我国证券市场的法治建设和从业人员的法治意识100分文档

2024年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共45题）1、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是( )。

A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告【答案】 A2、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B3、投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。

A.120％B.100％C.80％D.50％4、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。

A.①②B.①②③C.①③D.①②③④【答案】 A5、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（）。

A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离【答案】 D6、下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ7、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A8、根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。

A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】 B9、(2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案单选题（共45题）1、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 D2、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

A.5B.7C.10D.12【答案】 B3、(2019年真题)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销A.1亿元B.5000万元C.2亿元D.5亿元【答案】 B4、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。

A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导【答案】 B5、股份有限公司申请股票上市的条件有（）。

A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B6、投资主办人（）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。

A.1B.4C.2D.5【答案】 C7、证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()A.120分B.100分C.90分D.60分【答案】 B8、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D9、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共100题）1、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.1；10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】 A3、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。

A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】 C5、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )A.1B.2C.3D.5【答案】 C6、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D7、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。

下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】 D8、下列不属于自营业务后台职能的是（）。

A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计核算【答案】 B9、不得向公众披露的私募业务信息有（）A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】 B10、（2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（）。

指导证券市场健康发展的“八字方针”是法制、监管、自律、规范.证券市场法治包含自律规范和自律监管，法治化包含着借助自律实现的法治状态。

证券市场自律分为有组织的自律和社会约束两种形态。

有组织的自律，是自律组织在法律规定范围内，通过签署和执行组织章程或者协议等方式，凭借自律组织成员赋予的适当权力，对自律组织成员及相关当事人参与证券发行、交易及相关活动进行监督、检查、指导和处理的管理行为。

社会约束则是抽象自律。

社会约束不依赖于既存的法定自律组织，但却发挥着约束证券市场参与者的功能。

我国证券市场的市场化程度远低于我国经济的整体市场化水平。

尤其是在基础性法律制度建设相对落后的背景下，政府监管成为最主要的证券市场监管手段，行政权力成为证券市场秩序的主宰。

随着市场化和法治化进程发展，政府监管理念及手段都有必要适当调整。

我国上世纪90年代初期创建的证券市场，带有明显的嵌入式和探索式特征，其最初创设目的是为了缓解企业面临的资金短缺，故而缺乏对保护投资者利益和建立健康市场秩序的充分关注。

证券市场功能定位存在偏差，无法合理地平衡发行人与投资者之间的关系；经济及社会正处于转型期，诚信尚未成为市场参与者的基本价值观；证券立法过于简约，法治建设未被当作发展证券市场的基础性工作，上述情形成为诱发证券欺诈案件的重要原因。

人无信不立，国无信则衰，历史和实践证明，诚信是现代人类社会的最基本行为准则，背弃诚信不仅会摧毁证券市场和经济秩序，更会将中华民族带入泥潭。

证券市场诚信的制度价值诚信试图以抽象语言来表达人类依存关系的共性，即信任、善意、利他。

在传统民商法领域，诚信曾表现出浓厚的道德化、内在化和主观化色彩。

但自康德时代以后，法律与道德开始分离，在观念上逐渐造成了法治与诚信、法律与道德的某种对立。

在现代商业社会，追求利益最大化是商业活动的原动力，商业因素对诚信传统内涵产生重大影响，诚信法则被注入多元化价值观念。

证券市场出现后，诚信法则的内涵发生了更大变化。

C16079证券业从业人员执业行为准则100分（精选五篇）第一篇：C16079证券业从业人员执业行为准则100分C16079证券业从业人员执业行为准则100分一、单项选择题1.《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（）。

A.诚实守信B.勤勉尽责C.维护个人形象D.维护行业声誉描述：《证券业从业人员执业行为准则》第二条您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：二、多项选择题2.证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。

A.国家秘密B.所在机构的商业秘密C.客户的商业秘密D.个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：3.证券业从业人员无论是行贿还是受贿都会带来负面影响，具体影响有（）。

A.败坏社会风气B.扭曲市场竞争C.损害投资者利益D.阻碍证券市场健康发展描述：行贿及受贿的负面影响您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：4.《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。

A.从业人员B.会员单位C.监管机构D.政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：5.《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。

A.促进证券行业健康持续发展B.规范证券业从业人员执业行为C.保护投资者利益D.树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E.提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：6.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应该怎样处理？（）A.应该牺牲个人利益B.应及时向所在机构报告C.当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待D.应该保证自身利益最大化描述：利益冲突时的处理方法您的答案：C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：7.证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。

证券市场基本法律法规试题及答案（2）证券市场基本法律法规试题及答案2.B。

【解析】中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

3.D。

【解析】中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。

D项是证券登记结算公司的职能的表述。

4.A。

【解析】涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

5.D。

【解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。

但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。

法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

6.D。

【解析】《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

7.C。

【解析】《中华人民共和国刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。

8.B。

【解析】根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

9.C。

【解析】《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。

证券职业规范知识点总结证券是一种特殊的金融产品，它在全球范围内广泛流通，是金融市场的重要组成部分。

证券市场作为一种特殊的金融市场，其内部规范和操作流程对于市场的正常运行和投资者的利益保护至关重要。

为了规范证券市场的行为，中国证监会颁布了《证券法》和《证券法实施细则》，对证券市场的责任、权利、义务和禁止行为作了具体规定。

以下将从证券市场的交易化、公开透明化、合法合规化和人才素质化等方面，对证券职业进行规范。

一、交易化证券市场的交易化是指证券市场的所有交易行为都必须在规定的交易时间内进行，并且必须在指定的交易场所进行。

证券交易市场是证券公司、证券投资咨询机构、个人投资者等基本要素的交流场所，它能够使买卖双方能够找到合适的交易伙伴，最终完成交易。

证券交易市场的交易化能够确保证券交易的公平、公正和公开，保护投资者的合法权益。

1. 严格执行交易时间证券交易市场必须遵守《证券法》关于交易时间的规定，严格执行国务院证券监督管理机构或证券交易所制定的具体交易时间规定。

证券交易时间包括开市前的准备时间、开市时间、中间休市时间和闭市后的结算时间等。

在交易时间内，证券交易市场应当保持正常运行，确保交易的公平公正。

2. 交易场所规范证券交易市场必须在符合国家政策的规定下设立交易场所，交易场所的设立必须符合国家相关规定，并具备良好的交易硬件和软件设备。

交易场所必须有专门的工作人员进行管理和监督，确保交易系统的安全、顺畅和有效。

3. 交易制度健全证券交易市场必须建立健全的交易制度和交易规则，确保交易行为的合法合规。

交易制度一方面要保护投资者的利益，另一方面要保持市场的活跃和流动性。

交易规则必须具备弹性，能够适应不同市场交易的需求。

二、公开透明化证券市场的公开透明化是指证券市场的信息披露和交易行为公开透明，保护投资者的知情权。

信息披露和交易行为的公开透明能够提高市场的透明度，促进市场的健康发展。

1. 信息披露规范证券市场必须建立完善的信息披露制度，确保信息的真实、准确和完整。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、发行人、证券公司、证券服务机构、A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【答案】 D2、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。

A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】 D3、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。

A.10B.15C.20D.25【答案】 C4、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。

A.2B.3C.4D.5【答案】 A5、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D6、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（）A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】 A7、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】 C8、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人D.全体高级管理人员【答案】 A9、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，正确的是（）。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共45题）1、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。

A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预【答案】 C2、证券公司可以采取（）方式发行、销售与转让私募产品。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 A3、以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D4、下列说法正确的有（）。

A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 C5、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。

A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门【答案】 B6、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。

回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 C7、下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。

A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限责任公司办理D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务【答案】 D8、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】 C9、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。