内审计划表

第 页，共 页 2019年 度 内 审 计 划 表（集中式） HTLB-QR /808-01

序号：201901

审核目的 验证试验室运作持续符合管理体系和CNAS-CL01：2018《检测和校准实验室能力认可准则》

审核范围 管理体系覆盖的所有部门、岗位、认可涉及的全部检测活动；认可涉及的所有要素。

审核准则 CNAS-CL01：2018《检测和校准实验室能力认可准则》、质量手册、程序文件、作业指导书、相关技术标准及其它相关文件。

审核组 内审组长：贺蕾蕾 内审员：邱海宇 王琳琳

审核时间 2019年11月11日~12日 负责人 贺蕾蕾

审核内容 1、试验室经理/技术负责人/质量负责人运作是否持续符合管理体系和认可准则及相关应用说明的要求。

2、办公室/检测室运作是否持续符合管理体系和认可准则及相关应用说明的要求。

3、授权签字人是否具有签发检测报告能力。

4、检测室是否具有开展相关检测的能力。

备注

编制：贺蕾蕾 日期：2019.11.1

审核：邱海宇 日期：2019.11.1

批准：贺蕾蕾 日期：2019.11.1

年度： （QEMS）内审计划表 №：

内审目的 检查公司质量、环境管理体系是否能持续符合GB/T19001-2016、GB/T24001-2016标准要求，并能得到有效实施和保持；

内审依据 1、GB/T19001-2016/ISO9001:2015《质量管理体系 要求》

2、GB/T24001-2016/ISO14001:2015《环境管理体系 要求及使用指南》

3、公司的质量环境管理体系文件、适用的法律法规、顾客投诉等。

内审范围 质量环境管理体系覆盖的所有职能部门、人员和生产现场，重点是GB/T19001-2016、GB/T24001-2016标准所要求的各过程要素及各职能部门。

内审日期 2017年 07月 12日至 2017年07月15日

审核组成员 组长： XXX（A） 组员：XXX（B）、XXX（C）

日期 时间 审核部门 主要活动及涉及的标准条款 审核员

7月12日 8:30-8:50 ∕ 首次会议

9:00-10:30 业务部 Q:8.2/8.5.3/8.5.5/9.1.2/9.1.3/10.2/10.3

E:4.2 /7.4.3/8.2/10.2/10.3 A、B

13:30-14:30 采购部 Q:8.4/8.5.3/9.1.3/10.2/10.3

E:7.4.3/8.2/10.2/10.3 A、C

15:30-16:00 物流部 Q:8.5.2/8.5.4/10.2/10.3

E:6.1.2/8.2/10.2/10.3 A、B

7月13日 8:30-9:30 品质部 Q:7.1.5/8.6/8.7/9.1.3/10.2/10.3

E:6.1.2/8.2/10.2/10.3 B、C

9:40-11:30 生产总部

（各车间） Q:7.1.4/8.5/8.7/9.1.3/10.2/10.3

E:6.1.2/8.2/10.2/10.3 A、C

1 内审计划范本

1.内部审核计划表的格式

年度内部审核计划表（）年

编号：

部门

月份1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.

备注：

①A：有计划安排的审核。B：重新安排的审核。

②审核结束后应将内审编号记录在栏内。

编制：审批：

日期：日期：

审核通知书

编号：

发至部门：发送号：

审核性质：

审核目的：

审核范围：

审核依据：

安全管理体系审核通知：

审核组姓名职务

审核组长： 2 成员：

被审核部门审核员审核时间

被审核部门应准备的资料：

签发人/日期：备注：

备注：

①编号与审核实施计划编号相同。

②使用此通知不方便时，可用电报通知。

③通知应发给被审部门、审核员所在部门及其它必要的人员。

审核实施方案（SMS/SP/013-03）

审核实施方案

编号：

受审部门：审核日期：审核性质：

审核目的：

审核范围：

审核依据：

审核组长：

审核员：

日期时间工作内容审核员接触主要人员

编制人：

日期：

审批人：

日期： 3 备注：

①如可供审核的时间充裕，审核的详细计划可待与受审部门负责人协商确定。

②编号由两位年度和两位序号组成，如：0108表示2001年度第8份内审计划。

③该计划由审核组长编制，指定人员批准。

④指定人员和被审核部门保存此记录3年。

不符合规定情况记录

编号：

受审部门：审核日期：审核报告编号：

审核组长：审核员：

不符合规定情况的陈述：

不符合性质：一般不符合□重大不符合□

相关文件名称/编号：

NSM规则相关条款：

部门负责人确认：日期

纠正措施：

计划完成日期：

部门负责人：

日期：

审核员：

日期： 4 审核组长：

日期：

纠正措施完成情况：

验证人（签）：日期：

备注：

①序号为两位序号，如03表示本次内审中的第2份“不符合规定情况记录”。

②指定人员和被审核部门保存此记录3年。

审核报告

编号：

受审部门：审核种类：审核日期：

审核目的：

企业年度内审计划表

公司名称：XXXXXX

年度：XXXX年

目录

1．审计目标

2．审计范围

3．关键风险点

4．资源分配

5．进度安排

6．报告与沟通

7．后续行动计划

1. 审计目标

确保公司内部控制的有效性

评估风险管理策略的执行情况

提高公司运营效率和效果

保护公司资产安全完整

符合相关法规和公司政策要求 2. 审计范围

公司所有部门、子公司和业务单元

所有关键业务流程和控制措施

相关法规、政策和公司制度遵循情况

3. 关键风险点

[请在此处插入风险点表格]

4. 资源分配

审计人员：XXX人，由XX领导，分为XX个小组。

审计工具：采用XX软件进行数据分析。

其他资源：需要IT部门支持数据提取和分析。

5. 进度安排

第X季度：制定审计计划和策略，进行前期准备。

第X季度：实施现场审计，完成初步风险评估。

第X季度：进行详细审计，形成审计报告初稿。

第X季度：完成审计报告，进行沟通和反馈。

第X季度：制定后续行动计划，进行整改和优化。

6. 报告与沟通

向公司高层提交月度进度报告。 在第X季度结束时，提交初步审计结果和发现。

在第X季度结束时，提交完整的审计报告。

在第X季度结束时，进行审计结果沟通和反馈。

7. 后续行动计划

对审计中发现的问题进行整改和优化。

对控制措施进行持续监控和改进。