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公司人力资源部人力资源管理过程风险和机遇识别评价分析及控制措施方案表

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过程风险和机遇识别及应对措施

过程风险和机遇识别及应对措施

2、宣导/培训：1）培训技术人员，使其清楚新产品设计开发流程；2）培训负责跟进 和负责制作样件人员，使其清楚样品确认流程；3）培训品保部测试人员，提高其理论 知识与操作技能；4）在签订保密协议前，对协议签订人员进行培训宣导，使其清楚保 密措施项目内容，并明白产品保密的重要性。5）对工程部相关人员进行工程变更培 训，确保其清楚变更流程及发生变更时及时回馈。
生产过程的监控，提升生产质量，减少
公司损失。
3、通过实施安全生产系统化管理，能有
效管理安全生产，减少生产安全事故发
生，减少公司损失。
2、宣导/培训：1）以生产相关工序的SOP为主导,对所有员工进行产品工艺、操作技能 与质量意识方面的培训；对所有生产管理人员进行产品工艺的特殊特性，产品异常处 理流程等方面的培训。2）对所有员工进行设备操作安全、消防安全方面的培训，对生 产员工进行化学品泄漏演习培训；3）以公告栏、标语或会议等形式对员工进行安全生 产方面的培训；对员工进行生产设备的操作技能方面的培训。
5
2.及时处理，不良波及范围得到有效控
制。
3.客户信息反馈完整，不良及时分析改
善。
4.对策改善彻底，不良及时改善，提高
产品品质。
4.8D报告及时回复，客户满意。
风险： 相关方投诉不及时回馈或处理，造成顾 客满意度下降，进而影响订单。
机遇： 相关方投诉及反馈及时处理能提高顾客 满意，增加潜在下单机会。
风险： 1、客户投诉信息未及时传达，导致波及 范围扩大。 2、处理不及时，导致不良持续流出。 3、客户投诉信息不完整，导致耽误分析 改善时间； 4、改善对策不彻底，后续不良再发。 5、8D回复不及时，客户满意度下降。
机遇：
4
COP 04

风险与机遇及应对措施表

风险与机遇及应对措施表
1.规定供货商的选择 评价方法，确保在合格供方采购物料；2.适时
对合格供方实施再评价；3.与供方签订采购合同约定环境和职业
健康安全要求及交货期。
1次/年
14
安装过程
风电场运
风险：1.未严格工艺技术文件组织安装、维护等，导致环境和职
严格工艺技术文件组
织生产；加强生产过程
营室/
各项
目
业健康安全不合格；生产过程出
严格按相关库房管理规定管理库房，做到账、卡、物相符；定期检查，发现问题及时处理。
1次/年
18
应急响应过程
安全
环保
部
各事
业部
风险：施工、安装、维护、仓储等过程管理不善导致环境污染、火灾等事故。
机遇：给企业带来良好的经济效益和声誉。
建立《应急预案》,并定期演练。
1次/年
19
人力资源管理过程
人力
资源
部
风险：1.关键岗位人员不足、核
加强现场产品质量检 查及保管工作，发现不
合格品及时配合采购部、物资保障部积极处理。
发生时立即处理
23
工程 总
承包
(EPC)
营销部、工程建设部、技术质量
部
风险：发包条件和招标阶段不统一及审批的风险使承接工程总承包项目时无所适从；发承包双方的风险分配缺乏规范和指导，极大增加工程总承包项目的实施风险；工程总承包再发包及专业争包的风险；合同结算、与政府审计的风险；工程总承包项目的税收风险。
现问题未及时处理或纠正；设备
维保不到位导致污染物超标排
放。2.安装、维护计划未完成，影响业主单位正常使用，降低其经济效益。
机遇：给企业带来良好的经济效益和企业知名度。
监控，发现问题及时整改；对员工进行技能和环境和职业健康安全

风险和机遇识别评价与应对措施表

风险和机遇识别评价与应对措施表
3
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策

风险和机遇识别与控制措施一览表

风险和机遇识别与控制措施一览表
图纸准确
技术文件发放回收
出现服务质量事故
5
外部提供的过程服务和服务（含外包）的控制和验证过程、
采购资金
资金不到位，影响整体动作
各部门
供方评定和选择控制程序/采购控制程序/制定目标
供应商供货及时性
供应商供货不足、供货时间过长、供应商售后服务，均影响服务服务、交货
采购服务质量
采购服务不合格
服务的监视和测量控制程序/制定目标
应急时无法快速逃生
服务现场标识并员工培训
7
仓储管理过程
标识
不合格，会造成服务误用、不合格控制不妥
各部门
服务标识和可追溯性控制程序
防护
出现受潮、无法使用、服务质量不合格
服务防护及交付控制程序
化学品仓库设置
设置不合理，会造成对其他服务不合格
固体废弃物污染防治控制程序/制定目标
水灾措施
水灾预案不合理，会造成半成品、成品不合格
人力资源控制程序、服务召回控制程序/制定目标
9
计量器具管理过程
检测设备管理
未校准，造成检测数据不准确
各部门
监视和测量设备控制程序/制定目标
精度不够，造成检测数据不准确
10
设施设备管理过程
设备精度策划
精度不够，加工的服务质量不合格
营销中心
设备设施控制程序/制定目标
维修
不及时维修，加工的服务质量不合格，还影响交期
订单评审
合同未评审，会造成无法交货
营销中心
与顾客有关的过程控制程序、/制定目标
交付服务
不按时交货，交造成客户投诉
顾客投诉
处理不当会造成客户流失
满意度情况调查
不能及时了解客户潜在需求，造成客户流失

企业风险和机遇识别、评价及控制措施表

企业风险和机遇识别、评价及控制措施表

措施有效
责任单位
性
确认人
备注
环境安全 部
有效
/
人力资源 部
有效
宿舍环境条件较差，员工没有归 属感
内 部 企业文化及价 环 值观 境
HSF产品识别、HSF法律合规性和 HSF控制，以及顾客HSF要求
/
风险：人员流失率严重影响生产
风险：
HSF
1.HSF产品未被检测、识别出来； 2.没有HSF检测仪器设备；
1.客户来厂期间，告知其参观之处的危
事故件数
害因素； 2.为客户准备参观区域需要配备的劳动
防护用品；
更新日期：2019-10-21
措施有效
责任单位
性
确认人
备注
环境安全 部
有效
环境安全 部
市场中心
有效
合规义务
及时付款
/
风险：不及时付款，导致优秀的合格供 应商不愿与公司合作
2
1
2
4低
/
/
/
/
供方
签订环保协议
自动化技术开发技术保护
系统类别 HSF
EHS QMS
更新日期：2019-10-21
风险/机遇
风险/机遇分析
A/D
B/E
C/F
数
R 系
级 别
风险/机遇机 理分析
风险：
1.REACH法规/ROHS指令要求识别不全
1.来料有害物
面，导致不能满足法规/指令要求； 2.客户标准识别不全面，导致不能满足
3
1
3
9
2 1 2 4低
/
事故件数 2.告知供应商所需配备的劳动防护用 品；
部 人力资源

公司人力资源部人力资源管理过程风险和机遇识别评价分析及控制措施方案表

公司人力资源部人力资源管理过程风险和机遇识别评价分析及控制措施方案表

公司人力资源部人力资源管理过程风险和机遇识别评价
分析及控制措施方案表
一、引言
人力资源管理是企业经营管理的重要组成部分，其过程中可能存在的
风险和机遇的识别评价分析及控制措施的制定影响企业的经营效益。

因此，识别评价分析及控制措施方案的制定将帮助人力资源部积极克服可能存在
的风险和机遇。

本文的目的是分析人力资源管理过程中可能存在的风险和
机遇，识别评价分析及控制措施方案，以确保公司能够有效解决可能存在
的问题。

二、人力资源管理过程中的风险和机遇
1、有关许多原因造成的员工流失问题的风险和机遇。

员工流失是指
为达到最佳的业务协调和发展，员工从企业离开实施的过程。

员工流失可
能会增加企业的成本，影响组织整体市场竞争力，以及员工的敬业度和满
意度。

因此，风险和机遇在于如何减少员工的流失，有效地发挥企业的竞
争力，增强员工的投入感。

2、有关数字化信息技术的风险和机遇。

数字化技术在人力资源管理
过程中的使用在很大程度上影响着企业的得失，决定着企业是否能够有效
地实现其资源整合，获得竞争优势。

因此，该风险与机遇主要在于如何有
效地利用数字化技术实现资源整合，同时应确保数据的安全性和准确性。

3、有关可持续发展的风险和机遇。

可持续发展是指企业的经营活动
不会损。

风险和机遇评价与应对措施表

风险和机遇评价与应对措施表
1.检测部对员工的工作习惯进行教育指导，养成定置、定位放置的习惯。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行

风险和机遇评估分析表

风险和机遇评估分析表
4、相应的空格内填写不完整
3
1、未仔细核对每一项外来文件的登记
2、人为疏忽
3、盖章不仔细
4、敷衍了事
2
6
严格按照《文件控制程序》、《记录控制程序》进行管控。
管代
6
人力资源管理
1、人员持假身份证、假毕业证；
2、人员知识度不够，学历低，素质低；
1.无法参加社保
2.无法居住登记
3.意外工伤等无法索赔
2
1、招聘时没有当场用专业软件识别真伪
3
1、资料来源不够
2、订单数量少
3、采购人员的疏忽
4、供应商品质管控不到位
3
9
《采购管理办法》
采购部
9
监视和测量设备管理
量测设备误差。
影响产品符合性
3
1、未定期校验
2、校验过程不规范
2
6
《监视和测量设备管理办法》
品质部
量测设备故障。
影响测量时效
3
未定期校验及维护
2
6
《监视和测量设备管理办法》
品质部
10
3
相关人员未按要求作业
3
9
严格按《零件明细表》进行核对
工艺制造部
过程零件不良
影响质量及生产计划的完成
3
进料检验没有发现
3
9
进货检验员严格按《进货检验规程》进行检验
品质部
零件供应不及时
影响生产计划完成和交付
3
供应商交货不及时
3
9
按《采购管理办法》对供应商进行业绩评价
采购部
作业指导书不明确
作业错误，影响质量
总经理
体系策划不到位，遗漏
体系运行不顺畅，未能全面开展工作

风险和机遇应对措施表

风险和机遇应对措施表

过程编号 过程名称 过程责任部门
风险和机遇描述
SP03 SP04 SP05 SP06 SP07
人力 资源
知识 及文件
采购 管理
仓库 管理
产品 检验
人力资源部 人力资源部
采购部 仓库
品质部
人员不具备必有的技能 要求未进行规定或规定不清楚或规定不全面 对实际需求人才不清晰或勉强使用不符合的人才/资源 未按计划对人员进行培训或培训不及时或培训未有效果 各人员不了解人员管理及教育培训的要求 人员不具备相关工作经验 不了解文件发行/回收/作废等要求或规定不全面（含记录） 知识及文件管理混乱或知识及文件管理不规范 未按要求对知识及文件进行发行/回收/作废或记录填写不规范 人员不具备相关工作经验 采购需求信息不明确或信息错误 采购信息错误或与供方沟通内容错误 不了解供方交货异常或供方交货异常未及时处理 未对供方交货进度进行跟进 供方未了解供货的品质要求或与供方的接收准则不一致 供方能力不足或供方出现了异常 未对供应商绩效监视要求进行规定或规定不全面 人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求 领料/发料/入库/出货等数据错误 记帐不及时或不记帐或未定期进行盘点或盘点有偏差 物料标识不清楚或储存环境不符合要求或过期变质 产品未按要求堆放或堆放高度过高 搬运过程中未对产品进行必要防护或使用不当的搬运工具 人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求 未明确产品检验的时机、方法和内容等要求 检验方法错误或缺少相应的检测设备或工具 检验作业规定不清楚或不全面或错误 没有按要求进行产品检验或人力不足 没有对检验状态进行识别或对不良品进行及时处理 没有按要求保留必要的检验记录
XX有限公司 风险和机遇应对措施表
序号 1
2 3 4 5
过程编号 过程名称 过程责任部门

风险和机遇识别表

风险和机遇识别表

风险和机遇来源内容
风险分析 严重程度 发生概率 可探测性 RPN 风险级别
管理措施
责任部门/人
实施时间（开 评价措施有效
始-完成）
性
风险：
13
SP04
监视与测 量过程
1.过程控制不到位,批量不良品流出. 2.内外部故障成本超标 机遇：
通过监视测量，减少不良品的流出,增强顾客满意
1.设定频次方法对过程进行监视,测量
人事部
相关文件:《文件和资料管理程序》《质量记录管理控制程序》《数
据分析控制程序》
编制|：
批准：
有效 有效 有效 有效
人力资源 管理过程
3.沟通不畅. 4.交流的对象不明确,方法不当,未能保证最终结. 机遇：
或者招聘具备能力的人员等
5
4
2
40 高风险 建立信息交流机制,配置信息交流设施,并形成交流记录.
人事部
相关文件:《人力资源管理过程》《信息交流控制程序》《人员培训
对新员工加强培养，提供培训机会，对稳定员工，提
、考核管理程序》
3
30
高风险
定备模计划. 3.建立应急预案,确保生产过程的持续流畅;
生产物流部
相关文件:《基础设施管理程序》《设备与工装管理控制程序》《客
户及供方财产管理程序》
12
1.供应商不配合。
2.采购物料不符合要求
3.交货不及时
SP03 采购管理 4.价格成本高
6
机遇：
通过供应商评价、整合、优胜劣汰。提高供应商供货
4
提高客户满意度。
1
1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
3
12
一般风 2.对客户的要求实施监视和测量。 险 3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

风险和机遇分析和评估表

风险和机遇分析和评估表

风险和机遇评估
发生频率 风险系数
5
15
5
15
5
15
3
9
3
6
3
9
4
12
风险等级 高 高 高
一般 一般 一般 一般
备注
5
15
3
6
5
15
5
15
3
6
5
15
5
15
3
6
3
6
3
6
3
6
5
15
5
15
4
12
5
15
5
15
5
15
5
15
3
6
5
15
5
15
5
15
4
12
风险等级 一般 一般 一般 高 一般 高 高 一般 高 高 一般 一般 一般 一般 高 高 一般 高 高 高 高 一般 高 高 高 一般
备注
XX有限公司
风险和机遇分析和评估表
序号 过程编号 过程名称 过程责任部门
风险和机遇描述
人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求.
未明确体系策划的内容等要求.
6
MP01
体系策划
领导层 没有按要求对策划进行检查.
未对策划不符合进行相应的识别和控制或识别和控制不及时.
没有按要求保留必要的策划不符合处理记录.
未对内部审核流程及要求进行规定.
内审员不了解内审流程和技巧.
13
SP04
知识及文件 人力资源部
知识及文件管理混乱或知识及文件管理不规范.
未按要求对知识及文件进行发行/回收/作废或记录填写不规范.

风险和机遇识别评价表

风险和机遇识别评价表

更新日期：严重程度发生概率处置难易度风险系数风险级别目标控制措施/方案责任单位欧盟法规《化学品的注册、评估、授权和限制》即REACH 法规中SVHC 高关注物质将不断增加/风险：非金属件产品有害物质超标51420高有害物质超标事件件数1.修订内部有害物质管控标准；2.非金属件物料供应商进行高关注物质调查；3.供应商签订不使用有害物质声明；相关文件：OP-2023供应商管理控制程序OP-2014有害物质禁限用管理程序品质规划部有效合规义务2015年1月1日起开始实施《中华人共和国环境保护法》被称为史上最严环保法规，近年来各地违法企业倒闭，按日计罚案件不计其数/风险：三废排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。

54480高政府部门罚款，停产停业整顿次数1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；3.每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；相关文件：综合安全部有效合规义务2016年5月1日起开始实施的“全面推开营改增试点方案”/机遇：营改增全面推开后，公司厂房建设、材料采购等均可抵扣进项税额，有利于降//4///财务部关注相关新政策，针对各类可抵扣税额部分，给公司节省成本财务部有效自动化技术开发技术保护/风险：同行业学习我司技术后成为我司竞争对手41312低///自动化智能化取代人工作业/机遇：可大力发展自动化业务（XXX 公司业务）//////成立XXX 公司，专营自动化设备业务XXX 公司有效各行个月已普及采用电子无纸化信息平台，现内部需要推行无纸化办公，以提升效率/风险：工作效率低，关键信息/资料遗失，人力成本增加23318低///几个国内品牌智能手机销量激增/机遇：可大力发展国内品牌智能手机业务//////市场中心非A 团队重点关注国内品牌智能手机业务市场中心有效原有A 客户产品海内外畅销/机遇：维护A 客户关系，业务拓展//////维护A 客户关系，拓展A 客户IPHONE 及WATCH 以外的其他业务市场中心有效措施有效性技术外部环境市场竞争风险和机遇识别、评价及控制措施表类别运行控制措施备注法律法规风险分析环境/要求环境/要求描述相关过程风险/机遇程度概率易度系数级别我们的产品/技术并非不可替代，竞争对手越来越多，价格竞争越来越激烈/机遇：寻求机会，开发自主品牌//////成立OEM 市场中心市场中心有效汽车市场、医疗产品、智能穿戴产品前景大好/机遇：可开发在汽车、医疗及智能穿戴领域内的客户群//////市场中心非A 团队重点关注汽车、医疗及智能穿戴领域内业务市场中心有效社会责任、职业道德准则逐步趋于完善/机遇：加强内部文化建设//////以可持续发展为原则，满足社会责任及职业道德准则，以利于内部文化建设。

风险和机遇评估分析表

风险和机遇评估分析表
4
未能配置足够资源
1
4
在管理体系中重点体现总经理作用，确保总经理能履行承诺。通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
总经理
体系策划不到位，遗漏
体系运行不顺畅，未能全面开展工作
3
策划不够全面
1
3
《质量手册》
管理者代表
各部门
风险识别不齐全，风险没有制定相应的措施
措施没有得到有效实施
3
风险没有制定有效对策
编制：审核：批准：
3、导致材料数量购入错误，购入变更前规格材料，订单交期延迟；
4、影响客户销售；
5、影响财务请款，影响仓库库存。
4
1、邮件或传真查阅疏忽；
2、人员作业疏忽；
3、客人变更信息未及时通知，作业疏忽，订单变更单接收遗漏；
4、材料交期延误或质量异常；
5、销货信息未与实际出货内容核对确认。
3
12
1、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；
2、加强自主检查作业；
3、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；根据订单审查；
4、建立销售微信群，及时沟通确认材料状况；
5、根据订单审查、加强自主检查作业。
销售部
2
设计开发
新产品开发内容不详细;
影响正常生产;
4
资料准备不完整；
4
16
《设计和开发管理办法》；
产品开发部
3
生产过程
领错料；
无法装配，装错；
3
相关人员未按要求作业；
3
9
严格按《零件明细表》进行核对；
工艺制造部
过程零件不良；
影响质量及生产计划的完成；
3
进料检验没有发现；

风险与机遇评价与应对策划表(打印版)

风险与机遇评价与应对策划表(打印版)
2023.12
商务部
5
内部审核过程
1.内审员能力不足，导致内审内审仅作表面工作。
2.审核的不符合项的纠正措施未能被及时执行或者无效，导致不符合长期存在
高风险
1.对内审员实施培训，经培训合格后获得内审证书。
2.内审发现的不符合项，由内审组长追踪改善措施，并验证其有效期性，直至不符合项关闭。
商务部
2023.4-5
2.向其他区域开发，扩大市场份额
商务部
2023.1.-12.30
商务部
17
机遇
政府和顾客信息化意识加强，对供应商的要求提高
一般风险
通过实施I4001环境管理体系，承担公司的社会责任，扩大市场需求
商务部
2023.1-12.30
商务部
编制：审核：2023年4月5日
2.作废文件被使用，导致不符合。
3.记录清单未规定保存期限
一般
1.建立外来文件清单，识别需要的外来文件进行发放回收管理。
2.作废文件及时回收销毁，如需保留必须加盖“作废保留“印章加以区分。避免使用作废文件。
3.记录清单规定保存期限。
商务部
各事业部
2023.1.30-
2023.12.30
商务部
综合保障部
各事业部
商务部
每批次产品
实时监控
各事业部
商务部
13
改进过程
1.收集的数据不准确或者无法利用、无法分析。
2.原因分析不到位。
3.改善措施有效性不强。
一般风险
1.对出现风险进行识别分类。便于分析和利用。
2.人员进行培训确保会使用数理统计工具方法。
3.改善对策，由质量人员进行追踪验证，确保不良持续一段时间未再发生，再关闭。

风险和机遇的识别、应对措施和评价表

风险和机遇的识别、应对措施和评价表
营销部
全年
质量、环境、职业健康安全标准的变化
风险: 公司现有的制度, 是否符合质量、环境、职业健康安全标准的要求。
机遇：公司遵守质量、环境、职业健康安全标准, 可以切实保障工程质量, 加强员工环境、职业健康安全意识, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守质量、环境、职业健康安全标准，可以切实保障工程质量，加强员工环境、职业健康安全意识，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险: 公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》, 导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求,提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇:原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。

风险和机遇识别评估表

风险和机遇识别评估表

风险和机遇评估分析表 类别： ■质量 ■过程序号风险来源（内部/外部）风险内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1 COP01 客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。

2.客户要求识别不完整。

3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。

4 1 3 12一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。

2.对客户的要求实施监视和测量。

3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

相关文件：《服务要求控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效2 COP02 开发计划 1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。

5 2 3 30高风险1.合理计算公司的实际产能。

2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排开发计划。

3.安排全程跟进开发计划的实现过程。

相关文件：《软件设计和开发控制程总部 2017.01-2017.12 有效序》3 COP03 顾客服务 1.顾客投诉未能有效解决。

2.顾客满意度低，导致顾客丢失。

7 3 2 42高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。

客诉处理一律以报告格式存档。

2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。

相关文件：1.《顾客满意控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效4 COP04 内部审核 1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。

2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。

5 2 3 30高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。

安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。

2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。

相关文件：1.《内部审核控制程序》2.《不合格服务及纠正措施控制程序》各部门2017.01-2017.12 有效5 COP05 持续改进过程 1、不合格识别不充分。

风险和机遇评估分析表

风险和机遇评估分析表

文控中心
《文件控制 程序》《记 录控制程序
》
识。
有效
1.外部供方定期评审；
2.开发建立备用外部供方；
4
高风
3.价格成本核算，与外部供方共赢； 降低风险 4.供应商定期整改；
险
5.与外部供方沟通，提供技术能力，并启用备用外
部供方。
采购部 质量总部
《采购控制 程序》
《相关方影 响管理程序
》
有效
《仓库物料
市场销售
《销售合同 评审控制程 序》
有效
3 新产品导入
1.新产品导入周期长； 2.产品变更失控。
5
4
高风 险
降低风险
1.新产品导入测试立项时反复论证市场需求； 3.新产品导入变更的策划
《新产品导 测试工程部 入控制程序 商务企划部 》 《变更控
制程序》
有效
4 生产计划
计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从面延 误产品交付。
5
1.合理计算公司的实际产能；
3
高风 险
降低风险
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产 计划；
生产计划
《生产计划 作业指导书
》
有效
OP-2035-001/A0
风险和机遇评估分析表
序 号
风险和机遇来 源（内部+外
部）
风险策 程度 频度 级别
策划的控制措施
风险和机遇评估分析表
序 号
风险和机遇来 源（内部+外
部）
风险和机遇内容
1 报价及项目确定 1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误 2.提供成本和利润指标信息不够。
风险分析
严重 发生 风险 风险对策 程度 频度 级别
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人事部
有效
使培训效果达到预期
12
管理风险
培训讲师讲述不清，导致参训人员无法接收到培训的相关内容
2
2
3
12
低
培训讲师的确认经由部门主管、人力资源确认合格后方可进行培训
人事部
有效
培训内容完整清晰的被参训者接受
13
管理风险
培训室电脑故障，导致培训无法进行
1
2
1
2
低
培训前对培训室的需用到的培训设备进行检查，并储备一套备用（公司饭堂和培训室共两处培训室）
18
质量风险
培训后未考核，不明白员工是否掌握培训内容，导致员工在生产过程出现产品不良或报废
2
2
2
8
低
通过培训后考核方式来降低风险
人事部
有效
无不良品或报废品产生，降低成本
19
管理风险
激励制度不合理，导致员工激励无效
2
1
2
4
低
所有激励制度经由各相关部门、人力资源部及总经办共同评审后再实施
人事部
有效
增强员工的积极性
人事部
有效
提前预防，修订计划
8
经济风险
因招聘渠导致选取有误而无法招聘到人。且导致招聘费用浪费
2
1
2
4
低
选取招聘渠道前先与上司及公司讨论再决定的。降低风险的发生
人事部
有效
招聘到符合各单位要求的人员，减少经济浪费
9
质量风险
因招聘人员不合格，导致在生产过程中出现品质不良
3
2
3
18
中
通过员工上岗前通过培训考核来降低风险的发生
人事部
有效
无坏机，不造成维修费用
46
政治法规风险
因未做好相关消防法规要求，导致触犯法律法规要求
4
1
5
20
中
根据消防相关单位检查的不符合项立即整改来降低风险
人事部
有效
符合消防法规要求
47
S２
人力资源管理过程
管理风险
沟通对象选择错误，导致信息传达无效
2
1
2
4
低
根据不同的沟通信息选取相对应的沟通对像，让信息准确传达
人事部
有效
沟通信息正常传达
48
管理风险
沟通时机选取不对（比如接收信息人员刚被上司骂完，心情极度沮丧，不是沟通的好时机，就算硬要沟通的话，可能存在沟通信息传达无效），导致信息无法准确传达
2
1
2
4
低
沟通时先确定沟通的时机，且并为沟沟通建立沟通平台
人事部
有效
信息准确传达
49
管理风险
沟通方式不对，导致需传达的信息无法传达到
2
1
2
4
低
根据不同的沟通内容和沟通对像，选取不同的沟通方式，有些信息适合通知/通告传导，有些信息需会议开式沟通，有些适合两人面对面沟通等
人事部
有效
信息准确传达
50
管理风险
沟通环境（地点）选取不对导致信息传达不清晰或无效
2
2
2
8
低
根据不同的沟通内容和沟通对像，选取不同的沟通环境，让需沟通的信息准确传达
人事部
有效
信息准确传达
51
管理风险
主导传达信息者的风险，不同的信息的主导部门选择不对，导致信息传达无效
2
2
2
8
低
不同的信息由相关部门主导传达，会信息的传达更有说服力及权威性
人事部
有效
信息准确传达
52
S２
人力资源管理过程
政治法规风险
信息内中
定期更新法律法规
人事部
有效
传达的信息符合法规要求
32
管理风险
绩效面谈时机选取不对（比如接收信息人员刚被上司骂完，心情极度沮丧，不是面谈的好时机）导致面谈失效，就绩效改进无法达成共识；
2
2
3
12
低
面试时先确定沟通的时机，并为沟通建立平台
人事部
有效
相互达成共识
33
管理风险
绩效面谈环境选择不对（太吵、太压抑）导致获取不到真实的信息反馈；
1
1
2
2
低
选择在封闭空间、中立环境，如会议室、培训室等。
3
2
3
18
中
平时做好保养维护来避免风险的产生
人事部
有效
发电机正常发电，不影响正常生产
42
管理风险
备用水池未蓄水，导致供水中断。
2
1
3
6
低
定期检测供水设施来避免风险
人事部
有效
供水正常
43
管理风险
备用供应商过少，导致材料供应中断。
3
2
4
24
中
采购做好供应商管理，增加备选供应商降低风险
人事部
有效
材料供应正常
降低风险的发有效招聘到符合各单位要求的人员减少经济浪费质量风险因招聘人员不合格导致在生产过程中出现品质不良通过员工上岗前通过培训考核来降低风险的发生人事有效减少不良品的产10管理风险参训人员未到导致培训无法进行培训前一天通知各参训人员并通知其负责人监督培训前半小时清查参训人数人事有效参训人员都能准时参加培训培训的正常进行11s2人力资源管理过程管理风险培训内容不完整导致达不到培训想要的效果培训前准备好培训讲义并交由直接上司检查合格后方可用于培训人事有效使培训效果达到预期12管理风险培训讲师讲述不清导致参训人员无法接收到培训的相关内容培训讲师的确认经由部门主管人力资源确认合格后方可进行培训人事有效培训内容完整清13管理风险培训室电脑故障导致培训无法进行培训前对培训室的需用到的培训设备进行检查并储备一套备用公司饭堂和培训室共两处培有效培训正常进行14政治法规风培训前准备好培训讲义并交由直接上司检查合格后方可用于培训人事有效符合法律法规要15管理风险考核方案不合理导致无法认定员工的资质培训后的考核方案经由上级领导一起确认后再实施人事有效准确认定员工的资质16自然灾害风停电后无法正常进行培训时临时开启应急方案发电或改期来回回避维修有效培训正常进行17s2人力资源管理过程安全生产事故风险培训内容不全或不到位导致生产过程中出现安全事故有效无工伤事故的产18质量风险培训后未考核不明白员工是否掌握培训内容导致员工在生产过程出现产品不良或报废有效无不良品或报废品产生降低成本19管理风险激励制度不合理导致员工激励无效所有激励制度经由各相关部门人力资源部及总经办共同评审后再实施人事有效增强员工的积极20管理风险激励方法不合适导致激员工励无效明确激励方案并经由各相关部门人力资源及总经办共同评审后实施人事有效增强员工的积极21管理风险激励对像选取不合适导致起不到激励的效果对像的选取经由部门班组长部门负责人以及更高层人员评审后决定人事有效员工激励合情合理增强员工的积极性和归属感22管理风险激励事项选取不当导致激励达不到预期的效果激励前相关小组对激励事项进行评审后决定是否激励人事有效使员工激励达到预期效果23s2人力资源管理政治法规风制订激励方案时与相关法律法规对照与法规要求相违背的以法规要求为准人事有效使员工激励符合法律法规的要求24过程安全生产事故风险激励内容方法不公正导致员工心理不平衡从而没心思上班导致出现安全事故制订激励方案时多方面考
责任单位
措施有效性
机遇
备注
过程编号
过程名称
严重
程度
发生
频率
处置难易度
风险系数
风险
级别
1
S２
人力资源管理过程
管理风险
不完善的招聘体系的风险，简单的制度会使企业的招聘不能顺利开展甚至招聘的失败埋下伏笔
4
1
4
16
中
制订招聘体系
人事部
有效
招聘到符合各单位要求的人员
2
决策风险-招聘渠道选取风险
采用普通招聘（招聘会，网络招聘，广告招聘，校园招聘等等）是很难招聘到适合企业发展的优秀人才，那有特殊渠道、猎头公司，人才中介机构。如果不能筛选出专业的猎头公司并其保持有效的对接合作，其潜在的风险十分巨大的。轻则造成招聘成本增加，重则增加人力资源管理成本甚至影响公司发展
44
质量风险
因突然停电导致机器撞机，而引起产品出现不良或报废
2
2
3
12
低
在停电时间段之前进行换电，发电供给，避免突然停电而撞机。
人事部
有效
提前预防，无撞机现象
45
经济风险
因突然停电导致机器撞坏需维修引起维修费用的产生
2
2
3
12
低
随时关注供电局停电通知，在停电时间段前启用发电机，避免因断电而引起撞机。
人事部
有效
培训正常进行
14
政治法规风险
培训内容不合理，导致触犯了法律法规的要求
2
1
2
4
低
培训前准备好培训讲义，并交由直接上司检查合格后方可用于培训
人事部
有效
符合法律法规要求
15
管理风险
考核方案不合理，导致无法认定员工的资质
1
1
2
2
低
培训后的考核方案经由上级领导一起确认后再实施
人事部
有效
准确认定员工的资质
2
2
4
低
明确调查对像为正式员工，新员工或临时工不参与调查
人事部
有效
员工满意度调查正常
28
管理风险
调查方法不合适，导致调查结果失效
1
2
2
4
低
明确调查方法，并严格按明确的方法执行
人事部
有效
使调查结果真实有效
29
S２