上海证监局关于国泰君安证券股份有限公司分支机构负责人张冰同志

上海证监局关于王宁滨同志证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.06.10
•【字号】沪证监机构字[2008]258号
•【施行日期】2008.06.10
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于王宁滨同志证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
（沪证监机构字[2008]258号）
中银国际证券有限责任公司：
你公司《关于王宁滨任职资格的申请》（中银国际证券[2008]60号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准王宁滨同志（身份证号：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇八年六月十日。

中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准絮美飞证券公司分支机构负责人任职资格的决定
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局
•【公布日期】2011.08.24
•【字号】鲁证监许可[2011]63号
•【施行日期】2011.08.24
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准絮美飞证券公司分支机构负责人任职资格的决定
（鲁证监许可〔2011〕63号）
国泰君安证券股份有限公司：
你公司《关于絮美飞同志担任国泰君安证券股份有限公司济南解放路证券营业部经理任职资格的请示》（国泰君安司发〔2011〕353号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准絮美飞（身份证号码：372425************）的证券公司分支机构负责人任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理上述人员证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20个工作日内办理证券业务许可证的变更手续。

你公司应自作出任职决定5个工作日内，将有关人员变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向我局报告。

你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》后3个工作日内在中国证监会机构监管信息系统（CISP系统）中更新该证券营业部相关档案
信息，并于5个工作日内将《证券经营机构营业许可证》正、副本复印件报我局备案，同时更新中国证券业协会、山东省证券业协会和公司网站上公示的相关信息。

二○一一年八月二十四日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于联合证券公司分支机构负责人熊伟同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2007.09.25
•【字号】沪证监机构字[2007]440号
•【施行日期】2007.09.25
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于联合证券公司分支机构负责人熊伟同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2007]440号)
联合证券有限责任公司：
你公司关于《关于熊伟同志任职资格的申请》（联证字[2007]94号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准熊伟（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇七年九月二十五日。

上海证监局关于爱建证券有限责任公司分支机构负责人胡丹丹同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2010.11.25
•【字号】沪证监机构字[2010]700号
•【施行日期】2010.11.25
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于爱建证券有限责任公司分支机构负责人胡丹
丹同志任职资格的批复
（沪证监机构字[2010]700号）
爱建证券有限责任公司：
你公司关于胡丹丹同志证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准胡丹丹（身份证号码：2308XXXXXXXXXX0444）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理胡丹丹证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续，并及时更新你公司和中国证券业协会网站上公示的相关信息内容。

特此批复。

二〇一〇年十一月二十五日。

上海证监局关于国元证券股份有限公司分支机构负责
人李晴同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.08.21
•【字号】沪证监机构字[2008]371号
•【施行日期】2008.08.21
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于国元证券股份有限公司分支机构负责人李晴
同志任职资格的批复
（沪证监机构字[2008]371号）
国元证券股份有限公司：
你公司上报的《关于请求对李晴同志证券公司分支机构负责人任职资格进行审查的请示》（国证人字[2008]177号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准李晴同志（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇八年八月二十一日。

上海证监局关于赵国富同志证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.01.11
•【字号】沪证监机构字[2008]13号
•【施行日期】2008.01.11
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于赵国富同志证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
（沪证监机构字[2008]13号）
中银国际证券有限责任公司：
你公司关于赵国富同志证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准赵国富（身份证或护照号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇八年一月十一日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张琼证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2008.05.23
•【字号】苏证监机构字[2008]228号
•【施行日期】2008.05.23
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张琼证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2008]228号)
国泰君安证券股份有限公司：
你公司《关于张琼同志担任国泰君安证券股份有限公司南京中央路证券营业部经理任职资格的请示》（国泰君安司发[2008]71号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准张琼（身份证号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理张琼证券公司分支机构负责人任职手续。

并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○八年五月二十三日。

上海证监局关于上海辖区2009年度证券公司经理层人员任职
资格年检结果的公告
【法规类别】职位职称
【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局
【发布日期】2010.09.30
【实施日期】2010.09.30
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
上海证监局关于上海辖区2009年度证券公司经理层人员任职资格年检结果的公告
根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监机构字[2006]300号）、《中国证券监督管理委员会公告[2008]3号》的相关规定，我局对住所地在上海的已取得经理层人员任职资格，但未在证券公司担任经理层人员职务的参检人员，进行了2009年度任职资格年检。

共有12位人员通过此次年检（名单附后）。

附件：上海辖区通过证券公司经理层人员任职资格2009年度年检的人员名单
上海证监局
二○一○年九月三十日
附件：
上海辖区通过证券公司经理层人员任职资格
2009年度年检的人员名单。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准赵兵证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2011.05.11
•【字号】深证局发[2011]120号
•【施行日期】2011.05.11
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准赵兵证券公司
分支机构负责人任职资格的批复
(深证局发[2011]120号)
国海证券有限责任公司：
你公司关于赵兵证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，现批复如下：
一、核准赵兵（身份证号码：410826************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、你公司应当按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理赵兵国海证券有限责任公司证券自营分公司负责人任职手续。

你公司应自作出任职决定之日起5日内向我局报告，在20日内办理证券业务许可证的变更手续并将复印件报送我局。

二○一一年五月十一日。