2016证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案

最新证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（ ）。

A. 经济手段

B. 行政手段

C. 法律手段

D. 自律手段

参考答案：A

2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（ ）

A. 次级定期债务不得与其他债权相抵消

B. 商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行

C. 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务

D. 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%

参考答案：C

3、股票的特征包括（ ）。

Ⅰ．永久性

Ⅱ．收益性

Ⅲ．参与性

Ⅳ．流动性

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限

制包括（ ）。

Ⅰ．公司的经营环境

Ⅱ．公司对现金的需要

Ⅲ．股东所处的地位

Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（ ）

Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的

Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的

Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的

Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（ ）。

Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETF

Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流

2018年9月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1、基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（ ）％。

A.4

B.8

C.10

D.20

参考答案：D

2、基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（ ）中会有详细约定。

A.基金份额上市交易公告书

B.招募说明书

C.基金合同

D.基金成立公告

参考答案：C

3、目前，上市证券的集中交易主要采用的是（ ）方式。

A.总额结算

B.净额结算

C.差额结算

D.统一结算

参考答案：B

4、（ ）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

参考答案：D

5、在美国发行的外国债券称为（ ）。

A.武士债券

B.扬基债券 C.龙债券

D.熊猫债券

参考答案：B

6、在日常监管中，证券公司监管工作以（ ）为监管重点。

A.净资本

B.负债总额

C.净利润

D.资本充足

参考答案：D

7、金融债券是指（ ）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.银行及非银行金融机构

B.大型国企

C.上市公司

D.地方政府

参考答案：A

8、1998年之前，我国股票发行监管制度采取（ ）双重控制的办法。

A.发行时间和发行范围

B.发行规模和发行方式

C.发行规模和发行企业数量

D.发行时间和发行方式

参考答案：C

9、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（ ）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让

B.持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5％

C.持有上市公司股份总数3％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5％

证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库一

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求， 不选、错选均不得分

(1) 中长期资金市场又称为( )。 A: 初级市场 B: 货币市场 C: 资本市场 D: 次级市场

答案:C

解析: 资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、 中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。

(2) 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( ) 。

A: 价格优先、时间优先 B: 价格优先、客户优先

C: 时间优先、价格优先 D: 时间优先、客户优先

答案:D

解析: 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。

(3) 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市， 其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。

A: 4000 B: 5000 C: 3000 D: 1000

答案:B 解析: 略

(4) 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。

A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具

B: 场内交易工具、场外交易工具 C: 远期、期货、期权和互换

D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具

答案:A

解析: 按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具( 以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等)，货币衍生工具( 以各种货币为基础的金融衍生工具．如远期外汇合约、外币期权等)．利率衍生工具( 以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。

(5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。

A: 1 B: 2 C: 3 D: 4

答案:C

解析: 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上。

2016年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

一、单项选择题

41.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据()结果协商确定发行价格。

A.动态市盈率

B.静态市盈率

C.累计投标询价

D.初步询价

42.一般情况下，短期贴现债券多采用()。

A.单一价格的荷兰式招标

B.多种价格的荷兰式招标

C.单一收益率的美式招标

D.多种收益率的美式招标

43.下列不属于证券交易所职能的是()。

A.设立证券登记结算机构

B.确定证券发行价格

C.接受上市申请、安排证券上市

D.制定证券交易所的业务规则

44.关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是()。

A.交易所对上市证券实行挂牌交易

B.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌

C.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午9：30予以复牌

D.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告

45.关于中小板综合指数，下列描述中错误的是()。

A.中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本

B.中小板综合指数以可流通股本数为权数

C.中小板综合指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日

D.中小板综合指数的基点为1000点

46.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有()。

A.开放式基金

B.货币市场基金

C.保本型基金

D.封闭式基金.

47.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是()。

A.财务风险

B.信用风险

C.购买力风险

D.经营风险

48.在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有()。