AA(集团)股份有限公司年度股东大会决议公告

上市公司股东大会通知上市公司股东大会通知1xxx股东:公司决定在xxx年1月25日(星期五)上午10时召开全体股东会议，讨论决定有关事项，现将有关事宜通知如下:1. 会议时间:xxx年1月25日上午10时整;2. 会议地点:公司会议室;3. 参加人员:全体股东(不得缺席);4. 会议内容:审议公司土地使用权转让事宜。

请全体股东务必准时参加，若届时未到，视作同意公司所作出的股东决议。

xxxx建材有限公司xxx年1月10日上市公司股东大会通知2股东：根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定及本公司的实际情况，公司董事会决定召开临时股东会会议，现通知你(公司)准时参加会议，并将会议有关事项通知如下：一、会议时间：年月日时二、会议地点：三、会议主持人：公司董事长先生四、会议议题：略请你(公司)根据本通知准时出席会议，本人确不能参加的，可委托他人参加本次会议，法人股东的，可委派代表参加;股东委托他人或委派代表参加本次会议的，应出具授权委托书，并有明确的授权范围和授权期限，法人股东的法定代表人亲自参加会议的除外。

本人不出席，也不委托他人或委派代表参加会议的，视为放弃参加本次会议的一切权利。

通知人：公司董事会年月日上市公司股东大会通知3本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、会议召开基本情况(一)股东大会届次本次为xxxx年度股东大会(二)召集人本次股东大会的召集人为董事会。

(三)会议召开的合法性、合规性本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的说明。

会议召开不需相关部门批准或履行必要程序(四)会议召开日期和时间开始时间：xxxx年5月15日上午9点30分结束时间：xxxx年5月15日上午11点30分(五)会议召开方式：现常(六)出席对象1、股权登记日持有公司股份的股东。

请填写主体名称股东会会议决议
会议时间：年月日
会议形式：网络视频会议
应出席会议股东：请填充
实际到会股东：请填充
本次会议审议并经代表__%（百分之__）表决权的股东通过了如下公司分立事项：1.同意对本公司以存续分立的方式进行分立，即本公司存续，同时派生出有限公司（暂定名，简称“新设公司”）。

2.本次分立前，本公司的注册资本为人民币（大写）元（￥元），分立完成后，本公司的注册资本为人民币（大写）元（￥元），有关业务及其对应的资产、负债和人员保留在本公司；新设公司的注册资本为人民币（大写）元（￥元），有关业务及其对应的资产、负债和人员分立到新设公司。

3.分立后本公司的股权结构与股东出资为：
本次分立将对分立前本公司股东持有的本公司股权调整为分立后本公司股权和新设公司股权，持股比例等信息见“分立后本公司的股权结构与股东出资”和“分立后新设公司的股权结构与股东出资”。

6.同意以年月日为定价基准日。

7.同意本公司为上述公司分立事项签订合同编号为____的《公司分立协议》。

本次股东会会议召集程序、表决方式、决议内容符合法律、行政法规、公司章程的规定，本股东会决议产生的所有法律责任概由本公司承担。

签署时间：年月日
到会股东（签名或盖章）：。

股东会议案范文股东大会是公司的最高权利机关，它由全体股东组成，对公司重大事项进行决策，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有广泛的决定权。

下面学习啦小编给大家带来股东会议案，供大家参考!各位股东及股东代表:0XX年6月17日下午,公司收到中国证监会陕西监管局转来的三份文件,包括:《河南省交通厅文件》(豫交计【20XX】211号);《河南高速公路发展有限责任公司文件》(豫高司人【20XX】472号);《开封市交通局文件》(汴交文【20XX】7号)(该事项详见20XX年6月20日公司披露的《公告》)。

0XX 年月1日下午,万隆亚洲会计师事务所有限公司陕西分所到河南省工商行管理局进行企业案查询时,获取了三份文件,内容如下:1、《开封市人府文件》汴[20XX]57号《关于省高发公司参与大广线开封至通许段高速公路建设的通知》,时间为:20XX年8月28日,主要内容为:为了确保大广线开封至通许段高速公路建设工程于20XX年11月实现竣工通车的目标,自20XX年8月28日起,由河南高速公路发展有限责任公司(以下简称“高发公司”)行使业主对项目的建设管理权限。

河南海星高速公路发展有限公司(以下简称“海星高速”)其名称和业主地位不变,关于大广线开封至通许段高速公路产权问题。

根据省府和交通厅领导指示精神,该项目在建成通车后的三个月之内,海星高速应将高发公司所投入的资金、利息、管理费用全部返还,同时恢复特许经营权。

否则,将由高发公司与海星高速组成股份公司,并由高发公司控股该项目,具体股权比例另行核定;、《河南高速公路发展有限责任公司文件》豫高司函[20XX]50号《关于停止许可处分河南海星高速公路发展有限公司股权的函》,时间为:0XX年7月12日,主要内容为:按照高发公司与海星集团、海星高速签订的协议:如海星集团不能在大广线开封至通许段高速公路建成通车后三个月内,返还高发公司所投入的资金、利息、管理费用,则由海星集团和高发公司共同组成大广线开封至通许段高速公路项目法人,并由高发公司控股,或者由海星集团将海星高速的全部股权转让给高发公司。

证券代码：600829 证券简称：三精制药公告编号：2013-011哈药集团三精制药股份有限公司2012年年度股东大会决议公告重要内容提示：●本次会议是否有否决提案的情况；无●本次股东大会是否有变更前次股东大会决议的情况；无一、会议召开和出席情况1、股东大会召开的时间和地点现场会议：2013年6月17日上午10:00在公司新办公楼602会议室召开。

网络投票：2013年6月17日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00通过上海证券交易所交易系统提供的网络投票平台进行投票。

2、出席会议的股东和代理人人数，所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例。

本次股东大会由董事长刘占滨先生主持，公司在任董事9人，出席9人；公司在任监事3人，出席3人，高管列席会议。

本次投票采取现场记名方式，会议的召集和召开符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。

二、提案审议情况经大会审议，以现场记名投票和网络投票方式对各项提案进行了逐项投票表决，并通过了如下事项：上述第四项议案《公司2012年度利润分配方案》为特别决议通过的议案，该议案获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过，分段表决结果如下：三、律师见证情况本次股东大会经黑龙江启凡律师事务所姜启凡、姜瑞律师到会做现场见证并出具了《黑龙江启凡律师事务所关于哈药集团三精制药股份有限公司二零一二年年度股东大会的法律意见书》。

律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席大会人员资格和表决程序均符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的各项决议均合法、有效。

四、上网公告附件公司2012年度股东大会法律意见书特此公告。

哈药集团三精制药股份有限公司2013年6月18日。

占公司有表决权股份总数的比例如下表所示：
出席会议的股东和代理人人数：
77
其中： 内资股股东人数：
17
外资股股东人数：
60
所持有表决权的股份总数(股)1： 其中： 内资股股东持有股份总数：
外资股股东持有股份总数：
6,141,523,587 5,865,393,059
276,130,528
占公司有表决权股份总数的比例(%)： 其中： 内资股股东持股占股份总数的比例：
外资股股东持股占股份总数的比例：
60.12% 57.42% 2.70%
1注 就预案 6 而言，出席会议有表决权的股东和代理人所持有表决权的股份总数(股)为 828,440,743。
2
本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规 和《中国远洋控股股份有限公司章程》的规定。
公司在任董事 12 人，出席 12 人；公司在任监事 6 人，出席 6 人。 公司部分高管出席了本次会议。
1. 会议的召集、召开程序符合相关法律、法规和公司章程的规 定。
2. 出席会议人员的资格、召集人资格合法有效。
3. 会议的表决程序、表决结果合法、有效。
五、 上网公告附件
北京市通商律师事务所关于中国远洋控股股份有限公司 2012 年 年度股东大会的法律意见书。
特此公告。
中国远洋控股股份有限公司 二零一三年六月十五日
2. 审议《中国远洋 2012 6,109,089,457
884,800
31,549,330
年度监事会报告》之预 99.4719%
0.0144%
0.5137%
案
赞成票数超过二分之一，此项预案获得正式通过。
3. 审议以中国会计准则 及香港会计准则分别

押题宝典投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库与答案单选题（共30题）1、通常情况下，()，回售的期权价值就越大。

A.Ⅰ、ⅤB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、ⅣE.Ⅲ、Ⅴ【答案】 C2、根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 C3、原材料账面价12万元／套，市价为10万元／套。

每套原材料加工成产品要花15万元，每件成品估计的销售税费为1．2万元，产品售价30元／套，则期末该原材料要计提多少跌价准备。

（）A.0B.2C.1.8D.3.8【答案】 A4、以下符合股份支付准则处理的事项（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、以下应纳入A上市公司2018年度合并报表范围的有（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A6、申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B7、通过下列措施可以提高销售息税前利润率的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A8、个人申请保荐代表人资格，应最近3年担任过境内证券发行项目的协办人。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，以下不属于上述境内证券发行项目范畴的是（）。

A.中小板上市公司控股股东发行可交换公司债券B.创业板上市公司发行配股C.主板上市公司定向增发股份D.首次公开发行股票并在科创板上市项目【答案】 A9、天方股份有限公司是上市公司，李师傅食品有限公司（以下简称“李师傅公司”）是其旗下一子公司，根据规定，如果李师傅公司申请在香港上市，天方股份有限公司应当符合下列( )条件。

A.II,ⅣB.Ⅰ,Ⅲ,ⅣC.Ⅲ,Ⅳ,ⅤD.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ【答案】 B10、下列关于城市停车场建设专项债券的说法，正确的有（）。

股东会议案范文3篇股东大会是公司的最高权利机关，它由全体股东组成，对公司重大事项进行决策，关于股东会议的议案是怎样的呢？下面给大家带来股东会议案，供大家参考!股东会议案范文篇一各位股东及股东代表:20XX年6月17日下午,公司收到中国证监会陕西监管局转来的三份文件,包括:《河南省交通厅文件》(豫交计【20XX】211号);《河南高速公路发展有限责任公司文件》(豫高司人【20XX】472号);《开封市交通局文件》(汴交文【20XX】7号)(该事项详见20XX年6月20日公司披露的《公告》)。

20XX 年6 月17 日下午,万隆亚洲会计师事务所有限公司陕西分所到河南省工商行管理局进行企业案查询时,获取了三份文件,内容如下:1、《开封市人府文件》汴[20XX]57号《关于省高发公司参与大广线开封至通许段高速公路建设的通知》,时间为:20XX年8月28日,主要内容为:为了确保大广线开封至通许段高速公路建设工程于20XX年11月实现竣工通车的目标,自20XX年8月28日起,由河南高速公路发展有限责任公司(以下简称“高发公司”)行使业主对项目的建设管理权限。

河南海星高速公路发展有限公司(以下简称“海星高速”)其名称和业主地位不变,关于大广线开封至通许段高速公路产权问题。

根据省府和交通厅领导指示精神,该项目在建成通车后的三个月之内,海星高速应将高发公司所投入的资金、利息、管理费用全部返还,同时恢复特许经营权。

否则,将由高发公司与海星高速组成股份公司,并由高发公司控股该项目,具体股权比例另行核定;2、《河南高速公路发展有限责任公司文件》豫高司函[20XX]50号《关于停止许可处分河南海星高速公路发展有限公司股权的函》,时间为: 20XX年7月12日,主要内容为:按照高发公司与海星集团、海星高速签订的协议:如海星集团不能在大广线开封至通许段高速公路建成通车后三个月内,返还高发公司所投入的资金、利息、管理费用,则由海星集团和高发公司共同组成大广线开封至通许段高速公路项目法人,并由高发公司控股,或者由海星集团将海星高速的全部股权转让给高发公司。

【企业制度】三會一層議事規則股东会议事规则总经理议事规则股东会议事规则第一章总则第一条为规范江苏双灯纸业有限公司(以下简称公司)股东会及其参加者的行为，保证公司决策行为的民主化、科学化，适应建立现代企业制度的需要，特制定本规则。

第二条本规则按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《公司章程》及其他现行有关法律、法规制定。

第三条公司股东大会及其参加者除遵守《公司法》、《公司章程》及其他法律、法规外，亦应遵守本规则的规定。

第四条在本规则中，股东会指公司股东会；股东指公司所有股东。

第二章一样规定第五条股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权：(一)决定公司经营方针和投资打算；(二)选举和更换董事，决定有关董事的酬劳事项；(三)选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的酬劳事项；(四)审议批准董事会的报告；(五)审议批准监事会的报告；(六)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；(七)审议批准公司的利润分配方案和补偿亏损方案；(八)对公司增加或者减少注册资本作出决议；(九)对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；(十)修改公司章程；(十一)审议法律、法规和公司章程规定应当由股东会决定的其他事项。

第六条股东会分为年度股东会和临时股东会。

年度股东会每年召开一次，并应于上一个会计年度完结之后的六个月之内举行。

第七条股东会应当在《公司法》规定的范畴内行使职权，不得干涉股东对自身权益的处分。

股东会讨论和决定的事项，应当按照《公司法》和《公司章程》的规定确定，年度股东会能够讨论《公司章程》规定的任何事项。

第八条公司召开股东会，董事会应在会议召开十日往常通知公司股东。

第九条有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东会：(一)董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于公司章程所定人数的三分之二时；(二)公司未补偿的亏损达股本总额的三分之一时；(三)单独或者合并持有本公司有表决权股份总数10%(不含投票代理权)以上的股东书面要求时；(四)董事会认为必要时；(五)监事会提议召开时；(六)公司章程规定的其他情形。

2021年内蒙古自治区《投资银行业务考试须知：1、考试时间：180分钟。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。

4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正常情况。

5、答案与解析在最后。

姓名:___________考号:___________一、单选题(共30题)1.乙公司是投资性主体，丙、丁是其两个子公司，其中丙公司为乙公司的投资活动提供管理服务，丁公司为做市转让的新三板挂牌公司，不为乙公司的投资活动提供管理服务，甲公司为乙公司的母公司，属于非投资性主体，不考虑其他因素，下列说法正确的有( )。

Ⅰ乙公司应将丁公司纳入其合并报表范围Ⅱ 甲公司应将丁公司纳入其合并报表范围Ⅲ 乙公司应将丙公司纳入其合并报表范围Ⅳ 乙公司对丁公司的投资按交易性金融资产核算Ⅴ 甲公司应将乙、丙、丁公司全部纳入其合并报表范围A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ2.下列因素会对国债销售价格产生影响的有( )。

Ⅰ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．国债承销的手续费收入Ⅳ．承销商所期望的资金回收速度A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.甲乙为股份公司，分别持有上市公司20％、11％股份，下列说法错误的是( )。

A.丙收购甲公司40％股份，收购后甲公司董事会成员均由丙派出，同时乙将其持有的上市公司11％股份表决权委托给丙，并预计未来6个月内，乙公司将其所持11％转让给丙，丙应当发出全面要约B.丙分别收购甲公司70％股权、乙公司100％股权，丙无须向上市公司发出全面要约C.丙分别收购甲公司100％股权、乙公司70％股权，丙应当向上市公司发出全面要约D.丙分别向甲、乙收购其所持上市公司的20％、11％股份，则丙应当发出全面要约4.甲公司是上市公司，以下与甲是一致行动人的有( )。

现场投票表决，审议通过了以下议案： 1、2012 年度董事会工作报告
全体股数 全体股东 20,672,383,432 同意股数 20,672,274,243 反对股数 16,051 弃权股数 93,138 同意比例 99.9995%
2、2012 年度监事会工作报告
全体股数 全体股东 20,672,383,432 同意股数 20,672,131,243 反对股数 16,051 弃权股数 236,138集，董事长陈戌源先生主持，会议的召集和 召开程序、表决方式符合《公司法》及《公司章程》等有关法律、法规的规定。
（四）公司在任董事 8 人，出席 4 人；公司在任监事 5 人，出席 2 人；董事
会秘书张欣先生出席了会议；其他高级管理人员列席了会议。
二、提案审议情况 会议按预定程序审议了九项议案，听取了 2012 年度独立董事述职报告，本 次会议审议的全部议案均为普通决议议案。 经出席会议的股东 （股东授权代理人）
3、2012 年度财务决算报告
全体股数 全体股东 20,672,383,432 同意股数 20,672,133,733 反对股数 156,561 弃权股数 93,138 同意比例 99.9988%
4、2012 年度利润分配方案
全体股数 全体股东 20,672,383,432 同意股数 20,672,080,233 反对股数 210,061 弃权股数 93,138 同意比例 99.9985%
五、备查文件 1、公司 2012 年度股东大会决议 2、公司 2012 年度股东大会法律意见书 特此公告
上海国际港务（集团）股份有限公司董事会 2013 年 6 月 8 日
7、2012 年年度报告及摘要
全体股数 全体股东 20,672,383,432 同意股数 20,672,094,233 反对股数 196,061 弃权股数 93,138 同意比例 99.9986%

关于有限公司修改章程的批复关于有限公司修改章程的批复1xx人寿保险股份有限公司：你公司关于修改章程的请示(xx发〔xxx〕432号)收悉。

经审查，核准你公司xxx年第四次临时股东大会对章程做出的以下修改：一、第十六条修改为：公司注册资本为人民币33.9亿元，公司的股份总额为33.9亿股。

公司现有股东及股权结构表详见附件1。

二、章程附件1《xx人寿保险股份有限公司股权结构表》修改内容详见附件。

请你公司依照有关规定办理变更事宜。

此复附件：xx人寿保险股份有限公司股权结构表中国保监会xxx年12月31日关于有限公司修改章程的批复2xx保险集团股份有限公司：你公司关于修改章程的请示(xx保险〔xxx〕50号)及补正材料收悉。

经审查，核准你公司xxx年度股东大会决议对章程做出的以下修改：一、第六条修改为：公司注册资本为人民币一百零三亿五千一百三十七万元整。

二、第十二条修改为：公司经营范围以公司登记机关核准的项目为准。

公司经营范围为：(一)投资设立保险企业;(二)监督管理控股投资企业的各种国内国际业务;(三)国家法律法规允许的投资业务;(四)经中国保监会批准的保险业务;(五)经中国保监会批准的其他业务。

公司根据国内和国际市场需求、公司自身发展能力和业务需要，可依法变更经营范围。

三、第十八条修改为：公司经批准的股份总额为一百零三亿五千一百三十七万股普通股，每股面值人民币一元。

四、第二十五条修改为：根据中国保监会要求，股东向其他投资人转让股份或者股东之间进行股份转让的，应经公司董事会同意后，报中国保监会核准。

未经中国保监会核准或备案前，受让方所受让股份不具有表决权等相关股东权利。

五、第九十条修改为：(1)董事会由十五名董事组成，其中：执行董事人数不少于全体董事人数的三分之一，独立董事人数应符合监管部门的相关规定;董事会成员中可以有职工董事。

董事会中的职工董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

有限责任公司注销股东会决议书****年**月**日，*******有限公司召开股东会，形成决议如下：1、因*******有限公司经营状况不佳，决定自即日起停止经营活动，解散公司，并注销银行、税务账户，向工商机关办理注销手续。

2、成立清算组，由股东***、会计***组成，负责人由**担任，清算组依据《公司法》行使职责。

3、公司清算组结束后，由公司清算组向公司登记机关申请注销登记。

以上表决内容全体股东一致通过。

股东签字盖章：*******有限公司2014年5月26日二、有限责任公司注销需准备的材料1、公司清算组负责人签署的《公司注销登记申请书》(公司加盖公章);2、公司签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》(公司加盖公章)及指定代表或委托代理人的身份证复印件(本人签字);应标明具体委托事项、被委托人的权限、委托期限。

3、清算组成员《备案确认通知书》;4、依照《公司法》作出的决议或者决定;有限责任公司提交股东会决议，股份有限公司提交股东大会决议。

有限责任公司由代表三分之二以上表决权的股东签署，股东为自然人的由本人签字，自然人以外的股东加盖公章;股份有限公司由代表三分之二以上表决权的发起人加盖公章或者股东大会会议主持人及出席会议的董事签字确认。

国有独资有限责任公司提交出资人或出资人授权部门的文件。

一人有限责任公司提交股东的书面决定(股东为自然人的由本人签字，法人股东加盖公章)。

以上材料内容应当包括：公司注销决定、注销原因。

法院的裁定解散、破产的，行政机关责令关闭的，应当分别提交法院的裁定文件或行政机关责令关闭的决定。

因违反《公司登记管理条例》有关规定被公司登记机关依法撤销公司设立登记的，提交公司登记机关撤销公司设立登记的决定。

5、经确认的清算报告;有限责任公司提交股东会决议，股份有限公司提交股东大会决议。

有限责任公司由代表三分之二以上表决权的股东签署，股东为自然人的由本人签字，自然人以外的股东加盖公章;股份有限公司由代表三分之二以上表决权的发起人加盖公章或者股东大会会议主持人及出席会议的董事签字确认。

（2）定期会议、临时会议 董事会召集 董事长主持 副董事长 半数以上的董 事共同推举一名董事 7、需经代表2/3以上表决权的股东通过的特别决议事 项： ①修改公司章程。 ②增加、减少注册资本。 ③公司合并、分立、解散。 ④变更公司形式。
9、通知：召开股东会会议，应当于会议召开 15日前通知全体股东；但是，公司章程另有 规定或者全体股东另有约定的除外。 10、签名：股东会应当对所议事项的决定作成 会议记录，出席会议的股东应当在会议记录 上签名。
4、组成及性质：全体股东组成，是公司的权力机构。 5、股东会会议的种类: 首次会议——是在公司成立后第一次召开的股东会 定期会议——是按照公司章程的规定按时召开的股东会 临时会议——符合下列三种情形之一时临时召开的股东会 ①代表1/10以上表决权的股东提议时； ②1/3以上的董事提议时； ③监事会或者不设监事会的监事提议时。 6、股东会会议的召集与主持 （1）首次会议由出资最多的股东召集和主持。
公司的组织机构
一、股东会、股东大会 二、董事会 三、监事会 四、经理
一、有限责任公司股东会
1、股东。是指有限责任公司的实际出资人。股东资格 的取得有两种方式：一种是在公司成立或增资时， 通过出资认购而取得，叫作原始取得；一种是通过 合法继承死亡股东的出资或从某一股东处接受转让 而取得，叫作继受取得。 2、股东名册。股东名册是记载公司有关股东及其股权 状况的簿册。它是公司的必备文件之一，一般应置 备于公司，并在登记主管机关存档。《公司法》规 定了股东名册应记载的法定事项：①股东的姓名或 名称及住所；②股东的出资额；③出资证明书编号。

【案例】



2004年，由于市场变化，以及公司经营不善，G市 煤炭（集团）股份有限公司不能弥补亏损达股本 30%。公司董事长鲍钰嘉决定召开临时股东会。2 月28日发出通知：3月10日召开股东大会，讨论任 何解决公司亏损问题，请公司持股前10名的大股东 参加会议。 3月10日，会议如期举行。会议议程为：1、讨论公 司亏损问题。2、聘任一名独立董事问题。 最后，股东大会认为，继续经营公司利小弊大，占 出席会议股东表决权65%的7名股东同意解散公司。 会后，以董事会决议的形式，作出解散公司的决定。 后小股东知道信息，以大股东侵犯其权益为由，起 诉于法院。

股份有限公司股东会决议风险提示：召开股东会会议，应当于会议召开____日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

出席会议股东：1、发起人、股东（或者代理人）：_________、_________、_________。

2、认股人：_________、_________、_________（无认股人的，删除该款，募集设立专用）。

3、列席本次股东大会的新增股东：_________、_________、_________（无新增股东的，删除该款）。

根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程，_________股份有限公司于________年____月____日在（地点：_________）召开（年度、临时）第_________届第_________次股东大会，本次股东大会由公司董事会召集，董事长_________主持会议。

会议召开前依法通知了全体股东，会议通知的时间及方式符合公司章程的规定。

会议应到股东_________人，实到_________人（其中代理人_________人），代表公司股份_________万股，占公司股东表决权的_________%（占全部股份总额的_________％），符合章程要求。

决议事项如下：风险提示：有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。

有限责任公司不设董事会的，股东会会议由执行董事召集和主持。

董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和支持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。

一、同意公司监事的任免决定1、免职情况同意免去_________的监事职务；股东甲_________票赞成，股东乙_________票赞成，股东丙_________票赞成，赞成人数符合法定比例。

投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力练习题库附带答案单选题（共20题）1. 回收期法是投资项目评估的辅助方法，其优点有( )。

A.Ⅲ,ⅤB.Ⅰ,ⅣC.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣD.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ【答案】 B2. 上市公司召开董事会审议一个议案，甲董事由于出国委托乙董事投票，会议上乙代表甲投了赞成票，并在会议记录上签了乙的名字；丙对该议案表示了质疑或异议，并记录在董事会会议记录上，但是丙仍然投了赞成票，并最终形成决议。

最后由于实施该决议给上市公司造成了损失，则以下说法正确的是（）。

A.甲与乙需承担赔偿责任，丙不需承担赔偿责任B.乙与丙需承担赔偿责任，甲不需承担赔偿责任C.甲与丙需承担赔偿责任，乙不需承担赔偿责任D.甲、乙、丙均需承担赔偿责任【答案】 D3. 下列各项交易事项的会计处理中，体现实质重于形式原则的有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4. 根据《上市公司收购管理办法》，下列关于要约收购的说法正确的有（）。

[2016年9月真题]A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C5. 关于增值税纳税义务发生时间的说法，正确的是（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6. 发行人的首发申请受理后至通过发审会期间，发生以下（）情形时将中止审查。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ【答案】 B7. 根据《公司法》，下列不属于有限责任公司经理职权的是（）。

A.拟订公司内部管理机构设置方案B.制订公司的年度财务预算方案C.制定公司的具体规章D.组织实施公司年度经营计划【答案】 B8. 甲公司为乙公司的母公司。

2013年1月1日，甲公司从集团外部用银行存款3500万元购入丁公司80％股权(属于非同一控制下控股合并)并能够控制丁公司的财务和经营政策，购买日，丁公司可辨认净资产的公允价值为4000万元，账面价值为3800万元，除一项存货外，其他资产、负债的公允价值与账面价值相等，该项存货的公允价值为500万元，账面价值为300万元。

泛海建设集团股份有限公司2009年第一次临时股东大会决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、重要提示1. 本次会议没有股东现场提出临时提案或修改原议案。

2. 本次会议没有议案被否决。

二、会议召开的情况1. 召开时间：2009年2月12日2. 召开地点：北京市朝阳区建外大街22号赛特饭店3. 会议表决方式：现场投票4. 会议召集人：泛海建设集团股份有限公司董事会5. 会议主持人：李明海副董事长6. 会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及公司《章程》的有关规定。

三、会议的出席情况参加本次股东大会会议的股东及股东授权代表共22名，代表股份1,943,954,809 股，占公司有表决权总股份数的85.88%。

四、提案审议和表决情况本次会议以现场记名投票方式表决，审议通过了以下议案：A．特别议案（一）关于公司符合发行公司债券条件的议案代表股份数同意股数反对股数弃权股数赞成比例与会股东1,943,954,809 1,943,954,809 0 0 100.00%表决结果同意票占出席会议股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上，该议案获表决通过。

（二）关于发行公司债券的议案1. 关于本次发行公司债券的发行规模代表股份数同意股数反对股数弃权股数赞成比例与会股东1,943,954,809 1,943,954,809 0 0 100.00%表决结果同意票占出席会议股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上，该事项获表决通过。

2. 关于本次发行公司债券向公司股东的配售安排代表股份数同意股数反对股数弃权股数赞成比例与会股东1,943,954,809 1,943,954,809 0 0 100.00%表决结果同意票占出席会议股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上，该事项获表决通过。

3. 关于本次发行公司债券的债券品种及期限代表股份数同意股数反对股数弃权股数赞成比例与会股东1,943,954,809 1,943,954,809 0 0 100.00%表决结果同意票占出席会议股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上，该事项获表决通过。

股东大会议事规则第一章总则第一条为维护股份有限公司（以下简称“公司”）和股东的合法权益，明确股东大会的职责和权限，保证股东大会规范、高效、平稳运作及依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《到境外上市公司章程必备条款》、《上市公司章程指引》（2014年修订）、《上市公司股东大会规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、法规及《股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制订本规则。

第二条本规则适用于公司股东大会，对公司、股东、股东授权代理人、董事、监事、高级管理人员以及列席股东大会的其他有关人员均具有约束力。

第三条股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。

年度股东大会每年召开一次，并应于上一会计年度完结之后的6个月之内举行。

临时股东大会不定期召开，出现《公司法》和《公司章程》规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在2个月内召开。

公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司股票挂牌交易的证券交易所，说明原因并公告。

第四条公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律、法规、上市地上市规则、《公司章程》和本规则中有关股东大会召开的各项规定，切实履行职责，认真、按时组织股东大会。

公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

第五条公司董事会办公室负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。

第六条公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告:（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、法规、上市地上市规则、本规则和《公司章程》的规定；（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

第二章股东大会的召集第七条股东大会行使下列职权：（一）决定公司经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；（十二）审议批准《公司章程》第六十四条规定的担保事项；（十三）审议公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；（十四）审议批准股权激励计划；（十五）审议批准交易金额超过最近一期经审计的公司净资产50%的资产抵押、对外投资、委托理财事项；（十六）审议代表公司有表决权的股份3%以上（含3%）的股东的议案；（十七）审议批准法律、行政法规、部门规章或章程规定应当由股东大会决定的其他事项。