东风日产行为安全审核（BSA）管理基准
（试行）
1 目的和适用范围
1.1 目的：为建立基于正面激励基础上的安全行为审核，使各级管理者、安技人员充分把握员工的作业安全情况，指导员工提高安全绩效，特制订本基准。1.2 适用范围：本基准适用于公司所属工厂。
2 相关文件
无
3 术语
3.1 BSA：行为安全审核（Behavior Safety Audit）的英文缩写,是一种以员工行为为主要对象，通过现场观察和沟通，肯定和加强安全行为，纠正不安全行为并防止再发的安全工具。
3.2 现场管理者：指对某个区域的安全负直接或间接管理责任的管理者，包括班长、系长、科长、部长、工厂总经理。
3.3 EHS：环境/职业安全健康
3.4 BSA审核员：指接受过专门的BSA培训、获得登记，并凭BSA审核卡实施现场审核、记录的人员（主要为现场管理者及EHS人员）。
4 职责
4.1制造管理部
A.负责建立BSA管理基准、培训课件及BSA审核员行为安全准则；
B.组织公司BSA骨干培训；
C.编制公司BSA集中审核计划，组织公司总经理、总部长等BSA活动；
D.跟踪、收集工厂BSA实施情况，定期公布BSA审核结果；
4.2 工厂EHS部门
A.负责BSA审核员的培训、登记；
B.编制BSA集中审核计划，并组织定期观察审核活动；
C.收集各单位BSA一元化管理表和记录，进行数据分析和推进效果的把握，发布月度BSA报告
D.监督现场管理者BSA计划审核、日常审核实施情况。
4.3工厂其他各部门
A.组织内部BSA活动展开；
B.上传本区域所有BSA审核结果，公布部门BSA审核情况；
C.以车间为单位建立BSA审核看板，对审核点及计划目视化管理；
D.负责BSA审核问题的改善。
5 管理要求
5.1 BSA审核基本要求
5.1.1 BSA审核应由BSA审核员进行；
5.1.2 BSA审核员现场审核时，应恪守BSA审核行为安全准则（见附件1）
5.1.3 BSA审核分集中审核（计划性审核）、日常审核（随机性审核）两种方式进行。
5.1.4审核周期、录入要求
注：此处的生产性部门主要指有班级作业的部门（除IE改善班和油料仓储管理班组外）。
5.2 BSA审核计划、准备
5.2.1 公司、工厂集中性BSA审核的计划相应的EHS部门负责编制。
5.2.2 集中性的BSA审核，通常以分成若干审核小组，以小组的方式实施审核。小组成员一般为2-3人（可以包括该区域的系长或班长）。
5.2.3 日常随机性的BSA可以由审核者自行进行。
5.3 BSA审核步骤
5.3.1决定
A.根据计划（也可随时决定进行BSA）决定进行BSA，进行BSA必须专注，安排好时间（一般每次约20-30分钟）；
B.根据车间的BSA审核看板，决定要审核的工位（一般审核前面未抽到的）；
C.约请被审核工位的班长或指导员参加审核。
5.3.2 停止
A.观察员在被审核的作业员工的附近（一般3-5m）停下来，全神贯注的仔细观察员工在做的工作，一般约30-60秒(简单的看一眼看不到完整的情况)。
5.3.3 观察
充分运用眼、鼻、耳和感觉，对员工作业及场所中的4M1E要素实施观察，并注意员工的上下、左右、前后的安全情况，记住你所看到情况。观察内容为五项：A.员工的反应:员工在看到审核员到来时，他们是否有以下反应，停止自己的不安全行为，以避免被你发现（一般出现10-30秒的时间出现）：
（1）调整个人防护用品；
（2）改变原来（不安全）位置；
（3）收起或改变工具、设备
（4）重新安排工作（方式）；
（5）停止或离开（不安全）工作；
（6）开始使用（原来没有用的）安全装置；
（7）上锁挂牌（原来未上锁挂牌）。
B.个人防护用品：观察员工所使用的防护用品是否齐全、良好，是否符合作业标准的要求，穿戴方式是否正确，重点是：
（1）头部——工作帽、安全帽；
（2）眼睛和面部——防护镜、防护面罩；
（3）耳部——耳塞、护耳器；
（4）呼吸系统——防尘口罩、过滤式呼吸器等；
（5）胳膊和手——护袖、防护手套等；
（6）躯干——工作服；
（7）脚和腿——防护鞋。
C.员工的位置：观察员工身体或部分肢体所处的位置，是否可能接触危险能量或
危险物质等，包括：
（1）撞到物体或被物体撞到；
（2）物体打击；
（3）夹在物体中；
（4）（高处）坠落、跌倒、绊倒；
（5）接触极端温度的物体；
（6）触电；
（7）接触、吸入或吞入有害物质
（8）不安全的作业姿势；
（9）接触转动的设备或部位；
（10）搬运过量的负荷；
（11）接触振动设备等。
D.工具和设备:观察员工所使用工具和设备是否存有不安全的问题：（1）（工具设备）不适合作业(如使用错误的工具）；
（2）未正确（操作或）使用；
（3）工具和设备本身不安全。
E. 作业标准：观察员工的作业标准是否有以下异常：
（1）没有建立作业标准；
（2）不可获取；
（3）员工不知道或不理解；
（4）没有遵照执行；
（5）不适合。
F. 现场5S：观察员工作业场所的5S是否存在安全问题
(1)作业区域是否整洁有序；
(2)现场是否井然有序；
(3)材料及工具摆放是否合适；
(4)其它
5.3.4沟通
A.肯定：首先，当面肯定员工表现出来的安全行为
B.讨论：说明观察到的不安全行为，并与员工讨论其危害
C.倾听：认真听取员工个人对此的看法和原因
D.启发：启发并和员工探讨更安全的作业行为；
E.确认：与员工确认不安全行为，获取其改正的承诺
F.感谢：对员工的配合表示感谢
5.3.5记录
A.BSA审核员在完成行为安全审核，离开现场后，应及时填写BSA审核卡（见附件2）；
B.BSA审核卡应完整、规范，以便进行汇总、统计。记录规则为：
(a各单元有危险的，则在具体对应分项“□”打“×”；
(b)如果某单元安全全部被遵守，则在单元栏目的“□”打“√”；
(c)记录你观察到的安全行为，以及为鼓励员工而采取的行动；
(D)记录你观察到的不安全行为、立即采取的纠正措施及防止再发而采取的行动；(E）签上审核者的姓名、时间、被审核的工位等，但不要记录被审核者的姓名；
C.记录后的BSA审核卡，由BSA审核员直接交给被审核人的班长。
5.4 BSA管理流程
5.4.1 BSA计划
A.EHS部门负责组织制定公司审核计划，车间负责制定车间审核计划；
B.覆盖所有区域、班次和时间段；
C.规定频率和观察期限；
D.直线组织负责执行计划；
E.EHS部门负责汇总、统计分析，通报结果。
5.4.2 成立BSA小组
A.小组一般2-3人，由直线领导关系的人员参加（一般由科长以上干部担任小组组长）；
B.计划性的BSA由小组执行；
C.日常性的BSA由单人或多人执行。
5.4.3 审核报告
A.各级BSA审核员按安技部门编制的审核计划进行审核，审核完毕按要求填写BSA审核记录卡并交给被审核区域的班长。
B.班长接到审核卡后，电脑上录入《BSA一元化管理表》（见附件3），并跟踪、确认整改情况。整改完成后报主管系长判断是否关闭。如未能关闭则按要求再次整改直至达到整改要求。
C.整改完毕后，由班长将整改对策及结论等相关信息录入《BSA一元化管理表》。
5.4.4 统计分析
A.每月5日前，各班长将上月数据报车间安全员进行汇总。
B.每月10日，各车间安全员将本车间BSA数据报工厂EHS科，并将新的数据更新到车间BSA看板上。
C.工厂EHS科汇总各车间BSA数据并进行分析总结，并在工厂安委会上报告。
D. 工厂BSA数据在每月20日发制造管理部，每月在制造总部例会上报告。
5.4.5 跟踪改善
A.EHS部门定期公布BSA统计分析结果，并设定目标实施管理。
B.为现场管理领导决策提供依据和参考。
C.为预测安全趋势提供先导指标。
D.现场管理者负责组织及时整改。
5.5 注意事项
5.5.1审核人员应按照规定的频次，开展相应的BSA审核，且BSA审核不能由他人替代。
5.5.2 BSA是非惩罚性的审核，审核过程中一般不使用考核手段。只有当员工明知故犯，或严重的违章时，才使用考核手段，如：同一员工多次出现同样的不安全行为、严重违反十大安全禁令的行为等。
5.5.3 BSA审核员需执行统一的审核程序，并使记录的BSA报告能被他人所“阅读”。
5.5.4 在审核过程中，发现的不安全行为和状态都应采取行动实施整改，重要的审核问题可以安排人员现场复查确认。
6 记录
7 修订内容一览表
附件：1、BSA审核行为安全准则
2、行为安全审核（BSA）卡式样
3、BSA审核结果一元化管理表
附件1
BSA审核员行为标准
1．目的
本标准适用于规范“BSA”审核人员在审核过程中的安全行为，主要包括：个人防护、行走路线、与员工交流时行为等。
2．适用范围
本标准适用于东风日产各工厂到现场参与“BSA”审核人员安全管理。
3．管理规则及流程
3.1个人防护用品穿戴要求
按工厂进入现场的基本要求，穿戴好个人的防护用品。
3.2 行走路线
3.2.1 进出车间，请走人行小门，严禁走物流门。
3.2.2 在车间内行走，有人行道的走人行道，没有人行道的请靠右侧边行走，严禁走在物流通道中间。
3.2.3 遇到物流车辆，要及时避让，严禁穿越物流小车。
3.2.4 请不要随意横穿生产线。
3.2.5 上下楼梯应手扶扶手。
3.2.6 在光栅保护区域、电子感应区域或有安全提示区域，严禁穿越或通行，以免影响生产。
3.2.7 不要随意触摸电气设备按钮、开关。
3.2.8 不要随意触摸零件、总成和车身。
3.2.9 进入机器人岛必须挂锁。
3.2.10 进入涂装车间、树脂车间、加油站、气站、油料化工库等严禁带火种。
3.2.11 车间地面可能有管线、凸出物等，请看清楚，以免绊倒。
3.2.12 到空中网架平台，请走专用维修通道（铺钢板），若没有专用通道，请脚踩铁网骨架行走，不要踩铁网，以免坠落。
3.2.13 总装车间总装一线二线距汽油加注机20m范围内严禁接听和拨打手机。
3.3当观察员工的作业时，请注意自己所处位置前后左右上下是否存在安全风险，确保有一定的安全距离，并且不要影响员工的正常生产。
3.4 注意现场的安全标识：红色表示禁止；黄色表示提醒、警告；蓝色表示必须遵守；绿色表示安全、通行。
3.5 请做到“四不伤害”：不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害、保护他人不受伤害。
附件2 行为安全审核（BSA）卡式样
【安全生产】直线领导行为安全审核管理规定 xxxx年xx月xx日 xxxxxxxx集团企业有限公司 Please enter your company's name and contentv
关于下发油田公司直线领导行为安全审核管理规定的通知 油田公司各单位： 为了落实各级直线组织领导“谁主管、谁负责”的原则，配合油田公司企业安全文化建设需要，油田公司决定推行直线领导的行为安全审核制度，即各级领导亲自组织并实施分管范围内的行为安全审核工作，以实际行动落实各级领导的责任，不断提高各级领导管理HSE事务的技能，引领广大员工HSE理念进一步转变，改善现场操作人员的行为安全表现，特制订本规定，请各单位遵照执行。 配合该规定，油田开发完成了行为安全审核软件系统，现已正式启用。规定下发后，站队长以上（包括站队长）的各级直线主管和领导必须编制自己的一个半年或年度的行为安全审核计划，并把包含行为安全审核计划的《个人安全行动计划》（格式见附表4）上传到油田公司行为安全审核软件系统（上载时请在本单位系统管理员指导下进行，油田领导由质量安全环保处系统管理员负责指导），并务必遵守规定、兑现承诺，严格依照《个人安全行动计划》进行行为安全审核活动，做好“有感”领导的表率。 附件：塔里木油田公司直线领导行为安全审核管理规定
二00七年四月十日 附件： 直线领导行为安全审核管理规定 第一章总则 第一条为了使油田公司直线领导的行为安全审核活动标准化、规范化，不断提高各级领导管理HSE事务的技能，引领广大员工的HSE理念进一步转变，改善现场操作人员的行为安全表现，确保公司HSE管理体系的有效运行,特制定本规定。 第二条本规定所指直线领导是：各级部门、各级单位的领导及车间、站队的领导。 第三条本规定适用于油田公司直属各单位、各职能部门开展直线领导的行为安全审核活动。 第二章职责 第四条油田公司行为安全审核分委会： 1、负责起草和修订油田公司直线领导行为安全审核制度，报塔里木油田HSE管理委员会审批，同时负责该制度的解释； 2、指导各级行为安全审核分委会的建立和运作； 3、监督各单位对本规定的执行情况，向塔里木油田HSE管理委员会定期通报。 第五条各单位行为安全审核分委会： 1、根据油田公司直线领导行为安全审核制度，负责起草和修订本
中 国 认 证 认 可 协 会 信息安全管理体系审核员 注册准则 第1版 文件编号：CCAA－141 发布日期：2012年6月19日 ?版权2012-中国认证认可协会
信息安全管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会（CCAA）人员注册规范类文件。 本准则规定了CCAA运作其信息安全管理体系审核员注册项目时遵循的原则。 本准则经CCAA批准发布。 批准 编制：CCAA日期：2012年5月10日 批准：CCAA日期：2012年6月19日 实施：CCAA 日期：2012年6月19日 信息 所有CCAA文件都用中文发布。标有最新发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在其网站上公布所有CCAA相关准则的最新版本。 关于CCAA或CCAA人员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系，联络地址如下： 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦13层 邮编：100020 https://www.doczj.com/doc/812956554.html, email：pcc@https://www.doczj.com/doc/812956554.html, 版权 ?版权2012-中国认证认可协会
前 言 中国认证认可协会(CCAA)是国家认证认可监督管理委员会（CNCA）唯一授权的依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、认证咨询师、产品认证检查员和认证培训教师等的认证(注册)工作。CCAA是国际人员认证协会(IPC)的全权成员，加入了IPC-QMS/EMS审核员培训与注册国际互认协议，人员注册结果在世界范围内得到普遍承认。 本准则由CCAA依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）、国家认监委《关于正式开展信息安全管理体系认证工作的公告》（2009年第47号公告）制定，考虑了中国的国情及认证/认可机构的要求，是建立信息安全管理体系（ISMS）审核员国家注册制度的基础性文件。 CCAA ISMS审核员注册仅表明注册人员具备了从事ISMS审核的个人素质和相应的知识与能力。尽管CCAA已尽力保证评价过程和注册制度的科学性、有效性和完整性，但如果某一注册人员提供的审核或其它服务未能满足顾客或聘用机构的所有要求，CCAA对此不承担责任。
OHSAS 职业健康安全管理体系审核员考试简答题（汇总）参考答案 1、对4.3.1条款现场审核时的常见客观事实与证据。 答：1）危险源辨识证据；2）风险评价证据；3）风险控制措施策划证据 2、选择风险控制措施时应考虑哪些原则？ 答：1）停止使用该危害性物质，或以无害物代替-改使用危害性较低的物质-修改程序以减轻危害性-隔离人员或危害-局限危害-工程技术控制-管理控制-个体防护；2）正确的优先顺序。 3、员工参与和协商的内容是什么 答：——参与关于OHS方针、目标、计划和程序的制定和评审； ——参与风险辨识、评价与控制措施和事故调查处理 ——参与影响作业场所职业健康安全的任何变化的商讨； ——组织内员工是否充分了解OHS状况的改进情况（在重大改造之前听取员工的意见，了解其目的和进展情况，对一些改进OHS状况的措施使员工了解到是为了他们的利益才实施的） ——员工的OHS代表与管理者进行信息沟通的机制 4、《安全生产法》中对生产经营单位中承包、承租单位的管理要求是什么？ 答：1）生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。2）生产经营项目、场所有多个承包单位、承租单位的，生产经营单位应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责；3）生产经营单位对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理。 5、第一阶段的审核重点是什么？ 答：1）对实现职业健康安全方针、目标的策划情况；2）危险源辨识、风险评价及风险控制策划的充分性；3）适用的法律法规和其他要求识别的充分性以及遵守和满足的基本情况；4）了解组织的职业健康安全危险源的识别与重大职业健康安全危险源的确定及其影响、方案的制定；5）安全方针、目标、管理方案的关联性和适宜性；6）组织结构和职责以及资源配备的基本信息；7）内审和管理评审实施情况。 6、第一阶段审核的目的是什么？ 答：1）了解受审核方职业健康安全管理体系的基本情况；2）确定第二阶段审核的可行性；3）确定第二阶段审核的重点。 7、第二阶段的审核目的是什么？ 答：1）判断受审核方OHS是否符合GB/T28001-2001标准要求，是否有效实现组织的职业健康安全方
新版管理体系审核员注册准则发布 2015-03-09中国认证认可中国认证认可 CCAA-CCAA订阅号——认证认可领域，综合信息发布平台。 中国认证认可协会 管理体系审核员注册准则 第1版 文件编号：CCAA-101 发布日期：2015年3月6日 实施日期：2015年3月20日 ?版权2015-中国认证认可协会
CCAA管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。 本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。 批准 编制：CCAA 日期：2015年1月15日 批准：CCAA 日期：2015年3月6日 实施：CCAA 日期：2015年3月20日 信息 所有CCAA认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。 关于CCAA管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系。 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦 邮编：100020 网址：https://www.doczj.com/doc/812956554.html, E-mail：pcc@https://www.doczj.com/doc/812956554.html, 版权 ?版权2015-中国认证认可协会
目次前言 第一章总则 1.1 引言 1.2 适用范围 1.3引用文件 1.4术语与定义 1.5 注册级别 第二章注册要求 2.1总则 2.2 申请要求 2.3 申请人资格经历要求 2.4 个人素质和审核原则要求2.5 知识和技能要求 2.6考核要求 2.7审核员行为规范要求 2.8年度确认要求 2.9 再注册要求 2.10见证与担保 2.11 机构推荐第三章注册决定与申诉、投诉处理 3.1 注册决定 3.2 注册公告及注册证书 3.3注册时限 3.4注册收费 3.5申诉 3.6投诉 第四章监督与资格处置 4.1 推荐机构对认证人员管理要求 4.2 监督 4.3 资格处置 附录A A.1质量管理体系审核员特定要求 A.2环境管理体系审核员特定要求 A.3职业健康安全管理体系审核员特定要求A.4食品安全管理体系审核员特定要求 A.5危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员特定要求 A.6信息安全管理体系审核员特定要求 A.7信息技术服务管理体系审核员特定要求
成为管理体系国家注册审核员的基本流程 2010-05-29 19:55:58| 分类：质量法规| 标签：|字号大中小订阅 < xmlnamespace prefix ="o" ns ="urn:schemas-microsoft-com:office:offi ce" /> 管理体系审核员主要有质量（QMS）、环境（EMS）、职业健康安全（OHSMS）、食品安全（FSMS）管理体系审核员，也有其他一些，但不是主流。 审核员的基本条件：大专以上学历，四年以上工作经验，其中2年以上与质量、环境或安全有在关的工作经验（安全为3年）。不限专业，有些人认为文科类的专业不能做环境、安全类审核员，这个没有明确要求。因为有很多文科毕业的朋友，后来从事工科类的工作，这些专业性的东西，可以通过后来的工作经验来弥补。注意，4年工作经验应在拿到大专毕业证之后取得的，因为有不少朋友工作多年，但一直未取得大专学历，后来进修获得这个学历，拿到毕业证之前的多年工作不算。 另外，食品安全的审核员要求本科以上，如是食品及相关专业应有3年以上食品行业管理工作经验，非食品专业的要有5年以上食品行业管理工作经验。因为食品行业专业性强，所以要求会严格一些。 成为注册审核员的基本流程：“参加培训取得培训合格证书--参加全国笔试--申请实习--转正”，流程: 第一步：培训 参加40小时需经CCAA认可的培训机构举办的现场审核员培训课程，通过培训考试合格取得培训合格证。CCAA认可的培训机构全国有几十家，水平参次不齐，当然证书的有效性是一样
的，主要看具体某个课程的讲课老师水平如何，你能不能学到东西。点击这里查询国家认可的培训机构名录。 培训时间一般5天，培训费2500元左右。大家参加培训时，注意地方上很多机构的办班时间普通缩水，大家学下来也没学到什么东西，最多只混到一张“培训合格证”。 各个培训机构也举办考前辅导课程，不过只在考点城市办班，一般在考前3-5天进行，课程一般3天，水平也是参次不齐，一般押不到题，还得靠自己平时积累。图方便的话，也可以参加网络上远程辅导课程，费用也便宜些。古笼在网上开远程辅导课程，一般安排在周末及晚上，费用一直是680元，他们有一个专门的上课网络平台，参加过的网友反映考试针对性还可以，可以关注一下，也可以购买他们的考试辅导资料。其实，好多考题都会重复出现的，多做做历届的考题和练习题，对考试时很有帮助的，有时只看标准是记不住的，ISO爱好者论坛. 第二步：参加全国笔试 根据中国认证认可协会（CCAA）的安排，每个季度的最后一个周末有一次全国笔试，考点比较少，一般5个左右的较大城市有考点，对外地考生来说有些不方便。考试报名一般提前一个半月通知，大家注意关注CCAA官方网站笔试版块。 报名参加考试必须取得培训合格证书，在网上报名时不需要提供培训证书号之类的信息，但进入考场时必须提供，而且培训证书号要填写到试卷上。 考试报名在奥鹏网，在报名通知上会有说明，报名时需要电子版照片，将来打印在准考证上。一个标准考两科，一科80元，累计两科全部通过为考试通过。报名费通过网上银行支付，你要是没有开通网上银行，用别人的网上银行帐户也可以支付。 考试分为基础知识和审核知识两科，分别在上午、下午考试，每科2个小时。试题内容一般不会超出考试大纲的范围。这两个科目都是以认证标准为核心，目前全国的全科通过率一般在20-30%左右。
企业标准 Q/SY1235—2009行为安全观察与沟通管理规范中国石油天然气集团公司发布 Q/SY 1235—2009 目次 前言 (Ⅱ 1 范围 (1 2 规范性引用文件 (1 3 术语和定义 (1 4 职责 (1 5 管理要求 (1 5.1 基本要求 (1 5.2 行为安全观察与沟通计划 (2 5.3 行为安全观察与沟通人员 (2 5.4 行为安全观察与沟通六步法 (2 5.5 行为安全观察与沟通的内容 (3 5.6 行为安全观察与沟通报告 (3 5.7 行为安全观察与沟通结果统计分析 (3 6审核、偏离、培训和沟通 (3
6.1 审核 (3 6.2 偏离 (3 6.3 培训和沟通 (3 附录 A (资料性附录行为安全观察与沟通常用话题举例 (5 附录 B (资料性附录有效开展行为安全观察与沟通的提示 (7 附录 C (资料性附录行为安全观察与沟通报告表 (8 附录 D (资料性附录行为安全观察与沟通结果统计表 (9 I Q/SY 1235—2009 II 前言 本标准的附录A、附录B、附录C、附录D是资料性附录。 本标准由中国石油天然气集团公司标准化委员会健康安全环境专业标准化技术委员会提出并归口。本标准负责起草单位:中国石油安全环保技术研究院。 本标准参加起草单位:中国石油塔里木油田公司、中国石油长城钻探公司、中国石油大港石化公司。本标准主要起草人:王泽华、胡月亭、万涛、申伟平、杨胜松、刘毅。 Q/SY 1235—2009 行为安全观察与沟通管理规范 1 范围
本标准规定了行为安全观察与沟通的管理要求以及相关审核、偏离、培训和沟通的管理要求。 本标准适用于中国石油所属企业的所有工作场所,包括生产、施工、仓储、装卸、交通、办公及生活服务等区域。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件,其随后所有的修改单(不包括勘误的内容或修订版均不适用于本标准,然而,鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其最新版本适用于本标准。 关于印发《中国石油天然气集团公司反违章禁令》的通知中油安[2008]58号 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。 3.1 安全观察 safety observation 对一名正在工作的人员观察30s以上,以确认有关任务是否在安全地执行,包括对员工作业行为和作业环境的观察。 3.2 不安全状态 unsafe condition 可能导致人员伤害或其他事故的物(设备设施和环境的状态。 3.3 不安全行为 unsafe behavior
管理体系审核员注册准则 第1版 文件编号：CCAA-101 发布日期：2015年3月6日???????? 实施日期：2015年3月20日 ©版权2015-中国认证认可协会 CCAA管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。 本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。 批准 编制：CCAA??日期：2015年1月15日 批准：CCAA??日期：2015年3月6日 实施：CCAA??日期：2015年3月20日 信息 所有CCAA认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。 关于CCAA管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系。 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦 邮编：100020
网址： E-mail： 版权 ©版权2015-中国认证认可协会 目次 [url=]前言...?3[/url] [url=]第一章总则...?4[/url] [url=]1.1?引言...?4[/url] [url=]1.2?适用范围...?4[/url] [url=]1.3引用文件...?5[/url] [url=]1.4术语与定义...?5[/url] [url=]1.5?注册级别...?6[/url] [url=]第二章注册要求...?7[/url] [url=]2.1总则...?7[/url] [url=]2.2?申请要求...?7[/url] [url=]2.3?申请人资格经历要求...?7[/url] [url=]2.4?个人素质和审核原则要求...?9[/url] [url=]2.5?知识和技能要求...?10[/url] [url=]2.6考核要求...?10[/url] [url=]2.7审核员行为规范要求...?11[/url] [url=]2.8年度确认要求...?11[/url] [url=]2.9?再注册要求...?12[/url] [url=]2.10见证与担保...?12[/url] [url=]2.11?机构推荐...?13[/url]
( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 直线领导行为安全审核管理规 定(新版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process
直线领导行为安全审核管理规定(新版) 第一章总则 第一条为了使油田公司直线领导的行为安全审核活动标准化、规范化，不断提高各级领导管理HSE事务的技能，引领广大员工的HSE理念进一步转变，改善现场操作人员的行为安全表现，确保公司HSE管理体系的有效运行,特制定本规定。 第二条本规定所指直线领导是：各级部门、各级单位的领导及车间、站队的领导。 第三条本规定适用于油田公司直属各单位、各职能部门开展直线领导的行为安全审核活动。 第二章职责 第四条油田公司行为安全审核分委会： 1、负责起草和修订油田公司直线领导行为安全审核制度，报塔里木油田HSE管理委员会审批，同时负责该制度的解释；
2、指导各级行为安全审核分委会的建立和运作； 3、监督各单位对本规定的执行情况，向塔里木油田HSE管理委员会定期通报。 第五条各单位行为安全审核分委会： 1、根据油田公司直线领导行为安全审核制度，负责起草和修订本单位直线领导行为安全审核相关制度，报同级HSE管理委员会审批，同时负责该制度的解释； 2、指导本单位各级领导的行为安全审核； 3、监督所属各级直线领导对本规定的执行情况，向同级HSE管理委员会定期通报。 第六条各级直线领导： 1、确保下属单位或部门及时制定出相应的行为安全审核计划及按计划实施； 2、提供必要的资源，确保审核中提出的整改措施的落实； 3、亲自参加计划中的行为安全审核，不得指派下属代替，审核应严格按照规定进行；
中国认证认可协会 管理体系审核员注册准则 文件编号：CCAA-101-1 发布日期：2015年3月6日 实施日期：2015年3月20日 ?版权2015-中国认证认可协会
管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。 本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。 批准 编制：CCAA 日期：2015年1月15日 批准：CCAA 日期：2015年3月6日 实施：CCAA 日期：2015年3月20日 第1次修订 日期：2015年11月9日 信息 所有CCAA认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。 关于CCAA管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系。 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦 邮编：100020 网址：https://www.doczj.com/doc/812956554.html, 邮箱：pcc@https://www.doczj.com/doc/812956554.html, 版权 ?版权2015-中国认证认可协会
目次 前言 (4) 第一章 总则 (5) 1.1 引言 (5) 1.2 适用范围 (5) 1.3引用文件 (6) 1.4术语与定义 (6) 1.5注册级别 (7) 第二章 注册要求 (8) 2.1总则 (8) 2.2申请要求 (8) 2.3申请人资格经历要求 (8) 2.4个人素质和审核原则要求 (10) 2.5知识和技能要求 (11) 2.6考核要求 (11) 2.7审核员行为规范要求 (11) 2.8年度确认要求 (12) 2.9再注册要求 (12) 2.10担保要求 (13) 2.11 机构推荐 (13) 第三章 注册决定与申诉、投诉处理 (13) 3.1 注册决定 (13) 3.2 注册公告及注册证书 (14) 3.3注册时限 (14) 3.4注册收费 (14) 3.5申诉 (14) 3.6投诉 (15) 第四章 监督与资格处置 (15) 4.1 推荐机构认证人员管理要求 (15) 4.2 监督 (15) 4.3 资格处置 (16) 附录A管理体系审核员特定要求 (17) A.1质量管理体系审核员特定要求 (17) A.2环境管理体系审核员特定要求 (20) A.3职业健康安全管理体系审核员特定要求 (23) A.4食品安全管理体系审核员特定要求 (26) A.5危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员特定要求 (30) A.6信息安全管理体系审核员特定要求 (33) A.7信息技术服务管理体系审核员特定要求 (36) A.8能源管理体系审核员特定要求 (39) A.9森林认证审核员特定要求 (44)
国家注册审核员培训考试复习题 一、选择题 1.根据标准要求，以下哪些记录是要求保存的（） A管理评审记录 B教育、培训、技能和经验的适当记录 C顾客财产发生丢失、损害、或发现不适用时，报告顾客的记录DA、B、C 2.在以下哪些设备中，审核员可以不必在意其是否处于校准状态（）A低温实验箱 B计量室的温度计 C车间电源上的电度表 D安装轮胎用的力矩扳手 族标准是指（） AISO编制的所有质量管理体系标准 BISO/TC176技术委员会编制的所有标准 CISO9000至ISO9004的全部标准 DA、B、C 4.质量计划是（）的质量管理体系的过程和资源做出规定的文件。A针对特定产品、合同或项目 B为实现质量方针目标] C提高产品质量 D为使质量体系能有效运行 5.质量手册一般（）为质量管理体系编制的形成文件的程序。 A只包含 B应包含或引用 C只涉及 D不应包含 6.现场审核中陪同人员的作用（） A负责联络 B审核路线引导 C审核证据的证实 DA、B、C 7.质量手册不应包含（） A质量管理体系的范围 B形成文件的程序或对其引用 C产品技术要求 D质量管理体系过程之间的相互作用 8.中国认证人员国家注册审核员的代号是（） ACNACR BCNACP CCRBA DIRCA
9.管理评审是（）的职责。 A最高管理者 B管理者代表 C质量管理部门 D各级管理者 10.受审核方人在不合格报告上证实签字的目的是（） A对不合格中各栏内容的正确性进行复核 B对不合格事实证实 C对不合格的性质（严重程度）证实 DA、B、C 11.质量管理体系要求是（） A使各单位的质量管理体系标准化 B适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织 C使产品质量满足顾客要求 D使产品质量得到不断改进 12.在生产过程中一旦发现不合格品应立即（） A采取纠正措施 B进行质量改进 C进行控制以防止非预期的使用或交付 D进行不合格原因分析 13.内部审核的依据（） A质量管理体系标准 B质量手册 C国家有关法规 DA、B、C 14.下列哪些文件应在现场审核前通知受审方（） A审核计划 B检查表 C审核工作文件和表式 DA、B、C 15.质量管理体系审核中的“跟踪”是指（） A对注册后企业产品进行跟踪抽样 B对注册后企业的质量管理体系进行跟踪检查 C对不合格项组织采取的纠正措施进行验证确认 DA、B、C 二、判断题 1.现场审核首末次会议由组长主持。（） 2.文件初审是对受审方质量管理体现文件有效性和适用性的确认。（） 3.审核组中至少有一名注册主任审核员。（） 标准的过程的监视和测量”适用于产品实现过程。（） 5.所有测量装置必须由授权机构定期校准。（） 6.质量管理体系文件不包含质量方针和目标。（） 7.质量方针包括对满足要求和持续改进质量管理体系的有效性的承诺。（） 8.质量评审包括设计评审、与产品有关的评审、不合格评审等内容。（）
CCAA管理体系国家注册审核员注册准则 2015-03-19 来源：国家注册审核员网 3 【字体：大中小】 文件编号：CCAA-101 发布日期：2015 年3 月6 日实施日期：2015 年3 月20 日 ?版权2015-中国认证认可协会 CCAA 管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。 本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。 批准 编制：CCAA 日期：2015 年1 月15 日 批准：CCAA 日期：2015 年3 月6 日 实施：CCAA 日期：2015 年3 月20 日 信息 所有CCAA 认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本。CCAA 将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。 关于CCAA 管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA 人员注册部联系。 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10 号中认大厦 邮编：100020 Email：pcc@https://www.doczj.com/doc/812956554.html, 版权 ?版权2015-中国认证认可协会 前言 中国认证认可协会（CCAA）是经国家认证认可监督管理委员会授权，依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员和认证咨询师等的认证(注册)工作。CCAA 是国际人员认证协会（IPC）的全权成员。 本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61 号）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格评定管理体系审核认证
中国认证认可协会 认证人员注册、培训认可 收费规则 第1版 https://www.doczj.com/doc/812956554.html, 文件编号：CCAA-201 发布日期：2010年03月31日
认证人员注册、培训认可收费规则 1 总则 1.1为明确认证人员注册和培训认可工作的收费要求，根据国家发展和改革委员会发改价格[2004]349号文件，特制定本规则。 1.2本规则适用于CCAA所开展的认证人员注册和培训机构认可与课程批准工作收费。 2 收费项目与标准 2.1 认证人员注册 2.1.1收费项目 注册申请费、资格审核费、年度确认费、面试考核费 2.1.2收费标准 注册申请费：50元/人次 资格审核费：200元/人次 年度确认费：100元/人次 面试考核费：500元/人次 2.2 培训认可及培训机构相关费用 2.2.1 收费项目 申请费、评审费、审定与注册费、年金、笔试考核费、培训费 2.2.2 收费标准 申请费：600元/次 评审费：3000元/人日 审定与注册费（含证书费）：2000元/课程 笔试考核费（含培训证书费）：80元/人 培训费：400元/人日（由培训机构收取） 年金：按每培训人日12元向培训机构收取
3 收费方法 3.1 认证人员 注册相关收费在申请人提出注册申请时由CCAA一并收取，同时收取当年度的年度确认费，后两年的年度确认费按年度收取； 注册申请材料评价存在问题被退回，需重新申请的，申请人须重新交纳申请费； 注册申请材料评价不合格，不予注册者，申请人交纳的申请费、资格审核费不再退回。 3.2 培训机构认可 申请费在申请方提出申请时收取； 评审费根据实际工作人日，完成评审后收取； 审定与注册费在领取认可证书前收取； 年金每年结算一次； 笔试考核费由CCAA委托培训机构收取，收费的使用按CCAA与培训机构协议执行。 4 培训认可收费人日规定 4.1文件评审项目 初评/复评体系文件评审：1人日 扩项体系文件评审：1人日 培训教材评审：2人日/课程 4.2体系评审项目 初评/复评：3人日 监督评审：2人日 扩项评审：1人日 4.3课程评审项目 培训课程评审人日以CCAA准则规定最少课时每8小时为1人日。如培训机构设置的课程多于准则规定最少课时，评审人日以实际发生计算。目前CCAA
中国认证认可协会 职业健康安全管理体系审核员注册准则 第2版 文件编号：CCAA-110 发布日期：2007年1月18日实施日期：2007年6月1日?版权2007-中国认证认可协会
职业健康安全管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会(CCAA)人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会运作其职业健康安全管理体系审核员注册项目时遵循的原则。 本准则经国家认证认可监督管理委员会(CNCA)同意，中国认证认可协会批准发布。 批准 编制：CCAA 日期：2006年10月25日 批准：CCAA 日期：2007年1月18日 实施：CCAA 日期：2007年6月1日 信息 所有CCAA文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在CCAA网站上公布所有CCAA相关准则的最新版本。 关于CCAA和CCAA审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系，联络地址如下： 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦13层 邮编：100020 https://www.doczj.com/doc/812956554.html, email：pcc@https://www.doczj.com/doc/812956554.html, 版权 ?版权2007-中国认证认可协会
前言 中国认证认可协会(CCAA)是国家认证认可监督管理委员会唯一授权的依法从事认证人员认证（注册）的机构，开展管理体系审核员、咨询师、产品认证检查员和认证培训教师等的认证(注册)工作。CCAA是国际人员认证协会(IPC)的全权成员，加入了IPC-QMS/EMS审核员培训与注册国际互认协议，人员注册结果在世界范围内得到普遍承认。 本准则由CCAA依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）制定，遵循了GB/T 27024-2004《合格评定人员认证机构通用要求》，参考了IPC 《QMS和EMS审核员认证制度开发规范第四版》(BD-05-007)和GB/T 19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》，是建立职业健康安全管理体系(GB/T28001)审核员国家注册制度的基础性文件。 CCAA遵照GB/T 27024-2004实施本准则建立的职业健康安全管理体系(OHSMS)审核员国家注册制度。 CCAA-OHSMS审核员注册仅表明注册人员具备了从事OHSMS审核的个人素质和相应知识与能力，而不对注册人员的专业技术范围和能力加以识别和确认。尽管CCAA已尽力保证评价考核过程和注册制度的科学性、有效性和完整性，但如果某一注册人员提供的审核或其它服务未能满足客户或聘用机构的所有要求，CCAA对此不承担责任。
中国认证认可协会 质量管理体系审核员注册准则 （GB/T 27024认可项目） 第2版 文件编号：CCAA-108 发布日期：2007年1月18 日实施日期：2007年6月1日?版权2007-中国认证认可协会
质量管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会(CCAA)人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会运作其质量管理体系审核员注册项目时遵循的原则。 本准则经国家认证认可监督管理委员会(CNCA)同意，中国认证认可协会批准发布。 批准 编制：CCAA 日期：2006年10月25日 批准：CCAA 日期：2007年1月18日 实施：CCAA 日期：2007年6月1 日 信息 所有CCAA文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在CCAA网站上公布所有CCAA相关准则的最新版本。 关于CCAA和CCAA审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系，联络地址如下： 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦13层 邮编：100020 https://www.doczj.com/doc/812956554.html, email：pcc@https://www.doczj.com/doc/812956554.html, 版权 ?版权2007-中国认证认可协会
前言 中国认证认可协会(CCAA)是国家认证认可监督管理委员会唯一授权的依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、认证咨询师、产品认证检查员和认证培训教师等的认证(注册)工作。CCAA是国际人员认证协会(IPC)的全权成员，加入了IPC-QMS/EMS审核员培训与注册国际互认协议，人员注册结果在世界范围内得到普遍承认。 本准则由CCAA依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）制定，遵循了IPC《QMS和EMS 审核员认证制度开发规范第四版》(BD-05-007)、GB/T 27024-2004《合格评定人员认证机构通用要求》和GB/T 19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》，是建立质量管理体系(GB/T19001)审核员国家注册制度的基础性文件。 CCAA遵照GB/T 27024-2004实施本准则建立的质量管理体系(QMS)审核员注册制度，并通过了中国合格评定国家认可委员会(CNAS)依据GB/T27024-2004实施的认可。 CCAA-QMS审核员注册仅表明注册人员具备了从事QMS审核的个人素质和相应知识与能力，而不对注册人员的专业技术范围和能力加以识别和确认。尽管CCAA已尽力保证评价考核过程和注册制度的科学性、有效性和完整性，但如果某一注册人员提供的审核或其它服务未能满足客户或聘用机构的所有要求，CCAA对此不承担责任。
ISO 9000：2000 内 部 质 量 体 系 审 核 员 培 训 教 材 目录 内部质量体系审核概要 一．术语介绍 二．8.2.2内部审核 三．内部审核目标 四．内部审核员 五．审核技巧 六．成功解决冲突 七．审核的策划和准备 八．审核的实施 九.纠正措施的后续追踪 十．最终审核报告 十一.维持审核员的适任性 十二. 用“过程方法”的审核实例 过程的定义 ·按照GB/T19000：2000的定义：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 过程方法 ·系统地识别和管理组织所拥有的过程，特别是过程之间的相互作用 ·过程方法的益处在于：通过系统地识别并控制过程的输入和各项活动，可以确保高效地获得所需的输出 ·根据汽车行业特点，分有三类过程：顾客为导向的过程（COP ） 支持过程 管理过程 顾客为导向的过程形成了组织的“章鱼图”模式 过程分析“乌龟图”
内部质量体系审核概要 一、术语介绍 □过程 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。 注2：组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。 注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程”。□审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。 □审核员 有能力实施审核的人员 注：审核员应具有特定审核所必需的资格。 □受审核方 被审核的组织 □客观证据 支持事物存在或其真实性的数据。（注：客观证据可通过观察，测量，试验或其他手段获得。） □不合格 未满足要求 □审核 什么是审核？ ·系统的现场检查 ·独立的现场检查 ·审核能决定质量活动与其相关的结果是否依据事先策划的安排 ·这些安排有效地实施 ·这些安排对于达成目标是否适合 □审核类型 ·第一方审核 --组织自己审核（内部审核） ·第二方审核 --由顾客或其它对该产品或服务有利害关系的一方审核 ·第三方审核 --由独立的、中立的第三方组织审核，通常是为注册和/或承诺目的而执行 二、8.2.2内部审核 组织必须按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否： a)符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求； b)得到有效实施与保持。 考虑拟审核的过程和区域的状况，和重要性以及以往审核的结果，组织必须对审核方案进行策划。必须规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施，必须确保审核过程的客观性和公正性。审核员不得审核自己的工作。 策划和实施审核以及报告结果和保持记录（见4.2.4）的职责和要求，必须在形成文件的程序中做出规定。
环境管理体系审核员培训考试试题（审核知识部分） (在下列各题中选择一个你认为最适合的答案，填到空格中。共计20分）1. “将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是（） A）审核证据 B）审核发现 C）审核结论 D）观察结果 2．环境管理体系审核用来确定（） A）环境管理的效率 B）环境现状符合国家法规和标准的情况 C）环境管理体系的符合性和有效性 D）环境手册和程序的存在 3.现场审核中的技术专家（） A) 不是审核组成员 B) 不能实施审核 C) 可以合审核员成组成组实施审核 D) 不必了解审核程序 4. 当质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系被一起审核时，称为（）。 A)整合审核 B)一体化审核 C)联合审核 D)结合审核 5. 下列对于审核计划表述不正确的是（） A) 审核计划应当在现场审核活动开始前，经审核委托方评审和接受，并在现场审核活动开始后及时提交给受审核方。 B)受审核方对审核计划的任何异议应当在审核组长、受审核方和审核委托方之间予以解决。 C)任何经修改的审核计划应当在继续审核前征得各方的同意。 D)可以包括审核工作和审核报吿所用的语言、审核后续活动等内容。 6. 检查表应（） A）对现场审核的人员分工及时间进行安排； B）策划对审核对象的审核思路； C）使用时严格按检查表提问； D）提交委托方确认。 7. 第一阶段审核时对文件的审查主要评价（） A) 文件对GB/T24001-2004标准的符合程度 B) 文件在实际过程中的执行程度 C) 通过文件化体系的运行，职业健康安全绩效如何 D) 文件所描述管理方法的适宜程度 8.实习审核员（） A)如具有专业能力，可以独立实施审核。
CCAA管理体系审核员注册准则 文件编号：CCAA-101 本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。 本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。编制：CCAA日期：2015年1月15日 批准：CCAA日期：2015年3月6日 实施：CCAA日期：2015年3月20日 所有CCAA认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。 关于CCAA管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系。 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦 邮编：100020 网址：https://www.doczj.com/doc/812956554.html, E-mail：pcc@https://www.doczj.com/doc/812956554.html,
前言 中国认证认可协会（CCAA）是经国家认证认可监督管理委员会授权，依法从事认证人员认证（注册）的机构，开展管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员等的认证（注册）工作。CCAA是国际人员认证协会（IPC）的全权成员。 本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）制定，遵循了GB/T27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》、ISO/IEC17021:2011《合格评定管理体系审核认证机构的要求》和GB/T19011-2013《管理体系审核指南》有关要求。 CCAA管理体系审核员注册仅表明注册人员具备了从事相应认证领域管理体系审核的个人素质、知识和技能。审核员是否具有相应认证领域专业范围特定专业能力，由聘用其执业的认证机构做出评定，以保证满足实施相应认证领域管理体系认证活动的需要。CCAA保证注册制度和评价过程的科学性、有效性和完整性，认证机构负有认证人员选择、聘用、监督的主体责任。
CCAA QMS国家注册审核员考试大纲 3．基础知识部分的考试范围和内容 3.1 范围 a. 注册准则2.3.1 个人素质 b. 注册准则2.4.1.2 质量管理体系 c. 注册准则2.4.1.3 法律法规 3.2 内容 3.2.1 GB/T 19001—2008标准（以下序号以GB/T 19001—2008标准的条款号为序）理解本条款中列出的内容 0 引言 a. 影响组织质量管理体系的设计和实施的6个因素 b. 标准的目的、用途、质量管理体系要求与产品要求的关系 c. 过程方法、PDCA的含义 d. GB/T 19001与GB/T 19004标准的关系 e. GB/T 19001标准与其他管理体系标准的相容性 1 范围 a. GB/T 19001-2008标准的适用范围 b．遵守法律与符合标准的关系，满足产品要求应包含的几项内容 c．标准中，术语“产品”适用的范围 2 应用：标准要求的通用性、“删减”的原则 3 引用标准： GB/T 19001-2008标准 4 质量管理体系 4.1总要求 a. 建立、实施、保持质量管理体系并持续改进有效性的总体思路 b. 外包过程的含义、识别和控制要求及影响对外包过程控制的类型和程度的3个因素 c. 外包过程和7.4的关系 4.2文件要求 a. 质量管理体系文件类型 b. 质量手册必须包括的内容 c. 文件控制的目的和重要性，文件控制包括的七个方面的内容 d. 记录与文件的关系及控制要求，记录的作用 5 管理职责 5.1管理承诺的内容和证据 5.2以顾客为关注焦点的体现，与7.2.1条款、8.2.1条款的关系 5.3质量方针的制定要求和管理要求 a. 质量方针应包括的两个承诺、一个框架 b. 质量方针的管理要求及与质量目标的关系 5.4策划的控制要点 a. 质量管理体系策划与标准4.1条款和质量目标的关系 b. 质量目标应包括的内容，质量目标的管理要求 c. 质量管理体系策划的内容与要求