湖北省重点科技型中小企业成长路线图企业名称：湖北中油科昊机械制造有限公司保荐机构：时间：第一部分企业现状评价（一）企业股权清晰化评价1、企业股权结构的总体评价█企业股权结构清晰，经营性资产完整，基本符合中国证监会企业上市的要求公司股东身份不符合上市要求或其股东持有的公司股权存在重大权属纠纷的是，主要问题是（□股权法律归属清晰，但多为实际控制人的亲属，需要引入战略投资者优化股东结构□由于改制不彻底等原因造成企业股权结构不清晰，存在不符合证监会上市要求的股东，需要进行清理整顿□其他问题）□企业的经营性资产（ 是□否）不完整或存在与主业无关的非经营性资产，（□是□否）需要进行重组或剥离，企业的经营性资产主要包括，其中产权有争议的资产是。
□公司的核心资产为，公司对该项资产拥有（□全部□部分）产权，该项产权受到（□国内□国际）法律法规的保护。
企业（□是□否）存在不符合证监会规定的担保或抵押事项，需要进行清理整顿（二）企业主营业务评价1、主营业务特点企业主营业务产品（ 是□否）属于国家产业政策鼓励或扶植项目，市场占有率为 %；企业最近3个会计年度净利润、现金流量净额、股本总额、无形资产占净资产比例、最近一期末盈利状况等5个方面（□已经□尚未）达到（□主板 中小板□创业板）上市要求，没有达到要求的方面是2、商业模式评价企业的商业模式（ 是□否）具有创新性，其商业模式的特点是3、行业地位企业的行业地位（ 是□否）居于行业前列（前5名），若未居于行业前列，则与行业龙头企业的主要差距在于3、行业的成长性公司所属行业（ 是□否）属于朝阳行业，（□是□否）属于国家鼓励发展的行业，该行业过去3年的平均成长速度为％，（□是□否）高成长行业。
企业在产业链中的地位是（□龙头企业□配套厂商□销售商□原材料供应商），属于产业的（□上游 中游□下游）企业（ 是□否）拥有自主专利技术、著作权或其他知识产权，企业（□是□否）拥有较强的科技创新能力和核心技术，其核心技术主要是。
（三）企业治理规范性评价企业的产权结构（ 是□否）清晰，三会制度（□是□否）健全，（ 是□否）建立了科学合理的风险内部控制机制；企业（ 是□否）在人员、财务、组织、业务、资产等五个方面的独立性达到拟上市公司要求，若否，则未达到的方面主要是，（四）企业责任社会化评价企业（ 是□否）能够依法纳税，企业与当地税务机构的关系（□良好□一般）企业的各项税收优惠（□是□否）符合相关法律法规的规定。
企业的经营成果（□是□否）对税收优惠存在严重依赖；企业现有的生产经营（□是□否）符合国家环保及节能减排政策要求；企业和高管人员（□是□否）受过工商、土地、规划、海关、税务、劳动等国家管理机关及其他法律、行政法规的处罚，若有，则情节属于（□较严重□不严重）；企业在股东、员工、消费者、债权人及商业合作伙伴权益保护方面（□是□否）制定有相关管理制度或规章条例，（□是□否）成立了相关的职能部门负责有关事务的处理。
第二部分企业发展目标一、企业总体发展目标根据企业现状，计划企业于 2018 年在公开上市。
具体目标是：1、在产权结构清晰化方面，建议到年公司要发展成为股份有限公司，同时（□是□否）增资万元，注册资本扩充至万元。
在股2、业务成长性方面，计划3年后，年销售收入达万元，利润达万元，产品市场占有率达 %，进入行业国内前名，省内第名。
3、在企业治理方面，公司计划年前对制度进行修订，主要是对存在的问题进行改善，以达到《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》和其他有关法律法规的相关要求。
其目标主要是保证（□企业经营管理行为的合法合规□企业资产完整与安全□企业内外部信息有效沟通□提高经营效率和效果）促进企业实现发展战略。
4、在社会责任方面，公司计划年前对（□工商□税务□环保□土地□规划□海关□劳动保护）工作进行加强，其重点工作是：，该项工作完成后应能够达到部门提出的要求或规定。
第三部分解决方案一、企业股权明晰化与上市辅导1、开展股权转让策划，转让股权万元，占总股权的％；转让方式为（□协议出让□换股□拍卖□股权加现金□其他方式）2、引入战略投资者名，战略投资者类型为□专业风险投资机构□行业内企业□大型企业集团□外资企业□私募基金□上市公司□其他3、为完成上市计划，引进专业机构，帮助解决（□资产重组□债务重组□业务整合□内控制度建设□市场营销□组建高管团队□股份制改造□其他）方面的问题。
4、企业土地、生产设备等资产及转改制中相关债务等问题的处置：公司的资产需要办理相关产权手续，明确其产权归属；5、关于资产及股权的清理工作（1）在规定时间期限内剥离与主业不相关的其他资产，主要包括等（2）并购与主营业务紧密相关的资产，主要包括等（3）在规定时间期限内清退不符合证监会要求的相关股东，主要包括等7、关于担保、抵押、债权及债务的清偿、解除工作（1）撤销不符合证监会要求的相关担保、抵押，主要包括等（2）偿还或撤销不符合证监会要求的非银行债务，主要包括等企业及机构（3）偿还不符合证监会要求的银行债务，主要包括等银行（4）对债务转成公司股权或股份（5）对债务申请减免。
8、企业对外投资、参股等相关问题的处置。
（1）公司应对现有的投资项目加强（□清理整顿□财务审计□项目管理□其他）工作，并对未来3年内的新投资项目加强（□投资策划□可行性研究□团队建设□其他）等工作；（2）对公司的控股子公司、参股子公司应加强母子公司管理，其重点工作是（□财务审计管理□人员绩效考核管理□部门职能设计□管控模式设计□管理流程再造），对下属子公司发展进行资源配置和政策上的倾斜。
二、企业主营业务成长1 财务指标评价及优化方案。
依据公司过去3年的财务指标，主要财务问题反映在方面，需要对（ 盈利能力建设□资产管理及营运□偿债能力建设□现金流管理□其他）财务工作进行改进。
改进的手段主要是。
财务改进方案主要内容包括：2、收入结构及盈利模式评价及改进方案企业的盈利模式主要依靠：（ 技术的先进性和独占性□企业自主创新能力□规模效益□低成本优势□资源优势□政策扶植□其他；）该盈利模式的主要特点是；还应对方面进行改进。
盈利模式改进方案主要内容包括：4、提高行业地位的方案企业的行业地位提高需要开展（□广告宣传□扩大市场规模□技术创新□战略合作□对上下游进行资源整合）等工作，需要制定专项方案。
该方案主要内容包括：5、提高核心竞争力的方案（1）在品牌建设方面需要加强方面的投入，加强公司产品在市场的影响力。
品牌建设方案的主要内容是：（2）在技术创新能力建设方面，需要加强（□科研机构建设□产学研合作□知识产权保护 科研经费投入 新产品开发和技术项目储备），公司技术创新方向主要是研发产品，开展等相关工作。
公司的主要技术创新或产品研发方案内容包括：三、公司管理规范化1、公司治理机制的规范化按照《公司法》和五部委联合颁发的《企业内部控制基本规范》的要求，健全企业股东会、董事会（独立董事）、监事会三会制度，规范董事、监事和高级管理人员的任免程序、重大事项的决策程序。
针对目前企业中公司治理工作出现的障碍或问题，主要需要加强（□内部公司治理环境改善□风险评估及控制□内部信息管理□内部监督）工作；公司治理解决方案内容包括：2、规范企业组织架构的设计与管理。
规范企业组织架构需要进行（□根据公司发展战略的需要进行部门设置□明确各职能部门的管理权限□对各职能部门制定相应的规章制度□确定各职能部门之间的分工与协作关系）对组织架构重设的解决方案主要内容包括：3、企业独立性的完善，主要是解决（□资产□业务□人员□财务□组织机构）独立性方面的问题，解决思路主要是；解决方案主要内容包括：4、内部风险控制企业的内部风险控制制度需要对流程或规章制度进行修订，及相关工作；由部门负责对等规章制度及业务流程进行完善。
企业风险控制的方向主要是对（□市场风险□投资风险□产品开发风险□财务风险□其他风险）进行控制和管理。
风险控制解决方案包括：6、财务管理制度的完善主要是完善（□资金管理制度□经济责任审计□内部控制与风险管理审计□固定资产管理制度□会计核算制度□会计档案管理制度□其他），完善和改进的方式主要是（□制定新的财务管理制度□设计新的财务管理流程□对财务人员进行培训）。
具体解决方案包括：7、生产管理流程的完善主要是通过（□对生产流程进行重新设计□对物流系统进行重新设计□加强生产管理人员的培训□其他）方式解决其解决方案主要内容包括：四、企业社会责任化1、在依法纳税方面，企业应对会计流程及财务管理规定进行改进，应该对会计流程及财务管理等相关工作进行改进。
企业税务工作改进或补救的措施主要包括（□补缴税款□缴纳罚金□申请免税政策□其他）具体解决方案是：2、注重环保节能工作，企业计划对等相关工作进行改进或完善，重点环节是。
使企业在环保节能方面达到相关标准。
主要工作是：3、加强与（□工商□海关□土地□规划□劳动保护□其他）政府相关部门沟通协调，对相关方面进行改进，做到依法合规经营。
企业已经执行或改进的有：；尚在执行和改进的有，计划通过方式进行改进。
具体措施包括：4、参照证监会对上市公司社会责任的要求，企业管理层每年应该对其所承担的社会责任方面开展的工作向董事会提交报告书，报告书中应对等几个方面的工作情况进行总结汇报。
以上各项工作中中需要政府部门或机构提供政策支持或帮助的工作有：第四部分：工作进度安排一、工作进度说明企业成长路线图工作主要分为以下个阶段，重点工作是。
第一阶段：从年到年，主要任务是：1、2、3、工作成果为：第二阶段：从年到年，主要任务是：1、2、3、工作成果为：第三阶段：从年到年，主要任务是：1、2、3、工作成果为：第四阶段：从年到年，主要任务是：1、2、3、工作成果为：二、计划的执行及监督本工作计划由负责制定，负责执行，并对公司董事会负责，接受董事会的年终工作考核。
公司董事会授权对该项工作计划进行日常监督和管理。
工作计划的监督及执行的具体工作主要依据下列流程或规章制度进行1、2、3、。
