天泽信息：关于加强上市公司治理专项活动的整改报告.

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文章标题：加强上市公司治理专项活动自查报告和整改支配**控股股份有限公司（以下简称”公司”）接到中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】28号文）后，刚好向公司全体董事、监事、高级管理人员传达了文件精神，并在第一时间下发文件并召集相关部门负责人开会布置，制定了具体工作支配。

公司上下充分相识到，此次上市公司治理专项活动是国家继股权分置改革后力推的又一项旨在从根本上提高资本市场和上市公司质量的重要举措，对于我国资本市场下一步的健康发展具有重大意义。

自从上市以来，公司始终高度重视公司治理，不断提高规范运作水平，在监管部门的正确指导下取得了确定的成果；今年恰逢公司上市十周年，值此之际进行这样一次专项活动，对于公司具有特殊重大的意义，通过此次活动必将进一步提高公司治理水平，促进公司从一个健康的上市公司更快地发展为一个优秀、先进的现代企业。

比照通知要求，公司逐项进行了细致自查，现就自查状况和整改支配报告如下:第一部分特殊提示：公司治理方面存在的有待改进的问题经过细致的自查，公司治理方面存在以下主要问题有待改进：□•公司股东大会的参加程度不高，中小股东参加公司股东大会行使股东权力的次数比较少；□•公司为独立董事及外部董事供应的更全面深化了解公司经营管理状况的信息渠道和工作方法还有待进一步改进和□•玄司董事会各专业委员会具体工作绽开还有待于进一步深化和落实；□•公司管理层和员工的薪酬激励体系局限于当期激励，尚欠缺长效激励机制和手段。

其次部分公司治理概况公司自1997年在上海证券交易所上市以来，严格依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》的要求，高度重视上市公司规范运作，不断加强与完善公司法人治理，已经形成公司股东、决策层、经营层（执行层）权责明确、有效制衡的法人治理结构，符合中国证监会的相关要求。

加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划尊敬的领导：根据公司的要求，我负责加强上市公司治理专项活动的自查工作，并编制相关的报告和整改计划。

我将详细描述自查的过程和结果，并提出整改计划，以便公司能够进一步加强治理水平，提高公司的整体运营和管理质量。

一、自查过程：1. 设立自查小组：我组织了一个由公司内部相关部门的代表组成的小组，负责全面自查公司的治理情况。

小组成员包括财务部门、人力资源部门、法务部门等。

2. 制定自查方案：我们制定了自查方案，其中明确了自查的范围、目标和期限。

我们采用了多种方式进行自查，包括文件审查、内部调查、会议讨论等。

3. 实施自查工作：根据自查方案，我们逐项进行了自查。

具体自查的内容包括公司章程、股东大会决议的执行、董事会的决策过程、财务报告的真实性等。

4. 形成自查报告：根据自查的结果，我们撰写了一份自查报告，详细列出了发现的问题和不足，并提出了相应的整改建议。

二、自查结果：在自查过程中，我们发现了一些治理方面的问题和不足，主要包括以下几个方面：1. 公司章程存在一些不足之处，例如对董事会的成员要求不明确，对股东大会的召集和决策程序不规范等。

2. 公司在股东大会决议的执行方面存在一些问题，例如未能及时履行股东大会决议产生的相关义务。

3. 董事会的决策过程存在一些不规范的情况，例如未充分听取各方意见、未进行足够的审议等。

4. 财务报告的真实性和准确性有待提高，例如存在一些不合规的会计处理、内部控制不完善等。

三、整改计划：根据自查的结果，我们制定了以下整改计划，以帮助公司加强治理水平：1. 修订公司章程：我们将对公司章程进行修订，明确董事会的成员要求和股东大会的召集和决策程序，以确保公司章程的规范性和可操作性。

2. 建立决议执行机制：我们将建立完善的决议执行机制，确保股东大会决议的及时执行，并及时履行相关义务。

3. 加强董事会决策的程序和规范：我们将加强董事会的决策程序，确保充分听取各方意见，进行足够的审议，提高决策的质量和透明度。

关于公司整改报告一、背景介绍近期，我公司进行了一次全面的内部整改，以提升企业的管理水平和竞争力。

整改工作由公司高层领导组织，相关部门协同配合，全面落实各项整改措施。

本报告旨在对公司整改工作进行总结和汇报，以供公司内外部参考。

二、整改目标和原因整改目标：提升企业的管理水平、推动业务创新和改进，提高工作效率和客户满意度，实现可持续发展。

整改原因：目前公司面临着市场竞争激烈、内部管理不规范等问题。

为了适应市场需求和业务发展，必须进行全面的整改，以提升公司整体实力和竞争力。

三、整改措施和落实情况1.建立完善的管理体系：制定并优化公司各项管理制度和规章制度，明确责任、权限和流程，加强内部管理和业务流程的规范性和透明度。

2.加强人员培训：针对公司现有人员的不足之处，组织开展岗位培训、技能培训和管理培训等，以提高员工的专业素养和综合能力。

3.加强信息化建设：推动公司内部信息化建设，提升工作效率和数据安全性，将公司各项业务流程电子化，实现信息的快速传递和共享。

4.优化业务流程：通过对公司各项业务流程的梳理和优化，减少工作环节和时间的浪费，提高办事效率，降低运营成本。

5.加强质量管理：制定并落实质量管理制度，推行全员质量管理，严格控制产品和服务的质量，满足客户需求，提高客户满意度。

四、整改效果评估经过系统的整改工作，公司取得了明显的改善和提升。

1.公司内部管理得到规范，流程更加清晰，责任明确，减少了沟通成本，提高了工作效率。

2.员工素质提升明显，专业能力和服务意识得到了提高，员工整体工作质量有了明显的提升。

3.信息化建设取得了突破性进展，公司各项业务流程电子化，实现了信息的快速传递和共享，为公司发展提供了强有力的支撑。

4.业务流程优化使得工作效率得到显著提升，减少了无效环节，节约了成本，提高了客户满意度。

5.质量管理水平得到了进一步提升，产品和服务质量得到了有效控制，提升了公司的品牌形象和竞争力。

五、未来展望公司整改工作的实施和效果表明，整改是不断前进的动力和源泉。

有关加强公司专项治理活动的整改报告整改报告尊敬的领导：经过对公司专项治理活动的全面评估和分析，我们发现存在一些对公司发展不利的问题和隐患。

为了进一步加强公司的专项治理活动，提高公司的内部管理水平和风险控制能力，我们制定了以下整改方案，并将逐步执行以期达到预期目标。

一、加强公司治理结构建设公司治理结构起着重要的指导和管理作用，对公司的稳定运营和长期发展至关重要。

为了加强公司治理结构，我们将采取以下措施：1. 完善公司治理机构设置，设立合适的董事会、监事会和经营层，明确各级机构的职责、权力和责任，形成科学合理的公司治理体系。

2. 完善公司内部控制制度和规章制度，明确各部门的职责和权限，严格规范内部运作流程，确保公司决策的合理性和有效性。

3. 建立健全公司治理的内控体系，明确内部控制的目标、范围和内容，完善内控制度和操作规范，提高公司风险管理和控制能力。

二、加强公司风险管理能力公司风险管理是保证公司健康发展和规避各种风险的重要手段。

为了加强公司的风险管理能力，我们将采取以下措施：1. 建立全面的风险管理体系，包括风险识别、风险评估、风险监控和风险应对等环节，确保各项风险得到及时识别和有效管理。

2. 加强对各种风险的预警和监控，及时调整和优化公司的业务结构，降低风险发生的概率和影响力。

3. 建立完善的风险信息收集和传递机制，确保及时准确地掌握和反馈各类风险信息，为公司决策提供有力的参考依据。

三、加强公司内部监管和合规管理公司内部监管和合规管理是公司治理中的关键环节，对公司的秩序和规范发挥重要作用。

为了加强公司的内部监管和合规管理，我们将采取以下措施：1. 建立健全公司的内部监控和审计机制，加强对公司各项经营活动的监督和检查，确保公司运营规范和合规。

2. 加强公司内部员工的培训和教育，提高员工的法律法规意识和职业道德，确保员工行为符合公司规章制度和职业要求。

3. 加强与政府相关部门的沟通和合作，及时了解和遵守政府相关政策和法规，减少公司面临的合规风险。

南京化纤股份有限公司关于公司治理专项活动整改提高总结报告根据中国证监会证监公司字[2007]28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称《通知》），以及江苏证监局《关于做好加强上市公司治理专项活动整改提高阶段工作的通知》（苏证监公司字[2007]348号）有关文件精神，公司积极开展上市公司治理专项活动，通过自查、社会公众评议和整改提高等三个阶段的工作后，公司的治理专项活动顺利结束，取得了一定的成效。

现将公司整个治理专项活动的开展情况及整改提高情况报告如下：一、公司治理专项活动的自查问题整改情况1、进一步完善内部管理体系整改情况说明：公司根据《公司法》、《证券法》和上海证券交易所《上市公司内部控制指引》以及《上市公司治理准则》的要求，围绕企业战略发展目标，再次全面梳理了公司的各项规章制度，补充制定了《经理议事规则》、《对外投资管理办法》和《内部审计制度》等内部管理制度，将在企业今后日常工作中认真贯彻执行。

2、提高信息披露的主动性整改情况说明：公司根据《上市公司信息披露事务管理办法》，已经制订了《公司信息披露事务管理制度》，对应披露事项按规定及时披露。

公司除继续做好原有的信息披露工作外，还制定了加强投资者管理的工作方案，在公司网站开设了专门的投资者交流平台，委派专人答复投资者关心的问题，及时收集、反馈社会投资者对公司日常工作的建议并在今后的工作中不断加以改进并及时披露。

3、加强相关人员的学习培训整改情况说明：公司将进一步加大公司控股股东、董事、监事、高级管理人员以及其他相关人员学习培训的力度，及时参加江苏证监局、上海证券交易所组织的业务培训。

同时，每半年进行一次公司治理和规范运作的培训，使上述人员能及时了解上市公司规范运作和信息披露的有关规定，提高其专业素质和规范运作的意识，从根本上提高公司整体规范运作的水平。

4、适时设立专职的审计机构整改情况说明：经于2007年11月19日召开的公司第五届董事会第二十次会议审议通过，公司已设立了专职的内部审计机构，制订了《内部审计制度》。

公司治理整改报告范文模板以及概述1. 引言1.1 概述在当代商业环境中，公司治理的重要性不言而喻。

良好的公司治理能够确保公司管理层的透明度和责任感，提高决策的合法性和有效性，增强投资者信心，并为公司的长期可持续发展奠定基础。

然而，过去几年来，我们公司在治理方面面临着一些问题和挑战。

为了解决这些问题并改进我们的治理实践，我们制定了本次公司治理整改报告。

1.2 文章结构本报告主要分为五个部分：引言、公司治理整改报告范文模板、公司治理整改报告概述、公司治理整改报告实施过程与效果评估以及结论与展望。

在引言部分，我们将介绍本报告的背景和目标，并对接下来报告的结构进行简要说明。

1.3 目的本次公司治理整改报告的目的旨在全面评估我们现有的治理体系存在的问题和缺陷，并提出相应的整改措施和计划。

通过这一过程，我们希望能够加强内部管理机制、提高决策效率、完善信息披露制度，并最终提升公司治理水平。

通过对整改措施的实施过程和效果进行评估，我们将能够了解这些改进举措对公司治理的影响，并为未来提供有针对性的建议。

本报告的编写旨在促进公司治理水平的持续提升，推动我们公司向着更加健康、可持续发展的方向迈进。

2. 公司治理整改报告范文模板：2.1 范文模板介绍：公司治理整改报告是对公司内部治理机制及过程进行全面评估并提出改进措施的重要文件。

下面是一个可能的范文模板，供参考和借鉴。

2.2 回顾过去的问题和挑战：- 在这一部分中，需要回顾与公司治理相关的问题和挑战，可以包括但不限于董事会决策不透明、股东利益保护不到位、高管层职责不清等。

需要具体列举并分析这些问题对公司造成的影响。

2.3 提出整改措施和计划：- 在这一部分中，需要详细阐述针对之前提到的问题和挑战所采取的整改措施和计划。

- 首先，列出具体的整改项目，并解释每个项目背后的目标和意义。

- 然后，在每个项目下，详细说明实施该项目所需的步骤和时间表，并指明负责人或团队。

- 接下来，描述如何监测和评估每个整改项目的进展，并提出可能遇到的风险以及相应应对策略。

海外監管公告公司治理專項活動整改報告本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

本公告在上海和香港同步刊登。

本公告根據《上海證券交易所股票上市規則》規定於境內刊登。

本公告乃依據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.09(2)條的披露義務而作出。

根據中國證監會下發的《關於加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監公司字[2007]28號）的要求，本著實事求是的原則，公司從2007年5月份起，切實開展了“公司治理專項活動工作”。

經過自查和公眾評議階段的相關工作，中國證券監督管理委員會天津監管局於2007年9月13日至9月17日對本公司進行了巡迴檢查，並於2007年9月25日對本公司下發了《關於天津創業環保股份有限公司治理狀況綜合評價及整改建議的函》（津證監上市字[2007]56號）。

公司及時組織董事、監事、高級管理人員和部門相關人員認真學習了上述通知和意見，針對其中提出的問題結合公司《關於公司治理專項活動的自查報告和整改計劃》及公眾評議情況，制定了《天津創業環保股份有限公司公司治理整改報告》，並於2007年10月30日提交公司第四屆董事會第十二次會議審議通過，現將整改落實情況公告如下：一、公司治理專項活動期間完成的主要工作對於此次中國證監會和天津證監局開展的上市公司治理專項活動，公司管理層高度重視，認真學習公司治理有關文件精神和通知內容，明確了總體工作目標，組織力量按照劃分的時間點開展具體工作。

2007年5月，成立公司治理專項活動領導小組，董事長馬白玉女士作為第一責任人任組長、總經理顧啟峰先生、監事會主席張文輝、總會計師陳銀杏擔任副組長，董秘辦、財務部、審計部、企劃部相關人員做為小組成員，負責各自職責範圍內的具體工作。

董事會秘書付亞娜協助小組組長整體組織此項活動，並負責與證監局溝通；2007年6月起，公司董事會秘書組織高管等相關人員學習《公司治理準則》、《公司法》等相關法律法規；公司管理層積極與公司實際控制人進行溝通，取得其對本次專項治理活動的支持。

关于加强上市公司治理专项活动的自查报告与整改计划本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

根据中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和湖北证监局鄂证监公司字[2007]20号《关于加强上市公司治理专项活动有关事项通知》要求，我公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度，对公司进行了认真的自查，以下为本次治理专项活动的自查报告。

一、特别提示通过自查发现在下列治理方面存在有待改进的问题：1、尚未制定《独立董事制度》；2、在建筑工程承包施工业务上与控股股东存在同业竞争；3、尚须加强对上市公司法律法规和新会计准则的教育和学习；4、未成立独立的法律事务部。

二、公司治理概况公司自上市以来，一直积极探索、建立和完善现代企业制度，规范公司运作，公司依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》和《公司章程》等法律法规及《关于提高上市公司质量的意见》等文件，建立了公司治理结构的基本框架和原则，公司治理走上了规范化的发展轨道。

（一）以“三会”为组织基础，建立健全公司治理结构股东大会作为公司的最高权力机构，依法行使《公司章程》规定的权利。

按规定须由股东大会审议的重大事项，公司均已提请股东大会审议批准。

股东大会的召集和召开程序严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定进行，表决机制充分体现了股东的话语权，股东的知情权与决策权得到充分保障。

自2000年起，公司历次股东大会均聘请律师进行见证，见证律师为股东大会出具法律意见书。

董事会由15名董事组成，其中：股东单位董事7人，执行董事3人，独立董事5人。

独立董事在董事会成员中的比例不少于三分之一。

证券代码：000501 证券简称：鄂武商A 公告编号：2007-024武汉武商集团股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题1．在重大事项披露时还存在不够及时的情况，应进一步加强信息披露的规范性和严谨性。

2．因董事人事变动，董事会各专业委员会人员有待调整，职能有待于进一步发挥。

3．根据监管部门新近出台的规章制度，进一步修订和完善公司现有规章制度。

4．投资者关系管理工作还需加强，特别是在形式上还有待丰富。

5．加强公司董事、监事及高管人员的勤勉意识和责任意识。

6．进一步加强与控股股东和实际控制人的沟通，建立畅通的信息沟通渠道，督促其履行信息揭露义务。

7．完善企业内控制度，建立内部问责机制。

二、公司治理概况公司自1992年上市以来，严格按照证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司运作的透明度，全面提升公司治理水平。

(一)法人治理结构公司一直将完善法人治理结构作为提高公司质量的重要工作，不断完善股东大会、董事会、监事会的各项制度和运行机制。

目前公司已初步建立了产权清晰、权责分明、科学决策、协调运作的法人治理结构。

1．股东与股东大会。

公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定召集、召开股东大会；股东大会行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，科学民主决策，维护公司和股东的合法权益；平等对待所有股东，保障中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。

2．董事与董事会。

公司严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定选举董事、召开董事会；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；董事勤勉尽责，按时出席董事会，认真审议董事会议案，独立董事对公司的重大事项发表独立意见；公司董事会下设了经营投资委员会、财务监督委员会、人力资源委员会。

南京新港高科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）及江苏证监局《关于开展上市公司专项治理活动相关工作的通知》（苏证监公司字[2007]104号）文件的要求，公司积极开展了公司治理专项活动，并由江苏证监局对公司进行了现场检查。

根据江苏证监局《关于南京新港高科技股份有限公司公司治理的监管意见函》（苏证监函[2007]323号）、《关于做好加强上市公司治理专项活动整改提高阶段工作的通知》（苏证监公司字[2007]348号）以及上海证券交易所《关于南京高科股份有限公司治理状况评价意见》的要求，公司对公司治理自查、现场检查、公众评议等方面发现的问题进行了全面、切实、有效的整改。

整改报告已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，现将具体内容报告如下：一、公司治理专项活动期间完成的主要工作活动伊始，公司向有关人员传达公司治理专项活动有关文件的精神，并根据有关文件要求和公司实际情况制订了专项活动的工作计划和时间表，上报江苏证监局。

2007年5月15日，公司召开六届十一次董事会，审议并通过了自查报告和整改计划，上报江苏证监局及上海证券交易所。

7月3日，公司按规定进行了公告。

7月开始，公司通过电话、传真、电子邮件等多种方式，公开接受投资者和社会公众对公司治理情况的评议。

同时，江苏证监局派员到公司进行了现场全面检查。

11月，江苏证监局和上海证券交易所根据对公司的现场检查情况和日常监管情况，向公司出具了公司治理的监管意见函和评价意见，提出了整改意见及建议。

公司对公司治理自查、公众评议以及江苏证监局和上海证券交易所提出或发现的问题进行了全面、切实、有效的整改，进一步提高了公司治理水平。

二、对公司自查发现的问题的整改情况1、建立董事会下属专业委员会，并积极创造条件以使专业委员会发挥更大作用；整改情况说明：经公司六届二十一次董事会审议通过，公司拟设立战略、审计、提名、薪酬与考核四个董事会专门委员会，待股东大会审议确认后，公司将根据股东大会的相关授权，由董事会尽早制定具体工作细则，确定相关人选，以此完善公司治理结构，提高董事会工作效率。