发行监管部首次公开发行股票企业基本信息情况表(截至2019年8月1日
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2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题(共200题)1、针对公募基金,证券公司应当履行()义务,持续为投资人提供信息服务。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。
下列不属于该证券公司内幕信息的是()。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助D.该证券公司分配股利或者增资的计划【答案】 C3、下列有关债券交易的事项说法正确的是()。
A.依法发行的股票、债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内,有特殊情形时,可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,可以在场外交易C.非依法发行的证券,可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】 D4、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制,说法错误的是A.离职后1年内,不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%C.持有的本公司股份,自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定【答案】 A5、(2019年真题)有限责任公司的成立时间为()。
A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】 B6、未经批准发行或者变相发行公司债券的,以及未通过证券经营机构发行企业证券的,责令停止发行活动,退还非法所抽资金,处于相当于非法所筹资金金额()以下的罚款。
A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A7、证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。
押题宝典投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模拟考试试卷A卷含答案单选题(共45题)1、甲公司系一家上市公司,则其股东可以查阅的资料有()。
A.IB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A2、某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。
根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》,下列属于承接限制范围的有()。
[2016年5月真题]A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B3、甲公司2019年1月1日经营租入一项房产,每年租金为600万元,租期为3年,每年年末支付租金,租赁协议约定前3个月免交租金,则甲公司2019年应确认的租金费用为()。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A4、甲公司2×15年经批准发行10亿元永续中票。
其发行合同约定:(1)采用固定利率,当期票面利率=当期基准利率+1.5%,前5年利率保持不变,从第6年开始,每5年重置一次,票面利率最高不超过8%;(2)每年7月支付利息,经提前公告当年应予发放的利息可递延,但付息前12个月,如遇公司向普通股股东分红或减少注册资本,则利息不能递延,否则递延次数不受限制;(3)自发行之日起5年后,甲公司有权决定是否实施转股;(4)甲公司有权决定是否赎回,赎回前长期存续。
根据以上条款,甲公司将该永续中票确认为权益,其所体现的会计信息质量要求是()。
A.相关性B.可靠性C.可理解性D.实质重于形式【答案】 D5、上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D6、关于战略投资,根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》,下列说法正确的是()。
A.公司A股股份1年内不得转让B.近3年内未受到境内监管机构的重大处罚(不含其母公司)C.投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的30%,但特殊行业有特殊规定或经相关主管部门批准的除外D.总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元、或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元【答案】 D7、在报告年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的下列事项中,属于资产负债表日后调整事项的有()。
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力过关检测试卷A卷附答案单选题(共30题)1、以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2、以下关于增持上交所上市公司股份的行为,符合相关规定的有()。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、下列关于创业板上市公司信息披露的说法,符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有( )。
A.Ⅲ,Ⅳ,ⅤB.Ⅰ,Ⅱ,ⅢC.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,ⅤD.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ【答案】 C4、根据《上市公司治理准则》的规定,上市公司控股股东不得()。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D5、主板上市公司非公开发行股票,根据《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列说法正确的有()。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B6、某可转换债券的面值为100元,转换价格为25元。
标的股票的市场价格为28元。
当前可转债的市场价格为116元,则目前购买该可转换债券属于()。
A.转换贴水B.转换平价C.转换升水D.转换溢价【答案】 C7、不具有商业实质、不涉及补价的非货币性资产交换中,影响换入资产入账价值的因素有()。
A.Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A8、以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有()。
A.IB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9、下列关于上市公司财务信息更正的说法,正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C10、A上市公司2018年6月12日召开股东大会审议通过了发行股份购买资产方案,拟向自然人甲、乙、丙发行股份购买其分别持有的B公司50%、25%、15%的股权。
2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力真题精选附答案单选题(共45题)1、[过时]甲、乙、丙、丁在一种业务之外经营其他不相关业务的拟上市公司,根据《首发业务若干问题解答(一)》,可以认定符合创业板“主要经营一种业务”的发行条件的有()。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C2、当期收益率的缺点表现为()。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A3、签发审计报告前的审计工作底稿的复核,一般由主任会计师负责,是对整套工作底稿进行( )。
A.真实性复核B.时间性复核C.完整性复核D.原则性复核【答案】 D4、根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》,以下说法错误的是()。
A.最近三年,上市公司及其控股股东、实际控制人存在欺诈发行、虚假陈述、内幕交易、市场操纵的,原则上视为严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为B.通过非全资控股子公司或参股公司实施募投项目的,应当说明中小股东或其他股东是否提供同比例增资或提供贷款,同时需明确增资价格和借款的主要条款(贷款利率)C.年度股东大会已根据公司章程的规定授权董事会向特定对象发行融资总额人民币不超过三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票的,可以申请适用向特定对象发行股票简易程序D.上市公司申请适用向特定对象发行股票的简易程序,上市公司及其保荐人应当在董事会通过本次发行事项后的三十个工作日内向本所提交申请文件E.上市公司申请适用向特定对象发行股票的简易程序的,深交所收到申请文件后的两个工作日内决定是否受理、受理之日起三个工作日内出具审核意见并报送证监会注册【答案】 D5、上交所某上市公司拟于2016年8月申请发行可转换公司债券,该公司2015年12月31日和2016年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元,则以下说法正确的有()。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点单选题(共100题)1、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中,错误的是()。
A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价【答案】 B2、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查,出具合规意见书的是()。
?A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】 D3、能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是()A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 A4、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制,以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是()。
A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近两年年均收入不低于50万元的个人【答案】 B5、中国人民银行于()年开始发行中央银行票据。
A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】 B6、下列关于城市商业银行特点的说法,错误的是()。
A.通常在特定区域从事商业银行业务B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.各项业务均衡发展D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】 C7、下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法,正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、债券报价的主要方式不包括()A.公开报价B.对话报价C.双边报价D.大额报价【答案】 D9、(2020年真题)下列有关金融期货的说法,正确的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、证券公司申请次级债务展期,应提交()。
第1篇一、案例分析题1. 案例背景:甲公司是一家上市公司,于2018年5月1日上市。
该公司于2019年4月1日发布了2018年度财务报告,报告显示公司2018年度净利润为5000万元。
然而,在2019年5月1日,某媒体曝光甲公司存在虚报利润的行为,经查实,甲公司虚报利润3000万元。
甲公司因此被证监会查处,并被处以罚款500万元。
问题:(1)根据《证券法》的相关规定,甲公司虚报利润的行为是否构成违规?为什么?(2)证监会如何对甲公司进行处罚?请列举相关法律规定。
2. 案例背景:乙公司于2019年2月1日向社会公众发行股票,募集资金10亿元。
发行后,乙公司股价连续上涨,吸引了众多投资者。
然而,在2019年6月1日,乙公司发布了一则公告,称公司2018年度净利润为负值,亏损额为5000万元。
公告发布后,乙公司股价应声下跌,众多投资者遭受损失。
问题:(1)根据《证券法》的相关规定,乙公司在公告中披露的财务信息是否真实、准确、完整?为什么?(2)投资者遭受损失后,乙公司是否应当承担相应的法律责任?请列举相关法律规定。
3. 案例背景:丙公司于2019年1月1日向社会公众发行债券,发行总额为5亿元。
在债券发行过程中,丙公司向投资者承诺,债券到期后将按面值偿还本金并支付固定利息。
然而,在债券到期时,丙公司却以各种理由拒绝偿还本金和利息。
问题:(1)根据《证券法》的相关规定,丙公司拒绝偿还债券本金和利息的行为是否构成违约?为什么?(2)投资者如何维护自己的合法权益?请列举相关法律规定。
4. 案例背景:丁公司于2019年3月1日向社会公众发行股票,募集资金2亿元。
在发行过程中,丁公司向投资者承诺,公司将利用募集资金进行技术研发,提高公司竞争力。
然而,在募集资金到位后,丁公司并未按照承诺进行技术研发,而是将资金用于其他项目。
问题:(1)根据《证券法》的相关规定,丁公司未按照承诺使用募集资金的行为是否构成违规?为什么?(2)投资者如何追究丁公司的法律责任?请列举相关法律规定。
2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力历年经典题含答案单选题(共200题)1、股东甲拟投资设立一个一人有限责任公司,以下符合公司法规定的是()。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A2、下列关于配售的说法正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、上市公司非公开发行股票结束后,应当编制并刊登发行情况报告书。
发行情况报告书至少应当包括( )。
A.Ⅱ,Ⅲ,ⅣB.Ⅰ,Ⅳ,ⅤC.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅤD.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ【答案】 C4、企业发生的下列支出中,可在发生当期直接在企业所得税税前扣除的是()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.ⅣE.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D5、根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有()。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、ⅤE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B6、某发行人2016年年初发行公司债券,发行时主体评级为AA+,债项评级为AAA,面向公众投资者公开发行,在上交所上市流通;存续期内,主体债项评级被下调至AA,评级展望为负面,正确的有()。
A.ⅠB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、关于证券公司投资银行类业务的立项审议,下列说法错误的是()。
A.每次参加立项审议的委员人数不得少于5人B.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2C.同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过D.立项决议应当制作书面或电子文件,并由参与表决委员确认E.未经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同【答案】 B8、假设其他因素不变,下列变动中有利于减少企业外部融资额的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、甲上市公司监事李某,2016年5月买了甲公司300万股票,2016年9月将300万股全部卖出,获得收益20万元,以下说法正确的有()。
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力过关检测试卷B卷附答案单选题(共60题)1、某上市公司最近一期经审计的净资产为1亿元,最近12个月下列诉讼和仲裁可以不披露的是()。
A.与已离职员工因离职补偿争议提起仲裁,涉案金额30万B.因主要产品专利侵权被竞争对手提起诉讼,本案不涉及赔偿,无具体金额C.法院宣告撤销某次董事会决议D.公司第三大股东向法院申请宣告某次临时股东大会决议无效【答案】 A2、首次公开发行股票时,如发行人发行过内部职工股,招股说明书应披露内部职工股的()。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 C3、非上市公众公司收购中,关于被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的说法,不正确的是()。
A.控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前,应当主动消除损害B.未能消除损害的,应当就其出让相关股份所得收入用于消除全部损害做出安排C.对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排,并提交被收购公司股东大会审议通过D.提交被收购公司股东大会审议的,被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方可以参与表决【答案】 D4、上交所某上市公司拟于2016年8月申请发行可转换公司债券,该公司2015年12月31日和2016年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元,则以下说法正确的有()。
A.应当进行信用评级,应当提供担保B.应当进行信用评级,可以不提供担保C.可以不进行信用评级,应当提供担保D.可以不进行信用评级,可以不提供担保【答案】 B5、下列各项中,无论是否有确凿证据表明资产存在减值迹象,均应至少于每年年末进行减值测试的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、以下哪些可以作为股份有限公司的发起人()。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A7、根据公司法的规定,公司章程对下列哪些人员具有约束力()。
房地产企业借壳上市研究(最新版)【转】一、房地产宏观调控相关产业政策2010 年 1 月,国务院印发了《国务院办公厅关于促进房地产市场平稳健康发展的通知》(国办发【2010】4 号),针对当期部分城市房价上涨过快的现象提出了十一项具体措施,以促进房地产市场平稳健康发展。
明确要求“住房城乡建设部门要会同有关部门,加大对捂盘惜售、囤积房源,散布虚假信息、扰乱市场秩序等违法违规行为的查处力度.”2010 年 4 月,国务院印发了《国务院关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知》(国发【2010】10号),提出了十项更为严格和具体的监管措施,以进一步落实各地区、各有关部门的责任,坚决遏制部分城市房价过快上涨,切实解决城镇居民住房问题。
明确要求“对存在土地闲置及炒地行为的房地产开发企业,商业银行不得发放新开发项目贷款,证监部门暂停批准其上市、再融资和重大资产重组”.2011 年 1 月,国务院印发了《国务院办公厅关于进一步做好房地产市场调控工作有关问题的通知》(国办发【2011】1 号),文中提出进一步落实地方政府责任、加大保障性安居工程建设力度、调整完善相关税收政策、加强税收征管、强化差别化住房信贷政策、严格住房用地供应管理、合理引导住房需求、落实住房保障和稳定房价工作的约谈问责机制、坚持和强化舆论引导等八项措施来进一步遏制房价过快上涨的势头。
2013 年 2 月,国务院印发了《国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知》(国办发【2013】17 号),提出完善稳定房价工作责任制、坚决抑制投机投资性购房、增加普通商品住房及用地供应、加快保障性安居工程规划建设、加强市场监管和预期管理、加快建立和完善引导房地产市场健康发展的长效机制等多项举措推进房地产市场调控工作,以促进房地产市场平稳健康发展。
明确提出“加强房地产企业信用管理,研究建立住房城乡建设、发展改革、国土资源、金融、税务、工商、统计等部门联动共享的信用管理系统,及时记录、公布房地产企业的违法违规行为。