深圳证券交易所证券上市协议文本范本正式版

深圳证券交易所创业板股票上市规则目录第一章总则 (3)第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3)第三章董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人 (8)第一节声明与承诺 (8)第二节董事会秘书 (12)第四章保荐机构 (15)第五章股票和可转换公司债券上市 (17)第一节首次公开发行的股票上市 (17)第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (20)第三节有限售条件的股份上市流通 (21)第六章定期报告 (22)第七章临时报告的一般规定 (26)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28)第一节董事会和监事会决议 (28)第二节股东大会决议 (29)第九章应披露的交易 (31)第十章关联交易 (36)第一节关联交易及关联人 (36)第二节关联交易的程序与披露 (37)第十一章其他重大事件 (41)第一节重大诉讼和仲裁 (41)第二节募集资金管理 (42)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (43)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (45)第五节股票交易异常波动和澄清 (46)第六节回购股份 (47)第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (49)第八节收购及相关股份权益变动 (50)第九节股权激励 (52)第十节破产 (53)第十一节其他 (56)第十二章停牌和复牌 (59)第十三章风险警示处理 (62)第一节一般规定 (62)第二节退市风险警示 (63)第三节其他风险警示处理 (66)第十四章暂停、恢复、终止上市 (68)第一节暂停上市 (68)第二节恢复上市 (70)第三节终止上市 (75)第十五章申请复核 (79)第十六章境内外上市事务 (80)第十七章监管措施和违规处分 (80)第十八章释义 (82)第十九章附则 (84)附件一：董事声明及承诺书 (85)附件二：监事声明及承诺书 (90)附件三：高级管理人员声明及承诺书 (95)附件四：控股股东、实际控制人声明及承诺书 (100)第一章总则1.1为规范公司股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕339号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕339号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步提高上市公司质量和投资价值，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》（以下简称原规则）进行了修订，形成《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》（以下简称新规则）。

经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。

除本通知特别说明的条款外，本所2023年8月4日发布的《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》（深证上〔2023〕701号）同时废止，相关新旧规则适用的衔接安排如下：一、新规则第3.1.2条规定的上市条件，自新规则发布之日起施行。

尚未通过本所上市审核委员会审议的拟上市公司适用新规则第3.1.2条规定的上市条件；已经通过本所上市审核委员会审议的拟上市公司，适用原规则第3.1.2条规定的上市条件。

二、新规则第9.2.1条第一款第六项、第二款第三项规定的市值退市情形，自2024年10月30日起计算相关期限。

在此之前，原规则第9.2.1条第一款第六项继续执行。

对于原规则在10月30日前后的衔接适用，上市公司A股（含A B 股）在10月30日前出现股票总市值低于3亿元情形，上述情形延续至10月30日或者以后的，连续计算相关期限并适用原规则关于市值退市的规定。

三、新规则第9.3.1条第一款第一项、第四项规定的财务类退市风险警示情形，以2024年度为首个适用的会计年度。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕341号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕341号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步规范股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》进行了修订。

经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。

本所于2023年2月17日发布的《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》（深证上〔2023〕94号）同时废止。

附件：1．深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）2．《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》修订说明深圳证券交易所2024年4月30日附件 1深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（以下简称《若干意见》）、《首次公开发行股票注册管理办法》（以下简称《注册办法》）等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件（以下统称法律法规），制定本规则。

第二条发行人申请首次公开发行股票并在本所上市（以下简称股票首次发行上市）的审核，适用本规则。

符合《若干意见》及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所相关规定的红筹企业，申请发行股票或者存托凭证并在本所上市的审核，适用本规则。

上市券商辅导协议书范本甲方（辅导方）：_____________________地址：_________________________________法定代表人：_________________________职务：_________________________________乙方（被辅导方）：_____________________地址：_________________________________法定代表人：_________________________职务：_________________________________鉴于甲方具备证券市场辅导的专业资质和丰富经验，乙方拟在证券市场进行上市，现双方就上市辅导事宜达成如下协议：第一条辅导目的甲方将根据乙方的需求，为乙方提供全面的上市辅导服务，包括但不限于财务、法律、市场等方面的咨询和指导，以协助乙方顺利完成上市程序。

第二条辅导内容1. 甲方将对乙方的财务状况进行全面审计，确保财务报告的真实性、准确性和完整性。

2. 甲方将协助乙方完善公司治理结构，确保公司治理符合上市要求。

3. 甲方将为乙方提供市场分析、行业研究等服务，帮助乙方制定上市策略。

4. 甲方将协助乙方准备上市所需的各项文件和资料，包括但不限于招股说明书、申请报告等。

5. 甲方将为乙方提供法律咨询，确保乙方的上市活动符合相关法律法规的要求。

第三条辅导期限本协议自双方签字盖章之日起生效，辅导期限至乙方成功上市之日或双方协商一致终止本协议之日止。

第四条辅导费用1. 乙方应按照本协议约定向甲方支付辅导费用，具体金额由双方根据辅导内容和工作量协商确定。

2. 辅导费用的支付方式和时间由双方另行商定。

第五条保密条款1. 双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密和技术秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方披露。

2. 保密义务在本协议终止后仍然有效。

第六条违约责任1. 如任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

2024年企业上市合作协议书范文甲方（企业方）：____________________乙方（投资方）：____________________鉴于甲方是一家依法注册成立的企业，拟通过资本市场进行公开发行股票并上市，以实现企业价值的最大化和资本的优化配置；乙方是一家具有丰富投资经验的机构，愿意为甲方提供资金支持和专业服务，以促进甲方的上市进程。

双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下合作协议：第一条合作目的1.1 甲方旨在通过资本市场公开发行股票并上市，以实现企业价值的最大化和资本的优化配置。

1.2 乙方旨在通过投资甲方，分享甲方上市后的发展成果。

第二条合作内容2.1 乙方同意向甲方提供人民币____万元（￥____）作为投资款，用于甲方的上市准备工作。

2.2 甲方同意接受乙方的投资，并按照本协议的约定使用投资款。

2.3 双方同意在甲方上市后，乙方有权按照本协议约定的条件获得甲方的股份。

第三条投资款的支付3.1 乙方应于本协议签订之日起____日内，将投资款支付至甲方指定的银行账户。

3.2 甲方应于收到投资款后____日内向乙方出具收款凭证。

第四条股份分配4.1 甲方上市后，乙方有权按照投资款占甲方上市前总股本的比例，获得相应的股份。

4.2 股份分配的具体数额和条件，由双方另行协商确定。

第五条甲方的权利和义务5.1 甲方有权按照本协议约定使用投资款。

5.2 甲方有义务按照本协议约定向乙方分配股份。

5.3 甲方有义务保证上市准备工作的顺利进行，并及时向乙方通报上市进展情况。

第六条乙方的权利和义务6.1 乙方有权按照本协议约定获得甲方的股份。

6.2 乙方有义务按照本协议约定支付投资款。

6.3 乙方有义务协助甲方进行上市准备工作，并提供必要的支持。

第七条保密条款7.1 双方应对本协议的内容及在合作过程中知悉的对方商业秘密予以保密。

7.2 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本协议的内容及对方的商业秘密。

深圳证券交易所权证上市协议（通用3篇）深圳证券交易所权证上市协议篇1甲方：深圳证券交易所 (以下简称甲方)法定代表人：_________________法定地址：_________________联系电话：_________________乙方(发行人)：_________________(以下简称乙方)法定代表人：_________________法定地址：_________________联系电话：_________________第一条为规范权证上市行为，明确双方的权利与义务，甲、乙双方根据《证券法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》等有关规定，经协商一致，签订本协议。

第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的权证上市申请文件进行审查，认为乙方发行的权证(代码：_______;简称：_______)符合上市条件，接受其权证上市。

第三条甲方依据有关法律、法规、规章、甲方相关业务规则、细则、通知、办法、指引等的规定，对乙方实施监管，乙方同意接受甲方的监管。

第四条乙方承诺并保证严格遵守相关法律、法规、规章和甲方现有或者将来新制定、修改的业务规则、细则、通知、办法、指引等。

乙方在权证上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当履行。

第五条乙方应当在权证上市日前三个工作日向甲方交纳上市初费，但可免交上市月费。

上市初费交费标准为每只权证20万元人民币。

乙方逾期交纳上市费用的，每逾期一天，应向甲方支付延期交纳金额的0.03%的违约金。

乙方权证被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。

经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。

第六条乙方应根据相关的法律、法规、规章、甲方业务规则、细则、通知、办法、指引及甲方的要求，履行相关信息披露义务。

乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

甲方可视市场的需要，对乙方发行上市的权证实施暂停交易。

第七条乙方同意在发生以下情形之一时，向甲方申请终止权证上市或由甲方终止其权证上市：(一)权证存续期满;(二)权证在存续期内已被全部行权;(三)甲方认定的其他情形。

交易协议书精选交易协议书3篇交易协议书篇1甲方姓名（名称）：_________身份证号码（营业执照编号）：_________法定代表人：_________机构户开户代办人姓名：_________机构户开户代办人身份证号码：_________资金帐号：_________上海A股帐号：_________上海B股帐号：_________深圳A股帐号：_________深圳B股帐号：_________联系电话：_________传呼：_________地址：_________邮编：_________乙方：_________地址：_________邮编：_________联系电话：_________传真：_________依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《网上证券委托暂行管理办法》、证券交易所交易规则和其他有关法律法规、规章制度，甲乙双方就甲方在乙方进行网上证券委托事宜达成如下协议：第一条双方共同遵守国家法律、法规以及证券主管机关制定的有关规定、条例。

第二条网上证券委托是指甲方在乙方固定的经营场地之外，利用计算机通过登录互联网，通过使用乙方提供的交易系统下达证券委托指令，买卖上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券，获得成交回报信息；甲方还可以通过该系统查询本人的资金及股票余额、明细，修改本人的通讯密码及交易密码，并可以获得上海、深圳证券交易所的实时股票行情等公开信息及乙方提供的相关参考信息。

第三条甲方已认真阅读并理解乙方的《网上证券委托风险揭示书》，甲方清楚地认识到使用网上证券委托交易系统可能遭受的风险，并明确承担全部所示风险。

第四条甲方承诺单独使用乙方提供的网上证券委托交易交易系统，不利用该系统从事证券代理买卖业务，并从中收取费用。

第五条甲方应具备网上证券委托所必须的设备以及登录互联网的能力。

甲方进行网上证券交易所须的软件必须是由乙方提供的或是从乙方指定的网站下载的。

第六条甲方必须亲自到乙方或乙方授权的代理处签署本协议并办理网上证券委托开户手续。

2024年股票上市协议常用版甲方：_____法定代表人：_____法定地址：_____联系电话：_____乙方：_____法定代表人：_____法定地址：_____联系电话：_____第一条为规范股票上市行为，根据《公司法》、《股票发行与交易暂行条例》、《证券交易所管理暂行办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》，签订本协议。

第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为乙方符合上市条件，批准其股票上市。

第三条乙方股票在深圳证券交易所上市，乙方董事、监事、高级管理人员应当了解并遵守《深圳证券交易所股票上市规则》中的有关规定，并履行相关义务。

第四条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，对乙方实施日常监管。

第五条乙方应当设立董事会秘书，负责其股权管理与信息披露事务。

乙方在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名授权代表，授权代表在董事会秘书不能履行其职责时，代行董事会秘书的职责。

第六条乙方董事会秘书和授权代表应当将其通讯联络方式报告甲方，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及其它通讯联络方式。

第七条乙方解除对董事会秘书的聘任或董事会秘书辞去职务时，乙方董事会应当向甲方报告并说明理由。

同时，乙方董事会应当按《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，聘任新的董事会秘书。

第八条乙方的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实。

准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。

第九条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。

定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。

乙方应当依照《深圳证券交易所股票上市规则》第六章及第七章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。

第十条当乙方上市股票成交量或交易价格出现异常波动，或者甲方认为有需要，需向乙方查询有关问题时，乙方应如实答复甲方的查询，并按甲方要求办理公告事宜。

第十一条甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。

2024年股票上市协议样本股票上市协议标准范本一、定义及解释1.1 在本协议中，“公司”指______________公司，注册地为____________，公司法定代表人为______________；“股东”指______________公司及其股东；“上市公司”指本协议下，公司股票已在证券交易所正式挂牌上市的情况；“受让方”指______________等买受人。

1.2 “本协议下”是指本协议约定的特定股票上市相关事项。

二、协议条款2.1 股票转让2.1.1______公司向______________公司转让______________股份。

2.1.2 转让价格为____________，由受让方支付。

2.1.3 完成股份过户及公司股权登记手续后，受让方享有相应股权投票及分红权。

2.1.4 转让交割日期为__________，转让完成后，______________公司不再持有任何______________股份。

2.2 资金支付2.2.1 股份转让款项应在转让完成之日起五个工作日内支付至______________公司指定账户。

2.2.2 支付款项应以人民币方式支付，款项到账后，需尽快通知买受人。

2.3 协议生效2.3.1 本协议经各方代表签字盖章确认，则自本协议签署之日起生效。

2.3.2 生效后即可适用，并放弃法律条文之约束。

2.4 保密条款2.4.1 双方对协议书及协议执行过程中所涉及的商业机密和技术机密等信息应保密，未经对方书面同意，不得向第三方透露。

2.4.2 如因违反保密义务引起的一切责任、赔偿与处理，由违反保密者承担。

2.5 其他事项2.7.其他事项由双方协商确定，以补充本协议为准。

特此确认，以明证。

签署方：______公司（盖章）______________公司（盖章）签署日期：_______________。

合作上市合同范本3篇篇一合作上市合同甲方：_______________________法定代表人：_______________________地址：_______________________联系方式：_______________________乙方：_______________________法定代表人：_______________________地址：_______________________联系方式：_______________________鉴于甲方和乙方在各自领域的优势和资源，为了实现共同的商业目标，双方决定合作上市。

根据《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经协商一致，订立本合同。

一、合作内容1. 甲方和乙方将共同合作，推动[公司名称]在[证券交易所名称]上市。

2. 双方将共同制定上市计划，包括但不限于招股说明书的编制、审计、律师服务等。

3. 甲方将负责提供公司的财务和业务信息，乙方将负责协调上市过程中的各项工作。

二、合作期限本合同的合作期限自本合同生效之日起至[公司名称]成功上市之日止。

三、权利和义务1. 双方将共同享有合作上市带来的利益，并共同承担合作上市过程中的风险。

2. 双方将按照本合同的约定，履行各自的义务，确保合作上市的顺利进行。

3. 双方将保守在合作过程中知悉的对方商业秘密和机密信息，不得向第三方披露。

四、费用和报酬1. 双方将共同承担合作上市过程中的各项费用，包括但不限于审计费用、律师费用、承销费用等。

2. 双方将按照各自的贡献和承担的风险，协商确定合作上市后的报酬分配方案。

五、违约责任1. 若一方违反本合同的约定，给对方造成损失的，应承担违约责任。

2. 若因不可抗力等不可预见、不可避免的原因导致一方无法履行本合同的约定，该方不承担违约责任，但应及时通知对方并提供相关证明。

六、争议解决本合同的履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。