中国排污权初始分配问题探析

实现我国排污权初始分配的公平与效率

随着我国经济的快速发展和城市化进程的加快，排放的工业废水、废气、固体废物等环境问题日益凸显，严重影响我国的生态环境和人民的健康。为了有效治理和控制污染排放，我国在2017年开始实施《环境保护税法》，并逐步推进了全国碳市场试点等环境经济政策，其中排污权交易作为环境保护的重要手段之一，对于实现排污权初始分配的公平与效率至关重要。

排污权初始分配是指政府按照一定的原则和程序，首次将排污权分配给企业或单位的过程。在这一过程中，要考虑到公平和效率的要求，确保分配结果能够促进环境保护和经济可持续发展。在实现我国排污权初始分配公平与效率的过程中，还需要注意以下几个方面的问题：

一、公平原则

排污权的初始分配必须遵循公平原则，使得每个参与者在环境资源的分配过程中都能够得到公平的对待。在排污权的初始分配中，应当考虑到企业的规模、产业类型、技术水平、环保投入等因素，避免因分配不公平而造成的资源的浪费和环境的污染。政府也应该建立健全的监管机制，确保分配结果的公平性和可操作性。

二、效率原则

排污权的初始分配还必须遵循效率原则，使得资源的配置能够得到最大的效益。在分配过程中，政府应当考虑到企业的环保能力和环保成本，优化资源配置，提高资源利用效率，避免资源的浪费。政府也需要建立健全的排污权市场，引导企业在市场化的环境下更好地实现排放减量和环保效益。

三、信息透明

排污权初始分配的公平和效率还需要建立在信息的透明和公开的基础上。政府应当建立健全的排污权分配管理制度，通过公开公平的信息披露，确保企业和公众对排污权分配的过程和结果能够进行监督和评价，提高政府的决策透明度和科学性。

四、公众参与

排污权初始分配的公平和效率还需要倡导公众积极参与。政府应当加强对公众的环境保护意识教育，建立并完善公众的环境参与机制，引导公众对企业的排污行为进行监督和评价，推动企业更加自觉地履行环保责任，实现环保目标。

２００８．１１（中）ＬｅｇａｌＳｙｓｔｅｍＡｎｄＳｏｃｉｅｔｙ

我国排污权交易制度

存在的主要问题浅析

冯瑞

摘要随着财政部、国家环保总局对江苏省在太湖流域开展排污权有偿使用和交易试点做出批复，中国的排污权交易进入一个历史性阶段，真正意义上的排污权交易制度将逐步确立。该制度是通过市场的手段来有效控制企业的排污行为，并将企业排污成本内部化。但该项制度在我国尚处于试点阶段，实际操作中必然会遇到各种各样的问题。本文主要探讨了在我国当前经济发展水平和实际国情下，推行排污权交易制度可能存在的一些问题及解决办法。关键词排污权交易排污权初始分配存在问题中图分类号：D922.6文献标识：A文章编号：1009-0592(2008)11-260-02

随着我国经济的发展，环境问题已成为全社会关注的焦点，排污

权交易制度在我国部分城市开始推行，2007年11月10日，国内首个

排污权交易平台——浙江省嘉兴市排污权储备交易中心揭牌成立。

随后，财政部、国家环保总局对江苏省在太湖流域开展排污权有偿使

用和交易试点做出批复。从2008年1月1日起，太湖流域的266家

重点排污企业将通过有偿交易的方式获得污水的排放权。这两起事

件表明我国的排污权交易开始从理论阶段走入实践。由于我国正处

于工业化进程中，人口、资源环境问题比较突出，和发达国家相对成熟

的排污权交易制度相比，排污权交易在我国尚处于起步阶段，因此在

实践中必然会遇到各种各样的问题。笔者认为，当前我国排污权交易

制度主要存在以下几个问题：

一、我国的排污权交易制度的运行无法律规定

以最早实行排污权交易制度的美国为例，1979年，在《清洁生产

法》修正案就首次确立了“排污交易”制度，1990年，在修改《清洁空气

法》时进一步将排污权交易在法律上制度化，从而建立起一种利用经

济手段解决环境问题的有效方法。而在我国，整个排污制度经历了一

个漫长而复杂的演变过程。1984年，《中华人民共和国水污染法》中

规定，直接或间接排放污染物的企事业单位，需要向环保主管部门申

能源　环境　ＩＳＳＮ１　６７２—９０６４　瓣　韩勇周世祥　ｔ　（成都理工大学文法学院　四川成都６１００５９）　摘要分析现在２种主要的排污权初始配置方式，并描述我国排污权初始配置的现状，对调整我国排污权初始配置提出　几点建议。　关键词排污权初始配置　我国现状建议　中图分类号：Ｘ３２　文献标识码：Ａ　文章编号：１６７２—９Ｏ６４（２０Ｏ８）Ｏ５—０００２—０２　为了实行排污权交易，建立排污权转让市场，实现排污权　使用权和经营权的市场化，推进环境产权市场规范化建设，必　须首先在法律上确认排污权。人类在正常的生产和生活过程　中必会产生废水废物，完全禁止排放，正常的生产和生活将无　法进行。因此，人们合理利用环境容量资源，合理适当地向环　境排污的权利应得到法律的确认和保护，并以此作为排污权　交易制度的基础。所谓排污权的初始配置是指，在制定排污总　量的基础上，对环境容量这一公共资源的使用权实行公正的　分配。排污权初始配置直接涉及到排污单位的经济利益，并且　影响到环境容量资源的配置效率。如何在现有污染源之间、以　及现有污染源与将来污染源之问进行合理有效的排污权分　配，成为排污权交易的首要问题ｒ】ｊ。　１　排污权的配置方式　排污权确认之后，已成为企业生产的必要资源，是企业的　投入要素之一。这种投入要素同其它稀缺要素一样，必须付出　一定的资金获得，这便涉及到排污权的初始配置，即每个排污　者可向环境排放污染物的种类、浓度、数量、期限、地点和方式　等的配置问题。在面向市场经济的污染物总量控制中，缺乏公　平性的排污权分配，将严重影响污染总量控制目标的实行。通　常而言，在西方国家的实践中，排污权的初始配置往往有无偿　配置和有偿配置２种配置方式。　（１）无偿配置方式。是指采用免费发放的方式，实际上是　给企业一笔财产，需要时可在市场上交易，而不影响企业现实　的经济效益。其通常是以企业的现实污染物排放量为基础，通　过排污登记获得初始数据。对于排污登记后新增的污染物排　放量则要求企业购买。之后，企业就可以凭借分配到的排污　权，进入市场进行交易；而政府环保部门也可以进行政府购买　以逐步削减污染物排放总量，改善生态环境。故而这种做法在　以往受到普遍推崇。但是，实行免费分配有一个亟待解决的问　题，就是如何确定才可确保公平。不然，它给寻租行为留下了　空问，即便腐败不存在，决策失误也有可能导致不当分配，尽　失公平与效率。　’　（２）有偿配置方式。包括拍卖和固定价格出售２种方式。　有偿分配方式一般是指按一定价格在市场上出售，通过市场　竞争方式达到帕累托效率最优。　拍卖方式是指通常由政府充当拍卖人，将不同污染物按　种类确定一个底价进行竞拍。某种污染物的区域总拍卖量，按　照区域环境容量，或者按边际成本和边际收益原则进行确定。　每个企业竞购的数量不得超过现有排放量或现有排放量数的　某一百分比。而排污权自身并不产生利润，排污企业持有排污　权也不会产生利息，企业不仅要承担呲勾买排污权所需的费用，　还要承担获取有关信息的费用以及影响生产的风险。这一成　本是相当高昂的。因此，为达到一定的利差，企业出售排污权　必须要高于最初的买价方能获利。当利差不足以弥补交易费　用时，企业就缺乏交易的动力，如果交易冷清、有行无市，那么　排污权交易就失去了意义，这一政策对企业也就失去了吸引　力。　固定价格出售则是指由政府按照一定的比例，结合企业　规模、行业特征和国家产业政策等因素在区域内所有企业间　进行公平分配，排污权价格由政府、企业和居民代表协商解　决。它有利于环境污染外部性的内部化，纠正市场价格扭曲，　扩大财政收入用于环保事业。固定价格出售的关键就是确定　相对合理的排污交易的初始价格，不同地区、不同的行业可有　不同初始价格。这就需要政府了解足够的信息以合理标价，无　形中导致了大量的管理成本，且难以保证公平公正；此外部分　集团还可能操纵市场，对治理费用、许可证价格、治理的倾向　产生影响。　２我国排污权初始配置的现状与存在的问题　近年来，天津、江苏、浙江、上海、山西、河南、广西等省区　市先后开展了排污权交易试点，交易对象主要是二氧化硫排　污权。其中：江苏太仓港环保发电有限公司和南京下关发电厂　之间、天津大港发电厂和天津石化公司热电厂之间的二氧化　硫排污权交易较为成功。此外，江苏、上海还开展了污水排污　权交易试点，也取得了良好效果。但从总体上看，我国排污权　交易的规模和程度还远远落后于环境保护的形势。从我国排　污权初始配置的现状来看，阻碍排污权交易进一步推开的因　作者简介：韩勇（１９７６－），男，山东省枣庄市人，成都理工大学文法学院２００６级硕士研究生，主要研究方向：环境哲学与可持续发展。　２ｏｏ８，Ｎｏ　５

能源与生态经济重庆理工大学学报（社会科学） ２０２０年第３４卷第８期ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ）Ｖｏｌ．３４Ｎｏ．８２０２０

收稿日期：２０２０－０４－１６基金项目：国家社会科学基金项目“轴辐式网络设计下特大城市交通拥堵治理机制研究”（１５ＢＪＹ０４８）；德州学院培育基金项目“城市交通系统的公共规制政策及其系统动力学建模与仿真研究”（２０１９ｘｊｐｙ０７）作者简介：李盼道，副教授，博士，主要从事环境经济学和产业经济学研究。ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１６７４－８４２５（ｓ）．２０２０．０８．００３

本文引用格式：李盼道，黄锐．排污权交易制度中初始排污权的分配模式与方法研究［Ｊ］．重庆理工大学学报（社会科学），２０２０（８）：１７－２８．Ｃｉｔａｔｉｏｎｆｏｒｍａｔ：ＬＩＰａｎｄａｏ，ＨＵＡＮＧＲｕｉ．Ｏｎａｌｌｏｃａｔｉｏｎｍｏｄｅａｎｄｍｅｔｈｏｄｏｆｉｎｉｔｉａｌｅｍｉｓｓｉｏｎｒｉｇｈｔｓｉｎｅｍｉｓｓｉｏｎｔｒａｄｉｎｇｓｙｓｔｅｍ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ），２０２０（８）：１７－２８．

排污权交易制度中初始排污权的分配模式

与方法研究

李盼道１，黄　锐２

（１．德州学院法学院，山东德州　２５３０２３；２．东北财经大学公共管理学院，辽宁大连　１１６０２５）

摘要：以初始排污权分配问题为研究对象，综合运用比较分析法和逻辑演绎法，在比较以往各种初始

排污权分配模式和方法的基础上，分析和评价各种分配模式和方法的优点与不足，提出适合中国国情的

初始排污权分配模式与方法，探讨中国初始排污权分配模式与方法的未来发展趋势。研究认为：从时间

维度上来说，中国的分配模式应逐步从无偿分配模式过渡为混合分配模式，进而发展为有偿分配模式；制

度实施初期可先采取“自下而上”的分配模式，在各个试点积累了丰富经验且行政能力显著提高后，再利