深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则

深交所纪律处分的流程全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：深交所纪律处分的流程包括从违规实行监督、受理、调查、审查、处罚等多个环节。

深交所作为中国证券市场的重要机构之一，对违规行为采取严厉的纪律处分，维护市场秩序和投资者利益。

下面将详细介绍深交所纪律处分的流程。

一、违规监督阶段在深交所纪律处分的流程中，首先是违规行为的监督阶段。

深交所设立专门的监察部门，负责对市场参与者的行为进行监督，及时发现潜在的违规行为。

监察部门通过监控交易数据、查阅相关资料、接受市场举报等方式，发现可能存在违规行为的线索。

深交所还通过定期对公司进行财务审核、抽查业务数据等手段，加强市场信息披露、保护投资者权益，提高市场透明度。

一旦发现有公司未按规定披露信息或存在财务造假等行为，监察部门将立即介入调查。

二、受理阶段一旦监察部门发现了可能的违规行为线索，将对其进行初步评估，并决定是否立案调查。

如果认为有可能构成违规，监察部门将正式受理该案，并启动纪律处分程序。

在受理阶段，监察部门将正式向被投诉人发送通知，要求其提供相关证据和资料，并要求其到深交所接受调查。

深交所在受理阶段会向被投诉人介绍相关的纪律处分规定和程序，告知其有权自我辩护和申辩，并要求其协助调查。

深交所将启动相应的内部调查程序，逐步搜集和核实证据，确保纪律处分程序的公平和公正。

三、调查审查阶段在受理后，监察部门将对涉嫌违规行为进行认真调查，核实相关事实和证据。

这个阶段将包括对公司账簿、财务数据、内部文件等进行彻底检查，以确定是否存在违规行为。

监察部门还可能对相关人员进行询问、调查，以获取更多的信息和线索。

调查审查阶段将耗费相当的时间和精力，以确保对涉嫌违规行为进行全面、彻底、客观的审查。

一旦认定存在违规行为，监察部门将向纪律委员会提交调查报告，以便进行进一步的审查和决策。

四、处罚决定阶段在经过调查审查后，纪律委员会将对违规行为作出处罚决定。

处罚的形式包括警告、罚款、停牌、撤销股票上市资格等，具体的处罚将根据违规行为的性质和严重程度进行确定。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所纪律处分程序细则》的通知【法规类别】行业自律证券交易所与业务管理【发文字号】深证上[2007]196号【失效依据】深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所纪律处分程序细则》(2008年10月修订)的通知[失效]【发布部门】深圳证券交易所【发布日期】2007.12.11【实施日期】2008.01.01【时效性】失效【效力级别】行业规定深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所纪律处分程序细则》的通知(深证上[2007]196号)各上市公司、会员单位及其相关当事人：为规范对上市公司、会员等市场参与者的纪律处分程序，确保纪律处分工作的公平、公正和透明，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所章程》的相关规定，制定了《深圳证券交易所纪律处分程序细则》，现予以发布。

特此通知附件：《深圳证券交易所纪律处分程序细则》深圳证券交易所二○○七年十二月十一日附件：深圳证券交易所纪律处分程序细则第一章总则1.1 为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）对上市公司、会员等市场参与者的纪律处分程序，确保纪律处分工作的公平、公正和透明，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所章程》的相关规定，制定本程序细则。

1.2 本所拟按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所会员管理规则》、《深圳证券交易所交易规则》以及其他业务规则、细则、指引（以下简称“业务规则”）的规定，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披露义务人、保荐机构及其保荐代表人、会员及其董事、监事、高级管理人员（以下简称“上市公司、会员及其相关当事人”）实施纪律处分措施的，适用本程序细则。

第二章纪律处分委员会2.1 本所设纪律处分委员会，负责审议对上市公司、会员及其相关当事人的纪律处分事项。

2.2 纪律处分委员会委员共20名，由本所高级管理人员和上市公司监管、会员管理、法律和其他有关业务部门的工作人员组成。

深交所纪律处分类释义一、引言深交所纪律处是深圳证券交易所的一个重要部门，负责监督市场参与者的行为，维护市场的公平公正和稳定运行。

本文将从深交所纪律处的职责、分类和处理程序等方面进行探讨。

二、深交所纪律处职责深交所纪律处作为深圳证券交易所的监管机构之一，主要负责以下职责：1.监督市场参与者的行为：纪律处负责监督证券交易所的会员、上市公司、投资者等市场参与者的行为，确保其遵守相关法规和交易所规则。

2.处理违规行为：纪律处负责对发现的违规行为进行调查和处理，包括操纵市场、内幕交易、虚假陈述等行为。

3.维护市场秩序：纪律处通过对违规行为的处罚和警示，维护市场的公平公正和稳定运行。

三、深交所纪律处分类深交所纪律处根据违规行为的性质和严重程度，将其分为不同的类别。

主要的分类包括：1. 违反信息披露义务这类违规行为主要指上市公司未按规定及时、准确地披露相关信息，或者披露不实信息。

违反信息披露义务可能会误导投资者，扰乱市场秩序。

2. 违规交易行为违规交易行为包括操纵市场、内幕交易、虚假陈述等行为。

这些行为严重损害了市场的公平公正，破坏了投资者的利益。

3. 证券公司违规行为证券公司违规行为主要指证券公司违反证券法律法规和交易所规则的行为，如违规经营、违规销售产品等。

这些行为可能会对市场稳定和投资者权益造成重大影响。

4. 投资者违规行为投资者违规行为主要指投资者在交易中违反相关规定，如操纵股价、违规交易等。

这些行为可能会扰乱市场秩序，损害其他投资者的利益。

四、深交所纪律处处理程序深交所纪律处对于不同的违规行为，有不同的处理程序。

一般而言，处理程序包括以下几个步骤：1. 调查阶段在发现可能存在违规行为后，纪律处将展开调查。

调查包括收集证据、听取当事人陈述、询问相关人员等。

调查的目的是确定是否存在违规行为，并收集足够的证据。

2. 处理决定阶段在调查结束后，纪律处将根据调查结果，作出相应的处理决定。

处理决定可能包括警示、罚款、暂停交易等措施，严重的违规行为还可能会移送司法机关处理。

深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务实施细则各交易参与人、结算参与人：为防范交易参与人、结算参与人因技术故障、操作失误等造成的交易异常风险和结算风险，维护交易结算秩序，保障证券市场安全稳定运行，根据《上海证券交易所深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务规则》及其他有关规定，深圳证券交易所（以下简称本所）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）共同制定了《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务实施细则》，经中国证监会批准予以发布，并自2018年6月1日起施行。

本所、中国结算将向市场发布配套业务指南和数据接口等规范性文件，请交易参与人、结算参与人按照要求做好相关业务和技术准备工作。

特此通知<p align="right">深圳证券交易所<br>中国证券登记结算有限责任公司<br>2017年12月1日第一章总则第一条为防范交易参与人因技术故障、操作失误等造成的交易异常风险和结算风险，维护交易结算秩序，保障证券市场安全稳定运行，根据《深圳证券交易所交易规则》《深圳证券交易所会员管理规则》《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》《上海证券交易所深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务规则》等有关规定，制定本细则。

第二条深圳证券交易所（以下简称深交所）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）实施的证券交易资金前端风险控制（以下简称资金前端控制）适用本细则。

本细则未作规定的，适用深交所和中国结算其他有关规定。

<br>前款所称资金前端控制，是指由深交所、中国结算对交易参与人的全天净买入申报金额总量实施额度管理，并通过深交所对交易参与人实施前端控制的制度。

第三条深交所对以下交易单元按类别实施资金前端控制：（一）证券公司用于自营业务的交易单元；（二）证券公司实行托管人结算的资产管理业务的交易单元；（三）基金管理公司等机构持有或租用的交易单元；（四）证券公司用于经纪、融资融券业务的交易单元；（五）深交所、中国结算认定的其他交易单元。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所纪律处分听证程序细则》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2013.01.14•【文号】深证上〔2013〕15号•【施行日期】2013.01.14•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所纪律处分听证程序细则》的通知各中小企业板、创业板上市公司：为进一步提高本所纪律处分的公正性和透明度，更加充分地赋予上市公司申辩的权利，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章以及本所章程与《自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）》、《纪律处分程序细则》等业务规则，结合监管实践，起草了《深圳证券交易所纪律处分听证程序细则》，现予以发布，请遵照执行。

特此通知附件：《深圳证券交易所纪律处分听证程序细则》深圳证券交易所2013年1月14日附件深圳证券交易所纪律处分听证程序细则第一条为保证深圳证券交易所（以下简称“本所”）纪律处分工作的公平、公正，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章以及本所章程与业务规则的有关规定，制定本细则。

第二条本所拟对中小企业板或者创业板上市公司（以下简称“当事人”）给予公开谴责处分，当事人要求举行听证的，应当按照本细则组织听证。

第三条本所纪律处分委员会履行本所纪律处分的听证职责，以纪律处分听证会（以下简称“听证会”）的形式组织听证。

第四条听证委员由本所纪律处分委员会委员担任。

每次听证会的听证委员为五名，其中一名为听证召集人，听证召集人由纪律处分委员会主任委员或者其指定的委员担任。

本所纪律处分委员会可以根据需要邀请所外专家担任听证委员。

所外专家作为听证委员参加听证时，与所内委员具有相同的权利和义务。

听证委员每届任期为三年，可以连任。

第五条听证委员存在下列情形之一的，应当申请回避：（一）本人担任案件当事人的董事、监事、高级管理人员或者当事人的代理人或者与前述人员有近亲属关系；（二）本人或者其近亲属为持有案件当事人5%以上股份的股东、实际控制人，或者担任持有案件当事人5%以上股份的股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（三）与本案当事人有其他关系，可能影响对案件的公正处理。

上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》详解随着上市公司数量的不断增加和市场竞争的日益激烈，上市公司的自律监管也变得愈发重要。

在这个背景下，上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准的出台，对于规范上市公司行为，维护市场秩序具有重要意义。

本文将从深度和广度两个方面对该指引进行全面评估，并共享个人观点和理解。

一、深度评估1. 纪律处分的具体范围和标准根据《上市公司规范运作指引》，纪律处分的具体范围包括但不限于违反规定、造假披露信息、内幕交易等行为。

纪律处分的标准不仅包括行政处罚的相关规定，更注重对上市公司内部管理和自律约束的规范。

2. 纪律处分执行的程序和方式指引详细规定了纪律处分的执行程序和方式，包括违规行为的调查核实、行政处罚的决定和公告、处罚措施的执行等环节。

这些程序和方式的规范，为上市公司纪律处分的执行提供了明确的指引和依据。

3. 纪律处分对上市公司和市场的影响纪律处分的实施标准不仅关乎上市公司的自身利益，更涉及到市场投资者的合法权益和市场秩序的稳定。

纪律处分的执行对于上市公司和市场的影响至关重要，需要在维护市场秩序和促进行业健康发展之间做出平衡。

二、广度评估1. 纪律处分实施标准的背景和意义上市公司自律监管的重要性日益突显，纪律处分实施标准的出台是对上市公司行为规范的重要举措。

它不仅是对违规行为的有效打击，更是对自律约束机制的健全和完善。

2. 纪律处分执行标准的差异与争议在纪律处分的执行过程中，可能存在对标准的解读差异与争议。

对于特定违规行为的认定标准、处罚措施的选择标准等方面，可能会出现不同的理解和看法。

需要进一步加强对标准的解读和执行的统一性和公正性。

3. 纪律处分实施标准的完善和改进随着市场环境的变化和监管需要的不断调整，纪律处分实施标准也需要不断完善和改进。

只有在不断总结经验、吸收教训的基础上，才能更好地适应市场的需求和监管的要求。

中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法第一章总则第一条为保障中国证券业协会（以下简称“协会”）有效履行自律管理职责，规范协会对自律管理对象实施惩戒措施，推动证券业诚信建设，维护自律管理对象的合法权益，依据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“授权规定”）及协会自律规则，制定本办法。

第二条协会对自律管理对象实施惩戒措施的，适用本办法。

第三条本办法中的自律管理对象，是指协会会员（以下简称“会员”）、证券业从业人员（以下简称“从业人员”）和其他应当接受协会自律管理的机构和个人。

第四条本办法中的惩戒措施，是指自律管理措施和纪律处分。

自律管理措施是协会为维护日常自律管理秩序，对违反授权规定和协会自律规则，但未造成严重后果或者不良社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。

纪律处分是协会为维护行业正常经营秩序，对严重违反授权规定和协会自律规则、造成严重后果或者不良社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。

第五条协会实施惩戒措施应当与行政监管、其他自律管理相结合，共同促进证券业的健康发展。

第六条实施惩戒措施应当以公布的授权规定和协会自律规则为依据。

未经公布的，不得作为实施惩戒措施的依据。

第七条实施惩戒措施应当遵循以下原则：（一）惩戒措施与过错相适应，与违反授权规定和协会自律规则行为的性质、情节以及社会危害程度相当，督促自律管理对象规范执业；（二）惩戒与教育相结合，教育并督促自律管理对象自觉遵守授权规定和协会自律规则；（三）惩戒与行业发展相协调,保障和促进行业的创新与发展；（四）个人责任与机构责任相区分，根据自律管理对象违反授权规定和协会自律规则的事实，对个人行为与机构行为加以区分。

第八条协会应当依据本办法和相关规定，履行相应的惩戒措施实施程序，确保惩戒目标的实现。

第二章自律管理措施第九条对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的自律管理措施包括：（一）谈话提醒；（二）警示；（三）责令参加强制培训；（四）责令所在机构给予处理；（五）协会规定的其他自律管理措施。

附件深圳证券交易所自律监管听证程序细则（2020年修订）第一条为提高深圳证券交易所（以下简称本所）自律监管的公正性和透明度，保护当事人合法权益，根据《证券交易所管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所公司债券上市规则》《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法》及本所其他相关业务规则，制定本细则。

第二条本所在纪律处分审核或者终止上市审核过程中，作出以下自律监管决定前，当事人申请听证的，应当按照本细则组织听证，听取当事人的陈述及申辩意见：（一）公开谴责；（二）公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员或者红筹公司信息披露境内代表；（三）暂不接受发行人、上市申请人提交的发行上市申请文件，暂不接受控股股东、实际控制人及其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件；（四）暂不受理保荐人及其保荐代表人、承销商、受托管理人或者履行同等职责的机构、证券服务机构及其相关人员出具的文件；（五）收取惩罚性违约金；（六）暂停或者限制交易权限，但为维护市场秩序紧急采取的除外；（七）取消交易权限；（八）取消会员或者其他交易参与人资格；（九）股票终止上市，但上市公司申请终止上市的除外；（十）本所业务规则规定可以申请听证的其他自律监管决定。

第三条本所纪律处分委员会和上市委员会应当按照本细则以听证会的形式分别履行纪律处分听证职责和终止上市听证职责。

听证会可以采用现场会议或者网络视频、电话等非现场会议形式召开。

第四条纪律处分听证委员由本所纪律处分委员会委员担任。

终止上市听证委员由本所上市委员会委员担任。

每次听证会的听证委员为五名，其中一名为听证召集人，听证召集人由纪律处分委员会、上市委员会主任委员或者其指定的委员担任。

听证会秘书负责会议材料接收、听证通知发送、会议记录等事务。

第五条听证委员存在下列情形之一的，应当回避：（一）本人与听证当事人有近亲属关系；（二）本人担任听证当事人的董事、监事、高级管理人员或者当事人的代理人或者与前述人员有近亲属关系；（三）本人或者其近亲属为持有听证当事人1%以上股份的股东、实际控制人，或者担任持有听证当事人1%以上股份的股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（四）与听证当事人有利害关系或者其他关系，可能影响对听证事项的公正处理。

深交所纪律处分类释义深圳证券交易所（以下简称深交所）是中国境内大型综合性证券交易所之一，对市场行为的规范和监督扮演着重要的角色。

为了维护交易所市场的秩序和合规经营，深交所制定了一系列纪律规则，并对违反规则行为进行分类处罚。

以下是对深交所纪律处分类的释义。

一、违反证券交易规则1.操纵市场行为：指通过虚假宣传、造谣传谣、恶意炒作股价等手段，扰乱市场秩序和投资者心理，造成市场价格异常波动的行为。

深交所将对此类违规行为进行严厉处罚，包括停牌、撤销股票上市、罚款等。

2.内幕交易：指利用非公开信息进行证券交易或泄露内幕信息给他人进行交易的行为。

深交所对内幕交易行为持零容忍态度，将对相关人员进行追责，并可能采取罚款、停牌、终身禁入市场等处罚措施。

二、违反信息披露规则1.不实披露：指企业在信息披露过程中提供虚假、误导性的信息，或者故意隐瞒重要信息，误导投资者的行为。

深交所对不实披露行为进行严厉打击，可能采取公开谴责、罚款、撤销上市等处罚措施。

2.违规披露：指企业未按照规定时间、规定内容进行信息披露，或者违反信息披露格式、要求的行为。

深交所对违规披露行为进行监督和处罚，可能采取警示函、公开谴责、罚款等处罚措施。

三、违反会员管理规则1.违规交易：指证券公司及其从业人员在交易中违反相关规定，如违反交易纪律、违规操作、违规交易、违规自营等。

深交所对违规交易行为进行严厉处罚，包括警示函、罚款、撤销会员资格等。

2.违规销售：指证券公司及其从业人员在销售过程中违反相关规定，如未按规定进行风险提示、推销高风险产品等行为。

深交所对违规销售行为进行监督和处罚，可能采取警示函、罚款、暂停从业等处罚措施。

深交所纪律处分类的释义旨在明确规范市场行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场的公平、公正、透明的运行。

投资者和相关市场主体应遵守相应规定，确保市场的稳定和发展。

同时，深交所也将加强对各类违规行为的监测和处罚力度，为投资者提供一个安全、有序的交易环境。

深圳证券交易所关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.08.25•【文号】深证上〔2023〕737号•【施行日期】2023.08.25•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知深证上〔2023〕737号各市场参与人：为了提高本所业务规则的系统性和协调性，进一步构建简明清晰规则体系，本所对5件业务规则和业务指南的文字表述进行修改，对3件业务规则予以废止。

现将有关事项通知如下：一、将《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第6号——停复牌》第一条修改为：“为了规范上市公司股票及其衍生品种的停复牌业务，提高市场效率，保护投资者的交易权、知情权等合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券交易所管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司股票停复牌规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下统称《股票上市规则》）等规定，制定本指引。

”第二十二条第二款第二项修改为：“（二）交易对手方关于不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条情形的说明文件。

”二、将《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引（2020年修订）》第四条第一款修改为：“根据《上市公司股东大会规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，相关提案需要单独披露中小投资者表决情况的，香港结算应当同时提供深股通中小投资者的投票数据。

”三、将《深圳证券交易所创业板股票异常交易实时监控细则（试行）》第一条修改为：“为了维护深圳证券交易所（以下简称本所）创业板上市的股票和存托凭证（以下统称创业板股票）交易秩序，保护投资者合法权益，防范交易风险，根据《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》）等规定，制定本细则。

深圳证券交易所关于加强重点监控账户管理工作的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2018.04.27•【文号】深证会〔2018〕156号•【施行日期】2018.04.27•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于加强重点监控账户管理工作的通知深证会〔2018〕156号各会员单位：为落实依法全面从严监管要求，推进建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式，充分发挥会员在客户交易行为管理方面的重要作用，根据《深圳证券交易所会员管理规则》《深圳证券交易所交易规则》等相关规定，现就加强重点监控账户管理工作相关事项通知如下：一、本通知所称重点监控账户，是指因发生严重异常交易行为或者频繁发生异常交易行为，被本所列入重点监控账户名单的证券账户。

二、证券账户因异常交易行为出现下列情形之一的，本所经认定可以将该账户持有人名下所有证券账户列入重点监控账户名单：（一）被本所出具《限制交易警示函》；（二）被本所采取盘中暂停当日交易措施；（三）被本所采取盘后限制交易措施；（四）滥用资金、持股、信息、技术等优势，实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的；（五）中国证监会或本所认为应当予以重点监控的其他情形。

本所对重点监控账户的重点监控期原则上为12个月。

三、本所通过“会员专区-监管信息-重点监控账户名单”栏目向全体会员发送重点监控账户名单及相关信息。

本所于每月的第5个交易日前，发送当月重点监控账户名单（附件1）。

对于出现本通知第二条第（三）项、第（四）项情形的，本所适时发送相关名单信息（附件2）。

会员应当及时下载并查看相关证券账户是否托管在本公司。

四、会员收到重点监控账户名单后，应当从以下方面对相关客户予以重点管理：（一）及时联系并告知客户，要求其规范交易行为，并对其进行合法合规交易教育。

会员应当告知客户将对其综合采取交易监控、信息核查等管理措施。

会员应当以书面形式记录告知事项和合规交易培训内容，并由客户签字确认。

深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）自律监管措施和纪律处分的实施，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》、《深圳证券交易所章程》以及本所相关业务规则，制定本细则。

第二条本所实施本所业务规则规定的自律监管措施和纪律处分，适用本细则。

第三条实施自律监管措施和纪律处分，应当以事实为依据，与行为的性质、情节的轻重以及危害程度相适应。

第四条自律监管措施和纪律处分可以单独或者合并实施。

第五条实施自律监管措施和纪律处分，应当综合考量当事人违规行为的主观因素、客观因素和具体情节等因素。

第六条具有下列情形之一的，可以从轻实施自律监管措施或者纪律处分：（一）未对市场造成严重影响；（二）自查发现并主动报告；（三）已经采取有效措施消除不良影响；（四）初犯且认错态度较好；（五）积极配合本所采取相关措施；（六）本所认定的其他情形。

第七条具有下列情形之一的，可以从重实施自律监管措施或者纪律处分：（一）最近十二个月内曾受到中国证监会行政处罚；（二）最近十二个月内曾被本所实施监管措施或者纪律处分；（三）违规行为导致证券或者证券衍生品种交易发生异常波动或者非正常停牌，情节严重；（四）本所认定的其他情形。

第八条自律监管措施由本所或者本所有关业务部门作出决定并实施。

纪律处分由本所根据纪律处分委员会的意见作出决定并实施。

实施自律监管措施和纪律处分，应当遵循依规、公正、及时的原则。

第九条相关当事人被本所实施自律监管措施或者纪律处分的，应当根据本所要求及时自查整改，并披露相关自查整改报告。

相关当事人未按本所要求进行自查整改的，本所可以根据情况进一步实施自律监管措施或者纪律处分。

第二章自律监管措施第一节自律监管措施的种类第十条在本所上市或者转让股票、债券、基金等证券的发行人、管理人、上市公司及相关主体出现违法违规行为的，本所或者本所业务部门可以单独或者合并实施以下自律监管措施：（一）口头警示；（二）书面警示；（三）约见谈话；（四）要求限期作出解释和说明；（五）要求中介机构或者要求聘请中介机构核查并发表意见；（六）要求限期改正；（七）要求公开致歉；（八）要求限期召开投资者说明会；（九）要求限期参加培训或者考试；（十）建议更换相关任职人员；（十一）暂不受理有关当事人出具的文件；（十二）暂不受理或者办理相关业务；（十三）暂停适用信息披露直通车业务；（十四）限制交易；（十五）上报中国证监会；（十六）本所规定的其他自律监管措施。

深交所自律监管措施-回复深交所自律监管措施，是指深圳证券交易所根据自身发展和监管需要，制定并执行的一系列规章制度和监管措施，旨在维护市场秩序、保护投资者合法权益、促进市场稳定和健康发展。

深交所自律监管措施主要包括监管法规、自律规则、风控体系、投资者保护、信息披露和交易监察等方面内容。

首先，深交所通过制定监管法规，为市场参与者的行为提供明确的规范。

监管法规作为深交所的基本准则，要求市场参与者严格遵守市场纪律，不得从事任何违法、违规行为。

深交所会根据市场变化和监管需求，及时修订和优化监管法规，以确保其有效性和适应性。

其次，深交所设立自律机构，制定自律规则，监督市场参与者的行为合规。

自律规则是深交所根据实际情况和市场需求制定的规范性文件，用于规范市场参与者的行为。

自律机构负责监督市场参与者的遵守自律规则，并对违规行为进行处罚和纠正。

自律规则的制定和执行能够为市场参与者提供明确的行为准则，同时也为深交所提供了监督市场秩序的重要手段。

第三，深交所建立了完善的风险控制体系，加强对市场风险的监测和管理。

深交所采用现代信息技术手段，通过监控系统对市场交易活动进行实时监测和风险评估，有效识别和预警潜在风险。

深交所还建立了风险管理制度，对异常交易行为进行监管，并采取相应的风险控制措施，包括提高交易保证金、暂停涨跌停板限制等。

通过这些措施，深交所能够及时应对市场风险，保护投资者利益和市场稳定。

第四，深交所积极开展投资者保护工作，加强对投资者的教育和引导。

深交所通过开展各类教育活动，提高投资者的风险意识和自我保护能力。

深交所还设立了投资者保护基金，为投资者提供补偿和救济。

此外，深交所还鼓励市场参与者自觉履行责任，加强对投资者的信息披露，提高市场透明度和公平性。

最后，深交所加强交易监察，对市场交易活动进行监督和检查。

深交所通过电子交易监察系统，实时监测交易行为，发现和处理异常交易行为。

监察部门定期进行交易所内外的巡视检查，查找潜在违规行为，加强市场监管。

深交所自律监管与纪律处分深交所自律监管是指依照有关法律、法规和深交所监管规则，对深圳证券交易所上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或持股5%以上的股东、证券期货交易参与人等相关主体的行为进行自律监督和管理的活动。

自律监管旨在保障市场秩序、维护市场公平、促进公司健康发展，关系到市场主体的诚信及市场秩序的维护。

深交所自律监管与纪律处分的重要性不言而喻，对市场运行和市场生态的良性发展有着非常重要的作用。

本文将从深交所自律监管的概念与体系、自律监管和纪律处分的内容及相关规定等方面进行分析，以期更好地理解深交所自律监管与纪律处分的内涵和作用。

一、深交所自律监管的概念与体系1. 自律监管的概念自律监管是指市场主体自主遵循法律、法规和行业规范、规则，严格遵守市场业务规则，自觉接受基金从业人员自律管理委员会（下称“自律委员会”）的监督和管理，保持市场秩序的一种治理方式。

自律监管主要涉及市场主体的行为规范、诚信经营、信息披露、风险防范、投资者保护等内容。

深交所自律监管主要是依法依规对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或持股5%以上的股东、证券期货交易参与人等相关主体的行为进行自律监督和管理。

2. 自律监管的体系深交所自律监管的体系主要包括自律委员会、自律监督与处分机制等内容。

自律委员会是深交所自律监管的专门机构，负责对市场主体的自律监督和管理工作。

自律委员会成员主要由深交所相关部门和行业协会的代表组成，具有一定的独立性和专业性。

自律委员会对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或持股5%以上的股东、证券期货交易参与人等相关主体的行为进行自律监督和管理，并依法依规对违反自律规则的市场主体进行纪律处分。

二、自律监管与纪律处分的内容及相关规定1. 自律监管内容自律监管的内容主要包括市场主体的行为规范、诚信经营、信息披露、风险防范、投资者保护等方面。

首先，市场主体应当遵循相关法律、法规和深交所监管规则，自觉遵守市场业务规则，保持良好的市场秩序。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法（2024年修订）》的通知
文章属性
•【制定机关】深圳证券交易所
•【公布日期】2024.01.12
•【文号】深证上〔2024〕30号
•【施行日期】2024.01.12
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办
法（2024年修订）》的通知
深证上〔2024〕30号各市场参与人：
为贯彻落实中央金融工作会议精神，进一步提升监管有效性、时效性、规范性，本所修订形成《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法（2024年修订）》，现予以发布，自发布之日起施行。

本所于2022年2月18日发布的《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法（2022年修订）》（深证上〔2022〕159号）同时废止。

附件：1．深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法（2024年修订）2．《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法（2024年修订）》修订说明
深圳证券交易所
2024年1月12日。

深圳证券交易所章程第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及国家有关法律、行政法规的规定，制定本章程。

第二条本所依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，实行自律管理。

第三条本所的宗旨是：提供证券交易场所，通过公开、公平、公正的交易平台，保障证券交易的正常运行和交易当事人的正当利益，维护证券市场的良好秩序；联系和组织会员共同创造上市公司的公平竞争环境，发挥证券市场融资及资源配置的功能，促进中国证券市场的发展与繁荣。

第四条本所统一组织、管理和监督证券交易活动，履行下列职责：（一）提供交易场所、设施及相关服务；（二）制定和修改本所的业务规则；（三）按照规定监督管理会员的交易行为；（四）按照规定对上市公司的行为进行监管；（五）对会员及上市公司的人员进行管理、监督和培训；（六）管理和公布市场信息；（七）依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，制定和修改章程；（八）审查、批准本所会员的会员资格；（九）按照规定监督管理可转换公司债券等上市债券的上市交易；（十）按照规定组织、协调证券研究发展中心的工作；（十一）按照规定监督管理基金的上市交易；（十二）法律、行政法规和部门规章规定的其他职责。

第五条本所将依据有关法律、行政法规、部门规章及业务规则，对违反本章程或者本所其他相关规定的行为给予纪律处分。

具体办法由本所另行规定。

第六条本所对会员和上市公司的自律监管，依不同的会员和上市公司类别适用不同自律监管要求。

具体办法由本所另行规定。

第二章会员管理第七条本所会员分为会员和特别会员。

申请在本所从事证券交易及相关业务的机构，符合法律法规及本所业务规则规定的机构，为本所会员。

经本所同意的其他机构为本所特别会员。

第八条申请成为本所会员，应当具备下列条件：（一）经中国证监会批准设立并具有法人地位；（二）具有良好的信誉和经营业绩；（三）组织机构健全，经营行为规范，内部管理制度和风险控制机制完备；（四）有符合本所要求的营业场所、交易设施和信息技术系统；（五）有合格的专业人员及风险管理人员；（六）符合国家法律、行政法规、部门规章及本所业务规则的其他条件。

深交所纪律处分的流程深圳证券交易所（以下简称“深交所”）为维护市场秩序，保障投资者权益，对违规行为实施纪律处分。

本文将详细介绍深交所纪律处分的流程，以帮助读者了解这一过程。

一、初步审查1.深交所相关部门通过日常监管、投诉举报、媒体报道等途径，发现可能存在违规行为。

2.对涉嫌违规的行为进行初步审查，收集相关证据。

3.如初步判断存在违规行为，将启动纪律处分程序。

二、立案调查1.深交所对涉嫌违规的公司或个人进行立案调查。

2.调查过程中，深交所将全面收集证据，包括但不限于书面材料、电子数据、证人证言等。

3.调查结束后，深交所将形成调查报告，明确违规事实、性质、情节及责任。

三、听证与申辩1.深交所在作出纪律处分决定前，将通知涉嫌违规的公司或个人进行听证。

2.听证过程中，涉嫌违规的公司或个人有权进行申辩，提交相关证据材料。

3.深交所将充分听取申辩意见，对证据进行复核。

四、作出处分决定1.深交所根据调查结果和申辩情况，作出纪律处分决定。

2.处分决定包括但不限于警告、罚款、暂停上市、终止上市等。

3.深交所将及时公布处分决定，并对涉及上市公司的，要求其披露相关信息。

五、执行与跟踪1.深交所对纪律处分决定的执行情况进行跟踪。

2.涉嫌违规的公司或个人应在规定期限内履行处分决定。

3.如未按要求履行处分决定，深交所将采取进一步措施，包括但不限于强制执行、上报监管部门等。

六、复查与申诉1.涉嫌违规的公司或个人对处分决定不服的，可向深交所提出复查申请。

2.深交所将对复查申请进行审核，如认定处分决定确有错误，将予以纠正。

3.如复查结果仍不服，可向中国证监会申请行政复议或提起行政诉讼。

通过以上流程，深交所对违规行为实施纪律处分，维护市场秩序，保障投资者权益。

中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法第一章总则第一条为保障中国证券业协会（以下简称“协会”）有效履行自律管理职责，规范协会对自律管理对象实施惩戒措施，推动证券业诚信建设，维护自律管理对象的合法权益，依据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“授权规定”）及协会自律规则，制定本办法。

第二条协会对自律管理对象实施惩戒措施的，适用本办法。

第三条本办法中的自律管理对象，是指协会会员（以下简称“会员”）、证券业从业人员（以下简称“从业人员”）和其他应当接受协会自律管理的机构和个人。

第四条本办法中的惩戒措施，是指自律管理措施和纪律处分。

自律管理措施是协会为维护日常自律管理秩序，对违反授权规定和协会自律规则，但未造成严重后果或者不良社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。

纪律处分是协会为维护行业正常经营秩序，对严重违反授权规定和协会自律规则、造成严重后果或者不良社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。

第五条协会实施惩戒措施应当与行政监管、其他自律管理相结合，共同促进证券业的健康发展。

第六条实施惩戒措施应当以公布的授权规定和协会自律规则为依据。

未经公布的，不得作为实施惩戒措施的依据。

第七条实施惩戒措施应当遵循以下原则：（一）惩戒措施与过错相适应，与违反授权规定和协会自律规则行为的性质、情节以及社会危害程度相当，督促自律管理对象规范执业；（二）惩戒与教育相结合，教育并督促自律管理对象自觉遵守授权规定和协会自律规则；（三）惩戒与行业发展相协调,保障和促进行业的创新与发展；（四）个人责任与机构责任相区分，根据自律管理对象违反授权规定和协会自律规则的事实，对个人行为与机构行为加以区分。

第八条协会应当依据本办法和相关规定，履行相应的惩戒措施实施程序，确保惩戒目标的实现。

第二章自律管理措施第九条对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的自律管理措施包括：（一）谈话提醒；（二）警示；（三）责令参加强制培训；（四）责令所在机构给予处理；（五）协会规定的其他自律管理措施。