质量环境管理体系内部审核记录
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江门市新会区某某印刷有限公司
2006年度质量环境管理体系
内部审核记录
整理：人事部
2007年1月5日
江门市新会区某某印刷有限公司
2006年度内审计划
1、 审核目的：检查质量管理体系是否有效运行，能否正式申请认证。
2、 审核范围：质量管理体系涉及的所有部门及ISO的所有过程。
3、 审核准则：ISO9001：2000《质量管理体系 要求》、质量管理手册、程序文件、相关法律法规及产品的标准等。
4、 审核计划：
月 份
部 门 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
管理层/管理者代表
人事部
经营部 生产部
图例说明：
计 划 审核已进行 纠正措施已制定 纠正措施已验证
批 准 编 制
日 期 06年12月1日 日 期 06年12月1日
江门市新会区某某印刷有限公司
内审实施计划
1、目的：
对质量管理体系的符合性、有效性进行审核，确认公司是否具备申请GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000《质量管理体系 要求》认证的条件；
2、审核范围:
本公司质量管理体系所涉及的各个部门，不包含生活区。
3、审核准则：
a. GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 《质量管理体系 要求》；
b. 本公司管理体系文件；
c. 相关的法律法规；
4、审核组成员 代号 姓名 审核级别 来自部门 联系方式 备注
A 邹 组长
B 林 组员
5、审核时间：2006年12月1日
6、日程安排
日期 时间 审核安排
审核行程 审核内容 审核员
2006
年
12月
1日 8：00-8：30 首次会议
8：30～10：00 管理层/管理者代表 /6.1/8.2/8.5/
B
10：00～12：00 人事部 A
12：00～13：00 休息
13：00～16：00 生产部 A
13：00～14：00 经营部 B 14：00～16：00 财务部 B
16：30～17：00 审核员内部会议 A+B
17：00～17：30 末次会议
编制： 批准：
江门市新会区某某印刷有限公司
内部审核报告
审核目的 对质量管理体系的符合性、有效性进行审核，确认公司是否具备申请GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000《质量管理体系 要求》认证的条件；
审核范围 与公司质量管理体系有关的各部门
审核日期 2006年12月1日
审核组长 审核员
审核结果
不符合项数合计：见不符合项分布表
QMS：不符合项2项；EMS：不符合项2项。
审核组长总评：
为了验证公司质量管理体系运行现状，按公司年度内审计划的安排，2006年12月1日由管理者代表xx先生，主持组织了一次覆盖公司各部门及标准所有过程的内部质量管理体系审核。本次内部质量审核共发现4个，并开出了不符合整改报告到各部门进行分析整改，另在审核现场中发现及提出了不少的建议改进项要求现场参考整改，林总对这次审核十分重视，其本身也接受了审核，在审核过程中得到各部门和员工的积极配合和大力支持，整个审核是在坦诚、求实的气氛中进行的。由于全体的共同努力，使这次审核工作能按计划圆满完成。需要指出的是：这次审核是抽样进行的,难免有些问题未被发现。因此提请各部门认真进行整改，加强监督检查，举一反三，不断改进和完善自身的质量管理体系。
开出的不符合项希望在一周内予以改善，并经审核组组长进行验证确认。
通过为期一天的内部质量审核,我们认为公司建立实施的质量管理体系既符合公司的管理运作要求,又能满足GB/T19001:2000质量管理体系标准的要求，所建立实施的质量管理体系要求能得到有效实施与保持，公司建立的质量管理体系适合公司的运作，且充分、适宜及有效的。
总体看，本公司已经基本达到ISO9001：2000标准要求，建议在2007年元月上旬进行管理评审后，申请第三方认证。
不符合项分布表
职能部门
不合格项数量
体系要求 管理层 人事部 生产部 经营部 财务部
4 质量
4.2.3
4.2.4
5.1 管
5.2 以
5.3 质
5.4 策
5.6 管
6.1 资
6.2 人 ×
6.3 设
6.4 工
7.1 产
7.2 与
7.4 采
7.5 生 × 7.6 测 ×
8.1 策
8.2 监
8.3 不
8.4 数
8.5 改
江门市新会区某某印刷有限公司
不符合报告
受审部门 经营部 负责人
审核员 审核日期 2006年12月1日
不合格事实描述：
业务在11月20日已经发出了《顾客满意度调查表》，但未对回收的资料进行统计分析。
不符合标准条款或公司文件：QM
不合格类型：体系性实施性效果性
部门负责人： 审核员：
采取的纠正措施：
1、 销售部人员对文件《顾客满意度测量控制程序》不熟悉，对销售部人员进行文件培训，内容为《顾客满意度测量控制程序》；
2、 立即对回收的《顾客满意度调查表》进行统计分析。
部门负责人： 2006年12月2日 纠正措施验证情况：
措施已实施，基本有效。
审核员： 2006年11月6日
江门市新会区某某印刷有限公司
不符合报告
受审部门 人事部 负责人
审核员 审核日期 2006年12月1日
不合格事实描述：
人事部部未按照管理体系文件GY-QP-05《人力资源控制程序》，编制2006年度的培训计划。
不符合标准条款或公司文件：QMS:6.2.2 能力、意识和培训
不合格类型：体系性实施性效果性
部门负责人： 审核员：
采取的纠正措施：
1、 人事部人员对文件《人力资源管理程序》不熟悉；
2、 不能满足公司发展、个人成长的要求。
3、 对人事部人员进行文件《人力资源管理程序》的培训
4、 立即编制《年度培训计划》。
部门负责人： 2006年12月2日
纠正措施验证情况：
措施已实施，基本有效。
审核员： 2006年12月6日
江门市新会区某某印刷有限公司
不符合报告 受审部门 生产部 负责人
审核员 审核日期 2006年12月1日
不合格事实描述：
现场审核中，员工在产品的搬运过程中，未按照文件GY-QP-10《产品防护控制程序》执行，没有轻拿轻放。
不符合标准条款或公司文件：QMS
不合格类型：体系性实施性效果性
部门负责人： 审核员：
采取的纠正措施：
1、 生产工人对产品防护的重要性不清楚；
2、 容易在搬运过程中造成产品质量的损伤。
3、 立即对生产工人进行文件GY-QP-10《产品防护控制程序的培训；
部门负责人： 2006年12月2日
纠正措施验证情况：
措施已实施，基本有效。
审核员： 2006年12月6日
江门市新会区某某印刷有限公司
审核检查表
审核部门：管理层
标准条款 No. 审核内容 审核记录 判定
4.1质1. 本公司是否已建立了文件1、 本公司已建立了符合 量管理体系总要求 2.
3.
4. 化的质量管理体系并加以实施和保持下去？
请总经理谈谈，为使公司质量管理体系正常运作，本公司建立了哪几个大的过程？
公司确定了什么准则和方法来控制这几个大的过程，以确保其有效运行。
公司选择了哪些外包过程？对这些外包过程如何进行控制？ ISO9001：2000质量管理体系并制定实施了质量手册，程序文件等。
2、 使用了管理职责、资源提供、产品实现、测量分析和改进四大过程。
3、 采用了过程方法和持续改进准则。
4、 本公司无外包过程。
1.
2.
3. 请问公司建立文件化的质量管理体系，都包括哪些文件？
本公司共编制了多少个程序文件？其中哪几个程序文件是ISO9001:2000标准要求必须编制的？ 1、 包括质量手册、程序文件和作业指导书等文件。
2、 本公司编制了解17个程序文件，其中文件控制，质量记录控制和内审控制、不合格控制、符合 文件的多少和文件内容的详略程序是依据本公司目前的哪些因素确定的？ 纠正预防措施控制为必编程序文件。
3、 取决于公司规模和公司人员素质及产品过程的复杂性等。
1．
2．
3．
4．
5．
6． 本公司编制的《质量手册》的主要内容是什么？
本公司的《质量手册》是纳入了程度文件的内容还是对程序的引用？
本公司的《质量手册》是否符合了GB/T19001-2000标准的全部内容？如有删减，删减了什么内容，为什么删减？
本公司《质量手册》是谁编制？谁审核？谁批准？
《质量手册》中各过程的描述是符合本公司产品的1、 主要说明了质量管理体系的范围、质量方针，质量目标，对程序文件的引用过程之间的联系。
2、 对程序文件的引用。
3、 有删减，删减了7.3《设计和开发》因产品属于常规产品，工艺流程已定型。
4、 抽查：《质量手册》由管理者代表编制，总经理批准。
5、 符合本公司产品特符合 特点？
《质量手册》是否经评审？有不适宜的地方如何进行修改？ 点。
6、 经评审，暂无修改。
5.1管理承诺 1． 总经理应当承诺要建立、实施文件化的质量管理体系，并持续改进其有效性，为了证明你已经实践了自己的承诺，你能否提供以下证据？
a) 是否已向全体员工传达了满足顾客法律法规的重要性？能否提供记录？传达的内容是否包括提高员工顾客至上的意识，要求员工将自己的下一站视为至高无上的顾客，要求员工树立主人翁精神并向员工a、 通过培训方式向全体人员传达了满足顾客法律法规的重要性，查培训记录，符合要求。
b、 制定了质量方针和质量目标。
c、 确定了各部门经理及车间管理人员，生产工人等，人力资源，已充分筹备考了资金保障企业，质量管理体系有效运行。 符合
