2019-2020年内蒙古自治区资格从业考试《证券市场基本法律法规》复习题资料[第三十篇]

2019-2020年内蒙古自治区资格从业考试《证券市场基本法律法规》知识点练习题[第三十九篇]一、单选题-1/知识点：章节测试下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

A.《证券业从业人员资格管理办法》B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C.《证券从业人员行为守则(试行)》D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》二、单选题-2/知识点：章节测试客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。

Ⅰ．电话Ⅱ．书面Ⅲ．互联网Ⅳ．QQA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三、单选题-3/知识点：章节测试客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。

Ⅰ．实名信用资金台账Ⅱ．信用证券账户Ⅲ．信用资金账户Ⅳ．客户信用交易担保资金账户A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ四、单选题-4/知识点：章节测试按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

A.已取得证券从业资格B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚D.证券业协会规定的其他条件五、单选题-5/知识点：章节测试公司债券上市交易后，公司存在( )情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易。

①公司解散或者宣告破产的②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且在期限内未能消除的③未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的④公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的⑤公司有重大违法行为且后果严重的A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④六、单选题-6/知识点：章节测试经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列( )情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。

2019-2020年内蒙古自治区资格从业考试《证券市场基本法律法规》习题精选资料[第九十一篇]一、单选题-1/知识点：章节测试根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。

Ⅰ．书面方式Ⅱ．电话方式Ⅲ．口头方式Ⅳ．互联网方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ二、单选题-2/知识点：章节测试证券研究报告主要包括（）。

Ⅰ．上市公司价值分析报告Ⅱ．财务分析报告Ⅲ．行业研究报告Ⅳ．投资策略报告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三、单选题-3/知识点：章节测试下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。

A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序四、单选题-4/知识点：章节测试下列关于公司设立方式的说法，错误的是( ??)。

A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立B.有限责任公司只能采取发起设立的方式C.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记五、单选题-5/知识点：章节测试按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满( )年的人员，不得注册为投资主办人。

A.1B.2C.3D.4六、单选题-6/知识点：章节测试关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（）。

Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ七、单选题-7/知识点：章节测试证券公司在向客户融资融券前。

2019-2020年内蒙古自治区资格从业考试《证券市场基本法律法规》考前复习题[三十四]一、单选题-1/知识点：章节测试集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起( )日内开始清算集合计划资产。

A.2B.3C.4D.5二、单选题-2/知识点：章节测试非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及( ??)规定的其他证券及其衍生品种。

A.财政部B.证券行业协会C.中国人民银行D.国务院证券监督管理机构三、单选题-3/知识点：章节测试下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是( )。

A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券四、单选题-4/知识点：章节测试下列说法，不属于内幕交易禁止性规定的是( )。

A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券五、单选题-5/知识点：章节测试效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。

Ⅰ．公开信息Ⅱ．封闭信息Ⅲ．半公开信息Ⅳ．有限公开信息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ六、单选题-6/知识点：章节测试下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是( ??)。

A.《期货交易管理条例》B.《证券公司融资融券业务管理办法》C.《中华人民共和国公司法》D.《中华人民共和国证券投资基金法》七、单选题-7/知识点：章节测试下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是( )。

2019-2020年内蒙古自治区资格从业考试《证券市场基本法律法规》复习题精选[第九十七篇]一、单选题-1/知识点：章节测试下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。

A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人二、单选题-2/知识点：章节测试下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。

A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序三、单选题-3/知识点：章节测试下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。

A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B.证券交易成交额累计在50万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的四、单选题-4/知识点：章节测试下列有关股票发行的说法，错误的是( )。

A.股票由法定代表人签字，公司盖章。

发起人的股票，应当标明发起人股票字样B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票D.公司发行记名股票，应当置备股东名册五、单选题-5/知识点：章节测试在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有( )。

Ⅰ．与他人串通，以约定的价格进行交易Ⅱ．合谋操纵证券交易价格或数量Ⅲ．代客户操作证券账户Ⅳ．自买自卖期货合约A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ六、单选题-6/知识点：章节测试公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。

Ⅰ．股东(大)会Ⅱ．董事会Ⅲ．监事会Ⅳ．审计委员会A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ七、单选题-7/知识点：章节测试上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是( ??)。

2019-2020年内蒙古自治区资格从业考试《证券市场基本法律法规》精选练习题[第七十篇]一、单选题-1/知识点：章节测试根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是( )。

①取得中国证监会的业务许可②取得证券业协会的业务许可③取得证券、期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④二、单选题-2/知识点：章节测试根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括( )。

Ⅰ．责令改正Ⅱ．没收业务收入Ⅲ．并处业务收入一倍以上五倍以下罚款Ⅳ．吊销营业执照A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三、单选题-3/知识点：章节测试公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其公司债券上市交易( )。

①发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件③未按照公司债券募集办法履行义务④公司最近2年连续亏损A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④四、单选题-4/知识点：章节测试通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到( )时，继续进行收购的，触发要约收购。

A.15％B.25％C.30％D.45％五、单选题-5/知识点：章节测试上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。

该董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行。

A.1／3B.过半数C.2／3D.全体六、单选题-6/知识点：章节测试诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有( )。

A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.期货业协会的工作人员D.基金管理公司的从业人员七、单选题-7/知识点：章节测试财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。

2019-2020年内蒙古自治区资格从业考试《证券市场基本法律法规》习题精选资料[四十三]一、单选题-1/知识点：章节测试关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是( ??)。

A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务二、单选题-2/知识点：章节测试( )应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。

①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策A.①②B.③④C.①③④D.①②③④三、单选题-3/知识点：章节测试下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。

①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②侵占、挪用基金财产③不公平地对待其管理的不同基金资产④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③四、单选题-4/知识点：章节测试下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是( ??)。

A.对外提供担保B.股份奖励给本公司职工C.减少注册资本D.与持有本公司股份的其他公司合并五、单选题-5/知识点：章节测试《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于( ??)人。

A.2B.3C.4D.5六、单选题-6/知识点：章节测试下列属于证券金融公司的职责有（）。

2019-2020年内蒙古自治区资格从业考试《证券市场基本法律法规》考前复习题[第六十二篇]一、单选题-1/知识点：章节测试按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定二、单选题-2/知识点：章节测试基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。

A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则三、单选题-3/知识点：章节测试私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。

发生重大事项的，应当在( )个工作日内向基金业协会报告。

A.7B.10C.14D.20四、单选题-4/知识点：章节测试下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是( )。

Ⅰ．证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ．证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ．证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ．证券公司须确保客户资产的稳定增值A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ五、单选题-5/知识点：章节测试公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。

Ⅰ．承销机构名称及有关的协议Ⅱ．财务会计报告Ⅲ．股东大会决议Ⅳ．发起人协议A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ六、单选题-6/知识点：章节测试中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。

①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③七、单选题-7/知识点：章节测试关于客户担保物的监控，以下选项正确的有（）。

2019-2020年内蒙古自治区资格从业考试《证券市场基本法律法规》试题精选[第十七篇]一、单选题-1/知识点：章节测试在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（）。

Ⅰ．请求召开证券持有人会议Ⅱ．参加证券持有人会议、提案、表决Ⅲ．请求分配投资收益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ二、单选题-2/知识点：章节测试非公开募集基金募集完毕，( ??)应当向基金业协会备案。

A.基金经理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人三、单选题-3/知识点：章节测试经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列( )情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。

①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥四、单选题-4/知识点：章节测试证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取( )的方式。

A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价五、单选题-5/知识点：章节测试证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，采取的处罚措施不包括( )。

A.撤销证券从业资格B.处以5万元的罚款C.处以9万元的罚款D.一律给予行政处分六、单选题-6/知识点：章节测试申请从事一般证券业务应当具备的条件包括( )。

①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④七、单选题-7/知识点：章节测试下列说法，错误的是( )。

A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问八、单选题-8/知识点：章节测试依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。

2019-2020年内蒙古自治区资格从业考试《证券市场基本法律法规》精选练习题[第六十一篇]一、单选题-1/知识点：章节测试依股份公司之股份是否在证券交易所挂牌交易，可以将公司分为( ??)。

A.有限责任公司和股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和无限公司D.一人公司和两合公司二、单选题-2/知识点：章节测试证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.10万元以上60万元以下三、单选题-3/知识点：章节测试证券账户开立的总体要求包括( )。

①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④四、单选题-4/知识点：章节测试集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起( )日内开始清算集合计划资产。

A.2B.3C.4D.5五、单选题-5/知识点：章节测试投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。

Ⅰ．利用媒体传播虚假信息Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ．代理委托人从事证券投资A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ六、单选题-6/知识点：章节测试公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

2019-2020年内蒙古自治区资格从业考试《证券市场基本法律法规》试题精选[第七十三篇]一、单选题-1/知识点：章节测试按照《期货交易管理条例》第四章的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易，除了( )。

A.期货交易所B.期货业协会的工作人员C.证券公司的高净值合格投资者D.期货保证金安全存管监控机构二、单选题-2/知识点：章节测试禁止内幕交易的主要措施是( ??)。

A.加强监管B.责任到人C.法律制裁D.严格把关三、单选题-3/知识点：章节测试财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

A.1B.5C.10D.20四、单选题-4/知识点：章节测试下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。

①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②侵占、挪用基金财产③不公平地对待其管理的不同基金资产④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③五、单选题-5/知识点：章节测试下列关于股份有限公司股份发行的表述，说法不正确的是( ??)。

A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名六、单选题-6/知识点：章节测试下列关于证券公开发行的说法，正确的是( ??)。

A.单位和个人向证监会报备后，可以公开发行证券B.向特定对象发行证券的，为公开发行C.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行D.非公开发行证券，可以采用广告的方式七、单选题-7/知识点：章节测试下列关于公开募集基金的说法，不正确的是( ??)。