International Trade
国际商贸
2013年1月
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中国稀土出口管制及其效果分析
中国地质大学(北京)人文经管学院 刘慧芳
摘 要：近年来，我国加强了对稀土出口的管制，具体措施有制定与发放出口配额、降低直至取消出口退税、征收出口关税等，这些措施在国内外产生了一系列影响。
本文在简介我国稀土出口管制具体措施的基础上，从稀土价格变化、国外相关方反应和国内产生的效果等几个方面分析了我国实行稀土出口管制的效果，指出了存在的问题，提出了相应的对策建议。
关键词：稀土 出口管制 效果中图分类号：F752 文献标识码：A 文章编号：1005-5800(2013)01(b)-137-03稀土素有工业维生素、本世纪战略资源之称，是近年来非常敏感的话题。
2012年6月，国务院新闻办发布《中国的稀土状况与政策》白皮书，全面介绍了我国稀土的现状、发展原则、保护和利用等情况。
白皮书显示，中国的稀土储量约占世界总储量的23%，产量占世界总产量的90%以上，中国是世界上最大的稀土生产、应用和出口国。
随着对自然资源保护性开发认识的日益深入，我国自1998年开始逐步运用一些外贸政策措施加强对稀土的出口管制。
1 中国稀土出口管制的具体措施
1.1 发放
稀土出口配额我国从1998年开始对稀土出口施行配额管理，通常情况下，我国稀土出口配额每年分两次下达。
2007年之前我国的稀土出口配额高于国际市场需求，2008年以后低于国际市场需求，2006年以来，发放的出口配额逐年降低。
表1 2004～2012年出口配额和市场需求
年份2004200520062007
2008
2009201020112012出口配额(吨)65609656096182159643 47011 50145302583018430996
市场需求(吨)
56583
45600
45207
52051
48193
51614
55279
59204
商务部2012年12月28日公布了2013年稀土出口企业名单并下达第一批出口配额15501吨，其中轻稀土为13563吨，中重稀土为1938吨。
17种稀土元素的资源状况、开采和冶炼的方式、对环境的污染程度以及应用的领域等差异很大，有的需要重点保护，而有的并不很需要。
世界上只有我国拥有较丰富的中重稀土资源，为了更好地保护中重稀土资源，商务部从2012年起按轻稀土和中重稀土分类对稀土出口配额实行管理。
2012年第一批轻稀土出口配额为9095吨，中重稀土出口配额为1451吨。
如此分类出口管理，有利于保护我国特有的中重稀土矿产资源。
1.2 禁止一些稀土初级制品出口
自2010年11月1日起，我国进一步控制稀土初级制品的出口，加工贸易禁止类目录中增加了44种稀土初级制品。
其中，禁止出口多晶硅、废碎玻璃等22种商品，禁止进出口热压铁块、铸铁废碎料、废汽车压件等22种商品。
这一措施针对稀土初级产品出口后再加工提炼出稀土、达到变相出口稀土的活动有较强的制约作用。
1.3 调整出口退税政策
1985年至2003年，我国鼓励稀土产品出口，实行出口退税政策。
2003年至2006年，我国限制稀土原材料出口，逐渐降低出口退税率，最终取消出口退税政策。
如，稀土金属矿的出口退税率原来为13%，2004年 1月调整为0，稀土金属出口退税率由17%减到13%，稀土氧化物的出口退税由15% 减到13%。
2005年5月我国取消了对稀土金属、稀土氧化物、稀土盐类等产品的出口退税政策。
1.4 征收稀土出口关税
我国2006 年11月开始对稀土矿产品和化合物征收10%的出口关税，2007年6月从10% 提高到15%。
2008年1月，将稀土产品出口税率上调，最高税率调整为 25%。
2011年又提高了个别稀土产品的出
口关税，例如，金属钕的出口税率由15%提高到了25%; 对金属镧、金属铈和氯化镧开始征收25%的出口税，对含稀土元素10% 以上的铁合金开始征收25%的出口关税。
2 中国稀土出口管制的效果
2.1 稀土价格变化
中国作为居于垄断地位的稀土出口国，实施稀土出口管制使得国际市场稀土的平均价格整体呈现上涨之势。
表2 1996～2010年我国稀土出口均价(美元／吨)
年份1996199719981999200020012002价格4978.854928.143822.453560.074518.58
4556.16
3460.81年份2003200420052006
2007
2008
20092010价格
3272.42
4019.93
4802.51
7193.1214039.9312505.98
7063.23
23611.01
总体来说，我国初步争取到了国际稀土价格的控制权，出口实现了量减价增态势，创汇金额上升。
但是，2011年出现了价格的较大波动。
上半年，由于供不应求和出口配额下降的影响，稀土产品的价格出现快速上涨，最高的上涨了10倍。
一些没有出口配额的企业向有配额的企业购买稀土配额以获得出口的利益，导致出现大
作者简介：刘慧芳(1964-)，女，教授，博士，中国地质大学(北京)
人文经管学院硕士生导师，主要从事国际贸易、国际投资研究。
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量的稀土出口配额买卖，出口配额的价格甚至涨到一吨40万～50万元。
受稀土需求减少的影响，稀土价格在下半年下跌，3个月累计跌幅达到30%～50%，在11月份，引发了一股稀土企业的停产风潮。
稀土出口配额也从“一吨难求”到无人问津，2011全年配额为30184吨，实际出口仅18600吨，占配额总量的61.6%。
2012年下半年，稀土产品价格持续走低，2012年的出口配额也没有用完。
2.2 国外相关方的反应
由于我国稀土出口管制从严，以及2012年实行对轻稀土和中重稀土出口的分类管理，国际市场稀土原料价格总体上涨，国外相关方迅速做出了各种反应。
(1)国外稀土应用企业进入中国寻求合作成为趋势，通过在中国开厂，这些制造商可在中国配额体系之外便宜买入稀土，生产自己的产品销在中国或者出口。
如日立金属考虑将钕磁铁生产转至中国与美国。
(2)日美欧等国外需求方不断给我国施加压力，指责中国限制稀土出口，借机推高稀土价格，影响了他们相关产业的发展，要求我国资源性初级产品扩大出口，放松限制。
(3)美日欧等国多次向WTO 就中国稀土出口管制提起诉讼。
例如，美国、欧盟和墨西哥在2009年初起诉中国对稀土矿产品实施出口限制，使得中国国内的制造商和国外以稀土为原材料的制造商处于不平等的竞争地位。
2012年3月，美国、欧盟和日本又向WTO 针对中国限制稀土出口问题提出诉讼。
(4)加大力度多手段多渠道获得所需稀土资源。
例如，从中国进口做精密仪器剩下的碎玻璃等稀土初级制品，然后运回本国重新提炼稀土元素。
例如，回收废节能家电、组装车的发动机磁铁等，再利用稀土元素。
(5)重新开采原有封存稀土矿。
例如，美国的芒廷帕斯稀土矿原是世界上重要的稀土生产地，由于中国稀土的低价竞争，在2003年关闭。
在我国实施比较严格的稀土出口管制后，决定重新开采。
2012年第四季度第一期项目开始投产，2013年底完成二期项目，届时，该公司每年可向市场供应4万吨的稀土氧化物。
(6)新稀土矿的勘探和开发被激发。
全球还有很多国家拥有稀土资源，在稀土利益的吸引下，很多稀土生产项目正在进行。
据统计，现在中国之外在建和规划建设的稀土项目共有429个，涉及37个国家和地区的261家公司，其中，美国、澳大利亚、巴西等13个国家的38个项目进展较快。
据估计，2011～2016年，中国以外的稀土氧化物产量将由每年6000吨提高至6万吨，国际轻稀土价格可能会继续下跌，但重稀土的供应仍是问题。
(7)市场格局可能会有变化。
目前，我国依然是世界上最主要的稀土生产国和出口国，主要的稀土进口国家是美国、日本、韩国、荷兰、德国等，其中日本每年超过90%的稀土从我国进口。
全球短期内对于中国稀土具有依赖性，中国稀土具有较强的垄断势力。
但随着国外开始加大稀土矿的勘探和开发，产能有一部分在2013年集中释放，稀土贸易格局可能会有较大变化，不过，重稀土由于资源分布以及稀少的原因，我国的地位在一段时间内是难以撼动的。
(8)加快替代材料的研发。
稀土价格的上涨导致使用稀土原材料的企业成本上涨，因而下游企业正在积极寻找新材料或进行技
术革新以替代稀土。
比如，由于钕铁硼价格上涨，使得风机生产企业使用稀土成本上涨，因而企业可能会转而采用电励磁直驱路线。
2.3 国内产生的效果
我国稀土出口管制的实施，一方面产生了政策措施所预期的效果，一方面也导致一些不良现象的发生。
(1)正面的效果。
随着稀土出口管制的实施，我国稀土出口数量减少，稀土价格提高，稀土价格的话语权初步获得，经济效益提高，稀土资源得以有序管理，稀土资源环境破坏问题有一定程度的改善。
保护了我国战略性资源的可持续发展，抑制了国内稀土企业无序的价格竞争，调整了稀土产品结构，使生产要素向技术先进、资源综合利用率高的企业流动。
(2)对国内稀土产业链造成一定的冲击。
国内的稀土需求量约占中国稀土总产量的70%，稀土价格的上涨，也冲击了国内下游应用环节。
例如，2011年上半年，生产节能灯所使用的稀土原材料价格上涨了将近10倍，导致国内节能灯生产基地出现减产、限产甚至部分停产。
例如，稀土价格上涨也导致我国以稀土永磁为代表的四大应用行业日渐萎缩，一些下游应用企业不得不开始寻求稀土材料的替代品。
(3)稀土走私问题很突出。
由于利益的驱动，目前稀土走私已经形成了一条完整的“产业链”。
除此之外，变相走私也越发严重，国外企业通过购买一些低端的钕、铁、硼、合金产品，进行简单加工后便运到国外进行深加工或储备，绕开出口配额的限制。
据海关人员估计，我国每年稀土走私数量超过２万吨。
这意味着稀土出口配额遇到强力的挑战。
(4)出口配额制定及其分配方法有待完善。
商务部发放配额的主要依据是企业前一年或前几年的出口业绩，出口金额多的就会得到较多的配额。
国际市场上，出口稀土品种不同价格不同。
稀缺稀土元素与一般稀土元素间的价格差别极大，有些相差足足100倍。
按照现行办法，很容易导致企业逐渐偏向出口昂贵的、国家稀有的稀土元素，从而造成国家要保护和限制的稀有稀土元素大量出口，不必严格管制的一般稀土元素出口减少的现象。
目前实行的出口配额分配办法也有不科学的地方，有些企业需要配额但是得不到，有些企业不很需要配额但是有配额，使得在企业间频繁出现稀土出口配额买卖，同时也反映了出口配额监管机制的重大疏漏。
3 对策建议
(1)将17种稀土元素不只按照轻重稀土元素分类，而按照稀缺程度细化分成几个类，根据不同的稀缺程度进行不同的出口配额制定，更好地保证配额计算方式和实际保护意义相统一。
同时，应积极关注企业生产和出口的实际情况，根据企业的实际情况调整出口配额，将配额发放到真正需要的企业。
(2)针对既定的出口配额一定要加强监管。
出口配额的发放首先应考虑大型生产企业，对于贸易型企业的发放应认真考察。
配额发放后，要加强监管，对于企业间的配额的调剂要进行审核，对于私自的配额买卖要进行严厉的惩罚。
(3)做好贸易政策与产业政策的衔接。
我国已经出台了一系列相
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关的稀土产业政策，比如限制产量、行业准入、环保标准、行业整合等等，要将贸易政策的实施与产业政策的实施衔接起来，对于出口企业以及出口产品进行相关的审核。
(4)加快稀土行业转型升级，积极推进技术创新，开发高端应用材料，协调同步管理我国稀土的开采、冶炼、加工、应用与进出口贸易。
(5)由于利益的驱动，存在国内外相关各方的利益博弈是正常的，为了全局的利益，应该将对于稀土出口的管制继续坚持并不断完善。
(6)政府应该确保政策实施的彻底性和真实性，严厉打击投机倒把、走私与变相走私等配额以外的稀土出口活动，使我国真实的出口量与配额量相吻合。
(7)积极应对其他国家向WTO 提起的对我国的诉讼，深入分析ＷＴＯ的有关规则，做好充分的准备，申明我国对于稀土的管制是符合WTO 的有关规则的。
20世纪初美国的对华投资
空军勤务学院 王晴 徐安英 盛景军
摘 要：20世纪初，随着美国经济的飞速发展，美国通过向中国政府和企业贷款及在华创办企业等直接和间接形式加快了对华投资步伐。
这些投资条件苛刻，具有侵略中国经济的性质，同时投入大量资金进行文化渗透。
关键词：美国 直接投资 间接投资中图分类号：F740 文献标识码：A 文章编号：1005-5800(2013)01(b)-139-0220世纪初，随着美国经济的快速发展，美国加快对华投资速度，与列强对华投资展开了激烈的竞争，加强了美国在华经济实力。
1 19世纪末，美国经济蓬勃发展
1880年美国的工业生产已赶上号称“世界工厂”的英国，跃居世界第一位。
随着经济规模快速发展和生产日益集中，美国资本的垄断程度达到空前规模，形成以八大财团和六十个家族为代表的金融垄断。
由于垄断的形成，金融寡头的统治，使美国聚集了大量的货币资本，于是出现了大量的“过剩资本”。
“过剩资本”的出现，为资本输出提供了物质基础和前提条件。
同时，美国的国内市场正日趋饱和，使美国资本家和政治家越来越关心向海外市场扩张。
他们认定，中国是美国工业“最有出息的投资场所”，“世界最大的市场”。
同时，在中日《马关条约》中，正式给予外国人在华设厂办公司的权利，美国利用其在中国享有最惠国待遇的权利，也可以同样享受，所以《马关条约》的签订对美国资本家向中国投资起了推动作用。
1889年美国提出“门户开放”政策，要求各帝国主义国家把在中国夺取的势力范围互相开放，这使美国能共享列强在中国的权益。
正是在这种背景下，美国积极展开了对华投资。
2 美国的对华投资
就其结构而言分为两种形式：一种是间接投资，一种是直接投资。
间接投资主要是向中国政府和企业贷款，这样做可以给美国带来很多好处。
《备忘录》称，据说中国的习惯是，哪个国家为它的铁路和其他开发事业提供资金，哪个国家就实际上垄断它的对外贸易。
(1)1900年华美和兴公司贷款给清政府697.4万美元用于修筑粤汉铁路。
1901年德奥比西美法意日荷俄等国的庚子赔款借款，总额为关平银4.4亿两，其中美国借款3293.9万两。
(2)1909年塔夫脱就任美国总统后，推行以经济实力为手段的金元外交，强调政府干预职能，尤其是对海外投资。
从1902～1912年，美国先后通过湖广铁路借款、锦瑷铁路借款、诺克斯中立化计划以及币制实业借款，大力扩张美国对华投资，拓展在华政治经济利益。
(3)1909年6月美国成立了包括摩根公司、坤洛公司、第一国家银行和花旗银行的美国财团，承担对湖广铁路的贷款。
经过与英法德三国银行团的谈判和塔夫脱对清政府的干预，美国财团获得川汉线湖北段一半的贷款份额，即150万英镑的贷款。
(4)清政府在1910年9～10月间提出的“币制实业借款”给美国带来了新的机会。
这笔借款总额为5千万美元，包括“币制改革借款”和“振兴东三省实业借款”两部分。
1911年四国银行团就借款条件达成一致与清政府签订正式合同，贷款总额为1000万英镑，由英美法德四国财团平均分担，以东三省烟酒税100万两、出产税70万两、销场税80万两及各省盐斤新加价250万两，共计500万两为担保。
四国银行团的借款活动引起了其他财团的竞争，6月，四国银行团对俄日两帝国主义让步，以保留日俄对满蒙的特权为附带条件，
(8)鼓励我国稀土相关企业走出去，到境外参与稀土资源的勘探、开发和应用，既可以减少在国内对于稀土资源的竞争，也可以为我国稀土资源的大量应用提供保障。
参考文献
[1] 金通.稀土出口管制和最优出口配额设计[J].浙江社会科学,
2011(12).
[2] 周晓唯,张露.中国稀土出口管制的法经济学分析[J].广东商学
院学报,2012(4).。
