上海保险机构和高级管理人员备案管理办法

中国保险监督管理委员会关于明确保险公司分支机构管理有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2010.06.10•【文号】保监发[2010]49号•【施行日期】2010.06.10•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】保险正文中国保险监督管理委员会关于明确保险公司分支机构管理有关问题的通知（保监发〔2010〕49号）各保险公司、各保监局、机关各部门：为了加强机构监管，统一执法标准，根据《保险公司管理规定》（保监会令〔2009〕1号，以下简称《规定》），现就保险公司分支机构管理的有关事宜通知如下，请遵照执行。

一、营销服务部监管（一）自《规定》施行之日起，营销服务部纳入保险公司分支机构进行监管，适用《规定》和中国保监会对保险公司分支机构监管的有关规定。

保险机构可以根据业务发展需要，按照《规定》第十五条至第二十五条规定的条件和程序，向当地保监局申请设立营销服务部。

（二）担任营销服务部负责人，应当符合下列条件：1、三年以上保险从业经历或者五年以上经济工作从业经历；2、不具有中国保监会规定的担任保险机构高级管理人员的禁止性情形；3、与保险公司签订劳动合同，是保险公司正式员工；4、中国保监会规定的其他条件。

营销服务部负责人应当通过中国保监会认可的保险法规及相关知识测试。

本通知施行以后任命的营销服务部负责人，应当符合上述条件；本通知施行以前已经任命的营销服务部负责人，保险公司应当与其签订劳动合同，没有签订劳动合同的，保险公司应当在2011年10月1日前按照上述条件更换负责人。

（三）营销服务部负责人任职管理适用报告制。

保险机构任命营销服务部负责人，应当由任命机构自任命决定作出之日起10个工作日以内向当地保监局报告，提交下列书面材料一式三份，并提交相关电子文档：1、营销服务部负责人任职报告表；2、任命决定；3、新任营销服务部负责人与保险公司签订的劳动合同的签名盖章页复印件；4、新任营销服务部负责人的学历证、身份证、护照等证件的复印件；5、中国保监会规定提交的其他材料。

上海市人民政府令第38号——上海市公共信用信息归集和使用管理办法文章属性•【制定机关】上海市人民政府•【公布日期】2015.12.30•【字号】上海市人民政府令第38号•【施行日期】2016.03.01•【效力等级】地方政府规章•【时效性】已被修订•【主题分类】法制工作正文上海市人民政府令第38号《上海市公共信用信息归集和使用管理办法》已经2015年12月23日市政府第103次常务会议通过，现予公布，自2016年3月1日起施行。

市长杨雄2015年12月30日上海市公共信用信息归集和使用管理办法（2015年12月30日上海市人民政府令第38号公布）第一章总则第一条（目的依据）为了规范公共信用信息的归集和使用，提升社会诚信水平，营造社会诚信环境，根据国务院《社会信用体系建设规划纲要（2014-2020年）》等规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条（适用范围）本市行政区域内公共信用信息的归集、使用和相关管理活动，适用本办法。

本办法所称公共信用信息，是指由行政机关、司法机关、法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织以及公共企事业单位、群团组织等，在其履行职责、提供服务过程中产生或者获取的，可用于识别自然人、法人和其他组织(以下统称信息主体)信用状况的数据和资料。

第三条（原则）公共信用信息的归集和使用应当遵循“合法、安全、及时、准确”的原则，维护信息主体的合法权益，不得泄露国家秘密，不得侵犯商业秘密和个人隐私。

第四条（管理部门）市经济信息化部门是本市公共信用信息归集和使用工作的主管部门，负责本办法的组织实施，履行下列职责：（一）制定、发布与公共信用信息归集和使用有关的管理制度；（二）指导、考核相关部门归集和使用公共信用信息的相关工作；（三）指导、监督上海市公共信用信息服务平台（以下简称市信用平台）的建设、运行，以及上海市公共信用信息服务中心（以下简称市信用中心）的业务工作。

第五条（平台建设）市信用平台是本市公共信用信息归集和查询的统一平台，由市信用中心负责建设、运行和维护。

中国保监会关于贯彻实施《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2012.11.02•【文号】保监发[2012]102号•【施行日期】2012.11.02•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】保险正文中国保监会关于贯彻实施《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》有关事项的通知（保监发〔2012〕102号）各保险公司：为进一步规范高管人员审计，更好地贯彻落实《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》（保监发〔2010〕78号，以下简称《办法》），现就《办法》施行中的有关事项通知如下，请遵照执行。

一、关于审计内容（一）对于各类审计对象的审计内容应当符合《保险公司董事及高管人员审计指南》（以下简称《指南》，见附件）的规定。

（二）审计对象的职责范围与《指南》规定不一致的，可以在《指南》相关规定的基础上，根据实际情况选择使用，对审计内容进行适当的调整和补充。

在高管审计报告中，应当明确说明该名高管人员的职责范围、适用的《指南》内容、以及调整补充的内容。

（三）对于《指南》暂未覆盖的高管人员的审计内容，应当依照公司对于该名高管人员的职责定位文件，参照《指南》相关规定予以确定。

在高管审计报告中，应当明确说明该名高管人员审计内容的确定方式。

二、关于审计程序和审计报告（一）外部审计机构开展《办法》规定的高管审计工作，应当依据中国注册会计师执业准则和《指南》的有关规定执行审计程序，并就审计发现出具报告。

（二）高管审计报告应当按照《保险高管审计指南第2号--高管审计报告》要求的格式和内容编制，并按照《办法》规定的程序和时限报送监管部门。

三、关于责任认定和责任追究（一）保险公司应当按照《办法》要求，结合自身实际制定责任认定制度，明确区分主管、分管、协管高管人员的职权和责任，清晰界定直接责任和管理责任的认定标准。

（二）保险公司应当按照《办法》要求，结合自身实际制定责任追究制度，明确高管审计发现问题的责任追究程序、方式和处理措施等。

中国保监会对《保险公司董事及高级管理人员经济责任审计管理办法》征求意见文章属性•【公布机关】中国保险监督管理委员会•【公布日期】2006.12.04•【分类】征求意见稿正文中国保监会对《保险公司董事及高级管理人员经济责任审计管理办法》征求意见为了加强对保险公司董事及高级管理人员的监督管理，规范保险公司经济责任审计工作，客观评价董事及高级管理人员任期内的经济责任和经营绩效，我会起草了《保险公司董事及高级管理人员经济责任审计管理办法》，现向社会公开征求意见。

如有任何意见，请发邮件至下列地址：*****************.cn或传真至：66011873保险公司董事及高级管理人员经济责任审计管理办法（草案）第一章总则第一条为了加强对保险公司董事及高级管理人员的监督管理，规范保险公司经济责任审计工作，客观评价董事及高级管理人员任期内的经济责任和经营绩效，根据《中华人民共和国保险法》、《国有重点金融机构监事会暂行条例》和国家有关法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称经济责任审计，是指在对保险公司董事及高级管理人员任职期间公司资产、负债、损益、偿付能力状况的真实性、合法性和效益性进行审计的基础上，对董事及高级管理人员任期经济责任、经营业绩以及执行国家有关法律法规情况等作出的审计评价。

本办法所称经济责任审计，包括期中审计、离任审计和专项审计。

第三条本办法所称保险公司，是指经中国保监会批准设立，并依法登记注册的商业保险公司。

第四条保险公司应当对下列董事和高级管理人员实施经济责任审计：（一）董事长、执行董事；（二）总公司总经理、副总经理；（三）分公司、中心支公司总经理和支公司经理；（四）与上述高级管理人员具有相同职权的负责人。

第五条中国保监会及其派出机构依法对保险公司董事及高级管理人员的经济责任审计进行监督管理。

第二章审计种类、审计机构及审计内容第六条保险公司应当建立董事及高级管理人员期中经济责任审计制度，对董事及高级管理人员任期内阶段性的经济责任进行审计。

上海市人民政府办公厅关于印发上海市社会保险事业管理中心主要职责内设机构和人员编制规定的通知文章属性•【制定机关】上海市人民政府•【公布日期】2013.04.10•【字号】沪府办发[2013]22号•【施行日期】2013.04.10•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】保险正文上海市人民政府办公厅关于印发上海市社会保险事业管理中心主要职责内设机构和人员编制规定的通知（沪府办发〔2013〕22号）各区、县人民政府，市政府各委、办、局：《上海市社会保险事业管理中心主要职责内设机构和人员编制规定》已经市政府批准，现予印发。

上海市人民政府办公厅2013年4月10日上海市社会保险事业管理中心主要职责内设机构和人员编制规定根据《中共上海市委办公厅、上海市人民政府办公厅关于市节能监察中心等事业单位列入参照公务员法管理范围的通知》（沪委办发〔2009〕38号），上海市社会保险事业基金结算管理中心列入参照《中华人民共和国公务员法》管理范围。

按照《中华人民共和国社会保险法》有关规定，上海市社会保险事业基金结算管理中心更名为上海市社会保险事业管理中心。

上海市社会保险事业管理中心是上海市人力资源和社会保障局所属的负责本市社会保险经办管理和基金征收的机构。

上海市社会保险事业管理中心机构规格为相当于副局级。

一、职责调整（一）将原上海市农村社会养老保险事业管理中心以及区（县）社会保险事业管理中心的有关职责划入上海市社会保险事业管理中心。

（二）贯彻落实国家和本市新型农村社会养老保险、城镇居民社会养老保险以及本市社会保险制度改革的相关法规政策。

履行社会保险费依法征收的行政强制职责。

二、主要职责（一）贯彻执行国家和本市有关社会保险的法律、法规、规章和方针、政策。

（二）研究制定本市社会保险经办管理服务工作规划、管理制度、工作规范、业务规程等并组织实施。

（三）负责本市社会保险登记办理、个人账户管理、个人权益记录等工作。

保险机构董事、监事和高级管理人员培训管理办法【法规标题】中国保监会关于印发《保险机构董事、监事和高级管理人员培训管理办法》的通知【颁布单位】中国保险监督管理委员会【发文字号】【颁布时间】2015-4-10第一章总则第一条为推进保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作，培养一支具备合规经营理念、风险防范意识、科学发展能力的董事、监事和高级管理人员队伍，依据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》和有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条本办法所称保险机构是指经中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）批准设立的保险集团（控股）公司、保险公司及其分支机构、保险资产管理公司等。

第三条保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作应遵循以下原则：（一）联系实际，学以致用。

培训内容紧扣保险业发展的形势和特点，提升解决实际问题的能力。

（二）分类分级，按需施教。

在做好综合性培训的基础上，根据培训对象工作性质和职务的不同，分类分级地开展培训，增强培训的针对性。

（三）统筹规划，整体推进。

对保险机构董事、监事和高级管理人员培训进行统一规划部署，明确相应的责任主体和工作侧重点，形成整体推进合力。

（四）与时俱进，改革创新。

积极适应保险业改革发展的需要，推进培训内容、形式、方法、制度等方面的创新。

．第四条保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作由中国保监会统一指导、监督，中国保监会及其派出机构与保险机构分工合作、共同组织完成。

第二章培训对象第五条保险机构董事、监事和高级管理人员在任职期间，须接受中国保监会及其派出机构组织的培训并满足相关要求；根据履职需要，积极参加所在保险机构、保险业社团组织和其他社会机构举办的各类培训。

第六条本办法所称保险机构高级管理人员包括：（一）总公司总经理、副总经理、总经理助理；（二）总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人、审计责任人和首席风险管理执行官；（三）分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理；（四）支公司、营业部经理；（五）与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员。

上海市保险机构和高级管理人员备案管理办法1上海市保险机构和高级管理人员备案管理办法第一章总则第一条为推进简政放权、放管结合、优化服务，根据《中国保监会办公厅关于在上海全市复制推广上海自贸区保险机构及高管备案管理改革经验有关事项的复函》（保监厅〔2016〕4号）精神和《中国（上海）自由贸易试验区保险机构和高级管理人员备案管理办法》的规定，特制定本办法。

第二条本办法适用备案事项包括：（一）在沪航运保险运营中心在上海市设立分支机构；（二）在沪航运保险运营中心的分支机构在上海市的地址变更；（三）上海市保险公司支公司、营业部（仅指支公司以下级别营业部）的高级管理人员（以下简称“高管人员”）的任职资格管理。

第三条备案材料应由拟备案或拟任职机构的上级管辖机构负责报送，且该上级管辖机构必须为在沪设立的保险机构。

第四条根据保监会授权，由上海保监局对上述备案事项实施管理。

第二章备案条件第五条拟设立的机构应当符合《保险公司分支机构市场准入管理办法》相关机构设立要求。

拟任职的高管人员应当符合《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》相关资质要求。

第六条在沪航运保险运营中心设立分支机构，应向上海保监局提交下列备案材料：（一）分支机构设立备案报告（正式公文）（二）《在沪航运保险运营中心设立分支机构备案表》一式两份（见附件1）；（三）内部验收报告，其中应说明拟备案机构的发展规划、机构设置和从业人员情况；（四）偿付能力符合条件的说明，以及行政处罚或者立案调查情况说明（见附件4）；（五）拟任负责人任职报告表以及相关证明材料；（六）营业场所权属证明、消防证明；（七）保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件；（八）中国保监会规定的其他材料。

第七条在沪航运保险运营中心分支机构变更地址，应当自机构迁入新职场之日起10个工作日内，向上海保监局提交下列备案材料：（一）分支机构地址变更备案报告（正式公文）（二）《在沪航运保险运营中心分支机构地址变更备案表》一式两份（见附件2）；（三）营业场所权属证明、消防证明；（四）保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件；（五）中国保监会规定的其他材料。

《保险公司高级管理人员任职资格管理规定》《保险公司高级管理人员任职资格管理规定》保险公司高级管理人员任职资格管理规定第一章总则第一条为加强对保险公司高级管理人员的管理，保障保险公司稳健经营，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》和其他有关法律、法规，制定本规定。

第二条本规定所称保险公司，是指依照中华人民共和国有关法律、行政法规的规定，在中国境内依法设立和营业的各类保险公司。

第三条本规定所称保险公司高级管理人员是指保险公司法定代表人和其他对保险公司经营管理活动具有决策权的主要负责人，包括：总公司的董事长、总经理、副总经理；分公司（包括总公司营业部）、中心支公司（包括分公司营业部）和支公司的总经理、副总经理、经理、副经理；以及其他具有相同职权的负责人。

保险公司任命总公司精算部门、财务会计部门、资金运用部门的主要负责人，应当根据有关规定报中国保监会核准或备案。

第四条中国保监会及其派出机构对保险公司高级管理人员任职资格实行分级审核、分级管理。

中国保监会审核和管理保险公司总公司高级管理人员的任职资格；中国保监会派驻各地的办公室、办事处和特派员办事处（以下简称所在地派出机构）审核和管理辖区内保险公司分支机构高级管理人员的任职资格。

第五条中国保监会和所在地派出机构对保险公司高级管理人员任职资格的审核和管理，包括任职资格审核、任职资格取消和任职资格档案管理。

第六条中国保监会和所在地派出机构对保险公司高级管理人员任职资格的审核和管理，分为核准制和备案制。

保险公司总公司、分公司和中心支公司的高级管理人员适用核准制；保险公司支公司的高级管理人员适用备案制。

适用核准制的高级管理人员在任命前应取得中国保监会或所在地派出机构任职资格核准文件。

适用备案制的高级管理人员在任命时应同时报所在地派出机构备案。

第二章任职资格条件第七条保险公司高级管理人员应当具备良好的'品行和能胜任工作所必需的学历、专业经历和经营管理能力，无不良记录。

中国银行业监督管理委员会上海监管局关于印发《上海保监局关于保险公司分支机构开业验收工作指引》的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2013.12.24•【字号】沪保监发[2013]167号•【施行日期】2013.12.24•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】保险正文中国银行业监督管理委员会上海监管局关于印发《上海保监局关于保险公司分支机构开业验收工作指引》的通知（沪保监发[2013]167号）各保险公司：为规范和指导上海地区保险公司分支机构开业验收工作，完善开业审批流程，依据《保险法》、《行政许可法》、《保险公司管理规定》等法律、法规和规章，上海保监局制定了《上海保监局关于保险公司分支机构开业验收工作指引》，现印发给你们，请遵照执行。

上海保监局关于保险公司分支机构开业验收工作指引为规范上海地区保险公司分支机构开业验收工作，完善开业审批流程，依据《保险法》、《行政许可法》以及保监会《保险公司管理规定》、《保险统计管理规定》、《保险公司分支机构市场准入管理办法》、《人身保险电话销售业务管理办法》、《保险公司开业验收指引》、《保险公司分支机构开业统计与信息化建设验收指引》和《保险业反洗钱工作管理办法》等文件要求，结合上海保险市场实际，制定本指引。

一、适用范围本指引适用于上海保监局所辖保险公司分支机构开业验收，分支机构改建验收参照执行。

二、开业验收报告材料（一）筹建工作完成情况报告，其中应说明筹建机构是否符合《保险公司分支机构市场准入管理办法》第十六条所规定的分支机构开业标准；（二）营业场所所有权或使用权证明；（三）消防证明或已采取必要措施确保消防安全的书面承诺；（四）计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告；（五）内控制度建设情况报告，说明分支机构内控制度建设总体情况，不包括内控制度文本；（六）机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况等；（七）拟任高级管理人员或主要负责人简历及有关证明；（八）保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件；（九）保监会规定提交的其他材料。

中国人民银行关于印发《保险代理人管理规定(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】1997.11.30•【文号】银发[1997]513号•【施行日期】1997.11.30•【效力等级】部门规章•【时效性】失效•【主题分类】保险正文*注：本篇法规已被《中国人民银行公告[2008]第5号－－废止上海外资保险机构暂行管理办法等15项规章》（发布日期：2008年1月22日实施日期：2008年1月22日）废止中国人民银行关于印发《保险代理人管理规定（试行）》的通知（1997年11月30日银发（1997）513号）中国人民银行各省、自治区、直辖市、深圳经济特区分行；各保险公司：为规范保险代理人行为，维护保险市场秩序，促进我国保险事业的健康发展，根据《中华人民共和国保险法》的有关规定，中国人民银行制定了《保险代理人管理规定（试行）》。

现印发给你们，请遵照执行。

如执行中发现问题，请及时报告我行。

附件：保险代理人管理规定（试行）保险代理人管理规定（试行）第一章总则第一条为规范保险代理人行为，维护保险市场秩序，促进保险事业的健康发展，根据《中华人民共和国保险法》，制定本规定。

第二条保险代理人是指根据保险人的委托，向保险人收取代理手续费，并在保险人授权的范围内代为办理保险业务的单位或者个人。

第三条本规定所指保险代理人包括专业代理人、兼业代理人和个人代理人。

第四条凡在中华人民共和国境内经中国人民银行批准，经营保险代理业务的保险代理人，均适用本规定。

第五条保险代理人从事保险代理业务必须遵守国家的有关法律法规和行政规章，遵循自愿和诚实信用原则。

第六条保险代理人在保险人授权范围内代理保险业务的行为所产生的法律责任，由保险人承担。

第七条保险代理人的监督管理部门是中国人民银行。

未经中国人民银行批准，任何单位或个人不得从事保险代理业务。

第二章资格第八条从事保险代理业务的人员必须参加保险代理人资格考试，并获得中国人民银行颁发的《保险代理人资格证书》（以下简称《资格证书》）。