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完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
xx年内部审核检查表Xxxx单位要素条款条款内容检查内容检查方法检查记录结果评价4 评审要求4.1 机构4.1.1 检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
1）检验检测机构的法人登记、注册证书（营业执照）文件是否由相关行政主管部门核发；2）是否处于有效期内；3）资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一致；4）登记、注册文件中的经营范围是否包含检验、检测、检验检测或者相关表述；5）是否有影响其检验检测活动公正性的经营项目（诸如生产、销售等）。
管理体系文件□相关记录□工作现场□抽查报告□提问或核查设备□其他：符合□基本符合□不符合□不适用□检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
体系文件中是否有规定：1）对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
2）因检验检测机构自身原因导致检验检测数据、结果出现错误、不准确或者其他后果的，应当承担相应解释、召回报告或证书的后果，并承担赔偿责任。
3）涉及违反相关法律法规规定的，需承担相应的法律责任。
管理体系文件□相关记录□工作现场□抽查报告□提问或核查设备□其他：符合□基本符合□不符合□不适用□不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
/ / / /内审员签名：年月日被审核部门负责人签名：年月日共51页，第1页要素条款涉及要素检查内容检查方法检查记录结果评价4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。
1）查看组织结构图，是否清晰表明了其管理体系的职责和相互关系；2）非独立法人的检验检测机构是否通过组织结构图表明了与其他部门的关系，说明其独立运作；3）检验检测机构是否设置质量管理、技术管理和行政管理部门或岗位；4)查看管理体系职能分配表，是否清楚表达了三者间的关系。
管理体系文件□相关记录□工作现场□抽查报告□提问或核查设备□其他：符合□基本符合□不符合□不适用□检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日。
内审检查表内审员负责内审范围内审时间准则条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合基本符合有一般问题问题严重不符合 4.1 组织依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织查 ( 1 )机构建立的文件。
( 2 )是否有公正性声明 ( 3 )是否有承诺。
4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任查( 1 )本中心工商登记营业执照以及经营范围是否符合要求。
( 2 )是否独立行文，查文件发放 ( 3 )财务是否独立，财务账目、印章 4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权查本所检测场所的文件；检测平面机构图；检测设施情况；检测仪器设备一览表。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任查( 1 )机构地位、通讯。
( 2 )是否有不在一地的工作场所。
4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系查本所的人员配备情况专业技术和管理人员人数是否适应(专业和管理)准则条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合基本符合有一般问题问题严重不符合 4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突查( 1 )检查手册中公正性声明和承诺的内容是否响应规定。
( 2 )检查管理人员、技术人员遵守和履行声明和承诺的情况。
( 3 )查客户的投诉和申诉记录。
4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会查( 1 )手册是否有保密的内容。
( 2 )是否有相应的程序文件规定。
( 3 )从样品接受、登记管理查客户的保密要求 (4)检查检测活动中保密控制措施和实际情况。
部门质量管理部负责人龙心义审核员李道源日期07月28日页次第1页共11页ISO9001章节号审核要点审核记录4．2．3 文件控制1审核到的“文件控制程序”和程序文件的符合性；2抽查质量体系文件是否经审批，是否有受控标识；3需要文件的部门和场所是否得到适用文件的有效版本；4外来文件是否有识别并受到控制，是否发放到需要的部门和场所；5文件更改控制的符合性；6作废文件控制的符合性；出示的质量手册、程序文件、支持性文件。
文件都列入受控文件清单，并符合使用规定。
4．2．4 记录控制1审核到的“质量记录控制程序”和程序文件的符合性；2抽查到的质量记录名称、保存期限，以及质量记录控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。
出示了本部门的“记录控制清单”。
查发生的记录使用、归档管理等符合要求。
5．4．1 质量目标1质量目标的内容；2是否分解；3是否包括产品要求的内容，并可测量。
出示了质量目标分解表，本部门的质量目标进行了分解，有考核方案。
5．5．1职责和权限1组织内各级人员的职责是否有明确规定；2各级人员清楚这种规定。
考核检验员对其职责清楚并能认真执行。
7．5．3标识和可追溯性1审核到的产品名称、标识方法、标识内容等；2可追溯性标识实施情况；3检验、试验状态标识的执行情况。
产品检验、试验状态采用区域管理、车间划有“合格品”、“不合格品”、“待检品”、“待判区”、“隔离区”等区域，并能按其区划进行管理。
7．6监测装置控制检验、测量和试验设备控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。
出示“检测设备台帐”、“检测设备校准计划”和“检测设备校准报告”。
检测设备的检定，使用符合规定要求。
8．1测量分析和改进总则为保证产品和质量体系符合性，及持续改进的有效性进行策划的证实材料；采用了哪些统计技术。
出示了统计技术工具，采用了“调查表”、排列图、因果图等工具，对产生的不合格品进行分析。
部门质量管理部负责人龙心义审核员李道源日期07月28日页次第2页共11页ISO9001章节号审核要点审核记录8．2．3过程的监视和测量对关键过程进行控制的客观证据，或主管（负责）部门对执行部门进行定期检查的客观证据，或实施工序审核的客观证据。
对本部门负责的质量管理体系过程进行了监视和测量，且方法适宜。
8．2．4产品的监视和测量进货检验、过程检验、最终检验符合与不符合质量体系要保持的客观证据，包括：检验规范及编制依据、检验记录及时“规范”的符合性、检验员资格。
抽查出示了“原材料进货检验规程”并对实物进厂检验有记录。
出示了工序检验检验记录抽查出示了“最终产品检验规程”并按要求进行了检验，保存了相关记录。
检验员经确认合格后上岗。
8．3不合格品控制1审核到的“不合格品控制程序”及是否符合“标准”要求；2不合格品控制的符合与不符合要求的客观证据。
出示了《不合格控制程序》符合标准和质量手册的规定。
未对不合格品进行区分、也没有做好相应的记录。
出示了不合格品的评审分析和纠正措施计划记录。
8．4数据分析对顾客满意度、产品实现过程（包括进货检验、产品加工、过程检验、最终检验）所产生数据进行分析的客观证据。
提供了对过程的业绩和产品的符合性进行了数据分析的记录。
8．5．1 持续改进1组织是否进行持续改进；2有效性评价的客观证据。
出示了对不合格品进行统计分析并采取纠正措施的记录。
8．5．2 纠正措施1纠正措施程序文件及是否符合“标准”要求；2纠正措施实现的客观证据。
出示了《纠正措施控制程序》符合标准和手册的规定。
出示了“纠正措施计划表”。
8．5．3 预防措施1预防措施程序文件及文件的符合性；2采取预防措施的出示了《预防措施控制程序》符合标准和手册的规定。
出示了“预防措施计划表”。
内审检查表QR0802-05部门管理层负责人姜允中审核员李道源日期07月28日页次第3页共11页ISO9001章节号审核要点审核记录4．1 总要求1组织是否按标准要求建立了文件化的质量体系，实施、保持，并持续改进其有效性。
2组织是否识别了质量体系所需的过程及其在组织中的作用；3是否确定了过程的顺序相互作用；4外包过程的说明。
按标准要求建立了文件化质量体系并经过运行、内部审核并进行不断的改进。
制定了管理评审计划。
编制了程序文件、各种作业文件并在管理和生产过程起到了控制作用。
暂无外包过程。
4．2．1 文件要求总则质量体系文件层次，质量手册，质量程序文件数量，质量记录数。
质量管理手册一册程序文件16个，管理文件30个，质量记录49个。
4．2．2 质量手册1简要介绍质量手册的删减及其符合性；2过程描述的符合性；3是否引用程序文件。
质量手册符合标准规定。
5．2以顾客为关注焦点1最高管理者如何了解顾客的需求；2组织的质量方针和目标中是否体现了满足顾客的要求，并确保满足顾客的要求。
3如何向组织内的员工传达顾客的要求，并确保满足顾客的要求。
通过市场调研与顾客沟通等方式了解顾客的要求。
在质量方针和目标中规定了满足顾客要求使“顾客满意”的内容。
顾客的要求、适用的法律法规、有关的国家标准能够以会议、板报的形式向全体员工传达。
5．3质量方针1质量方针内容是否包括对满足要求和持续改进的承诺；2提供制定和评审质量目标的框架；3如何沟通和理解；4是否对适宜性进行定期评审。
质量方针内容包括满足顾客要求、适用的法律法规要求、并建立质量体系，不断的保持和改进。
质量方针为质量目标提供了框架，质量目标与质量方针相适应。
质量方针和目标进行了分解落到了各相关部门，并经常通过会议的形式向职工宣传，使其能够理解。
部门管理层负责人姜允中审核员李道源日期07月28日页次第4页共11页ISO9001章节号审核要点审核记录5．4．1 质量目标1质量目标的内容；2是否分解；3是否包括产品要求的内容，并可测量。
质量目标分解到各相关部门包括办公室、生产部、销售部、仓库、质检部、车间等，质量目标规定的比较符合工厂实际，并可进行考核，可测量、每个季度考核一次。
5．4．2 质量体系策划1质量体系策划方案或质量体系建立工作计划；2质量体系变更时是否策划以保证其完整性。
出示了质量管理体系筹划方案度能按其实施。
5．5．1 职责和权限1组织内级人员的职责是否有明确规定；2各级人员清楚这种规定出示了工厂各部门的职责和权限、各种岗位的职责和权限、各部门质量职能分配表。
考核各类人员对本岗职责和权限比较清楚。
5．5．2 管理者代表1是否指定了管理者代表；2管理者代表清楚并履行自己的职责。
指定了管理者代表，考核管理者代表对自己的职责比较清楚5．5．3 内部沟通为保证质量体系的有效性，组织采取那些内部沟通方式。
采取了会议、板报、开宣讲会议等。
5．6管理评审1管理评审的时间和主持者；2管理评审的内容（评审输入）；3管理评审提出的问题（评审输入）；4问题是否解决。
出示了2016年度“管理评审计划”。
部门管理层负责人姜允中审核员李道源日期07月28日页次第5页共11页ISO9001章节号审核要点审核记录6．1资源提供1组织为实施、保持和持续改进质量体系确定并提供哪些资源；2为满足顾客要求提供了哪些资源。
确定了组织机构，对质量职能进行了分配，确定了各部门负责人，定岗定员，购进新设备，增加了投资，招聘人才。
8．1测量分析和改进总则为保证产品和质量体系符合性，及持续改进的有效性进行策划的证实材料；采用了哪些统计技术。
出示了统计技术工具，采用了“调查表”、排列图、因果图等工具，对产生的不合格品进行分析。
8．2．3过程的监视和测量对关键过程进行控制的客观证据，或主管（负责）部门对执行部门进行定期检查的客观证据，或实施工序审核的客观证据。
对体系的运行各过程进行了控制。
8．5．1 持续改进1组织是否进行持续改进；2有效性评价的客观证据。
出示了顾客满意度的统计分析、产品不合格统计分析和纠正措施，8．5．2 纠正措施1纠正措施程序文件及是否符合“标准”要求；2纠正措施实现的客观证据。
制定了《纠正措施控制程序》。
出示了纠正措施证据。
8．5．3 预防措施1预防措施程序文件及文件的符合性；2采取预防措施的制定了《预防措施控制程序》。
出示了预防措施的证据。
部门供应链部负责人江娜审核员李道源日期07月28日页次第6页共11页ISO9001章节号审核要点审核记录4．2．3 文件控制1审核到的“文件控制程序”和程序文件的符合性；2抽查质量体系文件是否经审批，是否有受控标识；3需要文件的部门和场所是否得到适用文件的有效版本；4外来文件是否有识别并受到控制，是否发放到需要的部门和场所；5文件更改控制的符合性；6作废文件控制的符合性；出示的质量手册、程序文件、支持性文件。
文件都列入受控文件清单，并符合使用规定。
4．2．4 记录控制1审核到的“质量记录控制程序”和程序文件的符合性；2抽查到的质量记录名称、保存期限，以及质量记录控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。
出示了本部门的“记录控制清单”。
查发生的记录符合要求。
5．4．1 质量目标1质量目标的内容；2是否分解；3是否包括产品要求的内容，并可测量。
出示了质量目标分解表，本部门的质量目标进行了分解，并有考核结果。
5．5．1职责和权限1组织内各级人员的职责是否有明确规定；2各级人员清楚这种规定。
考核业务员对其职责清楚并能认真执行。
部门供应链部负责人江娜审核员李道源日期07月28日页次第7页共11页ISO9001章节号审核要点审核记录7．2与顾客有关的过程1与产品有关的要求的确定a顾客规定的要求b必须的要求c法律、法规要求d附加要求e确定要求的方式，如：市场调研、走访顾客，及适用的法律、法规等。
2与产品有关的要求的评审a合同评审。
抽查最哪些顾客的合同，合同评审的日期和参加评审者，评审内容，合同签订日期，合同执行情况；b口头合同执行情况；c合同变更控制。
3顾客沟通a组织采取了哪些与顾客沟通的方式；b组织在产品提供之前、提供之中、提供之后与顾客沟通的客观证据c将顾客反馈的质量住处为持续改进提供机会（见8.5.1）1、产品要求的确定都执行国家、行业标准，产品具体要求是按客户要求生产。
2、产品要求的评审采用接单人员直接方式。
都有确认签字。
3、与顾客沟通，查有“质量信息反馈记录单”。
对客户的来电、来访问题进行及时处理，查有处理记录。
部门供应链部负责人江娜审核员李道源日期07月28日页次第8页共11页ISO9001章节号审核要点审核记录7．4 采购1采购过程对供方评价，抽查了哪些供方的什么评价记录2采购信息采购文件规程内容的符合性（产品的规格、型号、执行标准、质量要求等），是否经授权人员审批；3采购产品的验证采购产品验证的执行情况。
出示《合格供方名录》、《合格供方业绩评定表》。
供方基本受控。
出示《采购品重要分类表》、《采购申请单》符合规定。
