挂牌公司召开年度股东大会注意事项精编版

摘要：十点注意特别提示：本文默认公司章程与《上市公司股东大会规则》与《上市公司章程指引》规则相同。

如公司章程与本文表述有所出入，读者应以具体公司章程及议事规则为准。

1．年度股东大会召集者为公司董事会，主持人一般为公司董事长，议题一般主要为董（监）事会有关公司经营的年度报告和财务预决算报告等重大事项；2．年度股东大会应在次年六月底前召开。

公司应在年度股东大会召开至少20日前，通过股转系统公告《年度股东大会通知》；3．除董事会载于《年度股东大会通知》的议程之外，合计持有3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提出临时提案，并修改会议议程；4．股东名单及股东持股数额以股权登记日数据为准。

股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决。

该股东代理人不必是本公司股东。

股东大会无最低法定出席股份数要求，所有议程的表决以出席会议的有效表决权数为计算基准；5．董监高应列席年度股东大会，并接受股东的质询；6．股东大会必须严格按照既定议程逐项审核议案，不应临时改变议程；7．议案如与股东有关联关系，则相关股东表决时须回避；8．议案表决的监票、计票，由律师、两名股东代表、监事代表共同负责；9．年度股东大会需律师全程见证，并出具法律意见；10．股东大会形成的决议由出席会议股东或代表签字，但会议记录应由出席会议的董事和董秘签字。

新三板挂牌公司召开年度股东大会，应严格按照相关法律法规以及公司内部规则，开会前充分准备会议文件，开会时遵守既定议程与投票规则，开会后及时披露与归档相关文件，实现召开会议合规且高效的目标。

本文所依据的主要规范性文件包括《公司法》与《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等。

《上市公司股东大会规则》以及《上市公司章程指引》等文件对于挂牌公司虽不当然适用，但实践中，许多挂牌公司的章程参照了上述规则，故本文一并进行讨论。

一、开会前1. 会议召集根据《公司法》的规定，股东大会第一顺位召集人为董事会，主持人为董事长。

第4号挂牌公司股东大会决议公告格式模板证券代码：证券简称：公告编号：XXXXXX股份有限公司X年第X次临时/年度股东大会决议公告一、会议召开和出席情况(一)会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的说明。

(二)出席会议的股东及股东授权委托代表人数，代表公司股份数量，占公司有表决权股份总数的比例。

二、议案审议情况逐一披露每项议案的表决结果。

披露每项议案同意、反对、弃权的股份数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例以及议案是否获得通过。

涉及逐项表决的议案，披露逐项表决的结果；涉及特别议案的，应予以强调；涉及关联交易事项的，应当说明根据公司章程执行的回避表决情况。

三、律师见证情况（如有）说明见证股东大会的律师事务所名称和律师姓名，出具的结论性意见。

法律意见书的具体内容应包括就本次股东大会的召集、召开程序的合法性、出席会议人员和召集人资格的合法有效性以及表决程序和表决结果的合法有效性。

若股东大会出现否决议案的，应全文披露法律意见书的内容。

四、备查文件目录(一)经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议；(二)法律意见书（如有）；(三)会议需要的其他文件（如有）。

XXXXXX股份有限公司董事会XXXX 年XX 月XX日证券代码： 证券简称: 公告编号：( )股份有限公司( )年第( )次临时/年度股东大会决议公告一、 会议召开和出席情况(一)会议召开情况1. 会议召开时间：（年/月/日）2. 会议召开地点：（）3. 会议召开方式：（）4. 会议召集人：（）5. 会议主持人：（）6. 召开情况合法、合规、合章程性说明：(二)会议出席情况出席本次股东大会的股东（包括股东授权委托代表）共（）人，持有表决权的股份（）股，占公司股份总数的（）。

二、 议案审议情况(一)（审议通过/否决）（）议案1. 议案内容：股数（）股，占本次股东大会有表决权股份总数的（）；弃权股数（）股，占本次股东大会有表决权股份总数的（）。

上市公司股东大会注意事项一、召开频率：年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。

公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所，说明原因并公告。

（《上市公司股东大会议事规则》第四条）二、发出通知：1、召集人应当在年度股东大会召开20日之前（A+H公司提前45天），以公告方式向股东发出股东大会通知。

（《上市公司股东大会议事规则》第十五条）提示：一、应以自然日而非工作日或者交易日为计算单位，法定假期的天数无需扣除。

二、是以股东大会通知见报日为起点计算，不包括股东大会召开当日。

2、股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。

股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。

股权登记日一旦确认，不得变更。

（《上市公司股东大会议事规则》第十八条）3、发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，股东大会通知中列明的提案不得取消。

一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因。

（《上市公司股东大会议事规则》第十九条）(二）投票方式及不同投票表决的计算方式1、投票方式上市公司股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。

2、不同投票表决的计算方式上市公司召开股东大会并向股东提供网络投票方式的，股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过股东大会网络投票方式行使表决权，但同一股份只能选择一种表决方式。

同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

召开股东大会通知尊敬的股东：本公司定于近期召开年度股东大会，现将有关事项通知如下：一、会议时间及地点本次股东大会将于XX年XX月XX日XX时在XX地召开。

请各位股东准时参加。

二、会议议程1.审议公司上一年度财务报告、董事会报告和监事会报告。

2.审议公司购买、出售资产的决议。

3.选举公司董事、监事及其津贴的决议。

4.审议公司提前分配利润、分红方案或补发股利的决议。

5.审议公司关于募集资金的决议。

三、参会方式1.投票方式请各位股东通过在会场前填写股东投票表的方式行使表决权，并进行签名确认。

2.网络投票方式为了方便多数股东参会投票，本公司开通了网络投票，并在XX年XX月XX日前开放。

股东可以登录公司官网或中国证券登记结算公司网站进行网络投票。

四、注意事项1.注册方式请股东以本人名义参加，或者授权其他股东、董事、监事或公司代表参加。

参会股东应当到达会场前由工作人员核对身份登记，领取会议材料，以便投票表上填写对照。

2.可投票数量每个股东可根据其持有公司股票的数量，行使相应的表决权，但不得超过持有公司股票总数的50%。

3.线下投票截止时间本次线下投票截止时间为XX年XX月XX日XX时XX分。

逾期未投票的股东，将视为放弃了表决权。

4.网络投票截止时间网络投票截止时间为投票截止前一天的24时。

请股东在截止时间前投完票，以免影响投票结果。

五、结语以上是本公司召开股东大会的通知，请各位股东务必按照要求参加会议，积极行使表决权。

如您有任何疑问或需要帮助，请及时与本公司联系。

谢谢。

拟新三板挂牌企业董事会议事规则****股份有限公司董事会议事规则第一章总则第一条为规范****科技股份有限公司（以下简“公司”）董事会的议事程序，保证董事会落实股东大会决议，提高董事会的工作效率和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《****科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司的实际情况制定本议事规则。

第二章董事第二条凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担任董事。

第三条董事由股东大会选举或更换，任期三年。

董事任期届满，可连选连任。

董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。

董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。

董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。

董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任。

第四条董事应当遵守法律、行政法规，并依照《公司章程》规定对公司负有忠实义务。

第五条董事应当遵守法律、行政法规，并依照《公司章程》规定对公司负有勤勉义务。

第六条董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。

第七条董事可以在任期届满以前提出辞职。

董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。

如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程规定，履行董事职务。

除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。

第八条董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后的合理期限内仍然有效，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息；其竞业禁止义务的持续时间为其任职结束后两年，其他忠实义务的持续期间应当根据公平的原则决定。

第三章董事会的职权第九条公司董事会由7 名董事组成，可以根据需要设独立董事。

重要提醒公司股东大会安排
尊敬的各位股东：
根据公司章程和相关法律法规的规定，公司将举行年度股东大会。

为了使本次股东大会顺利进行，特向各位股东提示以下重要事项，请
务必予以关注和遵守：
一、股东大会召开时间和地点
根据公司章程规定，本次股东大会的召开时间、地点等信息将通
过公司指定的媒体进行公告，请您及时关注公司公告，并安排好出席
股东大会的时间。

二、参会方式
为了方便广大股东参与本次股东大会，公司将提供线上参会的方式，具体的参会链接和操作指南将在公告中进行说明。

若您无法亲自
到场参会，建议提前做好线上参会的准备。

三、委托投票
对于无法亲自出席股东大会的股东，可以通过委托他人或者以邮件、传真等书面形式提前进行投票。

具体的委托投票方式和注意事项
将在公告中详细说明，请留意相关公告内容。

四、会议议程
本次股东大会的议程安排将涉及重要事项，包括但不限于公司年度报告、利润分配方案、董事选举等内容。

请您在参会前充分了解公司公告中公布的议程安排，做好相关准备。

五、问询环节
股东大会作为公司治理的重要平台，将设立问询环节，以方便股东就公司经营管理等方面进行提问。

如有相关问题，欢迎您积极参与问询环节并就您关心的问题进行提问。

结语
以上仅为本次股东大会的重要事项提醒，具体的安排和详细信息请以公司公告为准。

感谢各位股东对公司工作的支持与关注，期待在未来与您共同见证公司发展的新里程碑。

谨致敬意！
特此提醒。

日期：XXXX年XX月XX日
公司名称 XXX有限公司。

股东大会汇报材料各位读友大家好，此文档由网络收集而来，欢迎您下载，谢谢篇一：公司年度股东代表大会董事长年度工作报告各位股东代表，大家好！今天，****矿业公司在这里召开股东代表大会，借此机会，我代表董事会首先向在过去一年里为***矿业公司的发展和壮大做出贡献的各位股东代表，表示衷心的感谢！下面，由我向诸位股东作20xx年度工作报告，请予以审议！20xx年对于***矿业公司是机遇与挑战并存的一年，更是公司收获的一年。

在20xx年，公司以邓小平理论、“三个代表”重要思想、党的十六大和十七大精神为指导，认真贯彻落实科学发展观，紧紧围绕发展经济这一目标，抓机遇、求发展，全体员工齐心协力，顽强进取，在各方面的工作都取得了一定的成绩。

今年的股东会议是***公司站在营业收入由***亿元向***亿元跨越的新的历史起点上召开的一次重要会议。

我们要贯彻落实党的十七大、十七届四中全会和省第十一次党代会精神，深入学习实践科学发展观，以改革创新精神加强和改进新形势下公司工作，围绕千亿目标和公司发展战略，带领公司全职工，为建设跨国经营的矿业集团而努力奋斗。

一、20xx的公司生产经营和各项指标完成情况(一)指导思想在公司第七次党代会以来，***矿业公司党委认真贯彻落实科学发展观，按照省委省政府工业强省的战略部署，紧紧围绕加快发展和改革创新，团结带领全体党员和广大职工依靠科技进步，立足全球发展，实施国际化经营，不断扩大经济总量，努力提高经济增长质量，有效发挥了党组织的政治核心作用，为公司“十五”目标的提前实现、“十一五”规划的全面实施提供了坚强的思想、政治和组织保证。

***矿业公司在20xx年荣获全国“五一劳动奖状”等称号，公司党委荣获全国先进基层党组织等称号。

（二）生产经营情况20xx年，***矿业公司经济实力迅速壮大，***矿业公司共累计生产镍***万吨、铜***万吨、钴***万吨、铂族贵金属***公斤和化工产品***万吨，年均分别增长***%、***%、***%、***%和***%。

股东大会召开流程一、前期准备。

1. 通知股东，在召开股东大会之前，公司应当向所有股东发出正式通知，通知内容应包括会议时间、地点、议程、参会方式等信息。

通知应当提前合理时间发出，以确保股东有充分的时间准备和安排出席会议。

2. 准备会议文件，公司应当准备好与议程相关的文件和资料，如年度报告、财务报告、提案文件等，以便股东在会议上进行审议和表决。

二、会议召开。

1. 主持人开场，在会议开始之前，主持人应当宣布会议正式开始，介绍会议议程和规则，并致辞欢迎股东的到来。

2. 展示会议议程，主持人应当展示会议议程，明确会议的各项议题和安排，以便股东了解会议的整体安排和内容。

3. 逐项审议议案，按照议程安排，逐项进行议案审议，主持人应当邀请相关人员就每一项议案进行介绍和说明，并允许股东提出问题和意见。

4. 表决决议，在经过充分讨论和说明后，主持人应当组织股东进行表决决议，根据公司章程和法律规定进行表决，以确定议案的通过与否。

5. 宣布会议结果，主持人应当宣布每一项议案的表决结果，并记录在会议记录中，以便后续的执行和备案。

三、会议结束。

1. 主持人总结发言，会议结束前，主持人应当对本次会议进行总结发言，回顾会议的主要内容和结果，并对股东的参与和支持表示感谢。

2. 会议记录备案，会议记录应当在会议结束后及时整理和备案，以便公司后续的执行和监督。

3. 交流互动，在会议结束后，公司应当安排股东与管理层进行交流互动，解答股东提出的问题和意见，加强公司与股东的沟通和互动。

四、后续跟进。

1. 执行决议，公司应当根据股东大会的决议，及时进行执行，并将执行情况报告给股东，以保障决议的有效实施。

2. 完善制度，公司应当根据股东大会的情况和意见，及时完善公司治理制度和股东权益保护措施，以提升公司治理水平和股东满意度。

以上即是股东大会召开的流程，希望公司在召开股东大会时能够按照以上流程进行，确保会议的顺利进行和决议的有效实施。

关于挂牌公司股票发行有关事项的规定第一章总则第一条为加强对挂牌公司股票发行业务的监督管理，规范股票发行行为，保护投资者合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（以下简称《发行业务细则》）等有关规定，制定本规定。

第二条实施《发行业务细则》规定的股票发行，应当遵守本规定。

第二章股票发行审议程序第三条挂牌公司在本次股票发行的新增股份登记完成前，不得召开董事会审议下一次股票发行方案。

前款所称股票发行包括挂牌公司发行普通股和优先股。

第四条挂牌公司董事会决议确定具体发行对象的（包括确定部分发行对象情形），董事会与股东大会审议股票发行相关事项时，挂牌公司董事、股东拟参与认购或者与拟认购对象存在关联关系的，应当回避表决。

挂牌公司董事会决议未确定具体发行对象的，最终认购对象为挂牌公司董事、股东或者与董事、股东存在关联关系的，且董事会或股东大会审议时相关董事或股东未回避表决的，挂牌公司应当按照回避表决要求重新召开董事会或股东大会进行审议。

挂牌公司股东大会审议股票发行相关事项时，出席股东大会的全体股东均拟参与认购或者与拟认购对象存在关联关系的，经出席股东大会的全体股东一致同意，可以不再执行表决权回避制度。

第五条挂牌公司股东大会作出决议时，应当明确授权董事会办理股票发行有关事项的有效期，前述有效期至多不超过12个月，期满后仍决定继续发行股票的，应当重新提请股东大会审议。

第六条挂牌公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会在募集资金总额不超过1000万元的范围内发行股票，该项授权在下一年年度股东大会召开日失效。

第七条按照第六条规定发行股票的，挂牌公司年度股东大会应当就下列事项作出决议，作为董事会行使授权的前提条件：（一）发行股票数量上限；（二）发行对象、发行对象范围或发行对象确定方法；（三）现有股东优先认购安排；（四）发行价格、发行价格区间或发行价格确定办法；（五）募集资金总额上限；（六）募集资金用途；（七）对董事会办理本次发行事宜的具体授权；（八）其他必须明确的事项。

年度股东大会需要的材料清单引言概述:年度股东大会是一年一度的重要会议，是公司与股东之间进行沟通和交流的重要平台。

为了确保会议的顺利进行，准备充分的材料是至关重要的。

本文将为您介绍年度股东大会所需的材料清单，以确保会议的高效和透明。

正文内容：1. 股东大会议程材料1.1 会议议程：列出会议的日程安排和议题，包括审议年度财务报告、选举董事会成员、审议股东提案等。

会议议程应提前通知股东，以确保他们对会议的议题有充分的了解。

1.2 会议通知：包括会议时间、地点、议程等信息，以便股东提前做好准备，并参加会议。

2. 年度财务报告材料2.1 财务报告：包括资产负债表、利润表、现金流量表等财务数据，以展示公司的财务状况和业绩。

财务报告应由专业会计师进行审计，以确保其准确性和可靠性。

2.2 董事会报告：董事会应提供一份年度报告，介绍公司的运营情况、发展战略和未来计划等。

董事会报告应该清晰明了，以便股东了解公司的整体情况。

3. 董事会选举材料3.1 董事候选人简介：列出董事候选人的个人资料、教育背景、工作经历等，以便股东了解候选人的能力和背景。

3.2 董事会选举程序：说明选举董事会成员的程序和规则，包括提名程序、选举方式等。

确保选举过程的公正和透明。

4. 股东提案材料4.1 股东提案表格：股东可以在会前提交提案，表达他们的意见和建议。

提案表格应包括提案的内容、理由和预期效果等。

4.2 股东提案审核程序：公司应设立股东提案审核程序，以审查和评估提案的合理性和可行性。

确保提案符合法律法规和公司章程的要求。

5. 会议记录和纪要材料5.1 会议记录：由专业秘书撰写的会议记录，详细记录了会议的讨论和决议。

会议记录应准确无误，以备将来的参考。

5.2 会议纪要：会议纪要是对会议内容的概括和总结，包括重要决议和行动计划。

会议纪要应及时发送给股东，以确保他们了解会议的结果和决定。

总结：在年度股东大会中，准备充分的材料对于会议的顺利进行至关重要。