新三板上市主办券商对申请挂牌公司风险评估表模版

风险评估表格的样板可能根据不同的应用领域和风险类型而有所不同。

以下是一个简单的风险评估表格样板，您可以根据实际情况进行修改和调整：
序号风险名称风险描述风险发生概率风险影响程度风险等级
1财务风险公司资金链断裂，无法支付债务和运营成本高中等中等风险
2市场风险新产品投放市场后无法获得预期收益中等较高较高风险
3技术风险关键技术问题无法解决，导致项目失败低很高高风险
4法律风险公司因违反法律法规而受到处罚或诉讼中等中等中等风险
5人力资源风险高层管理人员离职，影响公司战略实施低高高风险
说明：
序号：每个风险的唯一标识，可根据实际情况进行编号。

风险名称：风险的简短描述或名称。

风险描述：详细描述该风险的具体情况、可能的原因和潜在后果。

风险发生概率：评估该风险发生的可能性，可以使用数字、描述性词语（如高、中、低）或概率分布来描述。

风险影响程度：评估该风险对公司、项目或个人的潜在影响程度，可以使用数字、描述性词语（如高、中、低）或影响程度描述来描述。

风险等级：根据风险发生概率和影响程度综合评估该风险的等级，可以根据实际情况设定等级标准。

您可以根据实际情况添加或删除列，并根据您的具体需求和评估标准来填写表格中的数据。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司综合事务部关于发布《挂牌申请文件受理检查要点》的通知
文章属性
•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司
•【公布日期】2020.11.06
•【文号】股转系统办发〔2020〕134号
•【施行日期】2020.11.06
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《挂牌申请文件受理检查要点》的通知
股转系统办发〔2020〕134号各市场参与人：
为提高挂牌申请文件受理工作透明度，适应申报文件相关规则的变化调整，全国中小企业股份转让系统有限责任公司对《挂牌申请材料（股东人数未超过200人）受理检查要点》进行了修订并更名为《挂牌申请文件受理检查要点》，现予以公布，自公布之日起施行。

2016年9月6日公布的《挂牌申请材料（股东人数未超过200人）受理检查要点》同时废止。

特此通知。

附件：挂牌申请文件受理检查要点
全国股转公司综合事务部（总经理办公室）
2020年11月6日附件
挂牌申请文件受理检查要点。

新三板股改、申报、挂牌日程表（建议收藏）2-2 有关股票在全国股份转让系统挂牌及股票发行（如有）的董事会决议2-3 有关股票在全国股份转让系统挂牌及股票发行（如有）的股东大会决议2-4 企业法人营业执照2-5 股东名册及股东身份证明文件2-6 董事、监事、高级管理人员名单及持股情况2-7 申请挂牌公司设立时和最近两年及一期的资产评估报告2-8 申请挂牌公司最近两年原始财务报表与申报财务报表存在差异时，需要提供差异比较表2-9 申请挂牌公司全体董事、监事和高级管理人员签署的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》第三章主办券商相关文件3-1 主办券商与申请挂牌公司签订的推荐挂牌并持续督导协议3-2 尽职调查报告3-3 尽职调查工作文件3-3-1 尽职调查工作底稿目录、相关工作记录和经归纳整理后的尽职调查工作表3-3-2 有关税收优惠、财政补贴的依据性文件3-3-3 历次验资报告3-3-4 对持续经营有重大影响的业务合同3-4 内核意见3-4-1 内核机构成员审核工作底稿3-4-2 内核会议记录3-4-3 对内核会议反馈意见的回复3-4-4 内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见3-5 主办券商推荐挂牌内部核查表及主办券商对申请挂牌公司风险评估表3-6 主办券商自律说明书3-7 主办券商业务备案函复印件（加盖机构公章并说明用途）及项目小组成员任职资格说明文件第四章其他相关文件4-1 申请挂牌公司全体董事、主办券商及相关中介机构对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书4-2 相关中介机构对纳入公开转让说明书等文件中由其出具的专业报告或意见无异议的函4-3 申请挂牌公司、主办券商对电子文件与书面文件保持一致的声明4-4 律师、注册会计师及所在机构的相关执业证书复印件（加盖机构公章并说明用途）4-5 国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件4-6 证券简称及证券代码申请书附录2全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件目录（适用于申请时股东人数超过200人）第一部分要求披露的文件第一章公开转让说明书及推荐报告1-1 公开转让说明书（证监会核准的最终稿）1-2 财务报表及审计报告1-3 法律意见书1-4 公司章程1-5 主办券商推荐报告1-6 股票发行情况报告书（如有）1-7 中国证监会核准文件第二部分不要求披露的文件第二章申请挂牌公司相关文件2-1 向全国股份转让系统公司提交的申请股票在全国股份转让系统挂牌及股票发行（如有）的报告2-2 有关股票在全国股份转让系统挂牌及股票发行（如有）的董事会决议2-3 有关股票在全国股份转让系统挂牌及股票发行（如有）的股东大会决议2-4 企业法人营业执照2-5 股东名册及股东身份证明文件2-6 董事、监事、高级管理人员名单及持股情况2-7 申请挂牌公司全体董事、监事和高级管理人员签署的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》2-8 证券简称及证券代码申请书2-9 国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件2-10 中国证监会核准后至申请挂牌前新增重大事项的说明文件（如有）第三章证券服务机构相关文件3-1 主办券商与申请挂牌公司签订的推荐挂牌并持续督导协议3-2 主办券商业务备案函复印件（加盖机构公章并说明用途）及项目小组成员任职资格说明文件3-3 律师、注册会计师及所在机构的相关执业证书复印件（加盖机构公章并说明用途）。

新三板更换主办券商操作实务新三板公布的《主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作指南》指出，主办券商和挂牌公司协商一致决定解除持续督导协议的，相关议案要经董事会审议并提交股东大会表决，并要求挂牌公司说明双方解除督导协议的原因和具体安排，评估更换主办券商对挂牌公司的影响。

《操作指南》指出，挂牌公司需向新三板提交解除持续督导协议的说明报告、董事会决议、股东大会决议、拟与原主办券商签订的终止协议、拟与承接主办券商签订的持续督导协议。

挂牌公司应在说明报告中简要介绍自挂牌以来的基本情况，介绍原主办券商督导工作情况并作出评价，说明双方解除督导协议的原因和具体安排，评估更换主办券商对挂牌公司的影响。

一、股转系统明确新三板挂牌公司更换主办券商细节2015年10月21日消息，全国中小企业股份转让系统下午发布新公告，为进一步规范主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议的操作流程，提高工作效率及服务质量，全国中小企业股份转让系统对《全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作指南》进行了修订，并在总结前期审核经验的基础上制定了《主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议审核要点》。

主要事项如下：（一）、《操作指南》主要修订内容（1）延长了材料提交时间根据前期材料受理情况，新修订的《操作指南》将材料提交时间延长至“股东大会表决通过后十个转让日”。

（2）材料提交前三方应签订附生效条件的协议为防范材料受理后，可能出现的一方反悔的风险，新修订的《操作指南》规定：挂牌公司股东大会表决通过后，挂牌公司与原承担持续督导职责的主办券商（以下简称“原主办券商”）签订附生效条件的终止协议（以下简称“终止协议”），与承接督导事项的主办券商（以下简称“承接主办券商”）签订附生效条件的持续督导协议（以下简称“新签订的持续督导协议”）。

挂牌公司、原主办券商和承接主办券商应在终止协议与新签订的持续督导协议中约定此协议自全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）出具无异议函之日生效。

XX证券股份有限公司关于关于推荐XX电子股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐报告根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）关于非上市股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的有关规定，XX电子股份有限公司（以下简称“XX”、“股份公司”或“公司”）就其股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌进行公开转让事宜已经召开了董事会、股东大会，通过了相关决议，并向XX证券股份有限公司（以下简称“XX证券”或“我公司”）提交了挂牌申请。

根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《调查指引》”），我公司对XX的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对XX本次申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌进行公开转让出具本报告。

一、尽职调查情况XX证券推荐XX挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《调查指引》的要求，对XX进行了尽职调查，调查的主要事项包括公司基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目小组访谈了XX董事、监事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、核心技术人员及员工，并听取了公司聘请的北京市XX事务所律师、XX会计师事务所（特殊普通合伙）的注册会计师的意见；查阅了《公司章程》、三会（股东（大）会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门设立变更登记资料、纳税凭证、重大业务合同等，调查公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。

通过上述的尽职调查工作，项目小组出具了《XX电子股份有限公司尽职调查报告》。

二、申请挂牌公司符合《业务规则》规定的挂牌条件根据项目小组对XX的尽职调查情况，我公司认为XX符合全国股份转让系统公司规定的挂牌条件：（一）公司依法设立且存续满两年公司前身系2010年2月成立的XX电子有限公司，2013年12月整体变更设立XX电子股份有限公司。

风险评估表模板风险评估表模板序号风险类型风险描述风险影响风险级别(高、中、低) 应对措施1 人员风险公司关键人员离职岗位空缺，项目进度延迟高 -保持公平的薪酬体系，提高员工满意度，减少离职率-建立员工培训计划，加强内部人才储备-制定继任计划，以确保关键岗位的顺利过渡2 市场风险市场需求下降销售额下滑、利润减少中 -严密关注市场情况，及时调整产品定价和营销策略-拓展新市场，降低对单一市场的依赖度-持续进行市场调研，了解客户需求，提供更符合市场需求的产品或服务3 技术风险技术设备故障生产线停机，订单无法及时交付高 -定期检修设备，加强设备维护保养-备份关键数据，确保数据安全性-建立紧急事故应对预案，保证故障发生时能及时处理4 财务风险资金周转困难影响企业正常运营中-加强财务管理，优化财务流程，提高资金使用效率-与银行建立良好的合作关系，获取更多的资金支持-进行成本控制，降低开支，提高盈利能力5 环境风险自然灾害生产场所受损、物资丢失中 -加强安全意识教育，提高员工安全素养-购买适当的保险，以应对自然灾害造成的损失-与相关部门建立紧密合作关系，了解环境风险和应对措施注意事项：1. 风险描述应具体明确，准确概括风险的性质和影响。

2. 风险影响应判断与风险发生后对企业的影响程度，包括财务、产出、声誉等方面。

3. 风险级别通过综合考虑风险的发生概率和影响程度来确定，高风险表示风险可能性较高，并且影响较大。

4. 应对措施应针对每个具体风险确定，并且应具体明确具体执行的措施和责任人。

这份风险评估表模板可作为参考，根据不同企业的需求和实际情况进行调整和定制。

风险评估是企业管理的重要环节，及时识别和评估风险，并采取相应的措施进行风险防范和管理，有助于企业避免或减少风险的发生，确保企业的可持续经营和发展。

公司安全风险评估表公司安全风险评估表1. 危险物品及设施：- 评估公司使用的危险物品和设施，包括易燃物品、化学品、机械设备等。

- 确保这些物品和设施的存放和使用符合安全规定，以防止事故发生。

2. 工作环境：- 评估公司的工作环境，包括办公室、生产线、工厂等。

- 确保工作环境符合相关的安全标准，例如通风、灯光、防滑等设施。

3. 电气设备：- 评估公司使用的各种电气设备，包括电脑、打印机、空调等。

- 确保电气设备符合国家相关标准，并经常进行维护和检查，以避免电器故障导致的火灾或触电风险。

4. 网络与信息安全：- 评估公司的网络和信息系统的安全，包括保护公司数据的措施、防火墙、入侵检测系统等。

- 确保采取适当的措施保护公司的机密信息和客户数据，避免被黑客攻击或数据泄露。

5. 人为因素：- 评估员工的安全意识和行为对公司安全的影响。

- 实施培训和教育计划，提高员工的安全意识，防止他们的疏忽或错误导致事故发生。

6. 财产安全：- 评估公司财产的安全，包括设备、仓库、文件等。

- 采取措施，如监控系统、安全警报、访客管理等，确保财产不受盗窃、破坏或未经授权的访问。

7. 灾难应急计划：- 评估公司对突发事件或灾难的应对能力。

- 制定应急计划和程序，包括逃生路线、灭火器的位置和使用方法等。

8. 物流与运输安全：- 评估公司物流和运输过程中的安全风险，包括危险品的运输和车辆的安全。

- 确保物流和运输符合相关法规和标准，防止事故发生。

以上是公司安全风险评估表的一些常见内容，可以根据具体情况进行调整和补充。

对于每一个安全风险，评估表需要明确风险的来源、可能导致的损失和应对措施等信息。

同时，评估表需要定期进行更新和审查，以保持有效性。

公司风险评估调查表
调查表填写说明
1、请在“风险评价”栏内对每项风险进行评分。

评分标准包括风险发生可能性和风险后果严重性两个维度，每个维度分值为1-5分整数分，具体评分分值标准参见下表1、表2。

2、“其他风险”项：本项为调查表所列风险描述之外，填表人认为存在的其他风险。

若有，请增加阐述风险描述后，再对风险进行评分。

评分标准同上述第1条。

3、本调查表，请填表人填写单位名称、姓名、日期。

4、请于2023年**月**日前完成填写。

填表过程中有任何疑问，请致电0**-12345678沟通联系，联系人：***。

5、评分标准如下：
表1 风险发生可能性评分标准
表2 风险后果严重性评分标准。

标题：风险评估申请书模板范文尊敬的评审委员会：您好！我谨代表XX公司向您提交本次风险评估申请，请您予以审批。

以下是我们对本次评估的详细申请内容：一、项目背景及目标随着我国经济的快速发展，市场竞争日益激烈，企业风险管理意识逐渐加强。

我公司拟进行一次全面的风险评估，以识别和分析公司在运营过程中可能面临的风险，并制定相应的风险应对措施，提升公司风险防范和应对能力，确保公司可持续发展。

二、评估对象和范围本次风险评估的对象包括公司整体运营、财务管理、市场拓展、人力资源、安全生产等各个方面。

评估范围将覆盖公司所有部门和分支机构，确保评估工作的全面性和准确性。

三、评估方法和流程本次评估将采用问卷调查、访谈、案例分析、数据分析等方法，结合国内外先进的风险评估理念和技术，对公司进行全面、深入的风险识别和分析。

评估流程分为风险识别、风险分析、风险评价和风险应对四个阶段。

四、评估团队和专业资质为确保评估工作的专业性和有效性，我们组建了一支经验丰富、素质过硬的评估团队。

团队成员具备风险管理、财务、市场营销、人力资源等专业背景，拥有丰富的风险评估和实践经验。

同时，我们聘请了具有高级职称的风险评估专家作为顾问，为评估工作提供技术支持。

五、预期成果和应用本次风险评估的预期成果是形成一份全面、系统的风险评估报告，为公司提供风险防范和应对策略。

报告将包含风险识别、风险分析、风险评价和风险应对等方面的详细内容，为公司决策层提供有力支持。

此外，我们将根据评估结果，制定和完善公司风险管理制度，加强风险防范和应对措施，提升公司整体风险管理水平。

六、申请事项基于以上内容，我们正式向贵公司申请进行本次风险评估。

请您予以审批，并给予支持与指导。

我们将严格按照贵公司的要求，确保评估工作的顺利进行。

感谢您的关注和支持，期待您的回复！此致敬礼！XX公司年月日。

风险评估模板一、背景介绍风险评估是在项目实施过程中对可能浮现的各种风险进行全面、系统的分析和评估，以便及时采取相应的风险应对措施，确保项目的顺利进行。

为了规范风险评估工作，提高评估结果的准确性和可靠性，制定了本风险评估模板。

二、风险评估模板结构1. 项目信息- 项目名称：[填写项目名称]- 项目负责人：[填写项目负责人]- 项目开始日期：[填写项目开始日期]- 项目结束日期：[填写项目结束日期]- 评估日期：[填写评估日期]2. 风险识别在此部份，对项目可能面临的各种风险进行识别和描述，包括但不限于技术风险、市场风险、财务风险、人力资源风险等。

具体的风险识别可根据项目特点进行调整和补充。

- 技术风险：[填写技术风险描述]- 市场风险：[填写市场风险描述]- 财务风险：[填写财务风险描述]- 人力资源风险：[填写人力资源风险描述]3. 风险评估在此部份，对每一个风险进行评估，包括风险的可能性和影响程度的评估。

根据评估结果，可以确定风险的优先级，以便后续制定风险应对策略。

- 技术风险评估：- 可能性评估：[填写技术风险的可能性评估，如低、中、高]- 影响程度评估：[填写技术风险的影响程度评估，如低、中、高]- 优先级：[填写技术风险的优先级，如高、中、低]- 市场风险评估：- 可能性评估：[填写市场风险的可能性评估，如低、中、高]- 影响程度评估：[填写市场风险的影响程度评估，如低、中、高]- 优先级：[填写市场风险的优先级，如高、中、低]- 财务风险评估：- 可能性评估：[填写财务风险的可能性评估，如低、中、高]- 影响程度评估：[填写财务风险的影响程度评估，如低、中、高]- 优先级：[填写财务风险的优先级，如高、中、低]- 人力资源风险评估：- 可能性评估：[填写人力资源风险的可能性评估，如低、中、高]- 影响程度评估：[填写人力资源风险的影响程度评估，如低、中、高]- 优先级：[填写人力资源风险的优先级，如高、中、低]4. 风险应对策略在此部份，根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，包括风险的避免、减轻、转移和接受等。

(完整版)企业风险评估表企业风险评估表一、背景信息公司名称：[填写公司名称]评估日期：[填写评估日期]二、风险识别1. 内部风险1.1 组织结构风险：[描述公司组织结构是否合理，是否存在管理混乱等问题]1.2 内部控制风险：[描述公司内部控制是否健全，是否存在操作差错或失误的情况]1.3 人力资源风险：[描述公司人力资源管理是否有效，是否存在员工流失或招聘困难的情况]1.4 信息安全风险：[描述公司信息系统安全性如何，是否容易受到黑客攻击或数据泄露的风险]2. 外部风险2.1 经济环境风险：[描述国内外经济环境对公司的影响，是否存在宏观经济不稳定因素]2.2 政策法规风险：[描述政府政策和法律法规对公司的影响，是否存在政策变化或合规风险]2.3 市场竞争风险：[描述公司所处行业的竞争情况，是否存在市场份额下降或竞争对手崛起的风险]2.4 自然灾害风险：[描述公司所在地区的自然灾害概率和影响程度，是否容易受到自然灾害的影响]三、风险评估1. 风险等级评估2. 风险应对策略2.1 内部风险应对策略：[根据风险等级，提出相应的风险应对策略，例如加强内部管理、优化流程等]2.2 外部风险应对策略：[根据风险等级，提出相应的风险应对策略，例如加强市场监测、建立应急预案等]四、风险管理措施4.1 风险管理责任人：[指定风险管理责任人，并描述其职责和权限]4.2 风险管理流程：[描述风险管理的具体流程，包括风险识别、评估、应对和监测等环节]4.3 风险管理监测：[描述风险管理的监测机制，包括定期评估风险、跟踪风险变化等]五、风险评估结论综合评估公司的内部和外部风险，建议公司采取相应的风险管理措施并严格执行，以减少风险对公司业务和发展的影响。

六、附件[列出相关附件，如风险评估报告、数据分析等]以上为对企业风险的评估表，供参考。

请根据公司实际情况进行具体填写和调整。

XXX公司的新三板挂牌方案XXX的领军企业,从生产规模、资产、利润等财务数据看均已达到新三板挂牌企业标准,为了规范企业制度，迈入资本市场,进一步做强企业，整合XXX产业，拟通过其母公司XXX公司牵头新三板挂牌寻求资本市场发展机会。

现将XXX新三板挂牌方案相关状况汇报如下。

一、新三版挂牌流程企业新三板挂牌流程大致可分为项目立项及内审批决议程序、主办券商、会计师事务所做尽职调查及报送监管机构内核阶段、股份登记托管等三个阶段，如下图：召开笊犷会和股东大会就股份报价转让下友作出决议*j主办券商签订举行挂牌报价找让协议向当地政府申请股份报价转让试点企业资格项目立协作会计师事务所、律师事务所进行独立审计和调δ项阶段审计报告协作主办券商组织材料向中国证券协会报备O中田证券业协会向主办券商出具备案确认函后。

O与主办券商共同办理股份赞记手续和在交易所挂*∙A∙-. O :-股份起先报价转让依据XXX公司实际状况，特制定本次新三板挂牌工作流程刚好间节点表，如下：时间节段时间工作周期主要工作协作主办券商项目小组尽职附近Mi尽职调查/券商内核尽职调查报举荐报告调查工作底稿错误!未定义书签。

报送备案、公司挂牌二、挂牌面临的主要问题1、清理自然人股权问题从目前资料来看,XXX挂牌的主要障碍为历史遗留的股权问题，由于和出资企业的职工人数较多，须要制定统一的方案,每个涉及的职工逐一进行访谈，过程须由公司牵头，券商及律师进行协作，2、土地问题对于XXX公司土地问题（产权瑕疵），需上报政府，由政府出文件等方式解决。

三、挂牌费用及补贴新三板挂牌费用主要由券商服务犯用、会计事务所班用、律师事务所费用、企业登录新三板后的挂牌费及新三板挂牌后运作成本费组成。

通过市场询，依据目前市场价格，依据拟挂牌企业具体状况不同，费用有所不同，券商费用约XXX万，会所费用约XXX万，律所费用约XXXTJo另外，依据四川省、成都市及各区县公司挂牌新三板的补贴政策,四川省内新三板挂牌公司可申请50-100万不等的补贴款。

企业风险评估总表
这份文档是企业风险评估的总表，用于帮助企业全面评估和管理潜在的风险。

以下是各个方面的风险评估：
1. 市场风险
- 市场需求是否稳定，是否可能出现下降？
- 竞争对手的行为是否可能对企业造成不利影响？
2. 经济风险
- 经济环境的不稳定因素是否可能对企业经营产生负面影响？
- 劳动力成本、原材料成本等是否可能增加？
3. 法律风险
- 是否存在违反法律法规的潜在风险？
- 合同是否符合法律要求，是否可能在未来发生纠纷？
4. 操作风险
- 企业的运营流程是否存在漏洞或缺陷？
- 是否存在员工疏忽或错误操作的风险？
5. 金融风险
- 债务偿还能力是否足够，是否存在偿债风险？
- 经营资金是否充足，是否存在流动性风险？
6. 技术风险
- 技术设备是否稳定，是否可能发生故障？
- 是否存在信息安全和数据泄露的风险？
7. 环境风险
- 企业的经营是否存在对环境造成不利影响的风险？- 是否存在可能导致环境责任和法律纠纷的风险？
以上是对企业风险的总体评估，企业可以根据具体情况进一步细化和补充风险评估表。

通过全面评估风险，企业可以及时采取措施来降低潜在的风险，并确保企业的可持续发展。

风险评估记录表日期：XX年XX月XX日评估人员：XXX被评估项目：XXX1. 项目概述：项目XXX的目标是XXX。

项目计划于XXX开始，预计于XXX结束。

项目涉及的主要活动包括XXX。

2. 风险识别：在对项目进行全面分析和考虑后，我们识别了以下潜在风险： - 风险1：XXX描述：XXX影响：XXX可能性：XXX应对措施：XXX- 风险2：XXX描述：XXX影响：XXX可能性：XXX应对措施：XXX- 风险3：XXX描述：XXX可能性：XXX应对措施：XXX3. 风险评估：我们对上述识别的风险进行了综合评估，结论如下： - 高风险：风险1描述：XXX措施建议：XXX- 中风险：风险2描述：XXX措施建议：XXX- 低风险：风险3描述：XXX措施建议：XXX4. 风险管理计划：在评估风险的基础上，我们制定了以下风险管理计划： - 高风险管理计划：- 描述：XXX- 负责人：XXX- 时间表：XXX- 监测措施：XXX- 中风险管理计划：- 负责人：XXX- 时间表：XXX- 监测措施：XXX- 低风险管理计划：- 描述：XXX- 负责人：XXX- 时间表：XXX- 监测措施：XXX5. 风险监测与报告：我们将定期监测项目的风险，并定期向有关方面报告风险情况。

监测和报告的频率和方式如下：- 频率：XXX- 方式：XXX6. 风险评估的结果将作为项目管理过程中的参考，以帮助项目团队在日后的决策中更好地应对风险。

评估人员签名：XXX日期：XX年XX月XX日。

股票风险评估表股票风险评估表股票投资是一种风险较高的投资方式，其中包含了各种可能的风险因素。

为了更好地评估股票投资的风险，我们可以制作一张股票风险评估表，以便更全面地了解和评估投资的风险。

风险因素一：市场风险市场风险是指股票价格波动带来的风险。

市场风险通常是整个市场或特定股票市场的不确定性，可能会导致股票价格大幅度波动。

评估市场风险时，可以考虑以下因素：1. 宏观经济因素：国家经济增长、通货膨胀、利率等因素会对股票市场产生影响；2. 业绩前景：公司的盈利能力、市场地位以及竞争对手等因素会对股票价格产生影响；3. 政治风险：政策变化、政治不稳定等因素会对市场产生影响。

风险因素二：行业风险行业风险是指某个特定行业所面临的不确定性和波动性。

不同行业在不同的时期会遇到不同的风险，评估行业风险时应考虑以下因素：1. 行业发展前景：行业的增长前景、竞争格局、技术创新等因素；2. 法律法规：行业相关的法律法规和监管政策；3. 周期性风险：某些行业如房地产、原材料等可能受到经济周期的影响。

风险因素三：公司风险公司风险是指特定公司所面临的不确定性和波动性。

评估公司风险时可以考虑以下因素：1. 财务状况：公司的财务健康状况、负债水平、现金流等因素；2. 管理层能力：管理层的经验、决策能力、领导力等因素；3. 品牌声誉：公司的品牌声誉和公众形象；4. 产品竞争力：公司的产品或服务质量、市场份额等因素。

风险因素四：操作风险操作风险是指投资者自身行为导致的风险，包括投资决策失误、投资策略错误等。

评估操作风险时可以考虑以下因素：1. 投资知识：投资者的知识水平、经验、分析能力等；2. 投资决策：投资者的投资决策方式、买入卖出时机等；3. 投资策略：投资者的风险偏好、资产配置等。

风险因素五：其他风险除了上述风险因素外，还有一些其他风险需要注意。

这些风险因素可能是特定事件带来的，如自然灾害、政治危机等。

通过制作股票风险评估表，我们可以更全面地了解和评估股票投资的风险。

主办券商尽职调查工作指引第一章总则第一条为指导主办券商做好对申请在代办股份转让系统挂牌报价转让股份的中关村园区非上市股份（以下简称“”）的尽职调查工作，制定本指引。

第二条尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，通过实地考察等方法，对申请在代办股份转让系统挂牌报价转让股份的进行调查，以有充分理由确信符合《证券代办股份转让系统中关村园区非上市股份股份报价转让试点办法（暂行）》规定的挂牌条件以及推荐挂牌备案文件真实、准确、完整的过程。

第三条本指引是对主办券商尽职调查工作的一般要求。

主办券商应按照本指引的要求，认真履行尽职调查义务。

除对本指引已列示的内容进行调查外，主办券商还应对推荐挂牌备案文件中涉及的、足以影响投资者决策的其他重大事项进行调查。

主办券商认为必要时，可附加本指引以外的其他方法对相关事项进行调查。

第二章基本要求第四条项目小组的尽职调查可以在注册会计师、律师等外部专业人士意见的基础上进行。

项目小组应对专业人士的意见进行合理质疑，比照本指引所列的调查内容和方法，判断专业人士发表的意见所基于的工作是否充分。

项目小组在引用专业人士的意见时，应对所引用的意见负责。

对于认为专业人士发表的意见所基于的工作不够充分的、或对专业人士意见有疑义的，项目小组应进行调查。

项目小组应根据所属行业及特点，对相关风险进行重点调查。

第五条尽职调查时，项目小组成员应对尽职调查内容逐项分工，并在分工清单上签字，明确职责。

项目小组负责人对尽职调查工作负全面责任。

第六条主办券商应建立尽职调查工作底稿制度。

工作底稿应真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查工作。

工作底稿应内容完整、格式规范、记录清晰、结论明确，其内容至少应包括名称、调查事项的时点或期间、计划安排、调查人员、调查日期、调查地点、调查过程、调查内容、方法和结论、其他应说明的事项。

工作底稿应有调查人员及与调查相关人员的签字。

工作底稿还应包括从或第三方取得并经确认的相关资料，除注明资料来源外，调查人员还应实施必要的调查程序，形成相应的调查记录和必要的签字。