①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录③此次董事会会议共有2 / 3的无关联关系的董事参加④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避⑤ 此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过C. ©©⑤D. @@@6. 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账 户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万 元以下的罚款。
A. 10B. 20C. 30D. 50 7•下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（I .有限责任公司设监事会的，其成员不得少于2人 n.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会m.监事会应当包括不高于总人数的1 / 3的公司职工代表 IV.董事.&下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（）。
l. 向合格投资者之外的单位和个人募集资金n.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宜传推介m. 采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宜传推介IV.向合格投资者宣传推介A. I 、 II 、 IIIB. I . IIC. III 、IVD. I 、II 、Ilk IV9. “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。
2016年末中国证监会出台 的《证高级管理人员不可以兼任监事 A. I 、 IIB. I II 、IVIIID. III 、 IV券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新増了投资者（）.A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况10.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况釆取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会11.根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。
（）①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务A.®®@B.D. ③12.下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（）oA.公司可以设立分公司和子公司B.设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照C.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任D.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担13.未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。
A.30B.40C.50D.6014.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司釆取下列措施（）。
①停止批准新业务②停止批准增设、收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利⑤限制债务担保⑥限制股权结构的重大变化B.®@@®C.@@⑤⑥D.③⑥15.以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。
①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务A.®®B.®@④⑤⑥C.®®③④⑥D.®®④⑤⑥16.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。
A.20天B.1个月C.3个月D.10 天17.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审査，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。
以下关于合规审査和合规检查的说法正确的是（）。
A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的頁•实性、准确性及完整性负责B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决左C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D.合规检查包括例行检査与突击检査金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黃金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1； 1B.2； 1C.1； 2D.2； 219.下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。
①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份③严格管理投资人账户④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息A.©®@B.®®@C.®@@20.除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（）,并加盖财务顾问单位公章。
①部门负责人②内部核査机构负责人③财务顾问主办人④项目协办人A.@®（3）B.®®@C.®@@21.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）oA.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制需单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移22.证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。
A.5%B.10 年C.15 年D.20年27.按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通专用资金账户A.®®@B.®®@C.®@®D.③④2&以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。
A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提岀申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审査结果及其理由D.经营机构有权自主决左是否同意投资者转化为专业投资者29.证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。
A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层30.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.10万元以上60万元以下31.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
A.10 日B.150C.20 BD.30 日32.下列属于公司高级管理人员的是（）。
A.副董事长B.公司监事C.财务负责人D.公司董事33.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）悄形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
