内审前的培训资料

目录一、体系审核具体内容 (1)二、质量体系审核的分类 (2)三、质量体系审核的目的 (2)四、质量体系审核的依据 (4)五、质量体系审核的时机和次数 (5)六、质量体系审核的一般程序 (6)七、如何组建审核组 (6)八、审核前收集相关的文件 (7)九、编制审核计划 (7)十、如何编写检查表 (8)十一、审核的路径和方法 (9)十二、审核过程中应注意事项 (10)十三、客观证据 (11)十四、不合格项的确定和不合格报告的编写 (11)十五、纠正措施 (12)十六、审核后的总结工作 (12)一、体系审核具体内容＜一＞质量体系审核的含意确定质量体系的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件﹔质量体系文件中的各规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的系统的独立的审查。

＜二＞质量体系审核的特点就审核的内容来说是其“符合性”“有效性”和“适合性”，就审核的方式来说是其“系统性”和“独立性”。

＜三＞质量体系审核的两个阶段１、文件审核阶段主要是对质量体系文件----如质量手册及各种体系程序文件是否符合预定标准或合同的要求所进行的审核，这种审核有时也称为符合性审核，这也是“符合性”的含意。

２、现场审核阶段主要对实际的质量体系活动是否与质量保证标准、质量手册或程序文件的规定相一致进行审核，对其是否得到有效的实施进行审核，这也是“有效性”的含意。

对现场审核结果的分析中应对质量体系活动是否适合于达到制定的质量目标进行评价，如果体系实施的结果不能达到质量目标，就要研究其原因，如果质量目标是现实的，是可以达到的，则应研究实施时是否不会有效，或是程序文件制定不完善等等因素。

这也是“适合性”的含意。

总体来说，质量体系审核主要是对被审核的体系文件是否规定得符合质量标准或约定的文件＜合同＞、实施是否符合规定、实施结果是否能达到质量目标作一番检查。

因此首先要求被审核的体系是正规的、文件化的体系；其次要求这些文件能真正的得到实施，而且能收到实际的效果。

内审员培训教材前言一、自我介绍（公司概况、职业、履历、专业、喜好及这堂课的目的）二、课堂要求（电话、走动、吸烟、录像、安全）三、分组（公司内10个、公司间6个、名册）四、各公司一个代表介绍（公司名称、发展历程、姓名、职业、履历、专业、喜好、这堂课的目的）课堂安排1.考核制度2.日程表（一般情形下）第一天AM 09：00---09：30 自我介绍AM 09：30----10：30 ISO9001：2000复习AM 10：40----12：00 审核的种类、概论及策划PM 13：00----17：00 审核的策划及准备第二天AM09：00-09：30审核的实施、总结及问题纠正PM13：00-15：00 审核员要求PM15：10-17：00 理论考试ISO9001：2000标准的理解（概要）1.ISO9001:2000版标准文件化要求（4.2.1）建立文件化的质量体系，质量手册、质量体系程序及作业指导书等。

2.文件的控制（4.2.3）通过适当的方法管理组织内部及外部与质量体系有关的文件与资料（文件的审批、分发、变更及回收等），以防止误用。

3. 质量记录（4.2.4）规范化质量记录的标识、收集、编目、查阅、归档、储存、保管和处理。

4. 管理职责（5.）明确质量方针、质量目标并进行落实。

为质量方针的达成赋予必须的资源：组织框架及合适的人员、管理代表及其他。

建立以顾客为中心的承诺。

进行适当的质量体系策划。

定期的管理评审，确保质量体系的持续有效。

5.人力资源（6.2）明确各级人员的资格及培训需求，必要时并实施培训，确保其拥有足够的知识和技能完成其负责的工作。

6.设施与工作环境（6.3/6.4）选择适当的设施与工作环境，并适当对其进行控制，以确保对产品的提供给予支持。

7.质量策划（7.1）进行产品的质量策划。

8.与顾客有关的过程（7.2）对客户提出的服务要求，进行商议、评估及确认，保证明了客户的期望及确信本组织能满足客户和法律法规的要求。

体系内审员培训内容一、内部审计基础知识1. 内部审计的概念：内部审计是企业自查评价的工具，用来持续确保企业内部控制的有效和合规，以及协助管理层准确完成业务目标的过程。

2. 内部审计的方法：内部审计应包括审计规划、结论性建议和证据收集的过程，以及审计总结报告等。

3. 内部审计的作用：内部审计能够发现风险，减少企业因为控制缺失而闯出的风险，改善内部控制，提高业务绩效，确保法律法规的遵守，及时发现错误，增加资源的效率利用。

4. 内部审计的原则：内部审计需要符合独立性、诚实客观、可靠性、合法合规、及时效率等5个原则。

二、审计准则及技术知识1. 重要审计流程：内部审计应当建立一个严谨认真的审计流程，包括审计计划、证据收集、访谈、建议性意见和实施跟踪等。

2. 理解和识别企业风险：企业内部审计人员要熟悉企业不同业务环节的风险，识别这些风险所存在的方向和程度，并挖掘其起因及影响，有效控制或解决这些风险。

3. 内部审计的技术：针对不同的内部审计核查项目，应有效地掌握审计、数据处理、调查分析、假设推断等技术，以有效识别企业的管理问题和风险。

4. 文书技巧：内部审计人员要掌握文书写作技巧，包括文书结构、书写格式、公式使用、信息组织和叙述技巧等。

三、内部审计工具1. 风险控制审计：内部审计把审计实施集中到企业的重要控制环节，以促进控制设计、实施和管理，对增强企业控制水平起到重要作用。

2. 监督审计：监督审计是通过检查管理层的实施情况、结果和及时处理情况，以评估管理层的能力、采取的行动有效性，结果呈现及处理等各方面，以检验管理有效性。

3. 众多实践：内部审计应当充分考虑企业特定情况，拟制合理实践方案，以促进审计质量更高，企业管理更有效。

四、审计沟通技能1. 沟通技巧：内部审计人员在与管理层或者不同岗位人员进行沟通时，要注意语言礼仪，采取清晰、客观、有说服力的表达方式，更好地交流审计思想。

2. 抗压性：内部审计人员在企业内部沟通过程中，需要具备一定的抗压能力，能够在批评和尴尬的环境中保持冷静，以便保障审计目标，同时实现沟通过程的顺利进行。

第一单元内部审核说明1定义：独立并系统化之查验，以决定其活动与相关结果是否符合规划之准则，以确保品质/环境管理系统执行之有效性，适切性，符合性。

2目的：2.1、评估品质/环境系统是否符合规定要求；2.2、评估品质/环境系统是否符合品质目标；2.3、提升受审核单位品质改善及矫正措施，确保品质/环境管理系统之有效性，适切性；2.4、以客观的方法，取得品质/环境管理绩效的事实信息，不在查受审者之绩效，查错误，责任归属，调查问题，内部审核重点在取得证据。

3范围对象：内部品质/环境管理系统或流程、产品或服务，但不含＜供货商＞：3.1、组织结构；3.2、行政及作业程序；3.3、人员、设备及物料资源；3.4、作业场所，作业步骤及制程工序；3.5、正在生产的项目（以了解相关要求被执行的程度）；3.6、文书档案、报告、记录之保存。

4执行之频率：可自行决定，通常视如下情况考量：2.1、法律法规的要求；2.2、显著变化：组织、管理、政策、技朮、品质/环境系统（改变）；2.3、近期审核的结果（情况不好时）；2.4、计划性定期举行。

5相关文件：ISO19011：2002品质和环境体系审核指南。

第二单元内部审核组织要素1、审核小组之成员：审核召集人、主任审核员（审核组长）、审核员2、成员资格：2.1、已接受内部审核之教育训练；2.2、ISO9001/ISO14001之认知与能力；2.3、具专业知识。

3、内审员应具备的条件：3.1、胸襟开阔，慎思熟虑；3.2、具良好的判断力，分析技巧；3.3、具良好人际关系及沟通能力；3.4、能控制审核过程，遭遇问题时，运用适当的外交手段；3.5、具备良好的ISO9001/ISO14001条文理解力与公司程序文件之熟悉了解；3.6、保持独立，公平、公正、公开之原则。

4、审核人员之独立性：审核人员应由与受审单位无直接责任之人员担任，但以与该单位在工作上合作之相关人员从事1为佳。

5、 审核之形式：5.1、 内部审核（Internal Audit/First Party Assessment ）＜第一审核方＞内部审核是由组织或部门内针对运行体系，规范，人员及设备的一种自我管理审核；5.2、 外部审核（Exterior Audit /Second Party Assessment ）＜第二审核方＞外部审核是由组织针对其外包商或供货商的运行体系，规范、人员及设备的一种管理审核；5.3、 认正审核（Third Part Assessment ）＜第三审核方＞认证审核是由某一组织以付费方式向发证机械申请之审核，其目的在于通过某一国家或国际的品质/环境系统要求。

公司内审员培训内容：
1.审核知识要求：
•熟悉审核程序：掌握计划审核、收集证据、编制报告等步骤和流程，了解每个步骤的目的和要求，以便能够有条不紊地进行审核工作。

•掌握审核技巧：如面试技巧、观察技巧、记录技巧等，学会提问合适的问题，观察企业的运作情况，并准确记录审核结果，以便作出合理的评价和建议。

•了解风险管理：学习风险管理的概念和方法，帮助企业建立合理的风险控制措施，并持续监督和改进管理体系。

•理解持续改进：理解持续改进的重要性，以及如何在审核过程中促进持续改进，了解改进的方法和工具，如PDCA 循环、问题解决技术等。

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2.审核能力要求：
•沟通能力：需要具备良好的沟通能力，能够与企业管理层、员工和其他利益相关者进行有效的交流。

•判断能力：需要具备良好的判断能力，能够准确判断企业的管理体系是否符合标准要求。

•分析能力：需要具备良好的分析能力，能够深入分析企业的管理体系，找出其中的问题和不足之处。

•团队合作能力：通常需要与其他团队成员合作完成审核任务，需要与团队成员进行有效的协调和合作，以确保审核工作的顺利进行。

•抗压能力：有时需要在工作压力下工作，需要具备一定的抗压能力。

保持冷静、客观，并能够应对各种挑战和困难。

质量管理体系内审员培训(完整版)contents •引言•质量管理体系基础知识•内审员必备技能与素质•质量管理体系文件编写与评审•内部审核实施流程与技巧•管理评审及持续改进策略探讨•总结与展望目录引言01CATALOGUE培训目的和背景提高内审员对质量管理体系的理解和掌握程度，确保内审员具备开展内审工作的能力。

适应组织发展和质量管理体系持续改进的需要，提升内审员的专业素养和审核技能。

贯彻国家相关法律法规和行业标准，推动组织质量管理体系的有效运行和持续改进。

内审员角色与职责角色定位内审员是组织内部质量管理的“医生”和“顾问”，负责诊断问题、提供改进建议，并促进质量管理体系的持续改进。

主要职责包括制定内审计划、实施内审、编写内审报告、跟踪验证等，确保内审工作的有效性和客观性。

素质要求内审员应具备高度的责任心、敏锐的洞察力、良好的沟通能力和团队协作精神。

培训内容与安排案例分析与实战演练通过案例分析、角色扮演等方式，让内审员深入了解内审工作的实际情况，提高应对复杂问题的能力。

内审技巧与方法讲解内审的流程、方法、技巧等，培养内审员独立开展内审工作的能力。

质量管理体系基础知识包括质量管理体系的概念、原理、标准等，帮助内审员全面了解质量管理体系的框架和要求。

相关法律法规与行业标准介绍国家相关法律法规和行业标准，增强内审员的法律意识和规范意识。

培训时间与地点根据实际情况安排培训时间和地点，确保培训的顺利进行。

质量管理体系基础知识02CATALOGUEISO 9000族标准概述ISO 9000族标准的产生和发展介绍ISO 9000族标准的起源、发展历程以及在全球范围内的认可和应用情况。

ISO 9000族标准的核心内容和结构详细阐述ISO 9000族标准的核心思想、主要内容和标准结构，包括术语和定义、质量管理体系要求、业绩改进指南等。

ISO 9000族标准与其他管理体系的关联探讨ISO 9000族标准与环境管理体系、职业健康安全管理体系等其他管理体系之间的联系和区别。

质量管理体系内审员培训(完整版)教学内容：一、质量管理体系的基本概念和原则1. 质量管理体系的定义2. 质量管理体系的基本原则（如客户 focus、领导作用、全员参与等）二、质量管理体系的建立和实施1. 质量管理体系文件的构成2. 质量管理体系的建立步骤（如策划、设计、实施、检查和改进）三、内部审核的流程和方法1. 内部审核的目的和意义2. 内部审核的流程（如审核计划的制定、审核员的培训和选择、审核的实施和报告等）教学目标：1. 了解质量管理体系的基本概念和原则，能够解释和应用在实际工作中。

2. 掌握质量管理体系的建立和实施步骤，能够运用相关工具和技术进行质量管理体系的设计和实施。

3. 熟悉内部审核的流程和方法，能够独立进行内部审核，并提供改进建议。

教学难点与重点：重点：质量管理体系的基本概念和原则，质量管理体系的建立和实施步骤，内部审核的流程和方法。

难点：质量管理体系文件的构成和编写，内部审核的流程和技术的应用。

教具与学具准备：教具：投影仪、电脑、幻灯片、黑板、粉笔等。

学具：教材、笔记本、笔、幻灯片、练习题等。

教学过程：一、引入：通过一个实际的质量管理案例，引发学生对质量管理体系和内部审核的兴趣和关注。

二、教学内容讲解：1. 讲解质量管理体系的基本概念和原则，通过实例和案例进行解释和应用。

2. 讲解质量管理体系的建立和实施步骤，通过流程图和实例进行说明。

3. 讲解内部审核的流程和方法，通过实际审核案例进行演示和讲解。

三、随堂练习：1. 根据讲解的内容，让学生回答相关问题，以检验学生对质量管理体系的基本概念和原则的理解。

2. 让学生根据给定的情景，设计一份简单的质量管理体系文件，以检验学生对质量管理体系建立和实施的理解和应用能力。

3. 让学生根据给定的审核案例，制定一份审核计划，并进行内部审核，以检验学生对内部审核流程和方法的理解和应用能力。

四、板书设计：1. 板书质量管理体系的基本概念和原则，以便学生随时查阅和回顾。

内审审核培训培训人：01培训的目的：让受训者了解内审的目的、意义和流程，以便是本部门和本公司的质量管理体系得以改进和提升。

培训的内容CONTENTS022013-2.1 审核目的2.2 审核类型2.3 审核方式2.4 审核流程2.5 审核的注意点 2.6 被审核者的应对方式. 内部审核是质量管理体系的标准要求；. 质量体系从策划到实施、检查、改进的重要步骤之一，通过内审，可实现整个质量体系的PDCA的检查环节，以证实质量体系的适宜性和有效性；. 借助内审，可以发现体系中的缺陷，采取纠正措施和跟踪验证其改善效果，是持续改进和自我完善的重要途径；.提供了一个交流思想的机会，使得各部门在交叉审核中能看到自己与其他部门的成功经验和不足，便于共同的提高。

为什么要进行内审客观评估管理体系执行的情况；明文规定的管理体系是否符合体系标准的要求（文件审核）；所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行（现场审核）；为管理评审提供依据（帮助管理评审确定质量目标方针和质量体系的适应性和有效性）。

确保质量管理体系的有效性和符合性，并及时采取纠正和预防措施，以实现质量管理体系的持续改进。

按ISO9001：2015的标准要求，内审只包括质量体系审核。

按IATF16494:2016的规范要求，内审分为三个内容：1.体系审核（标准要求每三年完成质量体系全过程的体系审核）2.制造过程审核（标准要求每三年完成汽车产品的制造全过程的一次审核）3.产品审核（标准要求针对汽车产品进行审核，审核按顾客特定要求，如顾客没有要求，按公司自己的规定审核，一般每三年完成所有汽车产品的产品审核）集中式审核滚动式审核集中式和滚动式结合的审核审核时间集中，效率高，有利于企业全面把握质量管理体系的整体运行效果间隔一段时间进行小范围的审核，或按部门顺序或按过程安排审核，一个季度或半年内完成所有部门或火车的审核，审核时间相对较长，但时间充足除每年进行一次集中式审核外，滚动审核作为集中审核的补充。

绵阳众工机械有限公司内审培训资料一、审核的相关定义及理解1、审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的过程。

2、过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。

3、产品：过程的结果。

通常指四种类别：服务、软件、硬件、流程性材料。

4、程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。

5、合格：满足要求6、不合格：未满足要求7、缺陷：示满足与预期或规定用途的要求。

8、质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。

9、审核范围：某一给定审核的深度及广度。

二、对审核的理解1、审核是对活动各过程进行检查的有效管理工具，审核的结果为管理者采取措施提供了信息。

2、审核的主要目的是确定满足审核准则的程度如：确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性；评价对法律法规要求的符合性；确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。

3、审核准则是用作依据的一组方针、程序或要求。

管理体系的准则通常指ISO9001：2008;ISO14001-2004体系的要求，它是外审依据的主要准则；管理手册、文件程序和其它相关体系文件。

4、为确保审核的有效性和效率，应坚持的客观性、独立性和系统方法三原则客观性主要表现：A、所获得的审核证据必须是与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息不能有个人推理或猜想B、审核应对收集的证据根据审核准则进行客观评价、以形成审核发现C、审核是一个形成文件的过程，通过文件形式发确保审核的客观性。

独立性主要表现：A、审核是管理层、公司规定、合同要求、委托方或法律法规的一项授权活动，B、审核过程保持公证，避免利益冲突。

C、审核员应遵守的职业规范如：办事的准则，行为的一致性、保密性等。

E、审核员应具备开展审核工作的能力且与审核区域无直接责任的人员。

F、坚持在审核准则和审核证据的基础上对审核算方进行客观评价如：“无罚推定”审核的系统方法主要表现在：A、审核包括文件和现场两个方面文件重点检查质量管理体系文件与认证标准的符合性、充分性、适宜性和可操作性。