中国民生银行股份有限公司高级管理人员尽职考评试行办法

尽调管理办法通常，法律尽职调查的范围包括发行人的主体资格、与本次发行上市相关的权力机构的授权和批准、本次发行上市的实质条件、发行人的设立、发行人的独立性、发行人的股本及其演变、发行人的业务、关联交易和同业竞争、发行人的主要财产、发行人的重大债权债务、发行人的重大资产变化及收购兼并、发行人的章程、发行人的“三会”及其议事规则、发行人的董事、监事和高级管理人员、发行人的税务、发行人的环保、本次发行涉及的募集资金的运用、发行人的诉讼、仲裁或行政处罚等方面。

（本指引于2014年1月17日市律协业务研究指导委员会表决通过，公布试行一年。

试行期间，如对本指引有任何建议，请点击此处发表您的建议。

）第一章总则第一条为了指导本市律师事务所和律师从事首次公开发行股票并上市（以下简称首发）法律业务的核查、验证工作，提高首发法律业务的服务质量，上海市律师协会证券业务研究委员会（以下简称市律协证券委）根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国律师法》、中国证券监督管理委员会《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号)(以下简称《管理办法》)、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(证监会公告﹝2010﹞33号)(以下简称《执业规则》)，制定本指引。

本指引并非强制性或规范性规定，仅供本市律师在从事首发法律业务查验工作时提供参考。

第二条本指引所称首发法律业务，是指律师事务所接受拟在境内外证券市场首发的公司(以下简称发行人)委托，指派律师对发行人首发事项的合法、合规、真实、有效进行核查和验证(以下简称查验)，明确是否存在纠纷或潜在风险，并制作和出具法律意见书的专业法律服务。

本指引所指境内，是指中华人民共和国大陆境内；所指境外，是指中华人民共和国大陆境内以外的其他国家、地区，包括中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区。

除上下文另有所指外，本指引所指法律，是指境内法律、法规、规范性文件。

第二章主体资格第一节发行人的设立和存续第三条建议律师取得发行人设立为股份公司时的股改方案、政府批准文件、营业执照、公司章程、发起人协议、创立大会文件、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件等资料，走访相关政府部门、中介机构和发起人，以查验发行人是否为依法设立的股份公司，确认发行人设立为股份公司的程序、条件、方式等是否符合当时有效的法律、法规和规范性文件的规定。

附件：中国民生银行贵宾服务项目管理暂行办法第一章总则第一条为打造我行全新贵宾服务平台,贯彻服务中高端客户指导思想,保障我行贵宾服务项目的建设和稳步发展,特制定本办法;第二条贵宾服务项目是提供给我行中高端个人客户系列化、差异化的特惠、增值和专属服务项目,包括全行性贵宾服务项目、分行地方特色贵宾服务项目、境外贵宾服务项目;第三条本办法适用于我行签约的贵宾特惠商户、代理商、合作机构等相关贵宾服务机构以及我行配套的贵宾项目经理、总行客户服务中心95568贵宾专席;第四条贵宾服务项目实行项目立项管理,总分行两级项目经理人负责制；零售银行部民生财富中心统一管理、统一考核;贵宾服务预约和相关保障服务实行总行客户服务中心95568贵宾专席服务制,由总行客户服务中心制定统一的服务制度和流程,保障实施;第五条对未成立民生财富中心的分行,暂由分行零售银行部代为行使本办法中分行零售银行部民生财富中心所有管理职能;第二章管理机构和职能第六条总行零售银行部民生财富中心是全行贵宾服务项目管理部门,负责全行贵宾服务项目规划、建设、维护、营销及管理;其主要职能为：一建立项目经理人队伍,包括人员培训和管理等;二制定全行贵宾服务项目管理制度,指导、督促和检查分行对各项管理规定的执行情况;三负责贵宾服务项目规划、审批、费用申请和使用情况的监督检查;四负责制定分行零售银行部民生财富中心具体职责、服务监督标准以及统计指标口径等;五指导分行零售银行部民生财富中心执行全行贵宾服务项目总体目标,促进我行贵宾服务项目数量持续稳定的增长,提高贵宾服务项目的服务质量,提升贵宾服务项目档次和品味;六负责向总行客户服务中心提出贵宾服务项目支持的相关需求,对贵宾服务专席进行相关培训,并对贵宾服务专席的服务质量进行监督检查;七负责与总行其他部门的协调,负责与合作机构、重点贵宾服务项目关系的维护和管理;第七条总行客户服务中心通过设立贵宾服务专席提供贵宾服务项目预约服务,为贵宾服务项目提供电话支持和保障;其主要职能为：一建立贵宾服务专席队伍,包括人员录用、培训、考核和管理等;二根据总行零售银行部民生财富中心提出的贵宾服务项目需求,合理设计规划贵宾服务项目电话服务流程,开发相应服务系统并提供技术支持和运营保障;三负责受理相关贵宾电话服务,核实客户身份、记录预约资料、联系合作机构、确认预约状况、向客户反馈预约信息,并进行详细记录和统计;四定期向总行零售银行部民生财富中心提供贵宾服务项目使用情况报表;第八条分行零售银行部民生财富中心是当地贵宾服务项目的管理部门,接受总行零售银行部民生财富中心管理以及贵宾服务项目管理考核;其主要职能为：一负责落实总行零售银行部民生财富中心提出的贵宾服务项目拓展、维护及各项管理目标;二负责对分行贵宾服务项目经理进行录用、培训、管理与考核;三负责每月向总行零售银行部民生财富中心反馈贵宾服务项目市场情况,提出合理化建议和意见;四负责向总行零售银行部民生财富中心及时上报分行特色贵宾服务项目的建立、变更、运营情况;第三章贵宾服务项目管理第九条贵宾服务项目包括项目立项、拓展、维护、管理、考核、续约和解约等内容,每一个贵宾服务项目须按以上流程管理;第十条贵宾服务项目依据规模大小和重要程度,分为全行性贵宾服务项目和地方特色贵宾服务项目；依据地域分布情况,分为境外贵宾服务项目和境内贵宾服务项目;第十一条由总行零售银行部民生财富中心统一制定拓展方案,统一服务标准、为全行贵宾客户提供服务的贵宾服务项目为全行性贵宾服务项目,如机场贵宾服务、医疗健康通道、高尔夫俱乐部等;全行性贵宾服务项目由总行零售银行部民生财富中心项目经理负责,分行零售银行部民生财富中心具体实施;第十二条境外贵宾服务项目包括境外机场、医疗、人身保险等,由总行零售银行部民生财富中心项目经理管理,分行零售银行部民生财富中心负责营销宣传;第十三条全行性贵宾服务项目立项后,总行零售银行部民生财富中心制定相关拓展方案,要求分行零售银行部民生财富中心按照拓展方案在当地进行拓展;第十四条分行零售银行部民生财富中心根据拓展方案中的标准和要求在当地寻找合作机构进行谈判,具体谈判、上报、签约流程参见中国民生银行贵宾服务专项费用管理办法;第十五条贵宾服务合作机构与我行签署正式合作协议后,须执行我行有关业务管理制度,接受分行贵宾服务项目经理的监督与管理；合作过程中,分行零售银行部民生财富中心应随时向总行零售银行部民生财富中心反馈所辖项目总体服务情况;第十六条分行零售银行部民生财富中心须提前与即将到期的合作服务机构商谈续约事宜,如果续约费用和服务内容发生变化,分行零售银行部民生财富中心必须重新按照中国民生银行贵宾服务专项费用管理办法中规定流程上报总行零售银行部民生财富中心同意之后,方可签署正式续约协议;第十七条总行零售银行部民生财富中心应对各贵宾服务项目进行经常性评估,对不具有市场竞争力或投入产出比不具有优势的项目,经上报行领导批准后,设计可行的撤销方案,逐步取消该服务项目;第十八条分行特色贵宾服务项目为我行贵宾服务项目体系的重要补充部分,各分行可依据此办法制定与当地特色项目相适应的管理制度,并及时上报总行零售银行部民生财富中心备案;第四章贵宾服务项目经理管理第十九条总行零售银行部民生财富中心负责总行贵宾服务项目经理的人员录用、资格评审、职务任免、绩效考核、定期或不定期培训、跟踪培训等日常管理工作,每年年终集中考评,酌情调整;第二十条总行零售银行部民生财富中心项目经理主要职责：一对贵宾服务市场进行调研分析,根据客户分层区隔出差异化服务内容,并依据不同商户行业特点分析和制定出与之相适应的市场营销合作模式,制定全行贵宾服务项目发展规划;二依据不同行业特点制定与之相适应的贵宾服务项目拓展方案、管理办法和营销活动方案等；明确贵宾服务内容、服务流程;三负责全行性贵宾服务项目和境外贵宾服务项目的拓展,指导分行零售银行部民生财富中心在当地进行拓展;四培训分行贵宾服务项目经理,指导、督促、检查分行对各项管理规定的执行情况;五不定期走访各地区服务项目合作机构,实地检查服务项目质量,了解一手项目服务信息;六接收并妥善处理贵宾客户投诉和贵宾服务机构的信息反馈,及时提出并落实改善服务的各项措施;七每月汇总各行贵宾服务开展情况,每季进行点评;第二十一条分行零售银行部民生财富中心负责分行贵宾服务项目经理的人员录用、资格评审、绩效考核等工作,总行零售银行部民生财富中心负责分行贵宾服务项目经理职务任免、定期或不定期培训、跟踪培训等工作,每年年终根据总、分行共同考评意见酌情调整;第二十二条分行贵宾服务项目经理必须专人专岗,由总行零售银行部民生财富中心确认后方可上任、调职、解聘；分行贵宾服务项目经理数量需配合当地贵宾服务项目数量,原则上一名分行贵宾服务项目经理最多负责两项贵宾服务项目;第二十三条分行贵宾服务项目经理录用标准为：一年龄不超过35岁,大专以上学历,经济、市场营销、商科或管理类专业毕业;二具有良好职业道德和操守,敬业爱岗,无不良信用记录;三具有一定综合分析能力和良好沟通能力,注重团队合作;四对具有贵宾服务项目相关社会资源,并有一定项目管理和营销经验的可考虑破格录取;第二十四条分行贵宾服务项目经理主要职责：一负责全行性贵宾服务项目在当地的管理,包括项目拓展、关系维护、业务及风险管理、市场营销活动的组织、使用情况统计、服务质量检查和监督等;二定期走访贵宾服务合作机构,保证贵宾服务场所内营销资料及时更新,同时了解贵宾服务过程中潜在的问题,及时解决贵宾客户对服务的投诉,制定相应整改措施,对服务机构进行监督、指导;三定期与当地贵宾服务合作机构联系,及时了解合作机构的运营情况,包括其经营状况、营销活动、与其他机构合作动态以及特惠信息等,并根据市场情况及时进行调整,由分行零售银行部民生财富中心及时上报总行零售银行部民生财富中心;四编制贵宾服务项目运营月报表附件一,将分行特色贵宾服务项目运营情况以及分行近期举办的特色贵宾服务活动等信息进行总结,并于每月3日前由分行零售银行部民生财富中心上报总行零售银行部民生财富中心;第五章贵宾服务项目考核第二十五条分行零售银行部民生财富中心针对当地贵宾服务项目情况,制定相应分行项目经理考核办法,其基本内容包括：一营销活动：总、分行营销活动执行情况、策划营销活动次数、营销活动在当地的影响情况;二项目拓展：包括总行指定商户拓展数量、特惠增值服务种类、项目拓展完成进度、同行指标比较等;三项目维护：包括商访项目机构次数、项目服务日志检查质量、项目服务质量不定期跟踪、项目市场机构信息反馈量;定期上报项目服务机构统计日志情况;四贵宾使用情况：服务机构成功受理贵宾服务次数、贵宾客户服务投诉次数、投诉性质、解决投诉的情况；贵宾客户对服务的正面反馈等;第二十六条分行贵宾服务项目经理应联合分行销售团队,推动业务的发展,充分利用贵宾服务项目加大营销力度；分行零售银行部民生财富中心可酌情考虑将项目经理考核与分行销售团队业绩指标挂钩;第二十七条总行零售银行部民生财富中心依据各分行贵宾服务项目管理情况对分行进行百分制考核,具体考核内容见分行贵宾服务管理考核表附件二,对最终考核分值不足80分的分行,总行零售银行部民生财富中心酌情扣减其贵宾服务项目费用额度后提交总行计划财务部下达;第六章贵宾服务项目标准化管理第二十八条全行性贵宾服务项目依托总行客户服务中心95568贵宾服务专席,实现全国统一联网预约贵宾服务;第二十九条凡全行性贵宾服务项目必须按相应的标准接受我行有效的贵宾卡,并根据总行零售银行部民生财富中心统一要求,提供统一的、标准化的服务;第三十条根据贵宾服务项目合作机构营业场所具体情况,按照总行零售银行部民生财富中心统一设计的贵宾服务VI标准,制作灯箱、门牌、背景墙、指示牌等宣传标志,做好形象宣传工作;第三十一条贵宾客户享受全行性贵宾服务项目,必须统一通过总行客户服务中心95568贵宾服务专席进行预约；贵宾服务项目合作机构依据我行出具的有效预约单,提供相应服务;第三十二条全国性贵宾服务项目统一通过总行客户服务中心95568贵宾服务专席预约服务流程为：一贵宾客户拨打95568,提供贵宾卡号或身份证等要素;二总行客户服务中心贵宾服务专席判别贵宾卡内储蓄季日均是否达到相应标准,同时,收集客户手机号等相关信息并提醒客户升级或更换贵宾卡等;三贵宾卡确认达标后,总行客户服务中心贵宾服务专席依据贵宾客户要求填写相应服务预约表格,完毕后将该预约表格传真至贵宾服务合作机构,并进行电话确认;四在上述预约过程完成后,贵宾服务专席服务人员在第一时间内通过电话和短信与贵宾客户确认；如果预约不成功或其他情况,向贵宾客户说明原因;五贵宾客户预约得到确认后,可在贵宾服务机构享受贵宾服务,并在相应贵宾服务登记单上签字确认;第三十三条分行特色贵宾服务项目预约可参照上述流程进行,原则上仍然由分行客户服务中心负责预约,总行客户服务中心负责统一预约业务的流程管理;第七章附则第三十四条本办法由中国民生银行总行零售银行部民生财富中心制定并负责解释、修改或补充;第三十五条本办法自发布之日起执行;附件一：贵宾服务项目月报表分行：上报日期：年月日本月曾上报地方特色服务及活动项目：贵宾服务市场情况分析及建议：选填项目经理：附件二：分行贵宾服务管理考核表。

中管金融企业领导人员管理暂行规定文章属性•【制定机关】中共中央办公厅•【公布日期】2011.11.16•【文号】•【施行日期】2011.11.16•【效力等级】规定•【时效性】现行有效•【主题分类】组织建设正文中管金融企业领导人员管理暂行规定(中共中央办公厅2011年11月16日印发）第一章总则第一条为适应建立和完善中国特色现代企业制度的要求，推进中央管理领导人员的金融企业（以下简称中管金融企业）领导人员管理工作的科学化、制度化、规范化，建设善于引领金融企业科学发展的坚强领导集体，造就高素质的社会主义金融企业家队伍，实现中管金融企业持续稳定健康发展，根据《中国共产党章程》和有关法律法规，制定本规定。

第二条本规定适用于担任下列职务的人员：（一）中管金融企业董事长、副董事长、董事（不含股权董事、独立董事、职工董事，下同），监事长（监事会主席，下同），行长（总经理、总裁，下同）、副行长（副总经理、副总裁，下同）；（二）中管金融企业党委书记、党委副书记、党委委员，纪委书记。

第三条中管金融企业领导人员管理，必须坚持党管干部原则；坚持德才兼备、以德为先用人标准；坚持民主、公开、竞争、择优；坚持权利与责任统一、激励与约束并重；坚持出资人认可、市场认可、职工群众认可相结合；坚持依法办事，程序合规。

第二章职位设置第四条中管金融企业应当按照建立中国特色现代企业制度的要求，完善公司治理，明确董事会、监事会、经营管理层和党委职责，形成科学有效的运行机制。

第五条根据中管金融企业股权结构、经营规模、业务发展等实际情况，合理确定并从严掌握董事会、监事会、经营管理层、党委成员职数，董事会、监事会、党委成员职数原则上为单数。

（一）中管金融企业为股份有限公司的，董事会由五人至十九人组成，为有限责任公司的，董事会由五人至十三人组成，均设董事长一人、副董事长一人至二人；（二）中管金融企业监事会成员不得少于三人，设监事长一人；（三）中管金融企业经营管理层设行长一人、副行长四人至六人；（四）中管金融企业党委由七人至九人组成，设党委书记一人、党委副书记一人至二人，设纪委书记一人。

金融机构高级管理人员任职资格管理办法2022年2月，中国银行保险监督管理委员会正式颁布了《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》，这一办法旨在规范金融机构高级管理人员的任职资格标准和程序，从而提升金融机构的管理水平和风险控制能力。

一、背景任人唯贤是现代企业制度的最基本标准，同样，金融机构也必须保证高级管理人员的专业水平、道德品质和领导能力，以确保金融市场的稳定、健康和可持续发展。

然而，过去一段时间内，金融行业发生多起重大违法、违规事件，其中某些事件反映出金融机构高级管理人员缺乏基本的职业操守和管理素质，不仅导致了企业经营损失，也伤害了金融市场的公信力和稳定性。

因此，加强金融机构高级管理人员任职资格管理是当前的紧迫任务。

二、适用范围《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》适用于所有金融机构（包括银行、证券、保险、基金、信托等）的高级管理人员的任职资格管理。

高级管理人员包括董事、监事、高级管理人员等，而高级管理人员的具体定义以中国银保监会的行业标准为准。

三、任职资格标准《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》规定了以下任职资格标准：1. 具备高尚的品德和良好的职业操守，无违反法律法规和行业自律规定的违法行为记录；2. 具备扎实的业务知识和专业技能，能够熟练运用相关法律法规和行业规范标准进行业务管理；3. 具有推动和掌握金融机构创新及风险控制的能力和经验，有在保持业务稳健性前提下积极探索发展机会的意识；4. 具备紧跟时代变化的市场、业务和管理理念，能够适应金融市场和国家政策变化；5. 无严重的信用记录，如个人失信、违法违规记录等；6. 没有出现过各种类型的事故、内外部风险事件。

四、任职资格评定程序高级管理人员的任职资格评定主要由金融机构自行组织实施，也可由金融机构委托第三方机构进行独立性评估。

评定程序主要包括申请、初审、面试和终审等环节，各环节的评估内容和标准应当严格按照《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》的要求进行。

金融机构高级管理人员任职资格管理办法金融机构高级管理人员任职资格管理办法是国家制定的关于金融机构高级管理人员的任职资格标准和管理办法，旨在保证金融机构高级管理人员的素质和能力，为金融机构的安全稳健运营提供保障。

一、制定背景中国金融市场的快速发展，为金融机构的发展带来了机遇，同时也加大了金融体系的风险。

金融机构高级管理人员是机构安全稳健运营的重要保障，其素质和能力的优劣直接影响到金融机构的经营效益和系统风险。

因此，制定金融机构高级管理人员任职资格管理办法是必要的。

二、范围金融机构高级管理人员任职资格管理办法适用于中国境内所有金融机构的高级管理人员，包括行长、副行长、风险管理部门主管、财务主管、审计主管、法律顾问等。

三、任职资格标准1. 学历水平和专业要求。

担任高级管理人员的人员应当具备高等教育学历，与所在金融机构的业务领域或管理领域相关的专业知识或管理经验。

2. 工作经历要求。

担任高级管理人员的人员应当具有多年从事本行业或相关领域的工作经历，并具有一定的管理经验。

3. 职业资格证书要求。

担任高级管理人员的人员应当具有与所在金融机构相关职业领域的专业资格证书，如财务从业资格、审计师证等。

4. 守法纪律要求。

担任高级管理人员的人员应当具有良好的职业操守和道德品质，无不良记录，无违法违规行为。

4. 素质要求。

担任高级管理人员的人员应当具备良好的沟通协调能力、组织协调能力和领导能力，具有良好的人际关系和团队合作能力，具备创新精神和应变能力。

四、管理办法1. 申报资格。

高级管理人员应当主动申报任职资格，并按照规定提交所需要的材料和证明，如学历证书、职业资格证书等。

2. 考核审核。

申报资格的高级管理人员需经组织部门进行考核审核，考核内容包括个人素质、工作经验、职业资格等，并按照标准进行评分，评分达标者方可在本行业内担任高级管理人员。

3. 维持资格。

高级管理人员需保持良好的职业操守和道德品质，严格遵守国家法律法规和行业规范，并定期参加继续教育等培训，提高素质和能力。

中国民生银行 资本管理办法（2005年8月26日公司第三届董事会第二十三次会议审议通过）第一章 总则.......................................................................................................1 第二章 资本规划...............................................................................................1 第三章 资本管理架构与职责...........................................................................1 第四章 资本管理的内容和程序.. (3)第一节 资本计量管理................................................................................3 第二节 资本规模管理................................................................................3 第三节 资本风险管理................................................................................3 第四节 资本分配和考核............................................................................4 第五节 资本管理程序................................................................................4 第五章 附则. (4)h t t p ://w w w .p d f d o .c o m PDF do P a s s w o r d R e m o v e r T r i al中国民生银行资本管理办法（2005年8月26日公司第三届董事会第二十三次会议审议通过）第一章 总则第一条为加强对本行资本的管理，建立资本管理机制，提高资本回报，使本行资本管理制度化、规范化、科学化，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行资本充足率管理办法》和本行经营实际,制定本办法。

中国银行业监督管理委员会上海监管局关于核准樊党生金融机构高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国银行业监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2011.12.12
•【字号】沪银监复[2011]913号
•【施行日期】2011.12.12
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】银行业监督管理
正文
中国银行业监督管理委员会上海监管局关于核准樊党生金融机构高级管理人员任职资格的批复
(沪银监复[2011]913号)
中国民生银行股份有限公司：
《中国民生银行关于审核樊党生任职资格的请示》（民银报〔2011〕182号）收悉。

根据《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》和《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》的有关规定，经审核，核准樊党生中国民生银行股份有限公司上海分行副行长的任职资格。

该拟任人应自我局批复之日起3个月内到任，并向我局（股份制银行分行监管处）报告到任情况。

未在上述规定期限内到任的，本批复失效，由我局办理注销手续。

此复。

二○一一年十二月十二日。

期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法（2021年修正）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.01.15•【文号】中国证券监督管理委员会令第179号•【施行日期】2021.01.15•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第179号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》已经2021年1月6日中国证券监督管理委员会2021年第1次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：易会满2021年1月15日期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法（2007年5月30日中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，根据2021年1月15日中国证券监督管理委员会《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修正）第一章总则第一条为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。

第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，适用本办法。

本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人以及实际履行上述职务的人员。

期货公司分支机构负责人的管理参照本办法有关高级管理人员的相关规定执行。

第三条期货公司董事、监事和高级管理人员应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的任职条件。

期货公司不得任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司不得授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责，本办法另有规定的除外。

第四条期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。

第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

商业银行高级管理人员履职评价管理办法商业银行高级管理人员履职评价管理办法第一章总则为了完善公司治理，规范高级管理人员的激励约束机制，引导高级管理人员提升胜任能力，促进经营管理持续健康发展，根据《商业银行公司治理指引》、《监事会工作指引》和《章程》等规定，制定本办法。

第二章履职评价内容本办法所指的履职评价是由监事会发起组织，董事会参与实施、高级管理层下设办事机构如专业委员会办公室及其他相关部门配合开展的，基于高级管理人员履行岗位职责，完成董事会下达的经营管理目标情况所进行的考评工作。

本办法适用于总行行长、副行长等高级管理人员，以多维度、持续性为原则，全方位开展履职评价，每年度一次。

履职评价内容包括履职行为、管理成效、经营业绩。

评价结果以“综合得分+履职评价报告”形式反映，综合得分满分为100分，其中履职行为30分、管理成效为30分，经营业绩为40分。

高级管理人员履职行为评价内容包括是否具备一定的专业能力和经验，是否按照相关法律法规及《章程》的要求，专业、高效地履行经营管理职责，持续推进公司稳健发展，是否遵循《章程》和董事会授权，执行股东大会、董事会、监事会决议，在职权范围内履行经营管理职责，是否按时向董事会提交公司年度经营计划和投资方案，并在董事会批准后组织实施，是否按照公司各条线制度要求，履行如资本管理、反洗钱、案件风险防控等分管工作职责，是否定期向董事会报告经营工作开展情况，及时、真实、准确、完整地报告公司经营业绩、重要合同、财务状况、风险状况和经营前景等，并接受董事会及其专门委员会的质询。

第七条：高级管理层是否配合监事会的监督，定期向监事会提供有关经营业绩、重要合同、财务状况、风险状况和经营前景等情况的信息，配合监事会依职权进行的检查、监督等活动，并且是否能够及时跟进并按照监管要求指导分管条线部门履行有关职责。

第八条：高级管理层的履职评价内容包括：是否拟定本行内部管理机构、辖内网点设置方案，并按需进行及时调整；是否拟定本行的基本管理制度，并在实际执行过程中查缺补漏，不断完善自身制度框架体系；是否设立授信审查、资产负债管理等专业委员会，为经营决策提供专业意见或根据授权就专业事项进行决策；是否严格执行董事会批准的各项风险管理政策，并建立授权与责任明确、报告关系清晰的组织架构，制定风险管理的制度、程序，实施有效的内部控制，并定期向董事会、监事会提交关于内部控制运行情况的评价报告；是否履行合规管理职责，包括制定合规管理相关制度，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时予以修订，在报经董事会审议批准后传达给全行员工；贯彻执行合规管理相关制度，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；为合规管理部门履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规部门的独立性；是否严格执行了董事会的重要财务决策，在逐级落实财务授权审批过程中是否严格遵循本行财务制度；是否督促指导分管条线部门完成了年度工作计划或达成年度工作目标；是否存在分管的业务条线人员履职失当情况，并被上级组织部门或监管部门给予行政或经济处罚。

民生银行法人客户评级工作流程的具体环节下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。

文档下载后可定制随意修改，请根据实际需要进行相应的调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种各样类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，如想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by theeditor.I hope that after you download them,they can help yousolve practical problems. The document can be customized andmodified after downloading,please adjust and use it according toactual needs, thank you!In addition, our shop provides you with various types ofpractical materials,such as educational essays, diaryappreciation,sentence excerpts,ancient poems,classic articles,topic composition,work summary,word parsing,copy excerpts,other materials and so on,want to know different data formats andwriting methods,please pay attention!民生银行法人客户评级工作流程详解在现代银行业中，对客户进行精准的风险评估和等级划分是风险管理的重要环节。