2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题2(含答案解析)

2012年3月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．下列( )不属于证券交易的原则。

A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公正原则正确答案：B解析：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。

为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

本题的最佳答案是B选项。

2．公开原则的核心要求是( )。

A．上市公司的信息披露及时B．证券公司公开业务C．实现市场信息公开化D．证券交易实现社会化正确答案：C解析：公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。

3．下列关于开放式基金的买价和卖价的说法，正确的是( )。

A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定正确答案：A解析：开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

本题的最佳答案是A选项。

4．下列不属于金融期货的有( )。

A．外汇期货B．利率期货C．股票价格指数期货D．期权期货正确答案：D解析：在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。

本题的最佳答案是D选项。

5．下面( )不是设立证券公司应当具备的条件。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程B．有合格的经营场所和业务设施C．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格正确答案：C解析：我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程。

2012年证券从业资格考试《证券交易》分章练习1500题（含答案）（根据2011年6月考试新教材编写适用2011年9月-2012年6月考试）第一章证券交易概述一、单项选择题1、( )我国股指期货开始上市交易。

A.2010年1月1日B.2010年3月31日C.2010年4月16日D.2010年4月30日2、( )上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。

A.2009年1月1日B.2009年10月31日C.2010年1月1日D.2010年3月31日3、( )创业板在深圳证券交易所开市。

A.2008年10月1日B.2009年10月30日C.2009年l0月1日D.2010年1月1日4、( )中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。

A.2004年5月B.2005年4月C.2006年5月D.2006年4月5、金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。

A.权证B.股票C.金融期货合约D.金融衍生产品6、从内容上看，权证具有( )的性质。

A.期权B.所有权C.约定交易D.远期交易7、回购交易通常在( )交易中运用。

A.远期B.债券C.现货D.股票8、可转换债券具有( )的双重特性。

A.股权和期权B.债权和股权C.债权和权证D.债权和期权9、公开原则的核心要求是( )。

A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布10、我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。

A.2005年5月底B.2005年4月底C.2006年5月底D.2006年4月底11、1992年年初，人民币特种股票即B股最先在( )证券交易上市。

A.上海B.深圳C.香港D.纽约12、新中国证券市场的建立始于( )年。

A.1980B.1986C.1990D.199613、可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的( )的债券。

2012年6月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出( )规定的范围。

A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．证券登记结算机构正确答案：B解析：交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足规定的证券范围内审核、选取并确定试点初期标的证券的名单，并向市场公布。

交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。

证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出交易所规定的范围。

2．在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。

A．证券交易所B．证券登记结算机构C．证券业协会D．中国证监会正确答案：A解析：根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。

证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

3．( )不属于金融衍生工具。

A．金融期权B．可转换债券C．金融期货D．基金正确答案：D解析：股票、债券等属于基础性的金融产品。

在现代证券市场上，还存在许多衍生性的金融工具交易。

金融衍生工具又称金融衍生产品，是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。

金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。

4．上海证券账户当日开立，( )日生效。

A．T+2B．T+3C．T+1D．T正确答案：C解析：目前多数证券公司营业部都取得了开户代理资格，可以代理中国结算公司上海分公司和深圳分公司为投资者开立证券账户。

目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。

5．关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是( )。

1、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。

A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下2、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A．3B．5C．7D．103、下列选项中，不正确的是（）。

A．合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案4、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。

A．3万元以上20万元以下B．3万元以上10万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下5、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。

A．《证券基金投资法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《保险法》D．《证券法》6、下列可以担任公司总经理的情形是（）。

A．限制民事行为能力B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D．个人所负数额较大的债务到期未清偿7、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。

A．处以违法所得10倍的罚款B．情节严重的，责令关闭C．没有违法所得的，处以3万元的罚款D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款8、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A．客户财产与收入状况B．客户的家庭情况C．证券投资经验D．投资需求与风险偏好9、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。

《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。

A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。

A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。

A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。

A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。

A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。

A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。

A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。

A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。

A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。

2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题一一、单选题（每题0.5分，共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

）1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易,下列说法不正确的是( ）。

A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2.在资产管理业务中,（)负责保管客户委托资产。

A．证券公司B．资产托管机构C．证券登记结算机构D．证券交易所3.在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（)。

A．时间优先、客户优先B．时间优先、价格优先C．价格优先、时间优先D．价格优先、客户优先4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（)。

A．投资银行业务B．经纪业务C．资产管理业务D．自营业务5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。

A．客户具有支配权的资产证明B．住址证明C．已在营业部开立的客户信用证券帐户D．融资融券担保品证明6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（)。

A．0B．成交金额的1。

5‰C．成交金额的1‰D．成交金额的0.5‰7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。

A．客户买卖股票的原因和依据B．客户股东账户中的库存证券种类C．客户股东账户中的库存证券数量D．客户资金账户中的资金余额8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( ）.A．发行人计算的开盘参考价B．主承销商计算出的开盘参考价C．发行价D．集合竞价9.根据有关规定，上市公司披露定期报告,临时公告例行停牌后从当日（)起恢复交易。

A．11:00B．10：30C．13：00D．10：0010.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）.A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。

磋砣莫遗韶光老，人生惟有读书好。

2012年3月证券从业资格考试《证券交易》第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

第1 题证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。

A．15% B．10%C．5% D．20%【正确答案】：A【参考解析】：证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%第2 题标有（）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。

A．ST B．*STC．PT D．*PT【正确答案】：B【参考解析】：ST属于其他特别处理，对暂停上市的股票实施特别转让服务的股票加PT。

第3 题从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。

A．证监会B．交易所或清算机构C．另一证券公司D．上市公司【正确答案】：B【参考解析】：本题主要考查共同对手方制度。

第 4 题上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（）集中统一管理。

A．证券交易B．证券登记结算机构C．中国证监会D．证券公司【正确答案】：B【参考解析】：账户都是由证券登记结算机构统一管理。

第5 题《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A．星期二B．星期三C．星期四D．星期五【正确答案】：B【参考解析】：考生要了解这个日期。

第6 题证券回购的实质是（）。

A．信用贷款B．抵押拆借资金C．发行债券融资D．杠杆融资【正确答案】：B【参考解析】：第7 题根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。

A．半年B．每年C．每月D．每季【正确答案】：B【参考解析】：第8 题上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。

A．证券交易所交易系统B．交易清算系统C．证券公司D．互联网【正确答案】：A【参考解析】：“债转股”是通过证券交易所交易系统。

第9 题以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（）。

1、【AC】交易不产生印花税。

A．基金B．B股C．可转换公司债券D．A股2、关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有【BC】。

A．全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元B．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元C．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月D．回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期【答案解析】：：2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。

3、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。

深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报【ABCD】。

A．对手方最优价格申报B．全额成交或撤销申报C．最优5档即时成交剩余撤销申报D．本方最优价格申报4、下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有【BC】。

A 整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托B 整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托C 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托D 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托5、下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有【ABCD】。

A．客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险B．客户委托买卖时，证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险C．客户开户时，证券公司工作人员审核证件、资料不严而导致的风险D．证券公司工作人员申报差错引起的风险wＷＷ.KＡ【答案解析】：：管理风险主要是指证券营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全.或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。

主要有下列情形：1.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险。

2.客户取款时审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险。

2012.3一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

）1. 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的A．持续性B．合法性C．独立性D．广泛性2. 中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。

A．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股。

B．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300万股3. 下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是( )。

A．出具资产管理报告B．执行证券公司的清算指令C．出具资产托管报告D．执行证券公司的投资指令4. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

A．在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户B．操作失误为客户买入非委托人本意的证券C．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断5. 按照交易对象划分，( )属于股票交易。

A．可转换债券B．分离交易的可转换债券C．B股D．ETF6. 证券公司只能接受( )期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司委托从事IB业务。

A．其全资拥有或者控股的 B．其参股的，或者被同一机构控制的C．其参股的 D．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的7. ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。

A．将集合计划资产中的证券用于回购B．将集合计划资产用于资金拆借C．将集合计划全部资产用于申购新股D．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资8. 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是( )。