内审计划及内审检查表
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合肥麦威包装材料有限公司
审 核 检 查 表
C0802-04-A
受审部门 总经理、 管理者代表 时间 年 月 日 时 ～ 时
质量标准条款 审核内容、 结论（Y/N）
符合 不符合
4.1
总要求
4.2.1总则
4.2.2
质量手册
是否按照标准要求建立实施,保持和改进质量管理体系?
质量管理过程是否被确定和管理,过程间顺序及关系是否被确定和管理?
所需获的资源和信息是否充分?
过程的测量和监视是否确定并有效?
持续改进做些什么?
按照ISO9001标准建立的质量管理体系通过资源同时运行,给企业带来
什么好处?.
本组织是否有外包过程?
文件的构成
企业有哪些程序文件?
对质量记录有哪些规定?
质量管理体系文件可操作性如何?
5.1
管理承诺
编制的质量手册是否符合标准要求, 质量手册内容的覆盖是否完整?
质量手册说明的删减细节是否合理?
质量手册对过程描述是否反映本企业产品的特点?
询问总经理如何为质量管理体系的有效运行提供充足的资源。
询问总经理是否对质量方针、质量目标的适宜性进行评审，并查看评审记录。
5.2
以顾客为关注焦点
通过什么方式确保顾客的要求得到确定、满足?
以顾客为关注焦点体现在哪些方面?组织通过哪些方法满足以顾客为关注焦点?如何将顾客的要求转化为相关工作要求并得到满足?
5.3
质量方针
与总经理交谈，了解总经理对质量方针内涵的理解。
审查质量方针是否能为制定质量目标提供框架，质量方针的内容与本组织的宗旨是否相适应?质量方针是否体现了满足顾客与法律法规要求及质量管理体系的持续改进两方面的承诺?是否对质量方针的持续适宜性进行评审?有无评审记录?
5.4.1
质量目标
询问总经理：用何种措施和手段保证质量方针为全体员工理解并落实到工作中去。
质量目标是否在相关的职能部门的层次上展开?质量目标能否测量?
质量目标能否体现时限性及可追求性?
质量目标与质量方针给定的框架是否一致?
查看质量目标实现的记录。推断质量目标是否适宜。
合肥麦威包装材料有限公司
审 核 检 查 表
C0802-04-A
受审部门 总经理、 管理者代表 时间 年 月 日 时 ～ 时
质量标准条款 审核内容、 结论（Y/N）
符合 不符合
5.4.2
质量管理体系策划
质量管理体系策划的输出是否形成文件?
是否提供了实施质量目标的资源：质检员、内审员、设备、监测装置、
与质量有关人员的培训?
查文件是否体现了质量管理体系的持续改进?质量策划的更改是否受控?
是否保持了质量管理体系完整性?查质量目标实现情况，以确认质量管理体
系策划的有效性。有多少份程序文件?
5.5.1
职责,
权限和沟通
与总经理交谈，了解总经理对其在组织质量管理中的重要性的认识。
查组织结构图、质量职能分配表、部门职责：
各部门各类人员职责,权限及相关关系是否确定?
所有员工是否清楚本职工作范围?
5.5.2
管理者代表
询问总经理：指定谁为管理者代表?查任命书、批准的职责和,权限。
管理者代表的职责是否规定？管理者代表如何发挥以上职责?
5.5.3
内部沟通
5.
通过哪些方式进行内部沟通?今年质量目标的完成情况、方针的实现情况如何向员工进行沟通?（质量管理体系运行的有效性）
是否配备足够的资源，如人员、计量器具、设备？
6.1
资源提供
组织是否规定了提供资源的途径?
对与质量有关的人员是否进行培训？
工作环境是否适宜?
6.
7. 8.1总则
是否对保证质量体系运行所需的测量和监控活动进行了规定、策划和实施?查监视和测量活动的实施情况，确认这些活动是否能确保符合性和实施改进?
是否采用了统计技术?
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审 核 检 查 表
C0802-04-A
受审部门 总经理、 管理者代表 时间 年 月 日 时 ～ 时
质量标准条款 审核内容
结论（Y/N）
符合 不符合
8.2.2
内部审核
询问管理者代表，确认：
是否制定了内部审核程序文件?是否进行了年度内审策划且明确规定了审核准则、范围、频次、方法?
内审员是否经过培训? 审核人员的资格和独立性，对审核中发现的问题是否采取措施及验证?
查内审记录和审核报告，分析确认：记录和审核报告是否完整和规范，审核报告是否分发到总经理及有关部门?
查内审中发现不合格项所采取的纠正措施的实施和验证情况，确认：采取的纠正措施是否按期完成? 纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录?
5.6管理评审
查看管理评审计划，确认：管理评审计划是否由总经理发起并批准；人员资源配备情况；评审输入的内容是否完整?
查评审记录，确认：是否总经理亲自主持；管理评审输出是否明确；是否有对质量管理体系运行的评价及采取改进措施；“管理评审报告”是否有总经理批准?
纠正措施及跟踪情况。记录是否完整?
上次管理评审的改进措施是否得到实施?有效性如何?记录是否保存?
5.5.1
职责和权限
4.2.3
文件控制
查文件控制程序：程序的内容是否完整，有可操作性；程序文件是否有效版本；外来文件是否包括在控制范围内？
查受控文件清单及发放记录，文件发放是否进行编号，是否有识别文件修订状态的控制清单，技术文件、图纸修订是否明显标出?文件是否存在未被授权的修改？
文件发放布前是否得到批准，审批权限与程序文件有无冲突？
文件是否进行评审，文件修订后是否重新批准，修订状态的方法是什么，使用处是否得到有效版本的适用文件，是否从发放或使用场所及时收回作废的文件？保留作废文件的标识是否清晰?
是否识别所需的外来文件并控制分发?
4.2.4
记录控制
是否制定质量记录的控制程序，包括质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限；质量记录控制程序是否有效实施?
是否从教育、培训、技能与经验方面明确了从事影响产品质量工作的不同岗位人员的能力要求?是否对人员能力胜任与否进行了评价与考核？
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C0802-04-A
受审部门 人事部 时间 年 月 日 时 ～ 时
质量标准条款 审核内容 结论（Y/N）
符合 不符合
6.2人力资源
是否保持了教育、培训、技能和经验的适当记录（查人员档案）？
是否针对能力的需求提供相应培训或采取其它措施？
是否从人员能否胜任的角度来评价采取措施的有效性？
与员工面谈了解他们的质量意识。是否了解与其有关的质量目标以及实现情况?
6.4工作环境
询问综合部经理：根据产品特点，组织识别了哪些对产品质量有影响的工作环境因素？是否对这些因素制定管理的要求并实施？
现场检查工作环境管理的有效性。
