山东省2016年基金交易指南构建基金组合 ETF套利考试试题

山东省2016年下半年基金从业资格：期权合约构成要素模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。

A：2004年1月1日B：2004年6月1日C：2004年10月1日D：2004年12月1日2、证券的基本功能不包括____A：筹资投资功能B：定价功能C：资本配置功能D：规避风险功能3、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。

A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格4、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。

A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础5、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。

A：准确性原则B：真实性原则C：完整性原则D：及时性原则6、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。

A．书面代销协议B．书面委托协议C．书面交易协定D．书面合作协议7、证券市场的基本功能包括__。

A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能8、导致基金销售操作风险的原因主要有__。

A．基金销售机构业务制度不健全B．销售人员违章操作C．销售人员操作失误D．销售人员不遵循规章制度9、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。

A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责10、我国基金监管的目标包括__。

2016年下半年山东省基金从业资格：固定收益投资考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3B．5C．8D．102、__不追求取得超越市场表现。

A．主动型基金B．被动型基金C．增长型基金D．混合型基金3、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录4、基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露5、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统6、考察基金经理操作风格的要点包括__。

A．基金经理持股集中度情况B．基金经理行业偏好情况C．基金股票周转率情况D．基金经理对净值波动的控制情况7、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。

A．保值B．增值C．安全D．稳健8、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。

A．中国证监会委派B．总经理任命C．董事会聘任D．股东大会选举9、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。

A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念10、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。

山东省2016年基金从业资格：单利与复利考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。

A．如果市场有效，两者的平均收益率相等B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率2、基金的会计年度为__。

A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日C．公历每年的1月1日至12月31日D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日3、资产配置有两种类型，即__。

A．战略性资产配置B．战术性资产配置C．稳定性资产配置D．灵活性资产配置4、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。

A．投资能力B．研究能力C．营销能力D．风险控制能力5、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。

A．基金托管人的资金运作能力B．基金管理人的投资管理能力C．基金代销机构的宣传能力D．基金管理人的风险控制能力6、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。

A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行7、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。

A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理8、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。

山东省2016年下半年基金从业资格：利润表考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金2.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．32B．40C．50D．803.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。

A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司4.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。

A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销5. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。

A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利6. 首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式7. 基金年度报告披露的主要内容有__。

A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告8. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天9. 金融衍生工具的特征有__。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性10. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。

A．3B．5C．6D．1011. 配股与转增股本的表述正确的有__。

2016年山东省基金从业资格纲要之股票基金2考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。

A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B．为基金投资人披露基金销售机构情况C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额2、__应取得中国证券业执业证书。

A．基金管理公司的全部基金销售人员B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员3、____，中国证券业协会基金公会成立。

A：2000年8月B：2001年8月C：2002年8月D：2003年8月4、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导5、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。

A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理6、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。

A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数B．偏离度的最高值和最低值C．偏离度绝对值的简单平均值D．偏离度绝对值的加权平均值7、封闭式基金的交易原则是__。

A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先8、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础B：客户可得到独立的顾问服务C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本9、以下属于金融远期合约的有__。

2016年下半年山东省基金从业资格: 互换合约介绍试题本卷共分为2大题60小题, 作答时间为180分钟, 总分120分, 80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的, 请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题, 每小题2分, 60分。

)1、下列情形, 经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。

A．继承B．捐赠C．司法强制执行D．赎回2.下列各项中, 属于我国基金销售渠道的有__。

A．商业银行B．证券公司C．保险公司D．证券投资咨询公司3.基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。

A. 2B. 3C. 4D. 54.货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。

A. 封闭期的收益公告B. 开放日的收益公告C. 节假日的收益公告D. 偏离度公告5.广告通过各种媒体和方式向投资者传播, 如__等。

A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务6.商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。

A. 股票B. 基金C. 短期国债D. 高等级公司债券7、中国证监会的主要职责包括__。

A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B. 负责监督有关法律法规的执行C. 维持公平而有序的证券市场D. 依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为8、在证券发行制度中, __实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制9、在基金招募说明书封面的显著位置, 基金管理人作出的提示可以是__。

A．基于本基金的过往表现, 今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券, 预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利, 也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现, 今年本基金年收益率肯定超过15%10、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。

2016年下半年山东省基金从业资格：股票基金要点考试试卷一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

A．基金产品B．投资人风险承受能力C．基金收益D．运营操作2、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会3、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____A：1000万B：5000万C：1亿D：2亿4、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。

A．3B．6C．9D．125、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票6、基金合同中主要披露事项有__。

A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C．基金收益分配原则、执行方式D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例7、根据层次结构，证券市场可以分为__。

A．初级市场和次级市场B．发行市场和交易市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场8、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。

2016年07月16日基金从业考试科目一真题（回忆版）PS：回忆版真题，题目和选项不全、不精确，给没有参加过考试的参考参考，知识点考得很灵活，不局限于这些题目，应该是从大题库里按知识点抽取相应题目的，关键还是书本知识点要熟悉，按书本章节顺序回忆~本卷只具有参考性作用，知道大体的出题风格，不具有指导性！1、按照交易标的物可将金融市场分为（）A. 现货市场、期货市场B. 货币市场、资本市场C. 票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等D.考点：金融市场分类2、XX票据属于（）A. 现金类资产B. 权益类资产C. 债券类资产D. 股权类资产考点：金融资产分类3、下列不属于证券投资基金特点的是（）A. 利用共享B. 专业管理C. 集合投资D. 风险共担4、基金与银行储蓄存款差异准确的是（）A. 基金管理人不必定期向投资者公布基金的投资运作情况；银行吸收存款后，不需向存款人披露资金的运用情况B. 基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况；银行吸收存款后，不需向存款人披露资金的运用情况C. 基金管理人不必定期向投资者公布基金的投资运作情况；银行吸收存款后，需向存款人披露资金的运用情况D. 基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况；银行吸收存款后，需向存款人披露资金的运用情况考点：基金与银行存款信息披露差异5、下列不属于基金后台管理的是（）A. 基金份额的注册登记B. 基金资产的估值C. 会计核算D. 基金份额的募集考点：证券投资基金的运作6、中国证监会对（）实行注册管理。

A. 基金份额登记机构B. 基金信息技术系统服务机构C. 基金投资顾问机构D. 基金评价机构考点：对基金服务机构的监管7、我国的基金自律组织是（）A. 中国证监会B. 基金业协会C. 证券业协会D.8、关于公司型基金说法错误的是（）A. 投资人通过基金份额持有人大会行使权力B. 委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产C. 投资人是公司股东，享有股东权D. 具有独立法人地位9、关于封闭式基金错误的是（）A. 期限不确定B.C.D.10、封闭式基金至少（）披露一次基金单位资产净值A. 每日B. 每周C. 每月D.11、证券投资基金委中小投资者拓宽投资渠道体现在（）I 投资者缺乏投资基金II 获取信息有限III 资金规模有限IV考点：组合选择题，证券投资基金的作用12、根据投资目标可将基金分为增长型、平衡型、收入型，下面说法正确的是（）A. 一般平衡型基金风险低于增长型基金B. 平衡型基金大多大盘蓝筹股、债券为投资对象C. 平衡型以追求稳定的经常性收入为目标D.13、关于基金风险高低证券的是（）A. 股票基金>债券基金>货币基金B.C.D.14、债券基金和债券说法正确的是（）A. 债券基金收益率更好预测B.C.D.考点：债券基金与债券的区别，同类知识点股票基金与股票的区别15、ETF基金需按照（）的要求，每日公告申购、赎回清单A. 中国证监会B. 交易所C.D.16、关于ETF联接基金说法错误的是（）A. 不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提管理费B. 可以套利C. 为中小投资者申购ETF打开了通道D. ETF联接基金投资于目标ETF的资产不低于联接基金资产净值的90%17、ETF基金说法错误的是（）A. 涨跌幅限制10%B. 申购、赎回按基金份额参考净值确认份额C.D.18、基金监管的首要目标（）A. 保护投资人利益B.C.D.19、基金管理向基金业协会申请登记需要提交的不包括（）A. 高级管理人员利害关系人的基本信息B. 股东或合伙人的基本新信息C. 高级管理人员的基本信息D. 基金产品的基本信息20、关于基金业协会说法正确的是（）A. 协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案B. 协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准C. 理事会成员由中国证监会指派D. 理事会是基金业协会的权力机构21、依据《证券投资基金法》基金管理人的董事、监事、高管人员应具有（）年相关工作经历A. 0B. 3C. 5D. 1022、中国证监会应在基金管理公司设立申请之日起（）做出批准或不批准的决定A. 六个月B. 十二个月C.D.23、非公开募集资金由（）托管A. 基金托管人委托基金管理人B. 基金管理人委托基金托管人C. 基金份额持有人D.24、我国基金市场监管主体（）A. 中国证监会B. 基金业协会C.D.25、基金托管职责终止的，应由（）选任新的基金托管人A. 基金份额持有人大会B. 中国证监会C. 基金管理人D.26、基金募集期间募集资金的处理正确的是（）A. 公司破产清算，在清算之列B. 紧急调用，第二天归还，不影响基金运行C. 存入专门账户D.27、基金推荐材料出现“……坐享财富增长”，“抢！抢！抢！”经专业研究XX字眼，违反（）I 预测基金的证券投资业绩II 登载单位或个人的推荐性文字III 强调集中营销时间限制IV 易使基金投资人忽视风险的表述28、某基金份额持有人共3000名，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会，至少有（）人参加，方可召开A. 1500B. 3000C. 1000D. 200029、甲将持有的200万元的私募基金份额转让，做法正确的是（）A. 全部转让给净资产为1500万元的法人单位B. 分两份转让给乙50万元，丙150万元，XXC. 转给3人，导致份额持有人达到201人D. 转给1人，但最近3年人均收入为40万元考点：私募基金合格投资者30、私募基金推介方式错误的是（）A. 利用互联网向不特定的投资者推介B.C.D.31、某研究员去公司调研，发现公司有未来有重大重组事项的打算，回去报告给基金经理，基金经理根据这一消息，做出买入该公司股票的决定，这种做法（）A. 深入研究的结果，是合理的B. 属于内幕交易C. 属于操纵市场D.32、法律主要依靠国家的强制力保证实施，而道德主要靠社会舆论等力量来实现其约束力，这体现了法律与道德的（）A. 约束力不同B. 调整范围不同C. 调整手段不同D.33、关于职业道德说法错误的是（）A. 既是对从业人员在职业活动中的行为要求，同时又是职业对社会所负的道德责任与义务的体现B. 是一般社会道德在职业活动中的具体化C. 是在长期的职业实践中形成的D.34、基金职业道德的核心规范（）A. 守法合规B. 诚实守信C. 专业审慎D. 忠诚尽责35、信息管理保密要求包含（）I 客户账户信息II 客户IIIIV考点：类似的关于保密的考题，记不清了36、基金职业道德教育的途径包括（）I 丰富多彩的方式宣传职业道德II 设立职业道德表彰制度，树立遵守职业道德模范典型III 建立职业道德和评聘制度相结合的机制IV37、投资管理人员不包括（）A. 研究员B. 交易员C. 基金经理的投资助理D. 稽查XX38、买卖证券需要申报的是（）I 从业人员的配偶II 从业人员的子女III 与从业人员有直接赡养关系的父母IV 与从业人员没有直接赡养关系的父母39、基金份额的发售由（）负责A. 基金管理人B. 基金代销机构C. 基金托管人D.40、303万认购某基金，认购期间产生利息300元，认购费率1%，基金份额面值1元，认购费用及认购份额为（）A. 30000元和3000300份B.C.D.41、私募基金管理人或私募基金销售机构应当穿透检查最终投资者是否合格并合并投资者人数的是（）A. 企业年金B. 慈善基金C. 依法设立并在基金业协会备案的投资计划D.考点：合格投资者42、投资者进行基金认购时（）A. 必须开立基金账户B.C.D.43、关于开放式基金申购费率说法正确的是（）A. 前端收费模式和后端收费模式都可按认购金额的不同设置不同的费率B. 前端收费模式个按认购金额的不同设置不同的费率，后端收费模式按持有时间长短设置不同的认购费率C.D.44、基金账户开立条件（）A.B.C. 仅机构投资者D. 持有身份证的都可45、股票基金、债券基金的申购和赎回原则（）A. 金额申购，份额赎回B.C.D.46、申购和赎回的份额按（）确认的基金份额为准A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金份额登记机构D.47、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向（）A. 中国证监会备案B.信息披露C.D.48、A、B基金转换，A基金申购费率0.5%，赎回费率0.8%，B基金申购费率0.6%，则转换费率（）A. 1.1%B. 0C. 0.5%D. 0.6%49、我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（）A. 委托中国债券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式B. 委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式C. 基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式D. 两种情况兼有的“混合”模式50、基金注册登记机构的主要职责（）I 建立并管理投资者基金份额账户II 负责基金份额登记，确认基金交易III 发放红利IV 建立并保管基金投资者名册51、某基金管理人用文言文进行信息披露，违反了（）A. 规范性原则B. 易解性原则C. 易得性原则D.52、关于信息披露内容说法错误的是（）A.B. 基金资产净值计算方法C. 基金资产净值计算方法由管理人确定D.53、关于货币基金的节假日的收益公告正确的是（）I 节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率II节假日最后一日的7日年化收益率IIIIV54、QDII定期报告中的特殊披露要求包括（）I 境外投资顾问和境外资产托管人信息II 投资顾问主要负责人变动III 投资交易信息IV 外币交易及外币折算相关的信息考点：QDII信息披露，忘了是基金合同、招募说明书还是定期报告了55、销售机构在进行市场细分时遵循的利润原则是指（）A. 必须有足够的业务量，以保证销售机构在现在或未来能够获得一定的利润。

山东省2016年证券投资基金基础：结构化金融衍生产品考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。

A．普通股的收益要小于基金B．股票的收益是不确定的C．证券投资基金的收益要高于债券D．基金投资的风险大于债券2、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

A：基金运作费B：基金托管费C：基金销售费D：基金管理费3、在我国，证券监管机构是指____A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构4、以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．金融债券5、基金监管的首要目标是____A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展6、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。

A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等7、根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)8、以下哪种基金的管理费率最高____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金9、基金托管人的职责不包括____A：资产保管B：资金清算C：会计复核D：募集资金10、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。

下列不属于公司证券的是____A：股票B：公司债券C：商业票据D：金融债券11、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。

2016年山东省基金从业资格：利率模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。

A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品2、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.4%B．0.3%C．0.2%D．0.1%3、基金交易费用的核算一般是按__计提的。

A．年B．季C．日D．月4、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。

A．25%B．30%C．45%D．50%5、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。

A．“了解你的产品”B．“了解你的客户”C．“了解你的职责”D．“了解你的目标”6、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。

A．股份回购B．股票分割与合并C．股利政策D．增发、配股与转增股本7、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。

A：大于B：小于C：等于D：大于或等于8、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。

A．接受全额赎回B．拒绝全额赎回C．全部延迟赎回D．部分延迟赎回9、计算基金份额净值的收益率指标有__。

A．到期收益率B．时间加权收益率C．年化收益率D．几何平均收益率10、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。

A．5B．7C．10D．1511、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。